(1)

Oplysninger, som de kompetente myndigheder i henhold til artikel 31, stk. 1, i forordning (EU) 2020/1503 skal udveksle, bør sætte disse myndigheder i stand til på effektiv vis at udøve deres undersøgelses-, tilsyns- og håndhævelsesaktiviteter i henhold til nævnte forordning. Det er derfor nødvendigt at præcisere, hvilke oplysninger de kompetente myndigheder skal udveksle for at kunne varetage disse opgaver.

(2)

For at sikre, at de kompetente myndigheder på effektiv vis kan overvåge crowdfundingtjenesteudbydere, bør de kompetente myndigheder udveksle generelle baggrundsoplysninger og stiftelsesdokumenter, herunder nationale stiftelsesdokumenter, eller andre dokumenter, der giver indsigt i crowdfundingtjenesteudbyderes struktur og operationelle aktiviteter. Af samme årsag bør de kompetente myndigheder også udveksle oplysninger om crowdfundingtjenesteudbyderes tilladelsesprocedure og ledelsesorganer, herunder oplysninger om forudsætningen for at lede en crowdfundingtjenesteudbyder og det omdømme, som medlemmerne af ledelsesorganet har, og oplysninger om aktionærer, pålagte sanktioner og administrative foranstaltninger, håndhævelsesforanstaltninger og crowdfundingtjenesteudbyderes adfærd og om, hvorvidt de tidligere har overholdt reglerne.

(3)

For at varetage deres tilsynsopgaver på fyldestgørende vis bør de kompetente myndigheder også udveksle relevante oplysninger om andre fysiske og juridiske personer og crowdfundingrelaterede tredjeparter, som er relevante for leveringen af de tjenester, som crowdfundingtjenesteudbyderne udbyder, herunder oplysninger om tredjeparter, der er udpeget til at varetage operationelle funktioner i forbindelse med udbud af crowdfundingtjenester.

(4)

Udveksling af oplysninger mellem de kompetente myndigheder vil være mest nyttig i de tilfælde, hvor der kan opstå reguleringsmæssige problemer i relation til de enheder, der er omfattet af forordning (EU) 2020/1503, herunder oplysninger om crowdfundingtjenesteudbyderes oprindelige ansøgning om tilladelse, igangværende tilsyn med en enheds overholdelse af nævnte forordning og tilsyns- og håndhævelsestiltag, som kan få indvirkning på en enheds transaktioner i en anden jurisdiktion.

(5)

Udvekslingen af oplysninger mellem de kompetente myndigheder i forbindelse med undersøgelses-, tilsyns- og håndhævelsesaktiviteter bør ske under hensyn til de pågældende personers ret til beskyttelse af deres personoplysninger, jf. henholdsvis artikel 7 og 8 i Den Europæiske Unions charter om grundlæggende rettigheder, og skal være i overensstemmelse med Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2016/679 (2).

(6)

Denne forordning er baseret på det udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) har forelagt Kommissionen.

(7)

ESMA har ikke afholdt åbne offentlige høringer om det udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som denne forordning er baseret på, og har heller ikke analyseret de potentielle omkostninger og fordele, da dette ville have været meget uforholdsmæssigt i forhold til omfanget og virkningen af disse standarder, under hensyntagen til at de primært vedrører de kompetente myndigheder.

(8)

ESMA har anmodet om rådgivning fra interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold til artikel 37 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 (3).

(9)

Den Europæiske Tilsynsførende for Databeskyttelse er blevet hørt i overensstemmelse med artikel 42, stk. 1, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2018/1725 (4) og afgav udtalelse den 1. juni 2022 —

a)

generelle oplysninger og dokumenter, som vedrører crowdfundingtjenesteudbyderen:

b)

oplysninger om de fysiske personer, som har ansvar for ledelsen af crowdfundingtjenesteudbyderen, der blev fremlagt som led i tilladelsesproceduren, herunder:

c)

oplysninger, som er nødvendige for at vurdere, om de fysiske personer, som har ansvar for ledelsen af crowdfundingtjenesteudbyderen, har et godt omdømme og er egnede, herunder i givet fald:

d)

oplysninger om aktionærer, der besidder 20 % eller mere af aktiekapitalen eller stemmerettighederne i crowdfundingtjenesteudbyderen, herunder oplysninger om, at de ikke er opført i noget strafferegister, og at de ikke er blevet pålagt administrative eller civilretlige sanktioner, og oplysninger om strafferetlige efterforskninger, der er indledt mod sådanne aktionærer i forbindelse med overtrædelser af nationale regler inden for handelslovgivning, insolvenslovgivning, lovgivning om finansielle tjenesteydelser, lovgivning om bekæmpelse af hvidvask af penge, lovgivning om svig eller forpligtelser vedrørende erhvervsansvar og en udførlig beskrivelse af eventuelle pålagte civilretlige eller administrative sanktioner

e)

oplysninger om crowdfundingtjenesteudbyderens organisatoriske struktur, driftsbetingelser og overholdelse af kravene i forordning (EU) 2020/1503, der blev fremlagt som led i tilladelsesproceduren og ajourført gennem tilsynsaktiviteterne hos den kompetente myndighed, som modtog anmodningen om oplysninger, herunder, men ikke begrænset til:

f)

oplysninger om tilladelsen til at fungere som crowdfundingtjenesteudbyder eller om inddragelse af tilladelsen i henhold til artikel 12, 13 og 17 i forordning (EU) 2020/1503

g)

oplysninger om eventuelle sanktioner, herunder strafferetlige sanktioner, administrative foranstaltninger eller håndhævelsesforanstaltninger, som crowdfundingtjenesteudbyderen er blevet pålagt

h)

eventuelle andre oplysninger, som er nødvendige med henblik på samarbejde i forbindelse med undersøgelses-, tilsyns- og håndhævelsesaktiviteter i henhold til artikel 31, stk. 1, i forordning (EU) 2020/1503.