23.6.2017

DA

Den Europæiske Unions Tidende

L 162/14

---

KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) 2017/1111

af 22. juni 2017

om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for procedurer og fremsendelsesformer for oplysninger om sanktioner og foranstaltninger i overensstemmelse med Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU

(EØS-relevant tekst)

EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —

under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,

under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af direktiv 2002/92/EF og direktiv 2011/61/EU (1), særlig artikel 71, stk. 7, og

ud fra følgende betragtninger:

(1)	Der bør indføres fælles procedurer og skemaer til brug for kompetente myndigheder ved indberetning til Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) vedrørende sanktioner og foranstaltninger som omhandlet i artikel 71 i direktiv 2014/65/EU.

(2)	For at lette kommunikationen mellem de kompetente myndigheder og ESMA og undgå unødvendige forsinkelser og mislykkede indberetninger bør hver kompetent myndighed udpege et særligt kontaktpunkt med henblik på kommunikation om sanktioner og foranstaltninger.

(3)

For at sikre, at ESMA identificerer og registrerer alle de krævede oplysninger vedrørende de sanktioner og foranstaltninger, som de kompetente myndigheder har pålagt, korrekt, bør de kompetente myndigheder indberette detaljerede og harmoniserede oplysninger ved brug af særlige skemaer, som er beregnet til dette formål.

(4)

Med henblik på at sikre meningsfyldte oplysninger i den årlige rapport om sanktioner og foranstaltninger, som ESMA i henhold til artikel 71 i direktiv 2014/65/EU skal offentliggøre, bør de kompetente myndigheder indberette oplysningerne ved brug af særlige skemaer med tydelig angivelse af de overtrådte bestemmelser i direktiv 2014/65/EU, som gennemført i den nationale lovgivning.

(5)	Af konsekvenshensyn og for at sikre velfungerende finansmarkeder er det nødvendigt, at bestemmelserne i denne forordning og de tilsvarende nationale bestemmelser til gennemførelse af direktiv 2014/65/EU anvendes fra den samme dato.

(6)	Denne forordning er baseret på det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som ESMA har forelagt Kommissionen.

(7)

ESMA har hverken foretaget åbne offentlige høringer om det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som ligger til grund for denne forordning, eller analyseret de potentielle omkostninger og fordele for de relevante kompetente myndigheder ved at indføre standardskemaer og -procedurer, da dette ville være urimeligt i forhold til skemaernes og procedurernes anvendelsesområde og virkning, idet adressaterne for de gennemførelsesmæssige tekniske standarder kun omfatter de nationale kompetente myndigheder i medlemsstaterne og ikke markedsdeltagere.

(8)	ESMA har anmodet interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold til artikel 37 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010, om en udtalelse (2) —

VEDTAGET DENNE FORORDNING:

Artikel 1

Kontaktpunkter

1.   Hver kompetent myndighed udpeger et enkelt kontaktpunkt, der skal sende meddelelser om ethvert spørgsmål i forbindelse med indberetningen af oplysninger i overensstemmelse med artikel 2 til 6.

De kompetente myndigheder underretter Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) om de kontaktpunkter, der blev udpeget i overensstemmelse med første afsnit.

2.   ESMA udpeger et kontaktpunkt, der skal modtage de i stk. 1 omhandlede meddelelser.

3.   ESMA offentliggør oplysninger om det i stk. 2 omhandlede kontaktpunkt på sit websted.

Artikel 2

Procedure og skemaer til brug ved indberetning

1.   De kompetente myndigheder fremsender til ESMA de oplysninger, der er omhandlet i artikel 71, stk. 3, andet afsnit, og artikel 71, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU, ved at anvende grænseflader i det datakommunikationssystem, som ESMA har oprettet med henblik på at modtage, lagre, offentliggøre og udveksle disse oplysninger.

2.   De i stk. 1 omhandlede oplysninger indberettes til ESMA ved brug af det indberetningsskema, der findes i bilag I til nærværende forordning.

Artikel 3

Annullering og opdatering af indberetninger

1.   Hvis en kompetent myndighed ønsker at annullere et eksisterende indberetningsskema, som den allerede har indgivet til ESMA i overensstemmelse med artikel 2, annullerer myndigheden den eksisterende indberetning og indgiver et nyt skema.

2.   Hvis en kompetent myndighed ønsker at opdatere et eksisterende indberetningsskema, som den allerede har indgivet til ESMA i overensstemmelse med artikel 2, indgiver myndigheden indberetningsskemaet på ny med de opdaterede oplysninger.

Artikel 4

Frister

1.   De kompetente myndigheder underretter ESMA om en administrativ sanktion, der pålægges, men ikke offentliggøres, herunder eventuelle klager i denne forbindelse og resultatet heraf, ved at indsende indberetningsskemaet senest 10 arbejdsdage efter, at beslutningen om ikke at offentliggøre sanktionen er truffet.

2.   De kompetente myndigheder meddeler ESMA alle oplysninger, herunder den endelige dom i forbindelse med eventuelle strafferetlige sanktioner, ved at fremsende indberetningen senest 10 arbejdsdage efter modtagelsen af disse oplysninger.

Artikel 5

Årlig indberetning af aggregerede oplysninger om sanktioner og foranstaltninger

De kompetente myndigheder indberetter de i artikel 71, stk. 4, første afsnit, i direktiv 2014/65/EU omhandlede oplysninger til ESMA ved brug af skemaet i bilag II til nærværende forordning. Skemaet indeholder de oplysninger vedrørende alle sanktioner og foranstaltninger, der er pålagt af den kompetente myndighed, jf. artikel 71 i direktiv 2014/65/EU, i løbet af det foregående kalenderår.

Det skema, der er omhandlet i stk. 1, udfyldes elektronisk og sendes med e-mail til ESMA senest den 31. marts hvert år.

Artikel 6

Årlig indberetning af anonymiserede og aggregerede oplysninger om strafferetlige efterforskninger og sanktioner

Hvis medlemsstaterne i henhold til artikel 70 i direktiv 2014/65/EU har fastsat strafferetlige sanktioner for de overtrædelser, der er omhandlet i nævnte artikel, indberetter de kompetente myndigheder de data, der er omhandlet i artikel 71, stk. 4, andet afsnit, i direktiv 2014/65/EU, til ESMA, ved at udfylde skemaet i bilag III til nærværende forordning. Dette skema indeholder oplysninger om alle strafferetlige efterforskninger, der er iværksat, og strafferetlige sanktioner, der er pålagt for overtrædelser, der er omhandlet i artikel 71, stk. 4, andet afsnit, i direktiv 2014/65/EU, af den kompetente myndighed i det foregående kalenderår.

Det skema, der er omhandlet i stk. 1, udfyldes elektronisk og sendes med e-mail til ESMA senest den 31. marts hvert år.

Artikel 7

Ikrafttræden og anvendelse

Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.

Den anvendes fra den 3. januar 2018.

---

(1)  EUT L 173 af 12.6.2014, s. 349.

(2)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 716/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/77/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 84).

---

---

---

---