BILAG

Meddelelse fra EFTA-Tilsynsmyndigheden om en uformel vejledning i forbindelse med nye eller uløste spørgsmål vedrørende EØS-aftalens artikel 53 og 54, der opstår i konkrete sager (vejledningsskrivelser)

A.	Denne meddelelse udsendes i henhold til reglerne i Aftalen om Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde (»EØS-aftalen«) og aftalen mellem EFTA-staterne om oprettelse af en Tilsynsmyndighed og en Domstol (»tilsyns- og domstolsaftalen«).

B.

Europa-Kommissionen (»Kommissionen«) har udsendt en meddelelse med titlen »Meddelelse fra Kommissionen om uformel vejledning i forbindelse med nye eller uløste spørgsmål vedrørende artikel 101 og 102 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, der opstår i individuelle sager (vejledningsskrivelser)« (1). Den pågældende meddelelse, som ikke er bindende, indeholder de principper og regler, som Kommissionen følger på konkurrenceområdet. Det forklares også deri, hvordan Kommissionen agter at yde uformel vejledning til virksomhederne.

C.

EFTA-Tilsynsmyndigheden (»Tilsynsmyndigheden«) anser ovennævnte tekst for at være EØS-relevant. For at opretholde lige konkurrencevilkår og sikre en ensartet anvendelse af EØS-konkurrencereglerne i hele Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde vedtager Tilsynsmyndigheden nærværende meddelelse på grundlag af de beføjelser, den har i medfør af tilsyns- og domstolsaftalens artikel 5, stk. 2, litra b). Den agter at følge samme principper og regler som anført i denne meddelelse, når den anvender de relevante EØS-regler i konkrete sager (2).

D.	Formålet med denne meddelelse er navnlig at præcisere, hvordan Tilsynsmyndigheden agter at give uformel vejledning om dens anvendelse af EØS-aftalens artikel 53 og 54 i en konkret sag.

E.	Denne meddelelse finder anvendelse i sager, hvor Tilsynsmyndigheden er den kompetente tilsynsmyndighed i henhold til EØS-aftalens artikel 56.

I.   KAPITEL II I PROTOKOL 4 TIL TILSYNS- OG DOMSTOLSAFTALEN

1.

Kapitel II i protokol 4 til tilsyns- og domstolsaftalen (»kapitel II«) (3) fastlægger håndhævelsessystemet for EØS-aftalens artikel 53 og 54. Samtidig med at kapitel II er beregnet til at gøre det muligt for Tilsynsmyndigheden at fokusere på sin vigtigste opgave med at sikre en effektiv håndhævelse af konkurrencereglerne, skaber den også retlig forudsigelighed, eftersom det foreskrives, at aftaler (4), der falder ind under EØS-aftalens artikel 53, stk. 1, men opfylder betingelserne i EØS-aftalens artikel 53, stk. 3, er gyldige og kan håndhæves fuldt ud, uden at det er nødvendigt, at en konkurrencemyndighed træffer en forudgående beslutning derom (artikel 1 i kapitel II).

2.

Samtidig med at der inden for rammerne af kapitel II gives parallel kompetence til Tilsynsmyndigheden, EFTA-staternes (5) konkurrencemyndigheder og EFTA-staternes domstole til at anvende EØS-aftalens artikel 53 og 54 i deres helhed, begrænses risikoen for en inkonsekvent anvendelse af en række foranstaltninger. Derved sikres det primære aspekt af den retlige forudsigelighed for virksomhederne som afspejlet i EFTA-Domstolens og Den Europæiske Unions Domstols praksis (EU-Domstolen) (6), dvs. at konkurrencereglerne anvendes konsekvent i hele Unionen.

3.

Virksomhederne har som helhed gode muligheder for at vurdere lovligheden af deres handlinger, således at de er i stand til at træffe en begrundet beslutning om, hvorvidt de skal opretholde en aftale eller en ensidig praksis og i hvilken form. De har direkte kendskab til de faktiske forhold og har adgang til det regelværk, der svarer til EU's gruppefritagelsesforordninger, og som er omhandlet i bilag XIV til EØS-aftalen, til retspraksis og til de afgørelser, Tilsynsmyndigheden og Kommissionen har truffet, samt en omfattende vejledning i Tilsynsmyndighedens retningslinjer og meddelelser, der er videregivet som yderligere støtte til virksomhedernes egen vurdering (7). Tilsynsmyndigheden har også udarbejdet retningslinjer om anvendelsen af EØS-aftalens artikel 53, stk. 3 (8). Dette sætter i langt de fleste tilfælde virksomhederne i stand til at foretage en pålidelig vurdering af deres aftaler for så vidt angår EØS-aftalens artikel 53.

4.

I tilfælde, der til trods for ovenstående informationskilder giver anledning til betydelig usikkerhed, fordi de rejser nye eller uløste spørgsmål i forbindelse med anvendelsen af EØS-aftalens artikel 53 eller 54, kan de enkelte virksomheder have behov for at søge uformel vejledning hos Tilsynsmyndigheden. I overensstemmelse med principperne i afsnit II i denne meddelelse vil en anmodning om vejledning ikke give en virksomhed ret til at modtage en sådan vejledning, da denne meddelelse ikke kan genindføre et system, der ikke er i overensstemmelse med rammerne for selvvurdering i kapitel II. Hvis Tilsynsmyndigheden finder, at det er hensigtsmæssigt og i overensstemmelse med dens prioriteringer på håndhævelsesområdet, kan den dog give en sådan uformel vejledning vedrørende fortolkningen af EØS-aftalens artikel 53 eller 54 i en skriftlig udtalelse (vejledningsskrivelse). Der redegøres nærmere herfor i denne meddelelse.

II.   GRUNDLAGET FOR AT VURDERE, OM DER SKAL UDFÆRDIGES EN VEJLEDNINGSSKRIVELSE

5.

Kapitel II giver Tilsynsmyndigheden beføjelser til effektivt at undersøge og retsforfølge tilsidesættelser af EØS-aftalens artikel 53 og 54 og til at pålægge bøder (9). Et af de vigtigste formål med kapitel II er at sikre en effektiv håndhævelse af EØS's konkurrenceregler ved at oprette et selvvurderingssystem og dermed afskaffe det tidligere anmeldelsessystem og give Tilsynsmyndigheden mulighed for at koncentrere sin håndhævelsespolitik om de alvorligste overtrædelser af EØS-aftalens artikel 53 og 54.

6.

Selv om kapitel II ikke berører Tilsynsmyndighedens mulighed for at udfærdige uformel vejledning til enkelte virksomheder som anført i denne meddelelse, må denne mulighed ikke påvirke det vigtigste formål med kapitel II, som er at sikre en effektiv håndhævelse af EØS-aftalens artikel 53 og 54. Tilsynsmyndigheden må derfor kun yde de enkelte virksomheder uformel vejledning, for så vidt som dette er foreneligt med dens prioriteringer på håndhævelsesområdet.

7.

Når Tilsynsmyndigheden har fået forelagt en anmodning om en vejledningsskrivelse, overvejer den med forbehold af punkt 6, om det er hensigtsmæssigt at behandle den. Det kan kun overvejes at udfærdige en vejledningsskrivelse, hvis en umiddelbar vurdering af de faktiske omstændigheder og retlige betragtninger vedrørende adfærden eller den påtænkte adfærd tyder på, at der efter Tilsynsmyndighedens opfattelse er gyldige grunde til at præcisere anvendelsen af EØS-aftalens artikel 53 eller 54 på den pågældende aftale eller ensidige praksis ved hjælp af en vejledningsskrivelse. En sådan umiddelbar vurdering vil blive baseret på følgende to kumulative elementer: a) nye eller uløste spørgsmål: Den materielle vurdering af en aftale eller ensidig praksis med hensyn til EØS-aftalens artikel 53 eller 54 rejser et spørgsmål om anvendelsen af reglerne, som ikke er tilstrækkeligt afklaret i de eksisterende EØS-bestemmelser, herunder EFTA-Domstolens og EU-Domstolens praksis, eller i en offentligt tilgængelig generel vejledning, og for hvilket der ikke findes nogen præcedens i beslutningspraksis på EØS/EU-niveau eller tidligere vejledningsskrivelser (10), og b) spørgsmålet, om hvorvidt det er hensigtsmæssigt at yde vejledning: Den umiddelbare vurdering af aftalen eller den ensidige praksis tyder på, at en offentlig præcisering af anvendelsen af EØS-aftalens artikel 53 eller 54 i form af en vejledningsskrivelse vil tilføre merværdi med hensyn til retssikkerheden under hensyntagen til et eller flere af følgende elementer: — den faktiske eller potentielle økonomiske betydning af de varer eller tjenester, der er omfattet af aftalen eller den ensidige praksis, navnlig under hensyntagen til forbrugernes interesser — om formålet med aftalen eller den ensidige praksis er relevante for opfyldelsen af Tilsynsmyndighedens prioriteter eller EØS' interesser — størrelsesordenen af de investeringer, som de deltagende virksomheder har foretaget eller skal foretage, og som er knyttet til aftalen eller den ensidige praksis, og — i hvor høj grad den pågældende aftale eller praksis svarer til eller sandsynligvis vil svare til mere udbredt sædvane i EØS (11).

8.

Tilsynsmyndigheden vil normalt ikke overveje en anmodning om en vejledningsskrivelse i nogen af følgende tilfælde: — de spørgsmål, der anføres i anmodningen, er identiske med eller svarer til spørgsmål, der er rejst i en sag, som verserer for EFTA-Domstolen eller EU-Domstolen, eller — den aftale eller ensidige praksis, som er omfattet af anmodningen, er genstand for en verserende sag ved Tilsynsmyndigheden, en domstol i en EFTA-stat eller konkurrencemyndighederne i en EFTA-stat.

9.

Tilsynsmyndigheden behandler ikke hypotetiske spørgsmål og udfærdiger ikke vejledningsskrivelser om aftaler eller ensidig praksis, der ikke længere anvendes af parterne. Virksomhederne kan imidlertid indsende en anmodning om en vejledningsskrivelse til Tilsynsmyndigheden i relation til spørgsmål i forbindelse med en aftale eller ensidig praksis, som de planlægger, dvs. før gennemførelsen af denne aftale eller ensidige praksis. I så fald skal planlægningen have nået en tilstrækkelig udviklingsgrad, for at en anmodning kan blive taget under overvejelse.

III.   ANMODNING OM VEJLEDNING

10.

En anmodning kan fremsættes af en virksomhed eller flere virksomheder i anførte betydning, som deltager eller planlægger at deltage i en aftale eller ensidig praksis, som kan falde ind under EØS-aftalens artikel 53 eller 54 med hensyn til fortolkningsspørgsmål i forbindelse med en sådan aftale eller ensidig praksis.

11.

En anmodning om en vejledningsskrivelse sendes til følgende adresse: EFTA-Tilsynsmyndigheden Direktoratet for Konkurrence og Statsstøtte Avenue des Arts/Kunstlaan 19H 1000 Bruxelles/Brussel Belgien Eller pr. e-mail til: mailto:registry@eftasurv.int

12.

I anmodningen om vejledningsskrivelse skal virksomheden/virksomhederne angive: — identiteten af alle berørte virksomheder samt en enkelt adresse til brug ved kontakten med Tilsynsmyndigheden — de specifikke spørgsmål, som der søges uformel vejledning om — fuldstændige og udtømmende oplysninger om alle punkter, der er relevante for en begrundet vurdering af de rejste spørgsmål, herunder relevant dokumentation, således at Tilsynsmyndigheden kan udfærdige en vejledningsskrivelse på grundlag af de forelagte oplysninger — under hensyntagen til punkt 7, litra a), i denne meddelelse virksomhedens/virksomhedernes egen foreløbige vurdering af, hvorfor anmodningen rejser nye eller uløste spørgsmål i lyset af de eksisterende EØS-bestemmelser, herunder EFTA-Domstolens og EU-Domstolens praksis, eller i offentligt tilgængelig generel vejledning på EØS/EU-plan om beslutningspraksis eller tidligere vejledningsskrivelser — virksomhedens/virksomhedernes egen foreløbige vurdering under hensyntagen til de elementer, der er anført i punkt 7, litra b), i denne meddelelse, af, hvorfor en offentlig præcisering af anvendelsen af EØS-aftalens artikel 53 eller 54 i form af en vejledningsskrivelse ville tilføre merværdi med hensyn til retssikkerheden — virksomhedens/virksomhedernes egen foreløbige vurdering, efter bedste evne, af anvendelsen af EØS-aftalens artikel 53 eller 54 på det eller de nye eller uløste spørgsmål i forbindelse med aftalen eller den ensidige praksis — alle øvrige oplysninger, der giver mulighed for at vurdere anmodningen på baggrund af de aspekter, der er redegjort for i punkt 8-9 i denne meddelelse, herunder især en erklæring, efter virksomhedens/virksomhedernes bedste overbevisning, om, at den aftale eller ensidig praksis, som er omfattet af anmodningen, ikke er genstand for en verserende sag ved en domstol eller konkurrencemyndighed i en EFTA-stat — hvis anmodningen indeholder elementer, der anses for forretningshemmeligheder, skal disse tydeligt angives — alle andre oplysninger eller dokumenter, der er relevante for vurderingen af aftalen eller den ensidige praksis.

13.

Forud for den formelle indgivelse af anmodningen om en vejledningsskrivelse kan virksomheden/virksomhederne kontakte de relevante tjenester i Tilsynsmyndighedens Konkurrence- og Statsstøttedirektorat for uformelt og fortroligt at drøfte deres påtænkte indgivelse.

IV.   BEHANDLING AF ANMODNINGEN

14.

Tilsynsmyndigheden vil i princippet vurdere anmodningen på grundlag af de fremlagte oplysninger og vil ikke behandle ansøgninger, der ikke opfylder kravene i punkt 12 i denne meddelelse. Tilsynsmyndigheden kan dog anvende yderligere oplysninger, som den har til rådighed, fra offentlige kilder, tidligere retspraksis, beslutningspraksis og vejledningsskrivelser på EØS/EU-plan eller enhver anden kilde og kan anmode virksomheden/virksomhederne eller i særlige tilfælde andre udvalgte parter om at fremlægge supplerende oplysninger, idet den dog sikrer fortroligheden af virksomhedens/virksomhedernes oplysninger. Hvis sådanne oplysninger indeholder personoplysninger, behandler myndigheden personoplysningerne i overensstemmelse med sine regler om databeskyttelse som fastsat i afgørelse nr. 100/19/COL (12).

15.

Tilsynsmyndigheden kan dele de oplysninger, den har fået forelagt, med Kommissionen og EFTA-staternes konkurrencemyndigheder og modtage input fra dem. Den kan drøfte substansen i anmodningen med Kommissionen og EFTA-staternes konkurrencemyndigheder, inden den udfærdiger en vejledningsskrivelse.

16.

Med henvisning til punkt 13-15 i denne meddelelse finder reglerne om tavshedspligt i artikel 28, stk. 2, i kapitel II anvendelse på oplysninger fra virksomheden/virksomhederne eller andre udvalgte tredjeparter.

17.

Tilsynsmyndigheden vil gøre sit yderste for at underrette virksomheden om, hvilke foranstaltninger den agter at træffe med hensyn til anmodningen om vejledning, inden for en rimelig frist, afhængigt af omstændighederne i den enkelte sag. Hvis der ikke udfærdiges en vejledningsskrivelse, underretter Tilsynsmyndigheden virksomheden/virksomhederne herom.

18.

Virksomheden/virksomhederne kan til enhver tid trække sin anmodning tilbage. I sådanne tilfælde vil der ikke blive udfærdiget en vejledningsskrivelse. Oplysninger, der er indsendt i forbindelse med en anmodning om uformel vejledning, forbliver under alle omstændigheder til rådighed for Tilsynsmyndigheden og kan anvendes i efterfølgende kapitel II-procedurer.

19.

En anmodning om en vejledningsskrivelse berører ikke Tilsynsmyndighedens beføjelser til at indlede proceduren i kapitel II med hensyn til de forhold, der beskrives i anmodningen.

V.   VEJLEDNINGSSKRIVELSER

20.

En vejledningsskrivelse fra Tilsynsmyndigheden indeholder: — en kortfattet beskrivelse af de forhold, som den er baseret på — den vigtigste juridiske begrundelse for Tilsynsmyndighedens fortolkning af anvendelsen af EØS-aftalens artikel 53 eller 54 på nye eller uløste spørgsmål i forbindelse med aftalen eller den ensidige praksis.

21.

En vejledningsskrivelse kan begrænses til en del af det eller de spørgsmål, der rejses i anmodningen. Den kan også omfatte yderligere aspekter end dem, der er anført i anmodningen. Hvis det er relevant, kan Tilsynsmyndigheden i en vejledningsskrivelse fastsætte en frist for dens anvendelse eller præcisere, at der i vejledningsskrivelsen er taget udgangspunkt i, om der foreligger eller ikke foreligger visse faktiske omstændigheder.

22.

Vejledningsskrivelser vil blive offentliggjort på Tilsynsmyndighedens websted under hensyntagen til virksomhedens/virksomhedernes berettigede interesse i, at deres forretningshemmeligheder beskyttes. Tilsynsmyndigheden vil sammen med virksomheden/virksomhederne aftale en offentlig version, før vejledningsskrivelsen offentliggøres.

VI.   VIRKNINGERNE AF VEJLEDNINGSSKRIVELSER

23.

Vejledningsskrivelser er i første omgang beregnet til at hjælpe virksomhederne med selv at foretage en velfunderet vurdering af deres aftaler eller ensidige praksis. I den henseende er virksomheden/virksomhederne fortsat ansvarlig(e) for at foretage deres egen vurdering af anvendelsen af EØS-aftalens artikel 53 eller 54. Vejledningsskrivelser afspejler Tilsynsmyndighedens bemærkninger til de forhold, den har fået forelagt, og skaber ingen rettigheder eller forpligtelser for virksomheden/virksomhederne eller tredjemand.

24.

En vejledningsskrivelse berører ikke EFTA-Domstolens eller EU-Domstolens vurdering af samme spørgsmål.

25.

Hvis en aftale eller praksis har udgjort det faktiske grundlag for en vejledningsskrivelse, er Tilsynsmyndigheden ikke afskåret fra senere at undersøge samme aftale eller ensidige praksis inden for rammerne af en kapitel II-procedure. I så fald vil Tilsynsmyndigheden tage hensyn til den tidligere vejledningsskrivelse, dog med forbehold af navnlig ændringer i de tilgrundliggende forhold, nye aspekter, der er konstateret af Tilsynsmyndigheden eller fremført af en klager, udviklingen i EFTA-Domstolens eller EU-Domstolens praksis eller større ændringer i Tilsynsmyndighedens politik og udviklingen på de berørte markeder. I princippet og med forbehold af punkt 26 i denne meddelelse vil Tilsynsmyndigheden ikke pålægge virksomheder bøder for foranstaltninger, som de træffer i god tro på grundlag af Tilsynsmyndighedens vejledningsskrivelse (13). Hvis det er i offentlighedens interesse, kan Tilsynsmyndigheden også ændre eller tilbagekalde en vejledningsskrivelse (14).

26.

Præciseringerne vedrørende anvendelsen af EØS-aftalens artikel 53 eller 54 i en vejledningsskrivelse er udtrykkeligt betinget af nøjagtigheden og sandheden af de oplysninger, som virksomheden/virksomhederne har fremlagt, og enhver væsentlig afvigelse fra disse oplysninger vil medføre, at vejledningsskrivelsen ikke længere er gyldig.

27.

Vejledningsskrivelser har ikke karakter af afgørelser truffet af Tilsynsmyndigheden og er ikke bindende for de EFTA-staternes konkurrencemyndigheder eller domstole, som har beføjelse til at anvende EØS-aftalens artikel 53 og 54. EFTA-staternes konkurrencemyndigheder og domstole kan dog tage hensyn til Tilsynsmyndighedens vejledningsskrivelser, hvis de finder det hensigtsmæssigt i forbindelse med en konkret sag.

---

(1)   EUT C 381 af 4.10.2022, s. 9.

(2)  Tilsynsmyndighedens og Kommissionens kompetence til at behandle konkrete sager, der falder ind under EØS-aftalens artikel 53 og 54, er delt efter reglerne i EØS-aftalens artikel 56.

(3)  Kapitel II (om gennemførelse af konkurrencereglerne i EØS-aftalens artikel 53 og 54) i protokol 4 (om EFTA-Tilsynsmyndighedens opgaver og beføjelser på konkurrenceområdet) til aftalen om Tilsynsmyndigheden og Domstolen. Kapitel II afspejler i EFTA-søjlen Rådets forordning (EF) nr. 1/2003 (EFT L 1 af 4.1.2003, s. 1).

(4)  I denne meddelelse anvendes udtrykket »aftale« om aftaler, vedtagelser inden for sammenslutninger af virksomheder og samordnet praksis. Udtrykket »ensidig praksis« henviser til dominerende virksomheders adfærd. Udtrykket »virksomheder« omfatter ligeledes »sammenslutninger af virksomheder«.

(5)  Det fremgår af EØS-aftalens artikel 2, litra b), at der ved »EFTA-stater« forstås Island, Fyrstendømmet Liechtenstein og Kongeriget Norge.

(6)  Den Europæiske Unions Domstol består af to retter: Domstolen og Retten.

(7)  Tilsynsmyndigheden har udstedt retningslinjer og bekendtgørelser, gruppefritagelser findes i bilag XIV til EØS-aftalen. Desuden offentliggør Tilsynsmyndigheden sine afgørelser. Alle tekster kan findes på: https://eftasurv.int.

(8)  EFTA-Tilsynsmyndighedens meddelelse — Retningslinjer for anvendelsen af EØS-aftalens artikel 53, stk. 3 (EUT C 208 af 6.9.2007, s. 1).

(9)  Se navnlig artikel 7-9, 12, 17-24 og 29 i kapitel II.

(10)  I EØS-aftalens artikel 6 er det fastsat, at med forbehold af fremtidig udvikling i retspraksis fortolkes bestemmelserne i denne aftale i det omfang, de indholdsmæssigt er identiske med tilsvarende regler i traktaten [om Den Europæiske Unions funktionsmåde] samt retsakter udstedt i medfør af [denne traktat], ved deres gennemførelse og anvendelse i overensstemmelse med de relevante afgørelser, der er truffet af [EU-Domstolen] forud for tidspunktet for undertegnelsen af EØS-aftalen. Med hensyn til relevante afgørelser truffet af Domstolen efter undertegnelsen af EØS-aftalen følger det af artikel 3, stk. 2, i tilsyns- og domstolsaftalen, at Tilsynsmyndigheden og EFTA-Domstolen skal tage behørigt hensyn til de principper, der fastlægges ved disse afgørelser. Som anført i EØS-aftalens artikel 58 og protokol nr. 23 hertil, skal Tilsynsmyndigheden og Kommissionen samarbejde bl.a. med henblik på at fremme en homogen gennemførelse, anvendelse og fortolkning af EØS-aftalens bestemmelser. Selv om Kommissionens beslutninger og uformelle vejledningsskrivelser ikke er bindende for Tilsynsmyndigheden, vil Tilsynsmyndigheden bestræbe sig på at tage behørigt hensyn til Kommissionens administrative praksis.

(11)  Denne meddelelse ændrer ikke den mulighed, som EFTA-staternes konkurrencemyndigheder har for at yde vejledning i overensstemmelse med deres retlige rammer, navnlig når en aftale eller ensidig praksis svarer til eller kan svare til en sædvane, der overvejende er begrænset til én EFTA-stat.

(12)  Findes på: https://www.eftasurv.int/cms/sites/default/files/documents/Rules-on-Data-Protection---EFTA-Surveillance-Authority.pdf.

(13)  En virksomhed kan ikke i god støtte ret på en vejledningsskrivelse, hvis de faktiske omstændigheder, som den er baseret på, har ændret sig væsentligt.

(14)  For at undgå tvivl er Tilsynsmyndigheden ikke forpligtet til at ændre eller tilbagekalde en vejledningsskrivelse, før den undersøger en aftale eller ensidig praksis inden for rammerne af en kapitel II-procedure og pålægger virksomheden/virksomhederne bøder.