(1)

I henhold til artikel 36 i forordning (EU) 2017/2402 skal de kompetente myndigheder, der er omhandlet i artikel 29 i forordning (EU) 2017/2402 (de kompetente myndigheder) og de tre europæiske tilsynsmyndigheder (ESA'er), nemlig Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA), Den Europæiske Banktilsynsmyndighed (EBA) og Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger (EIOPA), arbejde tæt sammen og udveksle oplysninger med henblik på at udføre deres opgaver i henhold til nævnte forordnings artikel 30-34. Bestemmelsen fastlægger også, at kompetente myndigheder, der konstaterer, at en enhed har eller kan have overtrådt visse krav i nævnte forordning, underretter enhedens kompetente myndighed om deres undersøgelsesresultater, og såfremt overtrædelsen vedrører en urigtig eller vildledende meddelelse i henhold til artikel 27, stk. 1, i nævnte forordning, underretter enhedens kompetente myndighed, der er udpeget som det første kontaktpunkt, derefter ESA'erne.

(2)

Omfanget og arten af samarbejdet, udvekslingen af oplysninger og de meddelelser, der skal foretages i henhold til artikel 36 i forordning (EU) 2017/2402, bør være tilstrækkeligt til, at de kompetente myndigheder og ESA'erne kan udføre deres tilsyns-, undersøgelses- og sanktionsopgaver effektivt. Til dette formål fastsætter denne forordning det minimum af oplysninger, som de kompetente myndigheder og ESA'erne bør udveksle, herunder, hvor det er relevant, rapporter om deres tilsyns- og håndhævelsesaktiviteter.

(3)

Det er afgørende, at de kompetente myndigheder og ESA'erne er i stand til at samarbejde og udveksle oplysninger under hele forløbet af deres aktiviteter, dog under hensyntagen til national ret og EU-retten om beskyttelse af fortrolige oplysninger og behandling af personoplysninger.

(4)

For at sikre, at samarbejdet og udvekslingen af oplysninger i henhold til artikel 36, stk. 1, i forordning (EU) 2017/2402 finder sted effektivt og rettidigt, bør der fastlægges fælles procedurer og formularer, der skal anvendes med henblik på at anmode om samarbejde eller oplysninger og besvare sådanne anmodninger.

(5)

De kompetente myndigheder og ESA'erne bør også anvende en fælles procedure og en fælles formular til at videregive oplysninger på frivillig basis, når de mener, at de oplysninger, de er i besiddelse af, kan være nyttige for en anden kompetent myndighed eller en ESA. Dette kan f.eks. omfatte oplysninger, som opbevares af den kompetente myndighed for en institutionel investor eller tredjepart, der er bemyndiget til at vurdere, hvorvidt en securitisering opfylder de enkle, gennemsigtige og standardiserede krav (STS-krav), hvis disse oplysninger kan være nyttige for den kompetente myndighed for det eksponeringsleverende institut, det organiserende institut, securitiseringsenheden med særligt formål eller den oprindelige långiver.

(6)

Den fælles procedure og den fælles formular, der skal anvendes ved frivillig udveksling af oplysninger, bør også anvendes til at underrette om undersøgelsesresultater i forbindelse med en overtrædelse eller mistanke om overtrædelse i henhold til artikel 36, stk. 4 og 5, i forordning (EU) 2017/2402. Det skal sikre en gnidningsløs og rettidig opfyldelse af meddelelsespligten ved overtrædelser i henhold til nævnte artikel.

(7)

De kompetente myndigheder og ESA'erne bør pålægges at sikre fortroligheden af anmodninger om samarbejde eller oplysninger, alle faktisk udvekslede eller meddelte oplysninger og enhver indgivet meddelelse og sikre overholdelse af reglerne om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger og om fri udveksling af sådanne oplysninger.

(8)

Denne forordning er baseret på det udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som ESMA har forelagt Kommissionen.

(9)

ESMA har ikke afholdt åbne offentlige høringer om det udkast til reguleringsmæssige standarder, som ligger til grund for denne forordning, og har heller ikke analyseret de potentielle omkostninger og fordele, da dette ville have været meget uforholdsmæssigt i forhold til omfanget og virkningen af disse standarder, under hensyntagen til at de primært vedrører de kompetente myndigheder og ESA'erne.

(10)

ESMA har anmodet interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold til artikel 37 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010, om en udtalelse (2) —