a)

tredjepartens selskabsnavn og juridiske form

b)

tredjepartens identifikationskode for juridiske enheder (LEI-kode), eller, hvis en sådan ikke findes, en anden identifikator, som kræves i henhold til gældende national lovgivning

c)

tredjepartens registrerede adresse samt adresserne på eventuelle kontorer i Unionen

d)

tredjepartens webadresse (URL)

e)

et uddrag fra et relevant handels- eller domstolsregister eller en anden form for certificeret dokumentation, som er gyldig på ansøgningsdatoen, og som bekræfter det vedtægtsmæssige hjemsted og omfanget af tredjepartens forretningsaktiviteter

f)

tredjepartens vedtægter eller anden lovpligtig dokumentation, hvoraf det fremgår, at tredjeparten skal vurdere securitiseringers overholdelse af kriterierne i artikel 19-22 eller artikel 23-26 i forordning (EU) 2017/2402 (»STS-overholdelse«)

g)

tredjepartens seneste årsregnskab, herunder individuelle og konsoliderede regnskaber, hvis sådanne foreligger, og hvis tredjepartens regnskaber er omfattet af lovpligtig revision som defineret i artikel 2, stk. 1, i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2006/43/EF (4), revisionsrapporten om disse regnskaber

h)

navn, titel, adresse, e-mailadresse og telefonnummer (-numre) for kontaktpersonen i forbindelse med ansøgningen

i)

listen over de medlemsstater, hvor tredjeparten har til hensigt at levere STS-overholdelsestjenester

j)

listen over de typer securitisering, for hvilke tredjeparten har til hensigt at levere STS-overholdelsestjenester, idet der skelnes mellem ikke-ABCP-securitiseringer og ABCP-securitiseringer/programmer

k)

en beskrivelse af andre tjenesteydelser end STS-overholdelsestjenester, som tredjeparten leverer eller har til hensigt at levere

l)

en liste over parter, til hvem tredjeparten leverer rådgivning, revision eller tilsvarende tjenesteydelser.

a)

en liste med navn og forretningsadresse på alle personer eller enheder, der besidder mindst 10 % af tredjepartens kapital eller mindst 10 % af stemmerettighederne, eller hvis besiddelse heraf gør det muligt at udøve en betydelig indflydelse på tredjeparten, sammen med:

b)

en liste med navn og forretningsadresse på enheder, hvor en person eller enhed som omhandlet i litra a) besidder mindst 20 % af kapitalen eller stemmerettighederne, og en beskrivelse af denne enheds aktiviteter

c)

et udfyldt eksemplar af tabellen i bilag 1.

a)

en kopi af medlemmets CV, herunder:

b)

nærmere oplysninger om eventuelle straffedomme, navnlig i form af en officiel straffeattest

c)

en erklæring underskrevet af medlemmet med angivelse af, om vedkommende:

d)

en underskrevet erklæring om potentielle interessekonflikter, som medlemmet måtte have i forbindelse med udførelsen af sine opgaver, og om, hvordan disse konflikter vil blive håndteret, herunder en oversigt over eventuelle positioner i andre virksomheder

e)

hvis ikke allerede anført i litra a) en beskrivelse af medlemmets kendskab til og erfaring med de opgaver, der er relevante for tredjepartens levering af STS-overholdelsestjenester, navnlig kendskab til og erfaring med forskellige typer securitisering eller securitiseringer af forskellige underliggende eksponeringer.

a)

dokumentation for bestyrelsesmedlemmets uafhængighed inden for ledelsesorganet

b)

oplysninger om eventuelle tidligere eller nuværende forretningsmæssige, ansættelsesmæssige eller andre forbindelser, der indebærer eller kunne indebære potentielle interessekonflikter

c)

oplysninger om eventuelle forretningsmæssige, familiemæssige eller andre forbindelser til tredjeparten, dennes kontrollerende aktionær eller ledelsen i den ene eller den anden, der indebærer eller kunne indebære interessekonflikter.

a)

en beskrivelse af faktiske eller potentielle interessekonflikter, der involverer tredjeparten, aktionærer, ejere eller medlemmer af tredjeparten, medlemmer af ledelsesorganet, ledere, tredjepartens personale eller enhver anden fysisk person, hvis tjenester stilles til rådighed for eller er under tredjepartens kontrol

b)

en beskrivelse af faktiske eller potentielle interessekonflikter, der opstår som følge af tredjepartens eksisterende eller påtænkte forretningsforbindelser, herunder eksisterende eller påtænkte outsourcingaftaler, eller som følge af andre af tredjepartens aktiviteter.

a)

indtægter fra andre ikke-STS-relaterede tjenester leveret af tredjeparten, opdelt i indtægter fra ikke-securitiseringsrelaterede tjenester og indtægter fra securitiseringsrelaterede tjenester, i hvert af de tre regnskabsår, der gik forud for datoen for indgivelse af ansøgningen, eller, hvis de ikke er tilgængelige, siden tredjepartens stiftelse

b)

de forventede indtægter fra STS-overholdelsestjenester sammenlignet med de samlede forventede indtægter i de kommende tre referenceår.

a)

oplysninger, der identificerer en virksomhed eller en gruppe af økonomisk forbundne virksomheder, der tegnede sig for mere end 10 % af tredjepartens samlede indtægter i hvert af de tre regnskabsår, der gik forud for datoen for indgivelse af ansøgningen, eller, hvis de ikke er tilgængelige, siden tredjepartens stiftelse

b)

en erklæring om, hvorvidt en virksomhed eller en gruppe af økonomisk forbundne virksomheder forventes at tegne sig for mindst 10 % af tredjepartens forventede indtægter fra leveringen af STS-overholdelsestjenester i hvert af de næste tre år.

a)

prisfastsættelseskriterier og en gebyrstruktur eller en gebyroversigt for STS-overholdelsestjenester for de typer securitisering, for hvilke sådanne tjenester udbydes (idet der skelnes mellem ikke-ABCP-securitiseringer og ABCP-securitiseringer/programmer), herunder eventuelle interne retningslinjer eller procedurer for, hvordan prisfastsættelseskriterierne anvendes til at bestemme eller fastsætte individuelle gebyrer

b)

nærmere oplysninger om de metoder, der anvendes til registrering af eventuelle specifikke omkostninger ved levering af STS-overholdelsestjenester, herunder yderligere ekstraomkostninger i forbindelse med levering af STS-overholdelsestjenester, herunder transport og indkvartering, og, hvis tredjeparten har til hensigt at outsource dele af sin levering af STS-overholdelsestjenester, en beskrivelse af, hvordan der skal tages højde for denne outsourcing i forbindelse med prisfastsættelseskriterierne

c)

en detaljeret beskrivelse af eventuelle etablerede procedurer for ændring af gebyrer eller for afvigelse fra gebyroversigten, herunder i forbindelse med eventuelle programmer for hyppig anvendelse

d)

en detaljeret beskrivelse af eventuelle etablerede procedurer eller interne kontroller, der sikrer og overvåger overholdelsen af prisfastsættelsespolitikkerne, herunder eventuelle procedurer eller interne kontroller, som overvåger udviklingen i individuelle gebyrer over tid og på tværs af forskellige kunder, som får leveret STS-overholdelsestjenester

e)

en detaljeret beskrivelse af eventuelle processer til gennemgang og ajourføring af såvel omkostningssystemet som prisfastsættelsespolitikkerne

f)

en detaljeret beskrivelse af eventuelle procedurer og interne kontroller i forbindelse med opbevaring af fortegnelser vedrørende gebyroversigter, individuelle gebyrer eller ændringer af tredjepartens prisfastsættelsespolitik.

a)

hvorvidt gebyrerne er fastsat forud for leveringen af STS-overholdelsestjenesten

b)

hvorvidt forudbetalte gebyrer ikke kan refunderes

c)

eventuelle operationelle sikkerhedsforanstaltninger, der har til formål at sikre, at kontraktlige aftaler mellem tredjeparten og et eksponeringsleverende institut, et organiserende institut eller en SSPE om levering af STS-overholdelsestjenester ikke indeholder en klausul om opsigelse eller en bestemmelse om kontraktbrud eller manglende opfyldelse af kontrakten i tilfælde, hvor resultatet af STS-overholdelsesvurderingen viser, at securitiseringen ikke opfylder STS-kriterierne.

a)

antallet af ansatte, beregnet i fuldtidsækvivalenter, opdelt efter typer positioner i tredjeparten

b)

nærmere oplysninger om de af tredjeparten fastlagte politikker og procedurer vedrørende:

c)

en beskrivelse af eventuelle foranstaltninger, som tredjeparten har truffet for at afbøde risikoen for overdreven afhængighed af individuelle medarbejdere i forbindelse med levering af STS-overholdelsestjenester

d)

følgende oplysninger, hvis tredjeparten i forbindelse med STS-vurderinger er afhængig af outsourcing eller eksterne eksperter:

e)

en beskrivelse af eventuelle foranstaltninger, der skal anvendes i tilfælde af en overtrædelse af de politikker eller procedurer, der er omhandlet i stk. 2, litra b), og litra d), nr. i)

f)

en beskrivelse af eventuelle politikker for indberetning til den kompetente myndighed af væsentlige overtrædelser af de politikker eller procedurer, der er omhandlet i stk. 2, litra b), og litra d), nr. i), eller af andre fakta, begivenheder eller omstændigheder, der sandsynligvis vil indebære en overtrædelse af betingelserne for tredjepartens godkendelse

g)

en beskrivelse af eventuelle ordninger, der er indført for at sikre, at de relevante personer er bekendt med de politikker og procedurer, der er omhandlet i stk. 2, litra b), og litra d), nr. i), og en beskrivelse af eventuelle ordninger vedrørende overvågning, revision og ajourføring af disse politikker og procedurer.

a)

en beskrivelse af den STS-vurderingsmetode, der skal anvendes, herunder eventuelle procedurer og metoder til kvalitetssikring af denne vurdering

b)

en model til den STS-verifikationsrapport, der skal forelægges for det eksponeringsleverende institut, det organiserende institut eller SSPE'en.

a)

de forelagte oplysninger efter vedkommendes bedste overbevisning er korrekte og fuldstændige fra og med datoen for ansøgningens indgivelse

b)

ansøgeren hverken er en reguleret enhed som defineret i artikel 2, nr. 4), i direktiv 2002/87/EF (5) eller et kreditvurderingsbureau som defineret i artikel 3, stk. 1, litra b), i forordning (EF) nr. 1060/2009 (6).