1.   Efter afslutningen af en undersøgelse af forhold, der kan udgøre en eller flere af de overtrædelser, der er anført i artikel 60, stk. 1, i forordning (EU) 2023/2631, og inden deres sagsakter forelægges for ESMA (»resultatredegørelse«), underretter efterforskningsembedsmanden skriftligt den person, der er genstand for undersøgelsen, om sine resultater og giver den pågældende person mulighed for at fremsætte skriftlige bemærkninger, jf. stk. 3.

2.   I udkastet til resultatredegørelse skal de forhold anføres, som kan udgøre en eller flere overtrædelser, jf. artikel 60, stk. 1, i forordning (EU) 2023/2631, og udkastet bør indeholde en vurdering af arten og alvoren af disse forhold baseret på kriterierne i nævnte forordnings artikel 59, stk. 3.

3.   I udkastet til resultatredegørelse skal der fastsættes en rimelig frist på mindst fire uger for at give den person, der er genstand for undersøgelsen, mulighed for at fremsætte skriftlige bemærkninger. Efterforskningsembedsmanden er ikke forpligtet til at tage hensyn til skriftlige bemærkninger, der modtages efter fristens udløb.

4.   Personer, der er genstand for en undersøgelse, kan i deres skriftlige bemærkninger angive alle de forhold, som er relevante for deres forsvar, og skal om muligt vedlægge dokumenter som bevis for nævnte forhold. Personer, der er genstand for en undersøgelse, kan foreslå, at efterforskningsembedsmanden hører andre personer, der kan underbygge de forhold, der er anført i deres bemærkninger. De personer, der er genstand for undersøgelsen, kan bistås af en rådgiver efter eget valg i forbindelse med udarbejdelsen af deres skriftlige bemærkninger.

5.   Efterforskningsembedsmanden kan indbyde personer, der er genstand for en undersøgelse og har fået tilsendt et udkast til resultatredegørelse som omhandlet i stk. 1, til at deltage i en mundtlig høring. De personer, der er genstand for en undersøgelse, kan bistås af en rådgiver efter eget valg. Mundtlige høringer er ikke offentlige.

6.   Efterforskningsembedsmanden sender den endelige resultatredegørelse til den person, der er genstand for undersøgelsen.

1.   Efterforskningsembedsmanden forelægger følgende dokumenter for ESMA:

2.   Når et dossier ikke er fuldstændigt, fremsætter ESMA en begrundet anmodning om yderligere dokumenter til efterforskningsembedsmanden.

3.   Hvis ESMA finder, at de forhold, der er beskrevet i efterforskningsembedsmandens resultatredegørelse, ikke synes at udgøre en eller flere af de overtrædelser, der er anført i artikel 60, stk. 1, i forordning (EU) 2023/2631, træffer den afgørelse om at afslutte sagen. ESMA underretter den person, der er genstand for undersøgelsen, om nævnte afgørelse om at afslutte sagen.

4.   Hvis ESMA er enig i alle eller nogle af efterforskningsembedsmandens resultater, underretter ESMA den person, der er genstand for undersøgelsen, herom. I underretningen skal der fastsættes en frist på mindst to uger, hvis ESMA er enig i alle efterforskningsembedsmandens resultater, og mindst fire uger, hvis ESMA ikke er enig i alle resultaterne, inden for hvilken den person, der er genstand for undersøgelsen, kan fremsætte skriftlige bemærkninger. ESMA er ikke forpligtet til at tage hensyn til skriftlige bemærkninger, der modtages efter fristens udløb.

5.   ESMA kan indbyde den person, der er genstand for undersøgelsen og har fået tilsendt en resultatredegørelse, til at deltage i en mundtlig høring. Den person, der er genstand for undersøgelsen, kan bistås af en rådgiver efter eget valg. Mundtlige høringer er ikke offentlige.

6.   Hvis ESMA beslutter, at en person, der er genstand for en undersøgelse, har gjort sig skyldig i en eller flere af de overtrædelser, der er anført i artikel 60, stk. 1, i forordning (EU) 2023/2631, og har vedtaget en afgørelse om pålæg af bøde i overensstemmelse med nævnte forordnings artikel 60, underretter ESMA straks den person, som bøden pålægges, om denne afgørelse.

1.   Inden ESMA pålægger en tvangsbøde i henhold til artikel 61 i forordning (EU) 2023/2631, foreligger ESMA en resultatredegørelse for den person, der er genstand for proceduren, med en begrundelse for pålæg af tvangsbøden og angivelse af tvangsbødens størrelse pr. dag med manglende overholdelse. I redegørelsen skal der fastsættes en rimelig frist på mindst fire uger, inden for hvilken den person, der er genstand for proceduren, kan fremsætte skriftlige bemærkninger. ESMA er ikke forpligtet til at tage hensyn til skriftlige bemærkninger, der modtages efter fristens udløb.

2.   ESMA kan indbyde den person, der er genstand for proceduren, til at deltage i en mundtlig høring. Den person, der er genstand for proceduren, kan bistås af en rådgiver efter eget valg. Mundtlige høringer er ikke offentlige.

3.   I en afgørelse som omhandlet i artikel 61, stk. 1, i forordning (EU) 2023/2631 angives retsgrundlaget og begrundelserne for afgørelsen, tvangsbødens størrelse og datoen for påbegyndelse af betalingen af tvangsbøden.

4.   ESMA pålægger ikke længere en tvangsbøde, når den eksterne kontrollant eller den person, der er genstand for proceduren, har overholdt den relevante afgørelse, der er omhandlet i artikel 61, stk. 1, i forordning (EU) 2023/2631.

1.   Hvis ESMA har vedtaget en midlertidig afgørelse, jf. artikel 64, stk. 2, i forordning (EU) 2023/2631, underretter ESMA straks den person, der er genstand for nævnte midlertidige afgørelse, herom. ESMA fastsætter en rimelig frist på mindst fire uger, inden for hvilken den person, der er genstand for den midlertidige afgørelse, kan fremsætte skriftlige bemærkninger om nævnte afgørelse. ESMA er ikke forpligtet til at tage hensyn til skriftlige bemærkninger, der modtages efter fristens udløb.

2.   Efter anmodning giver ESMA den person, der er genstand for den midlertidige afgørelse, aktindsigt. Sagsakter, hvori der er givet aktindsigt, må kun anvendes med henblik på retslige eller administrative procedurer vedrørende anvendelsen af forordning (EU) 2023/2631.

3.   ESMA kan indbyde den person, der er genstand for den midlertidige afgørelse, til at deltage i en mundtlig høring. De personer, der er genstand for den midlertidige afgørelse, kan bistås af en rådgiver efter eget valg. Mundtlige høringer er ikke offentlige.

4.   ESMA træffer en endelig afgørelse som omhandlet i artikel 59, stk. 1, artikel 60, stk. 1, og artikel 61, stk. 1, i forordning (EU) 2023/2631 så hurtigt som muligt efter vedtagelsen af den midlertidige afgørelse. Hvis ESMA efter at have hørt den person, der er genstand for den midlertidige afgørelse, finder, at den person, der er genstand for den midlertidige afgørelse, har gjort sig skyldig i en overtrædelse, der er anført i artikel 60, stk. 1, i forordning (EU) 2023/2631, vedtager ESMA en bekræftende afgørelse, hvorved der pålægges en eller flere af de tilsynsforanstaltninger, der er fastsat i nævnte forordnings artikel 59. ESMA underretter straks den person, der er genstand for den midlertidige afgørelse, om nævnte bekræftende afgørelse.

Hvis ESMA vedtager en endelig afgørelse, der ikke bekræfter den midlertidige afgørelse, anses den midlertidige afgørelse for ophævet.

1.   Efter anmodning giver ESMA aktindsigt til den person, der er genstand for undersøgelsen, og til hvem efterforskningsembedsmanden eller ESMA har sendt en resultatredegørelse. ESMA skal give en sådan aktindsigt, når der er givet underretning om en resultatredegørelse.

2.   Sagsakter, hvori der er givet aktindsigt, må af den person, der er omhandlet i stk. 1, kun anvendes med henblik på retslige eller administrative procedurer vedrørende anvendelsen af forordning (EU) 2023/2631.

1.   Bøder og tvangsbøder, som er pålagt eksterne kontrollanter og andre personer, der er genstand for undersøgelser, forældes efter fem år.

2.   Den i stk. 1 omhandlede forældelsesfrist løber fra dagen efter den dag, hvor overtrædelsen er begået. Ved vedvarende eller gentagne overtrædelser løber forældelsesfristen fra den dag, hvor overtrædelsen er ophørt.

3.   Enhver foranstaltning, som ESMA træffer med henblik på undersøgelsen eller proceduren vedrørende en overtrædelse, der er anført i artikel 60, stk. 1, i forordning (EU) 2023/2631, afbryder forældelsesfristen for pålæg af bøder og tvangsbøder. Forældelsesfristen skal afbrydes med virkning fra den dag, hvor den pågældende foranstaltning meddeles den eksterne kontrollant eller den person, der er genstand for undersøgelsen som følge af en overtrædelse af kravene, jf. artikel 60, stk. 1, i forordning (EU) 2023/2631.

4.   Hver afbrydelse som omhandlet i stk. 3 indleder en ny forældelsesfrist som omhandlet i stk. 1. Denne nye forældelsesfrist udløber senest den dag, hvor der er forløbet en periode svarende til den dobbelte oprindelige forældelsesfrist, uden at ESMA har pålagt en bøde eller tvangsbøde. Denne periode skal forlænges med den tid, hvor forældelsesfristen har været stillet i bero i henhold til stk. 5.

5.   Forældelsesfristen for pålæg af bøder og tvangsbøder skal stilles i bero, så længe afgørelsen truffet af ESMA verserer for klagenævnet som omhandlet i artikel 60 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 (2) eller er underlagt prøvelse ved Domstolen i overensstemmelse med artikel 65 i forordning (EU) 2023/2631.

1.   ESMA's beføjelse til at håndhæve afgørelser, der er vedtaget i henhold til artikel 60 og 61 i forordning (EU) 2023/2631, forældes efter fem år.

2.   Den i stk. 1 omhandlede forældelsesfrist regnes fra dagen efter den dag, hvor afgørelsen bliver endelig.

3.   Forældelsesfristen for tvangsfuldbyrdelse af bøder og tvangsbøder afbrydes ved ethvert skridt, der tages af ESMA med henblik på tvangsfuldbyrdelse af bøden eller tvangsbøden eller håndhævelse af betalingsvilkårene eller -betingelserne.

4.   Hver afbrydelse som omhandlet i stk. 3 indleder en ny forældelsesfrist som omhandlet i stk. 1.

5.   Den i stk. 1 omhandlede forældelsesfrist skal stilles i bero, så længe:

1.   ESMA indsætter beløbene fra bøder og tvangsbøder på en rentebærende konto åbnet af ESMA, indtil disse bøder og tvangsbøder bliver endelige. Hvis ESMA opkræver flere bøder og tvangsbøder på samme tid, sikrer ESMA, at disse bøder og tvangsbøder indsættes på forskellige konti eller underkonti. Betalte bøder og tvangsbøder skal ikke opføres i ESMA's budget, og de registreres ej heller som budgetmidler.

2.   Når ESMA har konstateret, at bøderne eller tvangsbøderne er blevet endelige, når alle klagemuligheder er udtømt, overfører ESMA disse beløb plus eventuelle renter til Kommissionen. Disse beløb skal derefter opføres på Unionens almindelige budget.

3.   ESMA aflægger regelmæssigt rapport til Kommissionen om størrelsen af de bøder og tvangsbøder, der er pålagt, og deres status.