Nærmere oplysninger om kontaktpersonen med henblik på ansøgningen

Titel

Fulde navn

Stilling:

Telefonnummer

Mobilnummer:

Fax (hvis en sådan findes)

E-mail

Primær professionel rådgiver, der er involveret i udarbejdelsen af ansøgningen (hvis der er anvendt en sådan)

Titel

Fulde navn

Stilling:

Telefonnummer

Mobilnummer:

Fax (hvis en sådan findes)

E-mail

Navn på det ansøgende kreditinstitut og et eventuelt andet virksomhedsnavn, der anvendes eller vil blive anvendt af det ansøgerende kreditinstitut.

Foreslåede planer (hvis de foreligger) om at ændre det ansøgende kreditinstituts navn og en redegørelse for de foreslåede ændringer.

Grafisk symbol

Det ansøgende kreditinstituts retlige status

Dato for optagelse eller stiftelse

Jurisdiktion for optagelse eller stiftelse

Adresse på det ansøgende kreditinstituts vedtægtsmæssige hjemsted og dets hovedkontor, hvis det ligger et andet sted, og på dets hovedforretningssted

Kontaktoplysninger for det ansøgende kreditinstitut, hvis de er forskellige fra de kontaktoplysninger, der er angivet i afsnit 1.1 i dette skema: telefonnummer, mobilnummer, fax (hvis en sådan findes) og e-mail

Hvis det ansøgende kreditinstitut er registreret i et centralt register, handelsregister, virksomhedsregister eller lignende offentligt register, navnet på dette register og registreringsnummeret på det ansøgende kreditinstitut eller et dertil svarende middel til identifikation i nævnte register

LEI-koden (identifikationen for den juridiske enhed) for kreditinstituttet under tilsyn, hvis det har en sådan

Datoen for afslutningen på det ansøgende kreditinstituts regnskabsår

Adressen på det ansøgende kreditinstituts websted, hvis det har et sådant

Bilag, som indeholder en kopi af vedtægterne for det ansøgende kreditinstitut eller dertil svarende stiftelsesdokumenter og i givet fald bevis for registrering i det register, der er udpeget i den berørte medlemsstats nationale ret, i overensstemmelse med artikel 16 i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2017/1132 (2)

Bekræftelse af, hvorvidt det ansøgende kreditinstitut tidligere har udøvet kommercielle aktiviteter eller andre aktiviteter (Ja/Nej) (hvis der svares »Ja«, udfyldes de resterende felter i afsnit 1.4 i dette skema)

Nærmere oplysninger om det ansøgende kreditinstituts eller nogle af dets datterselskabers licenser, tilladelser eller andre godkendelser til at udøve aktiviteter i finanssektoren, eller registrering heraf, som er meddelt af en offentlig myndighed eller en anden enhed, der varetager offentlige funktioner i en medlemsstat eller tredjeland, som hører ind under kategorierne i artikel 2, litra a), nr. i)-iv), i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Nærmere oplysninger om eventuelle væsentlige hændelser, der vedrører det ansøgende kreditinstitut eller nogle af dets datterselskaber, som har fundet sted eller finder sted, og som med rimelighed kan anses for at være relevante for meddelelsen af tilladelse, herunder et af de forhold, der er beskrevet i artikel 2, litra b), i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Oplysninger om eventuelle hændelser, der er beskrevet i erklæringen, herunder navn og adresse på den relevante straffedomstol eller civile domstol eller administrative myndighed, datoen for hændelsen, det involverede beløb, resultatet af sagsbehandlingen og en redegørelse for omstændighederne ved den hændelse, der har udløst sagen

Elementer, som er nødvendige for at beregne eventuelle gældende gebyrer, når et ansøgningsgebyr eller tilsynsgebyr, som det ansøgende kreditinstitut skal betale i henhold til EU-retten eller national ret, beregnes på grundlag af det ansøgende kreditinstituts aktiviteter eller karakteristika

Bilag, som indeholder dokumentation for betaling af eventuelle ansøgningsgebyrer, hvis det er relevant i henhold til EU-ret eller national ret

Aktiviteter (artikel 3 i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Bilag, som indeholder aktivitetsprogrammet, herunder a) listen over de aktiviteter, som det ansøgende kreditinstitut har til hensigt at udøve, heriblandt de aktiviteter, der er angivet i bilag I til direktiv 2013/36/EU, og b) beskrivelsen af, hvordan driftsplanen er i overensstemmelse med de foreslåede aktiviteter

Bilag, som indeholder prognoseoplysninger om det ansøgende kreditinstitut på individuelt niveau og, hvis det er relevant, på konsolideret og delkonsolideret koncernniveau som påkrævet i artikel 4, litra a), i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Bilag, som indeholder de lovpligtige regnskaber fra det ansøgende kreditinstitut på individuelt niveau og, hvis det er relevant, på konsolideret og delkonsolideret koncernniveau som påkrævet i artikel 4, litra b), i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Bilag, som indeholder en oversigt over eventuelle gældsforpligtelser, som det ansøgende kreditinstitut har pådraget sig eller forventes at pådrage sig, inden det påbegynder sine aktiviteter som kreditinstitut, som påkrævet i artikel 4, litra c), i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Bilag, som indeholder oversigten over eventuelle interesser i sikkerhed, garantier eller erstatninger, som det ansøgende kreditinstitut har eller forventes at yde, inden det påbegynder sine aktiviteter som kreditinstitut

Kreditvurderingen af det ansøgende kreditinstitut og den samlede vurdering af koncernen, hvis sådanne foreligger

Bilag, som, hvis det er relevant, indeholder analysen af omfanget af det konsoliderede tilsyn i henhold til konsolideringskravene, jf. artikel 4, litra f), i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Oversigt over risikostyringsrammen som påkrævet i artikel 4, litra g), i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Oversigt over politikken for styring af likviditetsrisiko

Oversigt over politikken for koncentration af finansiering og diversificering

Oversigt over politikken for forvaltning af sikkerhedsstillelse

Oversigt over indlånspolitikken

Oversigt over kredit- og udlånspolitikken

Oversigt over politikken for koncentrationsrisiko

Oversigt over nedskrivningspolitikken

Oversigt over udlodningspolitikken

Oversigt over politikken for handelsbeholdningen

Beskrivelse af det ansøgende kreditinstituts proces for udarbejdelse af en genopretningsplan som defineret i artikel 2, stk. 1, nr. 32), i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/59/EU (3) og, hvis det er relevant, en koncerngenopretningsplan som defineret i nævnte direktivs artikel 2, stk. 1, nr. 33)

En erklæring om eller bekræftelse på, at det ansøgende kreditinstitut inden eller senest på datoen for meddelelsen af tilladelsen bliver medlem af en indskudsgarantiordning, som er officielt godkendt i den medlemsstat, hvor ansøgningen indgives, som påkrævet i artikel 4, stk. 3, i direktiv 2014/49/EU

Indskudsgarantiordningens navn

Navn på eventuelle institutsikringsordninger, jf. definitionen i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 575/2013 (4), som det ansøgende kreditinstitut har indgået eller agter at indgå.

Bilag, som indeholder driftsplanen som påkrævet i artikel 5, stk. 1, litra a) i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Bilag, som indeholder beskrivelsen af det ansøgende kreditinstituts organisation, struktur og ledelsesordninger som påkrævet i artikel 5, stk. 1, litra b), i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Bilag, som indeholder oversigten over den interne organisation (herunder ressourcer afsat til budget og menneskelige ressourcer) i compliancefunktionen, risikostyringsfunktionen og den interne revisionsfunktion som påkrævet i artikel 5, stk. 1, litra c), nr. i), i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Oversigt over politikken for whistleblowing

Oversigt over politikken vedrørende interessekonflikter

Oversigt over politikken for behandling af klager

Oversigt over politikken for markedsmisbrug

Oversigt over politikken til fremme af mangfoldighed i ledelsesorganet

Oversigt over aflønningspolitikken for medarbejdere, hvis erhvervsaktiviteter har væsentlig indflydelse på det ansøgende kreditinstituts risikoprofil

Oversigt over de systemer og politikker til vurdering og styring af risici i forbindelse med hvidvask af penge og finansiering af terrorisme, herunder en oversigt over de vigtigste procedurer, der er indført for at imødegå risikoen for, at det ansøgende kreditinstitut kan anvendes til at fremme økonomisk kriminalitet

Beskrivelse af de interne revisionsressourcer og en oversigt over metoderne og den interne revisionsplan for de tre år, der følger efter meddelelsen af tilladelse, herunder revisionen af eksternaliserede tjenester

Oversigt over politikken for intern revision

Oversigt over politikken for produktstyring

Oversigt over forbrugerbeskyttelsespolitikken

Oversigt over driftskontinuitetsplanen og -politikken, herunder en oversigt over tilgængelige backup- og genopretningssystemer og planer, der sikrer, at nøglemedarbejdere er til rådighed i situationer, der berører driftskontinuiteten

Oversigt over ekstern og koncernintern outsourcing til støtte for det ansøgende kreditinstituts aktiviteter eller interne kontrolaktiviteter, herunder de oplysninger, der er omhandlet i artikel 5, stk. 1, litra f), nr. i), i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Oversigt over tilsynsansvar og -ordninger, -systemer og -kontroller for hver outsourcet funktion, som er afgørende eller vigtige for det ansøgende kreditinstituts ledelse og drift

Oversigt over serviceleveranceaftaler og -ordninger for hver outsourcingfunktion, som er afgørende eller vigtige for det ansøgende kreditinstituts ledelse og drift

Beskrivelse af det ansøgende kreditinstituts IT-infrastruktur, herunder de systemer, der anvendes eller vil blive anvendt, dets hostingordninger, organiseringen af dets IT-funktion, IT-struktur, IT-strategi og IT-styring, IT-sikkerhedspolitikker og -procedurer og eventuelle systemer og kontroller, der er eller vil blive indført med henblik på levering af netbankfaciliteter.

Navn

Adresse

Kontaktpunkt (navn, telefonnummer, e-mailadresse)

Bilag, som indeholder dokumentation for det ansøgende kreditinstituts udstedte kapital, indbetalte kapital og kapital, som endnu ikke er indbetalt

Beskrivelse af de typer og beløb af kapitalgrundlag, der svarer til startkapitalen.

Hvis startkapitalen ikke er indbetalt fuldt ud på tidspunktet for indgivelsen af ansøgningen, beskrivelsen af planen og gennemførelsesfristen for at sikre, at startkapitalen indbetales fuldt ud, inden tilladelsen til at påbegynde virksomhed som kreditinstitut får virkning

Redegørelse for de tilgængelige finansieringskilder til kapitalgrundlag og bilag, som indeholder dokumentation for tilgængeligheden af disse finansieringskilder som påkrævet i artikel 6, stk., 3, i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Bilag, som indeholder vurderingen af størrelse, type og fordeling af den interne kapital, som det ansøgende kreditinstitut anser for tilstrækkelige til at dække arten og omfanget af de risici, som det ansøgende kreditinstitut vil blive eller kan blive eksponeret for, og den analyse, der er påkrævet i artikel 6, stk. 4, i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Navn og eventuelle tidligere navne, hvis disse er forskellige

Køn

Fødested

Fødselsdato

Adresse

Telefonnummer

Mobil

E-mailadresse

Nationalitet

Personligt identifikationsnummer eller bilag, som indeholder en kopi af ID-kortet eller tilsvarende

Nærmere oplysninger om den stilling, som personen har eller skal beklæde, herunder om stillingen er som direktør eller bestyrelsesmedlem, startdatoen eller den planlagte startdato og hvervets varighed og en beskrivelse af personens vigtigste opgaver og ansvarsområder

Bilag, som indeholder et curriculum vitae som påkrævet i bilag I, punkt 1, litra d), i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Bilag, som indeholder en liste over referencepersoner, herunder kontaktoplysninger, helst fra arbejdsgivere i bank- eller finanssektoren, herunder deres fulde navn, institut, stilling, telefonnummer, e-mail, karakteren af det erhvervsmæssige tilknytningsforhold og oplysninger om, hvorvidt der eksisterer eller eksisterede et ikke-erhvervsmæssigt tilknytningsforhold med denne person

Bilag, som indeholder strafferegisteroplysninger og relevante oplysninger om strafferetlige efterforskninger og straffesager, relevante civilretlige og administrative sager og disciplinære foranstaltninger, herunder frakendelse af retten til at være leder af et selskab eller konkurs, insolvens eller lignende procedurer, navnlig ved hjælp af en officiel attest eller, i tilfælde hvor en sådan attest ikke findes, enhver pålidelig kilde til oplysninger om fravær af straffedomme, efterforskning og retsforfølgning

Bilag, som indeholder en angivelse af, om der verserer en straffesag, eller om personen eller en organisation, som vedkommende forvalter, har været involveret som skyldner i en insolvensbehandling eller en tilsvarende procedure

Bilag, som indeholder oplysninger om spørgsmål, der er omhandlet i bilag I, punkt 1, litra f), nr. iii), i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Bilag, som indeholder en beskrivelse af alle finansielle og ikkefinansielle interesser, der kan skabe potentielle interessekonflikter, som påkrævet i bilag I, punkt 1, litra g), i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Bilag, som indeholder nærmere oplysninger, der viser, at personen kan afsætte tilstrækkelig tid til at varetage hvervet, som påkrævet i bilag I, punkt 1, litra h), i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Nærmere oplysninger om resultatet af enhver vurdering af personens egnethed, som det ansøgende kreditinstitut har foretaget, jf. bilag I, punkt 3, i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2022/2580

Beskrivelse af ethvert udvalg under ledelsesorganet, der er planlagt på tidspunktet for ansøgningen, herunder dets medlemmer og beføjelser

Erklæring om det ansøgende kreditinstituts overordnede vurdering af ledelsesorganets kollektive egnethed, herunder relevante bestyrelsesreferater eller egnethedsvurderingsrapporter eller -dokumenter

Beskrivelse af, hvordan der blev taget hensyn til mangfoldigheden af kvaliteter og kompetencer ved udvælgelsen af medlemmerne af ledelsesorganet

Navn og eventuelle tidligere navne, hvis disse er forskellige

Køn

Fødested

Fødselsdato

Adresse

Telefonnummer

Mobil

E-mailadresse

Nationalitet

Personligt identifikationsnummer eller bilag, som indeholder en kopi af ID-kortet eller tilsvarende

Nærmere oplysninger om den stilling, som personen har eller skal beklæde, herunder om stillingen er som direktør eller bestyrelsesmedlem, startdatoen eller den planlagte startdato og hvervets varighed og en beskrivelse af personens vigtigste opgaver og ansvarsområder

Bilag, som indeholder et curriculum vitae som påkrævet i bilag I, punkt 1, litra d), i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Bilag, som indeholder en liste over referencepersoner, herunder kontaktoplysninger, helst fra arbejdsgivere i bank- eller finanssektoren, herunder deres fulde navn, institut, stilling, telefonnummer, e-mail, karakteren af det erhvervsmæssige tilknytningsforhold og oplysninger om, hvorvidt der eksisterer eller eksisterede et ikke-erhvervsmæssigt tilknytningsforhold med denne person

Bilag, som indeholder strafferegisteroplysninger og relevante oplysninger om strafferetlige efterforskninger og straffesager, relevante civilretlige og administrative sager og disciplinære foranstaltninger, herunder frakendelse af retten til at være leder af et selskab eller konkurs, insolvens eller lignende procedurer, navnlig ved hjælp af en officiel attest eller, i tilfælde hvor en sådan attest ikke findes, enhver pålidelig kilde til oplysninger om fravær af straffedomme, efterforskning og retsforfølgning

Bilag, som indeholder en angivelse af, om der verserer en straffesag, eller om personen eller en organisation, som vedkommende forvalter, har været involveret som skyldner i en insolvensbehandling eller en tilsvarende procedure

Bilag, som indeholder oplysninger om spørgsmål, der er omhandlet i bilag I, punkt 1, litra f), nr. iii), i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Nærmere oplysninger om resultatet af enhver vurdering af personens egnethed, som det ansøgende kreditinstitut har foretaget, jf. bilag I, punkt 3, i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Beskrivelse af de beføjelser, ansvarsområder og fuldmagter, som er tillagt det ansøgende kreditinstituts ledelsesorgan og, hvis det er relevant i henhold til artikel 7, stk. 2, i delegeret forordning (EU) 2022/2580), som er tillagt lederne af de interne kontrolfunktioner og økonomidirektøren, som ikke er en del af ledelsesorganet

Bilag, som indeholder de oplysninger vedrørende hver fysisk og juridisk person med en kvalificeret kapitalandel, der er omhandlet i artikel 8, stk. 1, i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Bilag, som indeholder de yderligere oplysninger vedrørende hver enkelt fysisk person med en kvalificeret kapitalandel, der er omhandlet i artikel 8, stk. 2, i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Bilag, som indeholder de yderligere oplysninger vedrørende hver enkelt juridisk person eller enhed, som ikke er en juridisk person, og som besidder eller vil besidde kapitalinteresser i eget navn, der er omhandlet i artikel 8, stk. 3, i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Bilag, som indeholder de oplysninger, der er omhandlet i artikel 8, stk. 4, litra a) i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Bilag, som indeholder de oplysninger, der er omhandlet i artikel 8, stk. 5, litra a) i delegeret forordning (EU) 2022/2580

Bilag, som indeholder et diagram, der viser det ansøgende kreditinstituts aktionærstruktur, herunder fordelingen af kapital og stemmerettigheder

Bilag, som indeholder en liste over navnene på alle personer og andre enheder med en aktiebeholdning af den type, der er beskrevet i artikel 9 i delegeret forordning (EU) 2022/2580, som for hver enkelt person eller enheder angiver:

Oplysninger, som kræves af den kompetente myndighed i henhold artikel 10, stk. 1, i delegeret forordning (EU) 2022/2580 (udfyldes, alt efter hvad der er relevant, med en beskrivelse af de påkrævede oplysninger i venstre kolonne og oplysningerne i højre kolonne)