EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32020R1228
Commission Implementing Regulation (EU) 2020/1228 of 29 November 2019 laying down implementing technical standards with regard to the format of applications for registration as a securitisation repository or for extension of a registration of a trade repository pursuant to Regulation (EU) 2017/2402 of the European Parliament and of the Council (Text with EEA relevance)
Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2020/1228 af 29. november 2019 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for formatet af ansøgninger om registrering som securitiseringsregister eller om udvidelse af en registrering af et transaktionsregister i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2017/2402 (EØS-relevant tekst)
Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2020/1228 af 29. november 2019 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for formatet af ansøgninger om registrering som securitiseringsregister eller om udvidelse af en registrering af et transaktionsregister i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2017/2402 (EØS-relevant tekst)
C/2019/8880
EUT L 289 af 3.9.2020, p. 330–334
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
3.9.2020 |
DA |
Den Europæiske Unions Tidende |
L 289/330 |
KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) 2020/1228
af 29. november 2019
om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for formatet af ansøgninger om registrering som securitiseringsregister eller om udvidelse af en registrering af et transaktionsregister i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2017/2402
(EØS-relevant tekst)
EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2017/2402 af 12. december 2017 om en generel ramme for securitisering og om oprettelse af en specifik ramme for simpel, transparent og standardiseret securitisering (1), særlig artikel 10, stk. 8, og
ud fra følgende betragtninger:
|
(1) |
Et ensartet format for ansøgninger til Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) om registrering som securitiseringsregister eller om udvidelse af en registrering af et transaktionsregister bør sikre, at alle de oplysninger, der kræves i henhold til Kommissionens delegerede forordning (EU) 2020/1230 (2), indgives til og let kan identificeres af ESMA. |
|
(2) |
Det er vigtigt, at oplysningerne i disse ansøgninger indgives i et format, der muliggør lagring til fremtidig brug og gengivelse. Derfor bør disse ansøgninger indgives på et varigt medium. |
|
(3) |
For at gøre det lettere at identificere de oplysninger, der indgives i disse ansøgninger, bør hvert enkelt dokument tildeles et unikt referencenummer og en titel. Af samme grund bør der stilles krav til ansøgeren om at identificere alle de oplysninger, der indgives, ved at henvise til den bestemmelse i delegeret forordning (EU) 2020/1230, som disse oplysninger vedrører. |
|
(4) |
Denne forordning er baseret på det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som ESMA har forelagt Kommissionen. |
|
(5) |
ESMA har i overensstemmelse med artikel 15 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 (3) gennemført en åben offentlig høring om det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som ligger til grund for denne forordning, analyseret de potentielle omkostninger og fordele i forbindelse hermed samt anmodet interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold til artikel 37 i nævnte forordning, om en udtalelse — |
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
Artikel 1
Formatet af ansøgninger om registrering og udvidelse af registrering
1. Ved ansøgning om registrering som securitiseringsregister i henhold til artikel 10, stk. 5, litra a), i forordning (EU) 2017/2402 udfyldes de skemaer, der findes i bilag 1 til nærværende forordning.
2. Transaktionsregistre, der ansøger om udvidelse af en registrering i henhold til artikel 10, stk. 5, litra b), i forordning (EU) 2017/2402, skal udfylde de skemaer, der findes i bilag 2 til nærværende forordning.
3. Ansøgningerne i stk. 1 og 2 indgives:
|
a) |
på et varigt medium som defineret i artikel 2, stk. 1, litra m), i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF (4) |
|
b) |
med et unikt referencenummer, der er tildelt hvert enkelt dokument i ansøgningen. |
Artikel 2
Ikrafttræden
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 29. november 2019.
På Kommissionens vegne
Jean-Claude JUNCKER
Formand
(1) EUT L 347 af 28.12.2017, s. 35.
(2) Kommissionens delegerede forordning (EU) 2020/1230 af 29. november 2019 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2017/2402 for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder, som præciserer oplysningerne i ansøgningen om registrering af et securitiseringsregister og oplysningerne i ansøgningen om en forenklet ansøgning om udvidelse af registreringen af et transaktionsregister (se side 345 i denne EUT).
(3) Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 176/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/77/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 84).
(4) Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF af 13. juli 2009 om samordning af love og administrative bestemmelser om visse institutter for kollektiv investering i værdipapirer (investeringsinstitutter) (EUT L 302 af 17.11.2009, s. 32).
BILAG I
Skemaer til ansøgning om registrering som securitiseringsregister
Tabel 1
Generelle oplysninger
|
Ansøgningsdato |
|
Securitiseringsregistrets selskabsnavn |
|
Vedtægtsmæssigt hjemsted og omfanget af forretningsaktiviteter |
|
LEI-kode |
|
Securitiseringsregistrets registrerede adresse |
|
Securitiseringsregistrets eventuelle datterselskabers registrerede adresse |
|
Securitiseringsregistrets eventuelle filialers registrerede adresse |
|
Securitiseringsregistrets webadresse (URL) |
|
De securitiseringstyper, risikooverføringsmetoder og typer underliggende eksponeringer, for hvilke ansøgeren ønsker at blive registreret |
|
Hvis ansøgeren er godkendt eller er registreret af en kompetent myndighed i den medlemsstat, hvor denne er etableret, navnet på myndigheden og et eventuelt referencenummer i forbindelse med tilladelsen eller registreringen |
|
Navnet på den eller de personer, som er ansvarlige for ansøgningen |
|
Kontaktoplysninger på den eller de personer, som er ansvarlige for ansøgningen |
|
Navnet på den eller de personer, der er ansvarlige for securitiseringsregistrets compliance (eller andet personale, der er inddraget i compliancevurderinger for securitiseringsregistret) |
|
Kontaktoplysninger på den eller de personer, der er ansvarlige for securitiseringsregistrets compliance, eller andet personale, der er inddraget i compliancevurderinger for securitiseringsregistret, i forbindelse med dets levering af kernesecuritiseringstjenester |
|
Navnet på et eventuelt moderselskab |
|
Moderselskabets LEI-kode |
|
Moderselskabets registrerede adresse |
|
Navnet på den ansvarlige tilsynsmyndighed for moderselskabet |
|
Referencenummeret for den ansvarlige tilsynsmyndighed for moderselskabet |
|
Navnet på et eventuelt øverste moderselskab |
|
Det øverste moderselskabs LEI-kode |
|
Det øverste moderselskabs registrerede adresse |
|
Navnet på den ansvarlige tilsynsmyndighed for det øverste moderselskab |
|
Referencenummeret for den ansvarlige tilsynsmyndighed for det øverste moderselskab |
Tabel 2
Dokumentreferencer (1)
|
Bestemmelse i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2020/1230 med det krav om oplysninger, som dokumentet vedrører. |
Dokumentets unikke referencenummer |
Dokumentets titel |
Det kapitel eller afsnit eller den side i dokumentet, hvor oplysningerne findes, eller grunden til, at oplysningerne ikke stilles til rådighed |
(1) For alle oplysninger, som der stilles krav om i Kommissionens delegerede forordning 2020/1230, med undtagelse af artikel 2, stk. 2, litra a) til c), e), f), h) og i), og artikel 7, stk. 2, heri.
BILAG II
Formater for en ansøgning fra et transaktionsregister om udvidelse af registreringen
Tabel 1
Generelle oplysninger
|
Ansøgningsdato |
|
Datoen for ansøgerens registrering som et transaktionsregister |
|
Securitiseringsregistrets selskabsnavn |
|
LEI-kode |
|
Securitiseringsregistrets registrerede adresse |
|
Securitiseringsregistrets eventuelle datterselskabers registrerede adresse |
|
Securitiseringsregistrets eventuelle filialers registrerede adresse |
|
Securitiseringsregistrets webadresse (URL) |
|
LEI-kode |
|
De securitiseringstyper, risikooverføringsmetoder og typer underliggende eksponeringer, for hvilke ansøgeren ønsker at blive registreret |
|
Hvis ansøgeren er godkendt eller er registreret af en kompetent myndighed i den medlemsstat, hvor denne er etableret, navnet på myndigheden og et eventuelt referencenummer i forbindelse med tilladelsen eller registreringen |
|
Navnet på den eller de personer, som er ansvarlige for ansøgningen |
|
Kontaktoplysninger på den eller de personer, som er ansvarlige for ansøgningen |
|
Navnet på den eller de personer, der er ansvarlige for securitiseringsregistrets compliance, eller andet personale, der er inddraget i compliancevurderinger for securitiseringsregistret, i forbindelse med dets levering af kernesecuritiseringstjenester |
|
Kontaktoplysninger på den eller de personer, der er ansvarlige for securitiseringsregistrets compliance (eller andet personale, der er inddraget i compliancevurderinger for securitiseringsregistret) |
Tabel 2
Dokumentreferencer (1)
|
Bestemmelse i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2020/1230 med det krav om oplysninger, som dokumentet vedrører. |
Dokumentets unikke referencenummer |
Dokumentets titel |
Det kapitel eller afsnit eller den side i dokumentet, hvor oplysningerne findes, eller grunden til, at oplysningerne ikke stilles til rådighed |
(1) For alle oplysninger, som der stilles krav om i Kommissionens delegerede forordning 2020/1230, med undtagelse af artikel 2, stk. 2, litra a) til c), e), f), h) og i), og artikel 7, stk. 2, heri.