EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32016R1066
Commission Implementing Regulation (EU) 2016/1066 of 17 June 2016 laying down implementing technical standards with regard to procedures, standard forms and templates for the provision of information for the purpose of resolution plans for credit institutions and investment firms pursuant to Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council (Text with EEA relevance)
Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2016/1066 af 17. juni 2016 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder vedrørende procedurer, standardformularer og skemaer for forelæggelse af oplysninger i forbindelse med afviklingsplaner for kreditinstitutter og investeringsselskaber i medfør af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/59/EU (EØS-relevant tekst)
Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2016/1066 af 17. juni 2016 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder vedrørende procedurer, standardformularer og skemaer for forelæggelse af oplysninger i forbindelse med afviklingsplaner for kreditinstitutter og investeringsselskaber i medfør af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/59/EU (EØS-relevant tekst)
C/2016/3674
EUT L 181 af 6.7.2016, p. 1–38
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
No longer in force, Date of end of validity: 26/11/2018; ophævet ved 32018R1624
|
6.7.2016 |
DA |
Den Europæiske Unions Tidende |
L 181/1 |
KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) 2016/1066
af 17. juni 2016
om gennemførelsesmæssige tekniske standarder vedrørende procedurer, standardformularer og skemaer for forelæggelse af oplysninger i forbindelse med afviklingsplaner for kreditinstitutter og investeringsselskaber i medfør af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/59/EU
(EØS-relevant tekst)
EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/59/EU af 15. maj 2014 om et regelsæt for genopretning og afvikling af kreditinstitutter og investeringsselskaber og om ændring af Rådets direktiv 82/891/EØF og Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2001/24/EF, 2002/47/EF, 2004/25/EF, 2005/56/EF, 2007/36/EF, 2011/35/EU, 2012/30/EU og 2013/36/EU samt forordning (EU) nr. 1093/2010 og (EU) nr. 648/2012 (1), særlig artikel 11, stk. 3, og
ud fra følgende betragtninger:
|
(1) |
Afviklingsmyndighederne har fået til opgave at udarbejde afviklingsplaner for kreditinstitutter og investeringsselskaber (»institutter«) i overensstemmelse med de krav og den procedure, der er fastsat i direktiv 2014/59/EU, og i dette øjemed har de fået beføjelse til at anmode om de nødvendige oplysninger fra institutterne. Specifikt hvad angår koncernafviklingsplaner, skal moderinstituttet i Unionen indsende de relevante oplysninger til koncernafviklingsmyndigheden, der derefter fremsender dem til de myndigheder, der er nævnt i artikel 13, stk. 1, andet afsnit, i direktiv 2014/59/EU i overensstemmelse med den procedure, der er fastsat heri. |
|
(2) |
Proceduren og et minimumssæt af skemaer til anmodning om de nødvendige oplysninger fra institutterne bør udformes på en måde, der gør det muligt for afviklingsmyndighederne at indsamle disse oplysninger på en ensartet måde i hele Unionen og at lette udvekslingen af oplysninger mellem de relevante myndigheder. |
|
(3) |
I overensstemmelse med artikel 11, stk. 1, litra a), i direktiv 2014/59/EU har institutterne pligt til at samarbejde i nødvendigt omfang med afviklingsmyndighederne med henblik på udarbejdelse af afviklingsplaner. Procedurerne bør dog udformes med henblik på at mindske overlappende krav om oplysninger. I denne henseende indeholder direktiv 2014/59/EU bestemmelser om en pligt til samarbejde mellem de kompetente myndigheder og afviklingsmyndighederne. Dette samarbejde indebærer, at den kompetente myndighed og afviklingsmyndigheden i fællesskab undersøger, om alle eller nogle af de nødvendige oplysninger allerede er tilgængelige for den kompetente myndighed som følge af dennes udøvelse af sine tilsynsopgaver. Hvis disse oplysninger er tilgængelige, er det hensigtsmæssigt, at den kompetente myndighed fremsender dem. |
|
(4) |
Med henblik på det generelle indhold af afviklingsplaner bør et minimumssæt af skemaer dække en række centrale oplysninger vedrørende et institut, der skal forelægges afviklingsmyndigheden. |
|
(5) |
Denne forordning er baseret på de gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som Den Europæiske Banktilsynsmyndighed (EBA) har forelagt Kommissionen. |
|
(6) |
EBA har afholdt åbne offentlige høringer om de gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som ligger til grund for denne forordning, analyseret de potentielle omkostninger og fordele samt indhentet en udtalelse fra interessentgruppen for banker, der er nedsat i henhold til artikel 37 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1093/2010 (2) — |
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
Artikel 1
Oplysninger i forbindelse med afviklingsplaner
Et institut skal give afviklingsmyndigheden de oplysninger, som er nødvendige for udarbejdelse og iværksættelse af afviklingsplaner i overensstemmelse med artikel 11 i direktiv 2014/59/EU, herunder koncernafviklingsplanerne i overensstemmelse med artikel 13 i nævnte direktiv, i overensstemmelse med den procedure, der er fastsat i denne forordnings artikel 2, og anvende de skemaer, der er omhandlet i denne forordnings artikel 3, hvor det er relevant.
Artikel 2
Procedure
1. Med henblik på at kontrollere, om alle eller en del af de nødvendige oplysninger, som afviklingsmyndigheden skal anmode instituttet om for at udarbejde afviklingsplan, allerede er tilgængelige for den kompetente myndighed, skal afviklingsmyndigheden først anmode det pågældende instituts kompetente myndighed om sådanne oplysninger, jf. artikel 11, stk. 2, i direktiv 2014/59/EU.
2. Når alle eller en del af de oplysninger, der anmodes om, allerede er tilgængelige for den kompetente myndighed, skal denne forelægge afviklingsmyndigheden sådanne oplysninger rettidigt.
3. Hvis oplysningerne ikke allerede er tilgængelige for den kompetente myndighed, eller hvis det format, hvori den kompetente myndighed forelægger oplysningerne, ikke er tilfredsstillende for afviklingsmyndigheden, navnlig under hensyntagen til proceduren for udarbejdelse af koncernafviklingsplaner, anmoder afviklingsmyndigheden direkte instituttet om at forelægge de nødvendige oplysninger.
4. Hvis de oplysninger, som afviklingsmyndigheden anmoder om i overensstemmelse med stk. 3, indgår i en af kategorierne i artikel 3, forelægger instituttet afviklingsmyndigheden disse oplysninger ved at fremsende det relevante skema i bilag I til XII på grundlag af instrukserne i bilag XIII.
5. Hvis de oplysninger, der ønskes af afviklingsmyndigheden, ikke er omfattet af en af kategorierne i artikel 3, forelægges oplysningerne i det format, som afviklingsmyndigheden anmoder om.
6. Når afviklingsmyndigheden anmoder et institut som omhandlet i stk. 3 om oplysninger, skal anmodningen:
|
a) |
under hensyntagen til mængden og kompleksiteten af de ønskede oplysninger præcisere en passende tidsramme, inden for hvilken instituttet skal give afviklingsmyndigheden oplysningerne |
|
b) |
hvis de oplysninger, der anmodes om, indgår i en af kategorierne i artikel 3, præcisere det relevante skema i bilag I til XII, der skal anvendes til at forelægge afviklingsmyndigheden oplysningerne |
|
c) |
hvis de oplysninger, der anmodes om, indgår i en af kategorierne i artikel 3 eller ikke er dækket af nogen af skemaerne i bilag I til XII, præcisere det format, der skal anvendes til at forelægge afviklingsmyndigheden oplysningerne |
|
d) |
præcisere, om det relevante skema i bilag I til XII skal udfyldes på individuelt grundlag eller på koncernniveau, og om det anvendes på lokalt plan, EU-plan eller verdensplan i overensstemmelse med instrukserne i bilag XIII |
|
e) |
indeholde de nødvendige kontaktoplysninger til brug ved fremsendelse af oplysningerne til afviklingsmyndigheden. |
Artikel 3
Minimumssæt af oplysninger i skemaerne
Minimumssættet af skemaer til forelæggelse af oplysninger i henhold til artikel 11 direktiv 2014/59/EU skal omfatte følgende kategorier:
|
1) |
organisatorisk struktur, jf. bilag I |
|
2) |
ledelse og forvaltning, jf. bilag II |
|
3) |
kritiske funktioner og centrale forretningsområder, jf. bilag III |
|
4) |
kritiske modparter, jf. bilag IV, afsnit 1: Aktiver, afsnit 2: Passiver, og afsnit 3: Væsentligste afdækninger |
|
5) |
passivernes struktur, jf. bilag V |
|
6) |
sikkerhedsstillelse, jf. bilag VI |
|
7) |
ikkebalanceførte poster, jf. bilag VII |
|
8) |
betalings-, clearings- og afregningssystemer, jf. bilag VIII |
|
9) |
informationssystemer, jf. bilag IX, afsnit 1: Generelle oplysninger og afsnit 2: Oversigt |
|
10) |
indbyrdes forbundethed, jf. bilag X |
|
11) |
myndigheder, jf. bilag XI |
|
12) |
juridiske konsekvenser af afviklingen, jf. bilag XII. |
Artikel 4
Ikrafttræden
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 17. juni 2016.
På Kommissionens vegne
Jean-Claude JUNCKER
Formand
(1) EUT L 173 af 12.6.2014, s. 190.
(2) Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1093/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Banktilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 716/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/78/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 12).
BILAG I
Organisatorisk struktur
|
Juridisk enhed |
Direkte indehaver |
Kapital |
Stemmerettigheder |
Konsoliderende enhed |
|||
|
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
|
Holdingselskab X |
110 |
IKKE RELEVANT |
IKKE RELEVANT |
IKKE RELEVANT |
IKKE RELEVANT |
IKKE RELEVANT |
IKKE RELEVANT |
|
Bank A (moderselskab) |
111 |
Holdingselskab X |
110 |
100 % |
100 % |
Bank A |
111 |
|
Bank B (datterselskab) |
112 |
Bank A |
111 |
80 % |
60 % |
Bank A |
111 |
|
Bank U |
156 |
Bank B |
112 |
100 % |
100 % |
Bank A |
111 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAG II
Ledelse og forvaltning
|
Juridisk enhed |
Placering |
Jurisdiktion for selskabets hovedsæde |
Licensudstedende myndighed |
Licensens art |
Medlem af ledelsesorganet, der er ansvarlig for at forelægge oplysningerne til afviklingsplanen |
Øverste leder |
|||||||
|
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Navn |
Telefonnummer |
E-mailadresse |
Navn |
Funktion |
Afdeling |
Telefonnumre |
E-mailadresser: |
||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
|
Bank A |
111 |
London |
GB |
BoE |
Indlån |
David Jones |
4 444 444 |
djones@banka.com |
|
|
|
|
|
|
Bank B |
112 |
Paris |
FR |
ACP |
Indlån, forvaltning af aktiver |
Paul Durand |
33 333 333 |
pdurand@bankb.com |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAG III
Kritiske funktioner og centrale forretningsområder
|
Kritiske funktioner |
Centrale forretningsområder |
Juridisk enhed |
Placering |
Antal kontorer/filialer det pågældende sted |
Væsentlige aktiver |
Væsentlige passiver |
Medlem af den øverste ledelse, der er ansvarlig for at forelægge oplysninger |
|||||||||
|
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Art |
Beløb |
Valuta |
Art |
Beløb |
Valuta |
Navn |
Funktion |
Afdeling |
Telefonnumre |
E-mailadresser: |
||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
170 |
|
Indlån |
Detailbankydelser |
Bank A |
111 |
UK |
87 |
|
|
|
indskud |
5,000 |
GBP |
|
|
|
|
|
|
|
Detailbankydelser |
Bank A |
111 |
Irland |
4 |
|
|
|
indskud |
200 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
|
Detailbankydelser |
Bank B |
112 |
Frankrig |
112 |
|
|
|
indskud |
5,000 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
|
IT-center for netbankvirksomhed |
Virksomhed C |
113 |
Spanien |
1 |
|
|
|
ikke relevant |
ikke relevant |
ikke relevant |
|
|
|
|
|
|
Porteføljeadministration |
|
Bank A |
111 |
UK |
10 |
aktiver, der forvaltes |
1,000 |
GBP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Bank D |
114 |
Slovakiet |
1 |
aktiver, der forvaltes |
100 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAG IV
AFSNIT 1
Kritiske modparter (aktiver)
|
Juridisk enhed |
Kritisk modpart |
Valuta |
Oprindelig eksponering |
Kreditrisikoreduktion |
Værdijusteringer og hensættelser |
Nettoeksponering |
Indvirkning på den egentlige kernekapitalprocent |
||
|
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
|
Bank A |
111 |
Det Forenede Kongeriges regering |
789 |
GBP |
200,000 |
0 |
0 |
200,000 |
200 bp |
|
Bank B |
112 |
Bank W |
444 |
EUR |
1,000,000 |
500,000 |
200,000 |
300,000 |
300 bp |
|
Bank A |
111 |
Selskaber U |
650 |
EUR |
500,000 |
0 |
400,000 |
100,000 |
100 bp |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
AFSNIT 2
Kritiske modparter (passiver)
|
Juridisk enhed |
Kritisk modpart |
Finansiering |
||||
|
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Art |
Beløb |
Valuta |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
AFSNIT 3
Kritiske modparter (væsentligste afdækninger)
|
Juridisk enhed |
Kritisk modpart |
Væsentligste afdækninger (balanceførte) |
Væsentligste afdækninger (ikkebalanceførte) |
||||||||
|
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Art |
Beløb |
Valuta |
Formål med risikoafdækning |
Art |
Beløb |
Valuta |
Formål med risikoafdækning |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAG V
Passivstruktur
|
010 |
Juridisk enheds navn |
Bank A |
|
020 |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
111 |
|
030 |
Lovvalg for passiverne |
EØS |
|
|
||
|
040 |
Dato |
12/31/2013 |
|
|
Modparter |
Gæld med et juridisk underordnelsesforhold, der indebærer, at gælden kan betragtes som hybrid kernekapital |
Gæld med et juridisk underordnelsesforhold, der indebærer, at gælden kan betragtes som supplerende kernekapital |
Gæld med et juridisk underordnelsesforhold |
Prioriteret usikret gæld |
Indskud |
Sikret gæld |
Andre passiver, der er udelukket i medfør af artikel 44, stk. 2, i BRRD |
Derivater |
I ALT |
|||||||||
|
< 1 måned |
< 1 år |
> 1 år |
< 1 måned |
< 1 år |
> 1 år |
< 1 måned |
< 1 år |
> 1 år |
I alt |
heraf berettigede indskud |
heraf dækkede indskud |
Eksponering efter tilsynsmæssig netting |
Eksponering efter fratrækning af margin og sikkerhedsstillelse |
||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
170 |
180 |
||
|
050 |
Fysiske personer |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
055 |
heraf nedskrivningsrelevante passiver |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
060 |
Mikrovirksomheder samt små og mellemstore virksomheder |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
065 |
heraf nedskrivningsrelevante passiver |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
070 |
Store ikke-finansielle virksomheder |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
075 |
heraf nedskrivningsrelevante passiver |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
080 |
Institutter |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
085 |
heraf nedskrivningsrelevante passiver |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
090 |
Forsikringsselskaber og pensionskasser |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
095 |
heraf nedskrivningsrelevante passiver |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100 |
Andre finansielle selskaber |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
105 |
heraf nedskrivningsrelevante passiver |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
110 |
Koncernintern |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
115 |
heraf nedskrivningsrelevante passiver |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
120 |
Stater, centralbanker og overstatslige organer |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
125 |
heraf nedskrivningsrelevante passiver |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
130 |
Andre/ikke-identificerede |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
140 |
heraf nedskrivningsrelevante passiver |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
150 |
I ALT |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
160 |
Nedskrivningsrelevante passiver i alt |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAG VI
Sikkerhedsstillelse
|
Juridisk enhed |
Udsteder af sikkerhedsstillelsen |
Type af sikkerhedsstillelse |
Identifikationsnummer |
Indehaver af sikkerhedsstillelse |
Beløb |
Valuta |
Jurisdiktion |
Modpart |
Beløb |
Valuta |
Jurisdiktion |
||||
|
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
||||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
|
Bank A |
111 |
USA's regering |
278 |
Amerikanske statsobligationer |
|
Bank L |
487 |
1 000 |
USD |
USA |
Bank B |
345 |
10 000 |
USD |
USA |
|
Bank A |
111 |
Bank A |
997 |
Realkredit |
|
BoE |
997 |
1 000 |
GBP |
GB |
Bank C |
587 |
8 000 |
GBP |
GB |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAG VII
Ikkebalanceførte poster
|
Juridisk enhed |
Ikkebalanceført post |
Modpart |
Beløb |
Valuta |
Kritiske funktioner |
Centrale forretningsområder |
Yderligere oplysninger |
|||
|
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
I alt |
heraf bevilgede |
|||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
|
Bank A |
111 |
kreditlinje |
Bank C |
113 |
10 000 000 |
10 000 000 |
GBP |
|
|
aftale, der udløb ved udgangen af 2015 |
|
Bank A |
111 |
kreditlinje |
Bank D |
114 |
–5,000,000 |
0 |
EUR |
|
|
aftale, der udløb ved udgangen af 2015 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAG VIII
Betalings-, clearings- og afregningssystemer
|
Juridisk enhed |
System |
Repræsentativ institution |
Oversigt pr. kritisk funktion |
Oversigt pr. centralt forretningsområde |
Krav til medlemskab |
Afviklingsprocedurernes virkninger for medlemskab af eller aftaler med den repræsentative institution |
Erstatning |
Yderligere oplysninger |
|||||
|
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Systemtype |
Betegnelse |
Deltagelsesform |
Identifikationskode |
Navn på enhed |
Identifikationskode |
||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
|
Bank A |
111 |
Depositar |
Clearstream |
indirekte |
|
Bank W |
|
|
Handel med værdipapirer |
|
Medlemskab annulleret |
Euroclear |
|
|
Bank B |
112 |
Betaling |
MÅL |
direkte |
|
|
|
Betaling |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAG IX
AFSNIT 1
Informationssystemer (generelle oplysninger)
|
System |
Koncernenhed, der er part i kontrakten |
Kontrakttype |
Modpart |
Den ansvarlige person |
Afviklingsprocedurernes virkninger for kontinuerlig adgang til informationssystemer |
||||||
|
Identifikation |
Art |
Beskrivelse |
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Navn |
Telefonnummer |
E-mailadresse |
||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
|
System A |
netbankvirksomhed |
|
Bank A |
111 |
Licens |
Enhed A |
|
|
|
|
|
|
System B |
kreditbevilling |
|
Bank A |
111 |
Licens |
Enhed B |
|
|
|
|
|
|
|
kreditbevilling |
|
Bank B |
112 |
Licens |
Enhed B |
|
|
|
|
|
|
System C |
andet |
|
Bank C |
113 |
Fælles tjenester |
Virksomhed C |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
AFSNIT 2
Informationssystemer (Oversigt)
|
System |
Bruger |
|||
|
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Kritisk funktion |
Centralt forretningsområde |
|
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
|
System A |
Bank A |
111 |
Indlån |
Indlån |
|
System A |
Bank B |
112 |
Indlån |
Indlån |
|
System B |
Bank A |
111 |
Kredit |
Detail |
|
System B |
Bank C |
113 |
Kredit |
Forretningsbankvirksomhed |
|
System C |
Bank A |
111 |
Alle |
Alle |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAG X
Indbyrdes forbundethed
|
Juridisk enhed A |
Juridisk enhed B |
|
|
||
|
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Navn på enhed2 |
LEI-nummer2 (LEI - Legal Entity Identifier) |
Den indbyrdes forbundetheds type |
Beskrivelse |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
|
Bank A |
101 |
Bank B |
102 |
Personale |
Juridisk personale (40 elementer) |
|
Bank A |
101 |
Bank C |
103 |
Personale |
Juridisk personale (40 elementer) |
|
Bank B |
102 |
Bank C |
103 |
Systemer |
Alle systemer og it-infrastrukturer, der anvendes af bank C, anvendes også af bank B |
|
Bank A |
101 |
Bank C |
103 |
Finansieringsordninger |
Finansieringen af Bank C sker gennem Bank A |
|
Bank A |
101 |
Enhed D |
104 |
Personale |
Juridisk personale (40 elementer) |
|
Bank A |
101 |
Bank B |
102 |
Finansieringsordninger |
Finansieringen af Bank B sker gennem Bank A |
|
Bank C |
103 |
Enhed D |
104 |
Faciliteter |
Hovedkvarteret for Bank C og enhed D er i den samme bygning |
|
Bank A |
101 |
Bank B |
102 |
Likviditetsordninger |
Bank A påtager sig at levere likviditet til Bank B i nødvendigt omfang |
|
Enhed D |
104 |
Bank A |
101 |
Personale |
Alt Bank A's it-personale er fra enhed D |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAG XI
Myndigheder
|
Juridisk enhed |
Tilsynsmyndighed(er) |
Afviklingsmyndighed |
Indskudsgarantimyndighed |
|||||||
|
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Myndighedens navn |
Telefonnummer |
E-mailadresse |
Myndighedens navn |
Telefonnummer |
E-mailadresse |
Myndighedens navn |
Telefonnummer |
E-mailadresse |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
|
Bank A |
111 |
Tilsynsmyndighed |
|
|
Bank of England |
|
|
Garantiordning for finansielle tjenesteydelser |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAG XII
Afviklingens retlige konsekvenser
|
Juridisk enhed |
Tredjepart |
Kontrakttype |
Ophør, som påvirker afviklingsværktøjet |
Bemærkninger |
||
|
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
Navn på enhed |
LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier) |
|||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
|
Bank B |
112 |
Euronext NV |
|
Medlemskab |
Y |
Salg af porteføljeadministrationsaktiviteter er eventuelt vanskeligt i tilfælde af afvikling. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAG XIII
Vejledning i udfyldelse af skemaerne i bilag I til XII
Generel vejledning
1. STRUKTUR OG KONVENTIONER
1.1. Struktur
Rammerne består af 12 sæt skemaer, som omfatter i alt 15 skemaer, jf. følgende oversigt:
|
1. |
Organisatorisk struktur |
|
2. |
Ledelse og forvaltning |
|
3. |
Kritiske funktioner og centrale forretningsområder |
|
4. |
Kritiske modparter (3 skemaer) |
|
5. |
Passivernes struktur |
|
6. |
Sikkerhedsstillelse |
|
7. |
Ikkebalanceførte poster |
|
8. |
Betalings-, clearings- og afregningssystemer |
|
9. |
Informationssystemer (2 modeller) |
|
10. |
Indbyrdes forbundethed |
|
11. |
Myndigheder |
|
12. |
Juridiske konsekvenser af afviklingen |
1.2. Regnskabsstandard
Institutterne skal indberette de regnskabsmæssige værdier inden for rammerne af de regnskabssystemer, de anvender til indberetning af finansielle oplysninger. Institutter, som ikke skal indberette finansielle oplysninger, skal anvende deres respektive regnskabssystemer.
I dette bilag henviser »IAS« og »IFRS« til de internationale regnskabsstandarder som defineret i artikel 2 i forordning (EF) nr. 1606/2002.
De beløb, der indberettes i dette skema, skal være den bogførte bruttoværdi, medmindre andet er anført i vejledningen.
1.3. Konvention for nummerering
Følgende generelle notation anvendes i denne vejledning, når der henvises til et skemas kolonner, rækker og celler: {Skema, Række, Kolonne}.
1.4. Anvendelsesniveau
Anvendelsesniveauet fastsættes af afviklingsmyndighederne, når de udarbejder deres anmodning, enten direkte eller indirekte, til institutterne.
Vejledning vedrørende skemaer
2. BILAG I — ORGANISATORISK STRUKTUR
Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
1) en detaljeret beskrivelse af instituttets organisationsstruktur, herunder en liste over alle juridiske personer
2) angivelse af den direkte indehaver og procentdelen af stemmerettigheder og ikke-stemmerettigheder for hver juridisk person
Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
|
Kolonner |
Henvisninger til retsakter og vejledninger |
|
010-020 |
Juridisk enhed |
|
010 |
Navn på enhed |
|
020 |
LEI-nummer (LEI — Legal Entity Identifier) Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
030-040 |
Direkte indehaver |
|
030 |
Navn på enhed Navnet på den enhed, der har en direkte deltagelse i og kontrollerer den retlige enhed, som er anført i kolonne 010. |
|
040 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 030. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. |
|
050 |
Kapital (%) Procentdel af kapitalen, som den retlige enhed, der er anført i kolonne 030, har i den retlige enhed, der er anført i kolonne 010. |
|
060 |
Stemmerettigheder (%) Procentdel af stemmerettighederne, som den retlige enhed, der er anført i kolonne 030, har i den retlige enhed, der er anført i kolonne 010. |
|
070-080 |
Konsoliderende enhed |
|
070 |
Navn på enhed Navnet på den enhed, som konsoliderer den enhed, der er anført i kolonne 010, på højeste niveau i henhold til forordning (EU) nr. 575/2013. |
|
080 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 070. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
3. BILAG II — LEDELSE OG FORVALTNING
Følgende punkt, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
3) beliggenhed, oprettelsesstat, licensudstedelse og øverste ledelse for hver juridisk person
Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
|
Kolonner |
Henvisninger til retsakter og vejledninger |
|
010-020 |
Juridisk enhed |
|
010 |
Navn på enhed |
|
020 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
030 |
Beliggenhed By, hvor enheden, der er opført på listen i kolonne 010, er lovligt registreret. |
|
040 |
Oprettelsesstat Jurisdiktion, hvor den enhed, der er anført i kolonne 010, er oprettet, identificeret i henhold til ISO 3166. |
|
050 |
Licensudstedende myndighed Navn på den myndighed, der udsteder licens til udøvelse af bank- eller investeringsselskabsvirksomhed til det institut, der er anført i kolonne 010. |
|
060 |
Licensens art |
|
070-090 |
Medlem af ledelsesorganet, der er ansvarlig for at forelægge afviklingsmyndighederne de oplysninger, der er nødvendige til afviklingsplanen |
|
070 |
Navn Fornavn, efternavn |
|
080 |
Telefonnummer |
|
090 |
E-mailadresse |
|
100-140 |
Øverste leder Overordnet medarbejder i enheden med ansvar for afvikling af enheden |
|
100 |
Navn Fornavn, efternavn |
|
110 |
Funktion |
|
120 |
Afdeling |
|
130 |
Telefonnumre Afdelingens telefonnummer og lokalnummer for den person, der er anført i kolonne 100. |
|
140 |
E-mailadresser: Afdelingens e-mailadresse og e-mailadresse for den person, der er anført i kolonne 100. |
4. BILAG III — KRITISKE FUNKTIONER OG CENTRALE FORRETNINGSOMRÅDER
Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
4) en oversigt over instituttets kritiske funktioner og centrale forretningsområder, herunder væsentlige aktiver og passiver i tilknytning til sådanne funktioner og forretningsområder, for hver juridisk person
17) det medlem af ledelsesorganet, der er ansvarligt for instituttets afviklingsplan, og eventuelt andre personer, der er ansvarlige for de forskellige juridiske personer, kritiske funktioner og centrale forretningsområder
Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
|
Kolonner |
Henvisninger til retsakter og vejledninger |
|
010 |
Kritiske funktioner »Kritiske funktioner« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 35), og artikel 2, stk. 2, i direktiv 2014/59/EU. |
|
020 |
Centrale forretningsområder »Centrale forretningsområder« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 36), og artikel 2, stk. 2, i direktiv 2014/59/EU. |
|
030-040 |
Juridisk enhed |
|
030 |
Navn på enhed |
|
040 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
050 |
Beliggenhed Land, hvori forretningsområder dyrkes. |
|
060 |
Antal kontorer/filialer det pågældende sted |
|
070-090 |
Væsentlige aktiver |
|
070 |
Art |
|
080 |
Beløb Beløb i mio. |
|
090 |
Valuta Identifikation i henhold til ISO 4217 |
|
100-120 |
Væsentlige passiver |
|
100 |
Art |
|
110 |
Beløb Beløb i mio. |
|
120 |
Valuta Identifikation i henhold til ISO 4217 |
|
130-170 |
Medlem af den øverste ledelse, der er ansvarlig for at forelægge oplysninger |
|
130 |
Navn Fornavn, efternavn |
|
140 |
Funktion |
|
150 |
Afdeling |
|
160 |
Telefonnumre Afdelingens telefonnummer og lokalnummer for den person, der er anført i kolonne 130. |
|
170 |
E-mailadresser: Afdelingens e-mailadresse og e-mailadresse for den person, der er anført i kolonne 130. |
5. BILAG IV, AFSNIT 1- KRITISKE MODPARTER (AKTIVER)
Følgende punkt, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
10) identifikation af instituttets største eller mest kritiske modparter og en analyse af konsekvenserne af de største modparters misligholdelse for instituttets finansielle situation
Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
|
Kolonner |
Henvisninger til retsakter og vejledninger |
|
010-020 |
Juridisk enhed |
|
010 |
Navn på enhed |
|
020 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
030-040 |
Kritisk modpart Den kritiske karakter fastlægges af de relevante myndigheder. Modparter skal indberettes for relevante grupper af indbyrdes forbundne kunder, og, hvis der er tale om en kunde, som ikke tilhører en gruppe af indbyrdes forbundne kunder, på individuelt niveau. Afviklingsmyndighederne kan anmode om oplysninger om grupper af indbyrdes forbundne kunder på individuelt niveau. Gruppe af indbyrdes forbundne kunder er defineret i artikel 4, nr. 39), i forordning (EU) nr. 575/2013. Oplysningerne i dette skema bør supplere de oplysninger, der allerede er afgivet under Store eksponeringer. |
|
030 |
Navn på enhed |
|
040 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
050 |
Valuta Identifikation i henhold til ISO 4217 |
|
060 |
Oprindelig eksponering »Oprindelige eksponeringer« i henhold til artikel 24, artikel 389, artikel 390 og artikel 392 i forordning (EU) nr. 575/2013; fremgangsmåden i FINREP bør følges. |
|
070 |
Kreditrisikoreduktion »Kreditrisikoreduktion« (CRM) i henhold til artikel 399, artikel 401 og artikel 403 i forordning (EU) nr. 575/2013. Med henblik på denne indberetning skal CRM-teknikken som defineret i artikel 4, nr. 57), og anerkendt i tredje del, afsnit II, kapitel 3 og 4, anvendes i overensstemmelse med artikel 401-403 i forordning (EU) nr. 575/2013. |
|
080 |
Værdijusteringer og hensættelser »Værdijusteringer og hensættelser« som defineret i artikel 34, artikel 24, artikel 110 og artikel 111 i forordning (EU) nr. 575/2013. |
|
090 |
Nettoeksponering 090 = 060 – 070 – 080 |
|
100 |
Indvirkning på den egentlige kernekapitalprocent Virkningerne af misligholdelse hos modparten, der er anført i kolonne 030, på den egentlige kernekapitalprocent for den retlige enhed, der er anført i kolonne 010. Foreslået formel for beregning af indvirkningen på den egentlige kernekapitalprocent: Den egentlige kernekapitalprocent - ((den egentlige kernekapitalprocent — forventet tab)/(risikovægtede aktiver — forventet tab)) = indvirkning på den egentlige kernekapitalprocent. Hvis afviklingsmyndighederne fastslår, at en mere detaljeret formel er mere hensigtsmæssig, kan de anmode om en ny formel. |
6. BILAG IV, AFSNIT 2 — KRITISKE MODPARTER (PASSIVER)
Følgende punkt, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
10) identifikation af instituttets største eller mest kritiske modparter og en analyse af konsekvenserne af de største modparters misligholdelse for instituttets finansielle situation
Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
|
Kolonner |
Henvisninger til retsakter og vejledninger |
|
010-020 |
Juridisk enhed |
|
010 |
Navn på enhed |
|
020 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
030-040 |
Kritisk modpart Den kritiske karakter fastlægges af de relevante myndigheder. Oplysningerne i dette skema bør supplere de oplysninger, der allerede er afgivet under Store eksponeringer. |
|
030 |
Navn på enhed |
|
040 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
050-070 |
Finansiering |
|
050 |
Art |
|
060 |
Beløb Udtrykt i passivets valuta |
|
070 |
Valuta Identifikation i henhold til ISO 4217 |
7. BILAG IV, AFSNIT 3 — KRITISKE MODPARTER (VÆSENTLIGSTE AFDÆKNINGER)
Følgende punkt, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
9) instituttets væsentligste afdækninger, herunder en oversigt pr. juridiske personer
Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
|
Kolonner |
Henvisninger til retsakter og vejledninger |
|
010-020 |
Juridisk enhed |
|
010 |
Navn på enhed |
|
020 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
030-040 |
Kritisk modpart Modparter skal indberettes for relevante grupper af indbyrdes forbundne kunder, og, hvis der er tale om en kunde, som ikke tilhører en gruppe af indbyrdes forbundne kunder, på individuelt niveau. Afviklingsmyndighederne kan anmode om oplysninger om grupper af indbyrdes forbundne kunder på individuelt niveau. Gruppe af indbyrdes forbundne kunder er defineret i artikel 4, nr. 39), i forordning (EU) nr. 575/2013. |
|
030 |
Navn på enhed |
|
040 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
050-080 |
Væsentligste afdækninger (balanceførte) |
|
050 |
Art De væsentligste afdækninger, der oplyses om, bør ikke begrænses til regnskabsmæssig sikring. |
|
060 |
Beløb |
|
070 |
Valuta Identifikation i henhold til ISO 4217 |
|
080 |
Formål med risikoafdækning Risici, som skal afdækkes. |
|
090-120 |
Væsentligste afdækninger (ikkebalanceførte) |
|
090 |
Art De væsentligste afdækninger, der oplyses om, bør ikke begrænses til regnskabsmæssig sikring. |
|
100 |
Beløb |
|
110 |
Valuta Identifikation i henhold til ISO 4217 |
|
120 |
Formål med risikoafdækning Risici, som skal afdækkes. |
8. BILAG V — PASSIVERNES STRUKTUR
Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af denne model:
5) en detaljeret beskrivelse af elementerne i instituttets og alle dets juridiske enheders passiver, som et minimum opdelt efter type og størrelse af kort- og langfristet gæld, sikrede, usikrede og efterstillede forpligtelser
6) detaljerede oplysninger om de af instituttets passiver, der er nedskrivningsrelevante passiver
Vejledning vedrørende specifikke rækker:
|
Rækker |
Henvisninger til retsakter og vejledninger |
|
010 |
Juridisk enheds navn |
|
020 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
030 |
Lovvalg for passiverne EØS eller »tredjeland«. Afviklingsmyndighederne kan frit fastsætte en tærskel, over hvilken de vil kunne kræve en opdeling for de forskellige tredjelande. |
|
040 |
Dato |
|
050 |
Fysiske personer |
|
055 |
Heraf nedskrivningsrelevante passiver Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU. |
|
060 |
Mikrovirksomheder samt små og mellemstore virksomheder |
|
065 |
Heraf nedskrivningsrelevante passiver Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU. |
|
070 |
Store ikke-finansielle virksomheder |
|
075 |
Heraf nedskrivningsrelevante passiver Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU. |
|
080 |
Institutter Som defineret i artikel 2, nr. 23), i direktiv 2014/59/EU. |
|
085 |
Heraf nedskrivningsrelevante passiver Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU. Gæld med juridisk underordnelsesforhold (kolonne 050) og institutters prioriterede, usikrede gæld (kolonne 080) med en oprindelig løbetid på mindre end 7 dage medregnes ikke i beløbet for »heraf nedskrivningsrelevante passiver« i række 085, da sådanne passiver i henhold til artikel 44, stk. 2, i direktiv 2014/59/EU er udelukket fra bail-in. |
|
090 |
Forsikringsselskaber og pensionskasser Forsikringsselskaber, genforsikringsselskaber samt pensionskasser og pensionsfonde |
|
095 |
Heraf nedskrivningsrelevante passiver Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU. |
|
100 |
Andre finansielle selskaber |
|
105 |
Heraf nedskrivningsrelevante passiver Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU. |
|
110 |
Koncernintern Eksponeringer mod enheder i samme koncern. Disse eksponeringer skal kun anføres i denne række for at undgå dobbelttælling (f.eks. bør eksponeringer over for en bank, som tilhører samme koncern, identificeres i række 110 og ikke i række 080 vedrørende »kreditinstitutter«). |
|
115 |
Heraf nedskrivningsrelevante passiver Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU. |
|
120 |
Stater, centralbanker og overstatslige organer |
|
125 |
Heraf nedskrivningsrelevante passiver Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU. |
|
130 |
Andre/ikke-identificerede Når identiteten af indehaveren af en sikkerhed ikke kan fastslås, bør der kun anføres samlede beløb. |
|
135 |
Heraf nedskrivningsrelevante passiver Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU. |
|
150 |
I alt |
|
160 |
Nedskrivningsrelevante passiver i alt »Nedskrivningsrelevante passiver« i alt, jf. artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU. |
Vejledning vedrørende specifikke kolonner
|
Kolonner |
Henvisninger til retsakter og vejledninger |
|
010 |
Gæld med et juridisk underordnelsesforhold, der indebærer, at gælden kan betragtes som hybrid kernekapital |
|
020-040 |
Gæld med et juridisk underordnelsesforhold, der indebærer, at gælden kan betragtes som supplerende kapital |
|
020 |
Resterende løbetid på mindre end en måned |
|
030 |
Resterende løbetid på mindre end et år |
|
040 |
Resterende løbetid på mere end et år |
|
050-070 |
Gæld med et juridisk underordnelsesforhold |
|
050 |
Resterende løbetid på mindre end en måned Efterstillet gæld, der ikke kvalificerer som hybride kernekapitalinstrumenter eller supplerende kapitalinstrumenter. |
|
060 |
Resterende løbetid på mindre end et år Efterstillet gæld, der ikke kvalificerer som hybride kernekapitalinstrumenter eller supplerende kapitalinstrumenter. |
|
070 |
Resterende løbetid på mere end et år Efterstillet gæld, der ikke kvalificerer som hybride kernekapitalinstrumenter eller supplerende kapitalinstrumenter. |
|
080-100 |
Prioriteret usikret gæld Omfatter indskudsbeviser og commercial papers |
|
080 |
Resterende løbetid på mindre end en måned |
|
090 |
Resterende løbetid på mindre end et år |
|
100 |
Resterende løbetid på mere end et år |
|
110-130 |
Indskud |
|
110 |
I alt |
|
120 |
Heraf berettigede indskud |
|
130 |
Heraf dækkede indskud Udelukket fra bail-in-værktøjets anvendelsesområde i henhold til artikel 44, stk. 2, litra a). |
|
140 |
Sikret gæld Udelukket fra bail-in-værktøjets anvendelsesområde i henhold til artikel 44, stk. 2, litra b). |
|
150 |
Andre passiver, der er udelukket i medfør af artikel 44, stk. 2, i BRRD Udelukket fra bail-in-værktøjets anvendelsesområde i henhold til artikel 44, stk. 2, litra a)-d) samt litra f) og g). |
|
160-170 |
Derivater Udelukkende balanceførte poster. Ikkebalanceførte poster bør indberettes i bilag VII. |
|
160 |
Eksponering efter tilsynsmæssig netting |
|
170 |
Eksponering efter fratrækning af margin og sikkerhedsstillelse |
|
180 |
I alt Summen af kolonne 010-110 og 140-160. |
9. BILAG VI — SIKKERHEDSSTILLELSE
Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af denne model:
7) en beskrivelse af de procedurer, som er nødvendige for at fastslå, til hvem instituttet har givet sikkerhedsstillelse, hvilken person der har sikkerhedsstillelsen, og i hvilken jurisdiktion sikkerhedsstillelsen befinder sig
Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
|
Kolonner |
Henvisninger til retsakter og vejledninger |
|
010-020 |
Juridisk enhed |
|
010 |
Navn på enhed |
|
020 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
030-040 |
Udsteder af sikkerhedsstillelsen |
|
030 |
Navn på enhed |
|
040 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
050 |
Type af sikkerhedsstillelse Omfatter alle typer pant, herunder hvis der er tale om en ikkebalanceført fordring eller ingen fordring (f.eks. swaps af sikkerhedsstillelse og misligholdelsesfonde). |
|
060 |
Identifikationsnummer ISIN-kode. Hvis »ISIN-koden« ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
070-080 |
Indehaver af sikkerhedsstillelse |
|
070 |
Navn på enhed |
|
080 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
090 |
Beløb |
|
100 |
Valuta Identifikation i henhold til ISO 4217 |
|
110 |
Jurisdiktion Lovgivningen i den jurisdiktion, der finder anvendelse på indehaveren af sikkerhedsstillelsen, jf. kolonne 070 (f.eks. tysk ret). |
|
120-130 |
Modpart |
|
120 |
Navn |
|
130 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
140 |
Beløb |
|
150 |
Valuta Identifikation i henhold til ISO 4217. |
|
160 |
Jurisdiktion Lovgivningen i den jurisdiktion, der finder anvendelse på aftalen om sikkerhedsstillelse. |
10. BILAG VII — IKKEBALANCEFØRTE POSTER
Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
8) en beskrivelse af instituttets og dets juridiske enheders ikkebalanceførte eksponeringer, herunder en oversigt over dets kritiske funktioner og centrale forretningsområder
21) oplysninger om ikke-balanceførte aktiviteter, afdækningsstrategier
Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
|
Kolonner |
Henvisninger til retsakter og vejledninger |
|
010-020 |
Juridisk enhed |
|
010 |
Navn på enhed |
|
020 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
030 |
Ikkebalanceført post Skal identificeres under følgende tre kategorier: »garantier«, »kreditlinjer« og »andet«. Dette skema bør ikke omfatte balanceførte poster. |
|
040-050 |
Modpart |
|
040 |
Navn på enhed |
|
050 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
060-070 |
Beløb |
|
060 |
I alt Nominel værdi. |
|
070 |
heraf bevilgede Udfyldes kun for kreditlinjer. |
|
080 |
Valuta Identifikation i henhold til ISO 4217. |
|
090 |
Kritiske funktioner |
|
100 |
Centrale forretningsområder |
|
110 |
Yderligere oplysninger |
11. BILAG VIII, AFSNIT 1 — BETALINGS-, CLEARINGS- OG AFREGNINGSSYSTEMER
Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
11) hvert system, i hvilket instituttet foretager et væsentligt antal handler eller handler for en væsentlig værdi, herunder en oversigt pr. instituttets juridiske personer, kritisk funktion og centralt forretningsområde
12) hvert betalings-, clearings- eller afregningssystem, som instituttet er direkte eller indirekte medlem af, herunder en oversigt pr. instituttets juridiske personer, kritisk funktion og centralt forretningsområde
Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
|
Kolonner |
Henvisninger til retsakter og vejledninger |
|
010-020 |
Juridisk enhed |
|
010 |
Navn på enhed |
|
020 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
030-060 |
System |
|
030 |
Systemtype Inddel systemerne i kategorier ved hjælp af følgende valgmuligheder: »Betaling«, »Afregning«, »Værdipapirclearing«, »Derivatclearing«, »Depositar«, »Central modpart« og »Andet«. Hvis der er tale om mere end én kategori, specificeres alle typerne. |
|
040 |
Betegnelse |
|
050 |
Deltagelsesform Direkte eller indirekte |
|
060 |
Identifikationskode BIC-kode. Hvis »BIC-kode« ikke foreligger, angives en anden form for identifikation, f.eks. institutkode eller kontonummer. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
070-080 |
Repræsentativ institution Bør kun udfyldes, når adgangen er indirekte. |
|
070 |
Navn på enhed |
|
080 |
Identifikationskode |
|
090 |
Oversigt pr. kritisk funktion |
|
100 |
Oversigt pr. centralt forretningsområde |
|
110 |
Krav om medlemskab Kvalitative og kvantitative oplysninger, der er nødvendige for at forstå risikoen for, at instituttets medlemskab annulleres. |
|
120 |
Afviklingsprocedurernes virkninger for medlemskab af eller aftaler med den repræsentative institution |
|
130 |
Mulighed for substitution Navn på en eventuel anden betalingssystemleverandør, som kan erstatte den betalingssystemleverandør, der er nævnt i kolonne 040. |
|
140 |
Yderligere oplysninger |
12. BILAG IX, SKEMA 1 — INFORMATIONSSYSTEMER (GENERELLE OPLYSNINGER)
Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
13) en detaljeret fortegnelse over og en detaljeret beskrivelse af de centrale ledelsesinformationssystemer, herunder for risikostyring, bogføring samt finansiel og reguleringsmæssig indberetning, som anvendes af instituttet, herunder en oversigt pr. instituttets juridiske personer, kritisk funktion og centralt forretningsområde
14) identifikation af ejerne af de i punkt 13 anførte systemer, tilknyttede serviceleveranceaftaler og software og systemer eller licenser, herunder en oversigt pr. dets juridiske enheder, kritisk funktion og centralt forretningsområde
Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
|
Kolonner |
Henvisninger til retsakter og vejledninger |
|
010-020 |
System |
|
010 |
Identifikation |
|
020 |
Art Der vælges mellem »risikostyring«, »bogføring«, »finansiel indberetning«, »reguleringsmæssig indberetning« og »andet«. |
|
030 |
Beskrivelse |
|
040-050 |
Koncernenhed, der er part i kontrakten |
|
040 |
Navn på enhed |
|
050 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
060 |
Kontrakttype Licens, fælles tjeneste eller andet |
|
070-080 |
Modpart |
|
070 |
Navn på enhed |
|
080 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
090-110 |
Den ansvarlige person |
|
090 |
Navn |
|
100 |
Telefonnummer |
|
110 |
E-mailadresse |
|
120 |
Afviklingsprocedurernes virkninger for kontinuerlig adgang til informationssystemer |
13. BILAG IX, SKEMA 2 — INFORMATIONSSYSTEMER (OVERSIGT)
Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
13) en detaljeret fortegnelse over og en detaljeret beskrivelse af de centrale ledelsesinformationssystemer, herunder for risikostyring, bogføring samt finansiel og reguleringsmæssig indberetning, som anvendes af instituttet, herunder en oversigt pr. instituttets juridiske personer, kritisk funktion og centralt forretningsområde
14) identifikation af ejerne af de i punkt 13 anførte systemer, tilknyttede serviceleveranceaftaler og software og systemer eller licenser, herunder en oversigt pr. dets juridiske enheder, kritisk funktion og centralt forretningsområde
Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
|
Kolonner |
Henvisninger til retsakter og vejledninger |
|
010 |
System |
|
020-050 |
Bruger |
|
020 |
Navn på enhed |
|
030 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
040 |
Kritiske funktioner »Kritiske funktioner« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 35), og artikel 2, stk. 2, i direktiv 2014/59/EU. |
|
050 |
Centrale forretningsområder »Centrale forretningsområder« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 36), og artikel 2, stk. 2, i direktiv 2014/59/EU. |
14. BILAG X — INDBYRDES FORBUNDETHED
Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
15) identifikation af og en oversigt over de juridiske personer samt sammenkoblinger og den indbyrdes afhængighed mellem de forskellige juridiske personer, f.eks.:
|
— |
fælles eller delt personale, faciliteter og systemer |
|
— |
kapital-, finansierings- eller likviditetsordninger |
|
— |
eksisterende krediteksponeringer eller eventuelle krediteksponeringer |
|
— |
krydsgarantiordninger, krydssikkerhedsstillelser, krydsklausuler (cross default) og krydsnettingordninger |
|
— |
risikooverførsler og ejermatchning (back-to-back-handel), serviceleveranceaftaler |
Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
|
Kolonner |
Henvisninger til retsakter og vejledninger |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
010-020 |
Juridisk enhed A |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
010 |
Navn på enhed Må ikke være det samme navn, som er anført i kolonne 030. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
020 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Må ikke være det samme LEI-nummer, som er anført i kolonne 040 Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
030-040 |
Juridisk enhed B |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
030 |
Navn på enhed Må ikke være det samme navn, som er anført i kolonne 010. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
040 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Må ikke være det samme LEI-nummer, som er anført i kolonne 020 Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
050 |
Den indbyrdes forbundetheds art Der skal vælges mellem følgende kategorier:
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
060 |
Beskrivelse Det er obligatorisk at udfylde dette felt, hvis kolonne 010 til 050 er udfyldt. |
15. BILAG XI — MYNDIGHEDER
Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
16) den kompetente tilsyns- og afviklingsmyndighed for hver juridisk person
18) en beskrivelse af de ordninger, som instituttet har etableret for at sikre, at afviklingsmyndigheden i tilfælde af afvikling råder over alle nødvendige oplysninger, således som fastsat af afviklingsmyndigheden, med henblik på anvendelse af afviklingsværktøjer og -beføjelser
Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
|
Kolonner |
Henvisninger til retsakter og vejledninger |
|
010-020 |
Juridisk enhed |
|
010 |
Navn |
|
020 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«. |
|
030-050 |
Tilsynsmyndighed(er) |
|
030 |
Myndighedens navn |
|
040 |
Telefonnummer |
|
050 |
E-mailadresse |
|
060-080 |
Afviklingsmyndighed |
|
060 |
Myndighedens navn |
|
070 |
Telefonnummer |
|
080 |
E-mailadresse |
|
090-110 |
Indskudsgarantimyndighed |
|
090 |
Myndighedens navn |
|
100 |
Telefonnumre |
|
110 |
E-mailadresse |
16. BILAG XII — AFVIKLINGENS RETLIGE KONSEKVENSER
Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
19) alle aftaler, som institutterne og deres juridiske enheder har indgået med tredjemænd, og hvis ophævelse kan udløses af en afgørelse fra myndighederne om at anvende et afviklingsværktøj, samt hvorvidt konsekvenserne af ophævelsen kan påvirke afviklingsværktøjets anvendelse
Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
|
Kolonner |
Henvisninger til retsakter og vejledninger |
|
010-020 |
Juridisk enhed |
|
010 |
Navn på enhed |
|
020 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. |
|
030-040 |
Tredjepart |
|
030 |
Navn på enhed |
|
040 |
LEI-nummer Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion. |
|
050 |
Kontrakttype |
|
060 |
Ophævelse, som påvirker afviklingsværktøjet J (»ja«) eller N (»nej«). |
|
070 |
Bemærkninger |