DŮVODOVÁ ZPRÁVA
1.SOUVISLOSTI AKTU V PŘENESENÉ PRAVOMOCI
Článek 38k nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014 1 („MiFIR“) stanoví procesní pravidla, která se uplatňují na Evropský orgán pro cenné papíry a trhy (ESMA) při přijímání opatření v oblasti dohledu. Ustanovení čl. 38k odst. 10 nařízení MiFIR přenáší na Komisi pravomoc přijmout akt v přenesené pravomoci za účelem dalšího upřesnění procesních pravidel pro výkon pravomoci orgánu ESMA ukládat pokuty nebo penále poskytovatelům služeb hlášení údajů. Ty zahrnují ustanovení o právu na obhajobu, výběru pokut nebo penále a promlčecích lhůtách týkajících se ukládání a vymáhání pokut a penále.
Dne 16. února 2022 přijala Komise na základě čl. 38k odst. 10 nařízení MiFIR nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2022/803 2 . Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2022/803 stanoví procesní pravidla pro výkon pravomoci orgánu ESMA ukládat pokuty nebo penále, pokud jde o dva konkrétní typy poskytovatelů služeb hlášení údajů, a to schválené systémy pro uveřejňování informací a schválené mechanismy pro hlášení obchodů. Poskytovatelé konsolidovaných obchodních informací, kteří jsou rovněž poskytovateli služeb hlášení údajů, byli z oblasti působnosti nařízení záměrně vyňati. Důvodem byla neexistence subjektů poskytujících služby konsolidovaných obchodních informací v EU a skutečnost, že přezkum pravidel upravujících poskytovatele konsolidovaných obchodních informací podle nařízení MiFIR v té době stále probíhal.
Dne 25. listopadu 2021 předložila Komise návrh na změnu nařízení MiFIR 3 . Dne 28. března 2024 vstoupilo v platnost nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2024/791 4 (dále jen „reforma nařízení MiFIR“). Reforma nařízení MiFIR odstranila překážky vzniku poskytovatelů konsolidovaných obchodních informací v Unii a stanovila harmonogram pro výběr a udělování povolení pro poskytovatele konsolidovaných obchodních informací pro dluhopisy, poskytovatele konsolidovaných obchodních informací pro vlastní kapitál (akcie a fondy obchodované v obchodním systému) a poskytovatele konsolidovaných obchodních informací pro mimoburzovní deriváty („OTC deriváty“). Zavedení tří konsolidovaných obchodních informací má tyto fáze:
–konsolidované obchodní informace pro dluhopisy: výběrové řízení bylo zahájeno dne 3. ledna 2025,
–konsolidované obchodní informace pro vlastní kapitál: výběrové řízení bude zahájeno v červnu 2025,
–konsolidované obchodní informace pro OTC deriváty: výběrové řízení bude zahájeno v 1. čtvrtletí roku 2026.
S ohledem na nadcházející povolovací proces je nezbytné změnit nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/803, aby se zajistilo, že se vztahuje na všechny typy poskytovatelů služeb hlášení údajů podléhajících dohledu orgánu ESMA, včetně poskytovatelů konsolidovaných obchodních informací.
2.KONZULTACE PŘED PŘIJETÍM PRÁVNÍHO AKTU
Dne 18. června 2020 požádala Komise orgán ESMA o technické poradenství. Orgán ESMA vedl od 23. prosince 2020 do 23. ledna 2021 veřejnou konzultaci. Dne 23. března 2021 předložil Komisi své technické doporučení 5 . Technické doporučení orgánu ESMA se vztahovalo na všechny typy poskytovatelů služeb hlášení údajů, které podléhají dohledu orgánu ESMA, včetně poskytovatelů konsolidovaných obchodních informací.
Dne 21. září 2023 konzultovala Komise návrh pozměňujícího nařízení v přenesené pravomoci s odbornou skupinou Evropského výboru pro cenné papíry. Nebyly obdrženy žádné připomínky.
Návrh pozměňujícího nařízení v přenesené pravomoci byl v souladu se zásadami stanovenými v interinstitucionální dohodě o zdokonalení tvorby právních předpisů po dobu čtyř týdnů od 6. února do 6. března 2025 zveřejněn na portálu pro zlepšování právní úpravy za účelem získání zpětné vazby. Bylo předloženo pět připomínek. Jedna připomínka podpořila návrh nařízení v přenesené pravomoci, zatímco zbývající čtyři s tímto nařízením nesouvisely.
3.PRÁVNÍ STRÁNKA AKTU V PŘENESENÉ PRAVOMOCI
Článek 1 mění nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2022/803 s cílem zajistit, aby jeho oblast působnosti zahrnovala všechny druhy poskytovatelů služeb hlášení údajů podléhajících dohledu orgánu ESMA, včetně poskytovatelů konsolidovaných obchodních informací.
NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) …/...
ze dne 7.5.2025,
kterým se mění nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2022/803, pokud jde o procesní pravidla pro výkon pravomoci ukládat pokuty nebo penále Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy ve vztahu k poskytovatelům konsolidovaných obchodních informací
(Text s významem pro EHP)