a)

følgende personoplysninger:

b)

et detaljeret curriculum vitae med angivelse af relevant uddannelse og eventuel erhvervsmæssig erfaring med forvaltning af kapitalandele i virksomheder, eventuel ledelseserfaring, eventuelle erhvervsmæssige aktiviteter eller andre relevante funktioner, der udføres på det givne tidspunkt, samt eventuel tidligere erhvervserfaring af relevans for finansielle tjenesteydelser, kryptoaktiver eller andre digitale aktiver, distributed ledger-teknologi (DLT), informationsteknologi, cybersikkerhed og digital innovation.

a)

den juridiske persons navn

b)

navn og kontaktoplysninger for den primære professionelle rådgiver, hvis der er gjort brug af en sådan til udarbejdelse af meddelelsen

c)

hvis den juridiske person er registreret i et nationalt virksomhedsregister, jf. artikel 16 i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2017/1132 (7), navnet på det register, hvori den juridiske person er registreret, og den pågældendes registreringsnummer eller tilsvarende identifikationsangivelse samt en kopi af registreringsbeviset

d)

en identifikator, jf. artikel 14 i Kommissionens delegerede forordning om fastlæggelse af tekniske standarder vedtaget i henhold til artikel 68, stk. 10, første afsnit, litra b), i forordning (EU) 2023/1114

e)

adresserne på den juridiske persons vedtægtsmæssige hjemsted og dens hovedkontor, hvis dette ligger et andet sted, samt dens hovedforretningssted

f)

kontaktoplysninger for den person hos den påtænkte erhverver, der skal kontaktes vedrørende meddelelsen

g)

selskabsdokumenter eller -aftaler, der gælder for den juridiske person, samt en kort redegørelse for de vigtigste juridiske karakteristika ved den juridiske persons retlige form og en ajourført oversigt over dens forretningsaktiviteter

h)

oplysning om, hvorvidt den juridiske person nogensinde har været reguleret eller stadig reguleres af en kompetent myndighed i sektoren for finansielle tjenesteydelser eller et andet statsligt organ, samt navnet på den pågældende kompetente myndighed eller det pågældende andet statslige organ

i)

hvis den juridiske person er en forpligtet enhed som omhandlet i artikel 2 i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2015/849 (8), de anvendte politikker og procedurer for bekæmpelse af hvidvask af penge og bekæmpelse af finansiering af terrorisme

j)

en fuldstændig liste over de personer, der i praksis leder den påtænkte erhververs forretningsaktivitet, og for hver af disse personer navn, fødselsdato og fødested, adresse, kontaktoplysninger, en kopi af det officielle identitetsdokument, nationalt identifikationsnummer, hvis et sådant findes, et detaljeret curriculum vitae med angivelse af relevant uddannelse, tidligere erhvervserfaring samt erhvervsmæssige aktiviteter eller andre relevante funktioner, der udføres på det givne tidspunkt, herunder erhvervsmæssig erfaring med forvaltning af kapitalandele i virksomheder, finansielle tjenesteydelser, kryptoaktiver eller andre digitale aktiver, DLT, informationsteknologi, cybersikkerhed eller digital innovation, samt de i artikel 2, stk. 1, litra a)-c), omhandlede oplysninger

k)

identiteten på alle personer, der er de endelige reelle ejere af de juridiske personer, jf. artikel 3, nr. 6), litra a), nr. i), eller artikel 3, nr. 6), litra c), i direktiv (EU) 2015/849, og for hver af disse personer navn, fødselsdato og fødested, adresse, kontaktoplysninger og nationalt identifikationsnummer, hvis et sådant findes, samt de i denne forordnings artikel 2, stk. 1, litra a)-c), omhandlede oplysninger.

a)

identiteten på alle trustees, der forvalter aktiver i henhold til bestemmelserne i trustdokumentet, og for hver af disse personer fødselsdato og fødested, adresse, kontaktoplysninger, en kopi af det officielle identitetsdokument, nationalt identifikationsnummer, hvis et sådant findes, et detaljeret curriculum vitae med angivelse af relevant uddannelse, tidligere erhvervserfaring samt erhvervsmæssige aktiviteter eller andre relevante funktioner, der udføres på det givne tidspunkt, herunder erhvervsmæssig erfaring med forvaltning af kapitalandele i virksomheder, finansielle tjenesteydelser, kryptoaktiver eller andre digitale aktiver, DLT, informationsteknologi, cybersikkerhed eller digital innovation, sammen med de i artikel 2, stk. 1, litra a)-c), omhandlede oplysninger

b)

identiteten på hver person, der er stifter af, begunstiget af eller (hvis det er relevant) protektor for trustens ejendom, herunder fødselsdato og fødested, adresse, kontaktoplysninger, kopi af det officielle identitetsdokument og, hvis det er relevant, deres respektive andele i fordelingen af indtægter genereret af trustens ejendom

c)

en kopi af ethvert dokument, der opretter og styrer trusten

d)

en beskrivelse af de vigtigste juridiske karakteristika ved trusten og dens funktion og en ajourført oversigt over dens forretningsaktiviteter samt typen og værdien af trustens ejendom

e)

en beskrivelse af trustens investeringspolitik og eventuelle investeringsrestriktioner, herunder oplysninger om de faktorer, der påvirker investeringsbeslutningerne, og exitstrategien i forhold til udbyderen af kryptoaktivtjenester

f)

de i stk. 2, litra i), omhandlede oplysninger.

a)

nærmere oplysninger om investeringspolitikken og eventuelle investeringsrestriktioner, herunder oplysninger om de faktorer, der påvirker investeringsbeslutningerne, og exitstrategier

b)

identitet og stilling for de personer, der individuelt eller som udvalg er ansvarlige for at fastlægge og træffe investeringsbeslutninger for AIF'en eller investeringsinstituttet, samt en kopi af alle aftaler i tilfælde af delegering af porteføljepleje til en tredjepart eller, hvis det er relevant, udvalgets mandat, og for hver af disse personer fødselsdato og fødested, adresse, kontaktoplysninger, en kopi af deres officielle identitetsdokument, nationalt identifikationsnummer, hvis et sådant findes, et detaljeret curriculum vitae med angivelse af relevant uddannelse, tidligere erhvervserfaring samt erhvervsmæssige aktiviteter eller andre relevante funktioner, der udføres på det givne tidspunkt, samt de i artikel 2, stk. 1, litra a)-c), omhandlede oplysninger

c)

de i stk. 2, litra i), omhandlede oplysninger

d)

en beskrivelse af performance i de seneste tre år for kvalificerede andele, der tidligere er erhvervet af FAIF'en eller investeringsinstituttets administrationsselskab på vegne af de AIF'er eller investeringsinstitutter, de forvalter, eller af AIF'en eller det selvforvaltende investeringsinstituts investeringsselskab, i andre lignende selskaber eller i selskaber, der leverer tjenester vedrørende kryptoaktiver eller udsteder kryptoaktiver, med angivelse af, om erhvervelsen af de pågældende kvalificerede andele blev godkendt af en kompetent myndighed, og i bekræftende fald identiteten på den pågældende kompetente myndighed.

a)

navnet på det ministerium, den afdeling i centraladministrationen eller et andet offentligt organ, der har ansvaret for at fastlægge den statsejede investeringsfonds investeringspolitik

b)

nærmere oplysninger om den statsejede investeringsfonds investeringspolitik og eventuelle investeringsrestriktioner

c)

navne og stillinger for de højtstående personer i administrative stillinger i ministeriet, afdelingen i centraladministrationen eller et andet offentligt organ, der har ansvaret for at fastlægge investeringspolitikken og for at træffe investeringsbeslutninger for den statsejede investeringsfond, og for hver af disse personer fødselsdato og fødested, adresse, kontaktoplysninger, en kopi af deres officielle identitetsdokument, nationalt identifikationsnummer, hvis et sådant findes, et detaljeret curriculum vitae med angivelse af relevant uddannelse, tidligere erhvervserfaring samt erhvervsmæssige aktiviteter eller andre relevante funktioner, der udføres på det givne tidspunkt, herunder erhvervsmæssig erfaring med forvaltning af kapitalandele i virksomheder, finansielle tjenesteydelser, kryptoaktiver eller andre digitale aktiver, DLT, informationsteknologi, cybersikkerhed eller digital innovation, samt de i artikel 2, stk. 1, litra a)-c), omhandlede oplysninger

d)

nærmere oplysninger om enhver indflydelse, som ministeriet, afdelingen i centraladministrationen eller et andet offentligt organ, jf. litra a), udøver på den statsejede investeringsfonds daglige drift

e)

de i stk. 2, litra i), omhandlede oplysninger, hvis det er relevant.

a)

vedrørende den påtænkte erhverver og alle virksomheder, som den påtænkte erhverver har ledet eller kontrolleret i de seneste 10 år, en erklæring, der indeholder følgende oplysninger:

b)

i det omfang de relevante dokumenter findes, et officielt certifikat eller ethvert andet tilsvarende dokument — eller, hvis sådanne dokumenter ikke findes, enhver pålidelig informationskilde — vedrørende fravær af de i litra a), nr. i)-v), omhandlede situationer for den pågældende person

c)

hvis en anden tilsynsmyndighed allerede har vurderet den pågældende person, denne myndigheds identitet, datoen for denne vurdering og dokumentation for resultatet af vurderingen

d)

oplysninger om personens aktuelle finansielle stilling, herunder oplysninger om indtægtskilder, aktiver og passiver samt sikkerhed og garantier, såvel ydet som modtaget

e)

en beskrivelse af de forretningsaktiviteter, der udføres på det givne tidspunkt af den pågældende person og enhver virksomhed, som personen leder eller kontrollerer

f)

finansielle oplysninger, herunder kreditvurderinger og offentligt tilgængelige rapporter om virksomheder, der ledes eller kontrolleres af den pågældende person

a)

en beskrivelse af personens finansielle interesser samt eventuelle ikke-finansielle interesser hos en eller flere af følgende fysiske eller juridiske personer:

b)

i det omfang der opstår en interessekonflikt som følge af de i litra a) omhandlede forbindelser, foreslåede metoder til håndtering af konflikten

c)

en beskrivelse af eventuelle forbindelser til politisk eksponerede personer som defineret i artikel 3, nr. 9), i direktiv (EU) 2015/849

d)

eventuelle andre af den pågældende persons interesser eller aktiviteter, som kan være i konflikt med målenhedens interesser og aktiviteter, og foreslåede metoder til håndtering af sådanne interessekonflikter.

a)

de oplysninger, der er omhandlet i:

b)

en beskrivelse af finansielle og ikke-finansielle interesser eller relationer for den påtænkte erhverver eller, hvis det er relevant, den koncern, den påtænkte erhverver eventuelt indgår i, og for de personer, der i praksis leder enhedens forretningsaktivitet, i forhold til:

c)

i det omfang der opstår en interessekonflikt som følge af de i litra b) omhandlede forbindelser, foreslåede metoder til håndtering af konflikten

d)

oplysninger om den påtænkte erhververs eventuelle andre interesser eller aktiviteter, som kan være i konflikt med målenhedens interesser eller aktiviteter, og muligheder for håndtering af sådanne interessekonflikter

e)

den påtænkte erhververs ejerforhold med angivelse af identiteten på alle indehavere af kapitalandele, der udøver betydelig indflydelse, og deres respektive kapitalandele og stemmerettigheder, herunder oplysninger om eventuelle aftaler mellem kapitalandelsindehaverne

f)

hvis den påtænkte erhverver indgår i en koncern som datterselskab eller er moderselskabet, en detaljeret organisationsplan for koncernstrukturen samt oplysninger om andelen af kapital og stemmerettigheder blandt indehavere af kapitalandele med betydelig indflydelse på enhederne i koncernen og på de aktiviteter, der udføres af enhederne i koncernen på det givne tidspunkt

g)

hvis den påtænkte erhverver indgår i en koncern som datterselskab eller er moderselskabet, oplysninger om relationerne mellem koncernens finansielle og ikke-finansielle enheder

h)

angivelse af alle kreditinstitutter, betalingsinstitutter og e-pengeinstitutter, livsforsikrings-, forsikrings- og genforsikringsselskaber, kollektive investeringsvirksomheder og deres forvaltere eller investeringsselskaber, der indgår i koncernen, og navnene på de relevante tilsynsmyndigheder

i)

årsregnskaber på selskabsniveau og, hvis det er relevant, på konsolideret og delkonsolideret niveau for de seneste tre regnskabsår, hvis den juridiske person har været aktiv i den pågældende periode, eller for en kortere periode, hvor den juridiske person har været aktiv, og som der er udarbejdet regnskaber for.

a)

balancen

b)

resultatopgørelsen

c)

årsrapporterne og de finansielle bilag og alle andre dokumenter, der er registreret i den juridiske persons register eller hos dens kompetente myndighed

d)

hvis den påtænkte erhverver er en nystiftet juridisk person eller enhed, og der ikke foreligger nogen regnskaber, et ajourført resumé heraf så tæt som muligt på datoen for underretningen om den påtænkte erhververs finansielle situation samt de finansielle prognoser for de kommende tre år og de planlægningsantagelser, der er anvendt i basisscenariet og stressscenariet.

a)

hvis den juridiske person er underlagt tilsyn af en myndighed i et tredjeland i sektoren for finansielle tjenesteydelser:

b)

generelle oplysninger om det pågældende tredjelands reguleringsordning, som gælder for den juridiske person, herunder oplysninger om, i hvilket omfang tredjelandets ordning for bekæmpelse af hvidvask af penge og bekæmpelse af finansiering af terrorisme er i overensstemmelse med henstillingerne fra Den Finansielle Aktionsgruppe.

a)

hvis den påtænkte erhverver er en fysisk person, de oplysninger, der er omhandlet i artikel 1, stk. 1, i artikel 2, 6 og 8 og i artikel 9, 10 eller 11, alt efter hvad der er relevant

b)

hvis den påtænkte erhverver er en juridisk person, de oplysninger, der er omhandlet i artikel 1, stk. 2-5, alt efter hvad der er relevant, i artikel 3, 6 og 8 og i artikel 9, 10 eller 11, alt efter hvad der er relevant.

a)

hvis den påtænkte erhverver er en fysisk person, de oplysninger, der er omhandlet i artikel 1, stk. 1, artikel 2, litra a), b)-f) og h), artikel 6, litra a)-f), og artikel 8

b)

hvis den påtænkte erhverver er en juridisk person, de oplysninger, der er omhandlet i artikel 1, stk. 2, 3, 4 eller 5, artikel 3, stk. 1, litra a), nr. i)-iv), artikel 3, stk. 1, litra b), nr. iii), artikel 3, stk. 1, litra f)-i), artikel 3, stk. 2 og 3, artikel 6, litra a)-f), og artikel 8.

a)

en detaljeret beskrivelse af de aktiviteter, der har genereret de midler og aktiver, der påtænkes anvendt til erhvervelsen, understøttet af de relevante dokumenter, herunder regnskaber, kontoudtog, skatteopgørelser og andre dokumenter eller oplysninger, der over for den kompetente myndighed dokumenterer, at den påtænkte erhvervelse ikke indebærer et forsøg på hvidvask af penge eller finansiering af terrorisme

b)

nærmere oplysninger om eventuelle aktiver, herunder kryptoaktiver, der skal sælges for at bidrage til finansieringen af den påtænkte erhvervelse, herunder salgsbetingelser, pris og værdiansættelse og nærmere oplysninger om de pågældende aktivers karakteristika, herunder oplysninger om, hvornår, hvordan og fra hvem aktiverne blev erhvervet

c)

nærmere oplysninger om adgangen til kapitalkilder og finansielle markeder, herunder nærmere oplysninger om finansielle instrumenter, som skal udstedes

d)

hvis de midler, der vil blive anvendt til erhvervelse af kapitalandelen, er lånte, oplysninger om anvendelsen af de lånte midler, herunder navnet på de pågældende långivere og nærmere oplysninger om de ydede faciliteter, herunder løbetider, vilkår, sikkerhed og garantier, og oplysninger om den indtægtskilde, der skal anvendes til at tilbagebetale de pågældende lån

e)

nærmere oplysninger om metoderne til betaling for den påtænkte erhvervelse og det net, der anvendes til at overføre midler, bortset fra e-pengetokens

f)

nærmere oplysninger om eventuelle kryptoaktiver og den dertil knyttede DLT, der anvendes til at erhverve andelen, om eventuelle tegnebøger (wallets), herunder hvilken art eller type tegnebog det drejer sig om, og om den er hostet eller ikke-hostet, hvor de kryptoaktiver, der anvendes til eller veksles til en officiel valuta til erhvervelse af andelen — eller metoderne til at opnå adgang til disse kryptoaktiver — er lagret, om de anvendte udbydere af kryptoaktivtjenester samt om ordregiverens og ordremodtagerens adresser eller konti på den pågældende distributed ledger

g)

oplysninger om eventuelle finansielle aftaler med andre personer, som er eller vil blive kapitalandelsindehavere i målenheden.

a)

alle de oplysninger, der kræves i henhold til artikel 9

b)

nærmere oplysninger om den indflydelse, den påtænkte erhverver agter at udøve på den finansielle stilling, herunder udbyttepolitik, strategisk udvikling og ressourceallokering i målenheden

c)

en beskrivelse af den påtænkte erhververs intentioner med og strategi for målenheden, som omfatter alle de i artikel 11, stk. 2, omhandlede elementer, med en detaljeringsgrad, der er passende i betragtning af den indflydelse på målenheden, som erhvervelsen ville afstedkomme.

a)

en strategisk udviklingsplan

b)

regnskabsoverslag for målenheden

c)

erhvervelsens indvirkning på målenhedens virksomhedsledelse og generelle organisationsstruktur.

a)

det overordnede formål med den påtænkte erhvervelse

b)

finansielle mål, som kan angives som egenkapitalforrentning, cost-benefit-forhold, indtjening pr. kapitalandel eller på andre måder, alt efter hvad der er relevant

c)

eventuel omlægning af aktiviteter, produkter og målkunder og eventuel reallokering af midler eller ressourcer, der forventes at ville have konsekvenser for målenheden

d)

generelle processer med det formål at inkludere og integrere målenheden i den påtænkte erhververs koncernstruktur, med en beskrivelse af de væsentligste interaktioner, der vil søges opnået med andre selskaber i koncernen, samt en beskrivelse af de politikker, der er styrende for de koncerninterne relationer.

a)

en prognosticeret balance og resultatopgørelse

b)

prognosticerede tilsynsmæssige kapitalkrav og prognosticeret reserve af aktiver

c)

oplysninger om det prognosticerede omfang af risikoeksponeringer, herunder markedsrisici og operationelle risici, bl.a. cyberrisici og risici for svig, kredit- og miljørisici, samt andre relevante risici

d)

en prognose over koncerninterne transaktioner.

a)

sammensætning af og opgaver for medlemmerne af ledelsesorganet og, hvis det er relevant, de vigtigste udvalg, der nedsættes af et sådant beslutningsorgan, herunder oplysninger om de personer, der vil blive udpeget som medlemmer af ledelsesorganet

b)

administrative og regnskabsmæssige procedurer og interne kontroller, herunder ændringer i procedurer og systemer vedrørende regnskabsføring, intern revision, bekæmpelse af hvidvask af penge og bekæmpelse af finansiering af terrorisme samt risikostyring, herunder udpegelse af personer med nøglefunktionerne intern revisor, compliance officer og ansvarlig for risikostyring

c)

den overordnede IKT-arkitektur, herunder eventuelle ændringer i politikken vedrørende tredjepartsudbydere af IKT-tjenester, der understøtter kritiske eller vigtige funktioner, jf. artikel 28, stk. 2, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2022/2554 (11), datarutediagrammet, anvendt intern og ekstern software samt de vigtigste data- og systemsikkerhedsprocedurer og -værktøjer, herunder backup, forretningskontinuitetsplaner og revisionsspor

d)

politikker vedrørende tredjepartsudbydere af tjenester, der understøtter kritiske eller vigtige funktioner, herunder oplysninger om de berørte områder, om udvælgelse af tjenesteydere og om hovedparternes respektive rettigheder og forpligtelser i henhold til kontrakter, f.eks. revisionsordninger og ordninger for deponering og investering af reserven af aktiver, samt den forventede kvalitet af tjenesterne fra tjenesteyderen

e)

alle andre relevante oplysninger vedrørende erhvervelsens indvirkning på målenhedens virksomhedsledelse og generelle organisationsstruktur, herunder alle ændringer i kapitalandelsindehavernes stemmerettigheder.

a)

hvis den påtænkte erhverver er en fysisk person:

b)

hvis den påtænkte erhverver er en juridisk person, en trust, en AIF efter betydningen i artikel 4, stk. 1, litra a), i direktiv 2011/61/EU, et investeringsinstitut som defineret i artikel 1, stk. 2, i direktiv 2009/65/EF eller en statsejet investeringsfond: