1.   Tyto obecné zásady stanoví harmonizovaná pravidla a opatření pro mobilizaci a správu zajištění způsobilého podle obecných zásad Evropské centrální banky (EU) 2015/510 (ECB/2014/60) (4) a/nebo obecných zásad Evropské centrální banky ECB/2014/31 (5) na tuzemském nebo přeshraničním základě za účelem zajištění úvěrových operací Eurosystému. V případě rozporu mezi těmito obecnými zásadami a obecnými zásadami (EU) 2015/510 (ECB/2014/60) mají tyto obecné zásady, pokud jde o záležitosti, které spadají do oblasti jejich působnosti, přednost.

2.   Národní centrální banky používají systém Eurosystému pro správu zajištění (ECMS) jako jednotnou platformu Eurosystému pro mobilizaci a správu zajištění ve smyslu odstavce 1.

3.   Bez ohledu na odstavce 1 a 2:

4.   Jsou-li aktiva mobilizována mimo ECMS, národní centrální banky zaznamenají v ECMS informace o hodnotě zajištění těchto aktiv.

5.   Národní centrální banky mohou rovněž ECMS využívat ke správě zajištění mobilizovaného pro kterýkoli z jiných účelů uvedených v příloze V.

1.   Pro usnadnění mobilizace a správy zajištění národní centrální banky:

2.   Národní centrální banky umožní, aby jejich protistrany mohly třetí stranu zmocnit, aby spravovala určené účty aktiv a/nebo peněžní účty protistrany, přičemž v takovém případě platí toto:

3.   Pro účely přijímání obchodovatelných aktiv a neobchodovatelných dluhových nástrojů krytých způsobilými úvěrovými pohledávkami jako zajištění od protistran mohou národní centrální banky zřídit externí účty aktiv. Tyto účty lze zřídit pouze ve způsobilém systému vypořádání obchodů s cennými papíry.

4.   Národní centrální banky zřídí pro každou protistranu interní účty aktiv za účelem přijímání zajištění od protistran a/nebo zaznamenávání informací o zajištění mobilizovaném protistranou. Samostatné interní účty aktiv se zřizují pro:

5.   K udržování zajištění mobilizovaného protistranami využívají národní centrální banky sdružování.

6.   Každý interní účet aktiv a každý soubor zajištění je označen pomocí jedinečného a harmonizovaného názvosloví vymezeného Eurosystémem a uvedeného v dokumentu nazvaném „Collateral management in Eurosystem credit operations – information for Eurosystem counterparties“, který je zveřejněn na internetových stránkách ECB.

7.   S výhradou požadavku na oddělení souborů ve smyslu odstavce 8 může být část hodnoty mobilizovaného zajištění rezervována v rámci souboru zajištění protistrany pro účely související se zajištěním úvěrových operací Eurosystému nebo pro jiné účely uvedené v příloze V těchto obecných zásad.

8.   Zajištění mobilizované pro účely zajištění úvěrových operací Eurosystému se vede v souboru odděleném od souborů používaných pro správu zajištění pro jiné účely uvedené v odstavci 7. Národní centrální banky mohou vést tolik souborů zajištění pro každou protistranu, kolik je pro tyto účely nezbytné.

9.   Národní centrální banky mohou zřídit několik interních účtů aktiv pro každou protistranu. Jeden interní účet aktiv je propojen pouze s jedním souborem zajištění. Jeden soubor zajištění může být propojen s několika interními účty aktiv.

10.   Pro účely poskytování vnitrodenního úvěru protistraně je s primárním MCA v TARGET určeným protistranou propojen pouze soubor zajištění vedený pro zajištění úvěrových operací Eurosystému.

11.   Na podporu provádění operací správy zajištění zatíží národní centrální banky primární MCA protistrany v TARGET, aby usnadnily úhradu nesplacených závazků vůči Eurosystému, pokud jde mimo jiné o tyto činnosti:

1.   Obchodovatelná aktiva a neobchodovatelné dluhové nástroje kryté způsobilými úvěrovými pohledávkami, které protistrana mobilizovala jako zajištění, se dodají na účet vedený u způsobilého systému vypořádání obchodů s cennými papíry.

2.   Pokud centrální depozitář cenných papírů, v němž je aktivum vydáno, a centrální depozitář cenných papírů, v němž je aktivum drženo, nejsou totožné, je zajištění mobilizováno pouze tehdy, pokud jsou systémy vypořádání obchodů s cennými papíry provozované těmito dvěma centrálními depozitáři propojeny způsobilým propojením.

3.   Na žádost jiné národní centrální banky (jakožto domácí centrální banky) vede národní centrální banka (jakožto korespondentská centrální banka) oddělený nebo souhrnný účet cenných papírů ve způsobilém systému vypořádání obchodů s cennými papíry usazeném v jurisdikci, v níž je usazena korespondentská centrální banka, a drží zajištění jménem domovské centrální banky.

4.   Národní centrální banka může pro účely přijímání zajištění od svých protistran zřídit účet přímo u způsobilého systému vypořádání obchodů s cennými papíry usazeného v jiné jurisdikci, než ve které je usazena národní centrální banka.

5.   Pro účely mobilizace úvěrových pohledávek a dalších úvěrových pohledávek jako zajištění vyžadují národní centrální banky, aby protistrany tato aktiva mobilizovaly na účet aktiv určený domácí centrální bankou. Národní centrální banka může rozhodnout, že bude tuzemskou mobilizaci úvěrových pohledávek a dalších úvěrových pohledávek spravovat mimo ECMS, přičemž v takovém případě tato národní centrální banka určí, zda je pro účely mobilizace vyžadován účet aktiv.

6.   Je-li jako zajištění mobilizována hotovost, mobilizuje se na pokyn národní centrální banky nebo protistrany odepsáním prostředků z primárního MCA určeného protistranou a připsáním prostředků na účet domácí centrální banky.

7.   Úvěrové pohledávky se mobilizují jako zajištění prostřednictvím modelu korespondentské centrální banky pouze pro účely zajištění úvěrových operací Eurosystému. Další úvěrové pohledávky, klientské dluhové nástroje kryté hypotékou a termínované vklady nesmí být mobilizovány jako zajištění prostřednictvím modelu korespondentské centrální banky.

8.   Právní účinky účetních zápisů (buď v režimu zaúčtování převodu, nebo v režimu zaúčtování rezervace) na účtech aktiv se řídí smluvními nebo veřejnoprávními ujednáními národní centrální banky s protistranou. Použití účtů při mobilizaci aktiv musí být v souladu s požadavky vnitrostátních právních předpisů týkajících se vytvoření nebo uvolnění zajišťovacích práv k těmto aktivům.

1.   Pokud se protistrana snaží mobilizovat nebo demobilizovat obchodovatelná aktiva nebo neobchodovatelné dluhové nástroje kryté způsobilými úvěrovými pohledávkami jako zajištění, provedou národní centrální banky před přijetím žádosti o mobilizaci nebo demobilizaci kontrolu platnosti příkazů k mobilizaci nebo demobilizaci předložených příslušnou protistranou – jak tuto kontrolu definuje Eurosystém a jak je vymezena v dokumentu nazvaném „Collateral management in Eurosystem credit operations – information for Eurosystem counterparties“, který je zveřejněn na internetových stránkách ECB, – a to v souladu s uvedeným dokumentem.

2.   Obchodovatelná aktiva a neobchodovatelné dluhové nástroje kryté způsobilými úvěrovými pohledávkami se mobilizují bezplatně (FOP), s výjimkou autokolateralizačních transakcí uvedených v článku 8, u nichž se vypořádání provádí na základě dodání proti platbě (DVP).

3.   Před přijetím příkazu k demobilizaci sníží národní centrální banky hodnotu příslušného souboru zajištění a případně úvěrové linky o částku rovnající se hodnotě zajištění obchodovatelných aktiv nebo neobchodovatelných dluhových nástrojů krytých způsobilými úvěrovými pohledávkami, v jejichž případě se žádá o demobilizaci. Pokud by toto snížení hodnoty souboru zajištění vedlo k tomu, že celková hodnota souboru zajištění by byla nižší než celková úvěrová pozice, národní centrální banky žádost o demobilizaci pozastaví a neprovedou úpravu souboru zajištění a případně úvěrové linky. Národní centrální banky odmítnou příkazy k demobilizaci, které zůstávají pozastaveny ke konci dne.

4.   Konečné úpravy pozic aktiv a souboru zajištění nabývají účinnosti po přijetí potvrzení o vypořádání od T2S.

5.   Na žádost domácí centrální banky jedná národní centrální banka jako korespondentská centrální banka jménem této domácí centrální banky, pokud jde o mobilizaci obchodovatelných aktiv a neobchodovatelných dluhových nástrojů krytých způsobilými úvěrovými pohledávkami prostřednictvím modelu korespondentské centrální banky. V případě mobilizace a demobilizace obchodovatelných aktiv a neobchodovatelných dluhových nástrojů krytých způsobilými úvěrovými pohledávkami prostřednictvím modelu korespondentské centrální banky odpovídá domácí centrální banka za kontrolu platnosti žádosti o mobilizaci nebo demobilizaci předložené protistranou a korespondentská centrální banka odpovídá za otázky týkající se vypořádání pokynu, které vyžadují interakci s centrálním depozitářem cenných papírů. Korespondentská centrální banka zajistí, aby domácí centrální bance byly zaslány všechny informace, které si vzájemně zasílají korespondentská centrální banka a T2S.

6.   Bez ohledu na odstavce 1 až 5 může domácí centrální banka zablokovat mobilizaci a demobilizaci obchodovatelných aktiv a neobchodovatelných dluhových nástrojů krytých způsobilými úvěrovými pohledávkami z podstatných důvodů, a to mimo jiné z důvodu selhání nebo z důvodu obezřetnosti.

7.   Kromě toho může domácí centrální banka nebo – v případě modelu korespondentské centrální banky - korespondentská centrální banka zamítnout žádost o mobilizaci obchodovatelných aktiv a neobchodovatelných dluhových nástrojů krytých způsobilými úvěrovými pohledávkami, u nichž protistrana nepředložila požadovanou daňovou dokumentaci nebo jinou dokumentaci, již si domácí centrální banka, případně korespondenční centrální banka vyžádala.

1.   Pokud protistrana usiluje o registraci, mobilizaci nebo demobilizaci úvěrové pohledávky nebo jednotlivé další úvěrové pohledávky jako zajištění, provedou národní centrální banky před přijetím žádosti o registraci, mobilizaci nebo demobilizaci kontrolu platnosti příkazů k registraci, mobilizaci nebo demobilizaci předložených příslušnou protistranou – jak tuto kontrolu definuje Eurosystém a jak je vymezena v dokumentu nazvaném „Collateral management in Eurosystem credit operations - information for Eurosystem counterparties“, který je zveřejněn na internetových stránkách ECB – a to v souladu s uvedeným dokumentem.

2.   Před mobilizací úvěrové pohledávky nebo jednotlivé další úvěrové pohledávky jako zajištění musí protistrana, která o tuto mobilizaci usiluje, zaregistrovat tuto úvěrovou pohledávku nebo jednotlivou další úvěrovou pohledávku u domácí centrální banky nebo – v případě mobilizace prostřednictvím modelu korespondentské centrální banky – u korespondentské centrální banky. V obou případech vyžaduje domácí centrální banka, aby protistrana v rámci procesu registrace poskytla alespoň soubor základních údajů, které vymezil Eurosystém a které jsou uvedeny v dokumentu nazvaném „Collateral management in Eurosystem credit operations – information for Eurosystem counterparties“, jenž je zveřejněn na internetových stránkách ECB.

3.   Aniž je dotčena povinnost protistran podle čl. 101 odst. 1 písm. a) bodu iv) obecných zásad (EU) 2015/510 (ECB/2014/60), vyžadují národní centrální banky od protistran, aby v průběhu následujícího obchodního dne pokaždé, když dojde ke změně těchto základních údajů, zaslaly aktualizace základních údajů o mobilizovaných úvěrových pohledávkách nebo o jednotlivých dalších úvěrových pohledávkách poskytnutých v souladu s odstavcem 2.

4.   Pokud se úvěrová pohledávka neřídí právem jurisdikce, v níž je domácí centrální banka usazena, může domácí centrální banka k mobilizaci úvěrové pohledávky použít model korespondentské centrální banky. Za tímto účelem národní centrální banka, která jedná jako korespondentská centrální banka v souladu s odstavcem 5, připraví soubor podmínek ve formě stanovené v příloze III, které budou dohodnuty s protistranou domácí centrální banky s cílem usnadnit mobilizaci úvěrových pohledávek, které se řídí právem jurisdikce, v níž je usazena korespondentská centrální banka.

5.   Na žádost domácí centrální banky jedná národní centrální banka v souvislosti s mobilizací úvěrových pohledávek jako korespondentská centrální banka jménem této domácí centrální banky, a to za těchto podmínek:

6.   Korespondentská centrální banka přijme veškerá opatření a kroky nezbytné podle práva jurisdikce, v níž je usazena, aby zajistila, že operace modelu korespondentské centrální banky je platná, závazná a vymahatelná. Korespondentská centrální banka:

Domácí centrální banka pomáhá korespondentské centrální bance (mimo jiné v případech, kdy se dlužník a/nebo věřitel a/nebo ručitel nachází ve stejné jurisdikci jako domácí centrální banka) tím, že korespondentské centrální bance neprodleně poskytne veškeré dokumenty a provede veškeré úkony nebo formality požadované korespondentskou centrální bankou, které jsou nezbytné k tomu, aby korespondentská centrální banka mohla plnit své povinnosti.

7.   Korespondentská centrální banka odpovídá domácí centrální bance pouze za nedbalostní plnění svých povinností podle odst. 6 písm. a) a b). Odpovědnost korespondentské centrální banky se posuzuje na základě práva jurisdikce, v níž je usazena, a je omezena na výši úvěrové pohledávky s vyloučením jakékoli následné škody.

8.   Korespondentská centrální banka odpovídá domácí centrální bance za porušení jakýchkoli jiných povinností pouze v případě hrubé nedbalosti nebo úmyslného pochybení a odpovědnost korespondentské centrální banky se posuzuje na základě práva jurisdikce, v níž je usazena.

9.   Národní centrální banka jedná na žádost domácí centrální banky jako pomocná centrální banka, pokud jde o mobilizaci úvěrových pohledávek. Národní centrální banka, která jedná jako pomocná centrální banka, poskytuje domácí centrální bance poradenství k mobilizaci úvěrové pohledávky, aby bylo zajištěno dodržování právních požadavků, které platí v jurisdikci, v níž je pomocná centrální banka usazena. V podobě podmínek stanovených v příloze IV pomocná centrální banka zejména upřesní:

V případě potřeby poskytne pomocná centrální banka podporu při plnění úkolů nezbytných ke splnění požadavků uvedených v písmenech a) až c).

Pokud je dlužník a/nebo ručitel usazen v jurisdikci, v níž je usazena pomocná centrální banka, poskytne pomocná centrální banka na žádost domácí centrální banky příslušné informace o tomto dlužníkovi a/nebo ručiteli, včetně kontrol úzkého propojení a ratingu interního systému hodnocení úvěrového rizika (ICAS).

10.   Mobilizace a demobilizace a) klientských dluhových nástrojů krytých hypotékou a b) souborů dalších úvěrových pohledávek se provádí v souladu s postupy vymezenými domácí centrální bankou.

11.   Termínované vklady se automaticky mobilizují jako zajištění v rámci vypořádání termínovaných vkladů. Vypořádání se uskuteční odepsáním částky z primárního MCA protistrany a jejím připsáním na účet domácí centrální banky.

1.   Národní centrální banky umožní protistranám mobilizovat následující aktiva jako zajištění ve prospěch domácí centrální banky s využitím trojstranných služeb správy zajištění poskytovaných způsobilým trojstranným zprostředkovatelem:

2.   Mobilizace obchodovatelných aktiv a neobchodovatelných dluhových nástrojů krytých způsobilými úvěrovými pohledávkami s využitím služeb trojstranného zprostředkovatele v souladu s odstavcem 1 může být podle potřeby prováděna prostřednictvím tuzemského kanálu mobilizace, kanálu mobilizace propojením, kanálu modelu korespondentské centrální banky a kanálu mobilizace přímým přístupem.

3.   V případě mobilizace prostřednictvím kanálu modelu korespondentské centrální banky uzavře korespondentská centrální banka na žádost domácí centrální banky smluvní ujednání s trojstranným zprostředkovatelem v souladu s kritérii stanovenými v příloze II. Uplatňuje se toto rozdělení odpovědnosti mezi domácí centrální banku a korespondentskou centrální banku:

1.   Autokolateralizace je přístupná prostřednictvím tuzemského kanálu mobilizace, kanálu mobilizace propojením, kanálu modelu korespondentské centrální banky a kanálu mobilizace přímým přístupem.

2.   Národní centrální banka jedná na žádost domácí centrální banky jako korespondentská centrální banka jménem této domácí centrální banky v případě autokolateralizačních transakcí v rámci T2S.

3.   Autokolateralizační transakce v rámci modelu korespondentské centrální banky musí být podporovány buď v režimu zaúčtování převodu, nebo v režimu zaúčtování rezervace, jak určí korespondentská centrální banka.

4.   Na podporu provádění autokolateralizačních transakcí každá domácí centrální banka denně stanoví seznam obchodovatelných aktiv a neobchodovatelných dluhových nástrojů krytých způsobilými úvěrovými pohledávkami, které jsou způsobilé pro použití při autokolateralizaci. Tento seznam může zahrnovat aktiva vydaná v centrálním depozitáři cenných papírů, který provozuje způsobilý systém vypořádání obchodů s cennými papíry, v němž má domácí centrální banka účet, jakož i aktiva vydaná v centrálním depozitáři cenných papírů, jehož systém vypořádání obchodů s cennými papíry má způsobilé propojení se způsobilým systémem vypořádání obchodů s cennými papíry.

1.   Národní centrální banky aktualizují úvěrovou pozici protistrany v rámci vypořádání související úvěrové operace Eurosystému.

2.   Národní centrální banky vypořádávají úvěrové operace Eurosystému na čistém základě, avšak v nouzových situacích mohou tyto úvěrové operace výjimečně vypořádat na hrubém základě.

3.   V případě protistran, které mají přístup k vnitrodennímu úvěru v TARGET, se veškerá hodnota zajištění – s výjimkou hodnoty připadající na klientské dluhové nástroje kryté hypotékou – v souboru zajištění protistrany určeném k zajištění úvěrových operací Eurosystému, která není nutná k zajištění operací měnové politiky Eurosystému, ani není vyhrazena, poskytne jako úvěrová linka v souladu s odstavcem 4.

4.   Hodnotu úvěrové linky určí domácí centrální banka v souladu se změnami výše dostupného zajištění (tj. pohyblivá úvěrová linka), s výjimkou případu, kdy protistrana a/nebo domácí centrální banka stanoví maximální hodnotu úvěrové linky s cílem omezit výši vnitrodenního úvěru, který lze získat v systému TARGET (tj. maximální úvěrová linka).

5.   Pokud podle odstavce 4 domácí centrální banka a protistrana stanoví jinou maximální hodnotu úvěrové linky, je maximální hodnotou nižší z obou hodnot.

6.   Pokud maximální hodnota úvěrové linky stanovená protistranou brání vypořádání úvěrové operace Eurosystému, může domácí centrální banka tuto maximální hodnotu zrušit.

1.   Domácí centrální banka své protistrany předem vyrozumí o událostech v podniku, které oznámil centrální depozitář cenných papírů a které se týkají obchodovatelných aktiv nebo neobchodovatelných dluhových nástrojů krytých způsobilými úvěrovými pohledávkami, které protistrana mobilizovala jako zajištění.

2.   Je-li účast na události v podniku dobrovolná nebo zahrnuje-li výběr možností, postupuje domovská centrální banka v souladu s pokynem k události v podniku, který předložila protistrana, ve lhůtě pro zaslání odpovědi stanovené v oznámení národní centrální banky. Pokud protistrana nepředloží pokyn k události v podniku, použije se v příslušných případech předem nastavená možnost, kterou oznámil centrální depozitář cenných papírů.

3.   S výhradou odstavců 4 a 5 v případě události v podniku, která zahrnuje peněžní tok od emitenta k protistraně (tj. kladný peněžní tok), převede domácí centrální banka poté, co obdrží výnosy z události v podniku, tyto výnosy na jeden z těchto účtů:

4.   Domácí centrální banka protistraně nepřevede výnosy z události v podniku, které jsou uvedeny v odstavci 3, v žádném z těchto případů:

5.   Peněžní výnosy denominované v eurech se automaticky mobilizují jako zajištění ve výši nepřesahující částku výzvy k dodatkové úhradě v 16:55 SEČ v den, kdy domácí centrální banka obdrží výnosy z události v podniku, pokud výzva k dodatkové úhradě uvedená v odst. 4 písm. a) zůstane v té době nesplacena. Výnosy z události v podniku, které převyšují částku požadovanou k zajištění výzvy k dodatkové úhradě (pokud existuje), převede domácí centrální banka na protistranu.

6.   V případě kladného peněžního toku z obchodovatelných aktiv nebo neobchodovatelných dluhových nástrojů krytých způsobilými úvěrovými pohledávkami, které jsou mobilizovány prostřednictvím modelu korespondentské centrální banky, připíše korespondentská centrální banka výnosy z události v podniku na peněžní účet v eurech nebo případně v jiné měně než euro určený domácí centrální bankou, aby se usnadnily další platby výnosů ze strany domácí centrální banky na primární MCA, pokud jde o výnosy denominované v eurech, nebo na účet v jiné měně než euro určený protistranou, pokud jde o výnosy denominované v jiné měně než euro.

7.   V případě událostí v podniku, které zahrnují peněžní tok od protistrany k emitentovi (tj. záporný peněžní tok), získá domácí centrální banka dlužnou částku zpět jedním z těchto způsobů:

8.   V případě záporného peněžního toku z obchodovatelných aktiv nebo neobchodovatelných dluhových nástrojů krytých způsobilými úvěrovými pohledávkami, které jsou mobilizovány prostřednictvím modelu korespondentské centrální banky, připíše domácí centrální banka výnosy z události v podniku na peněžní účet v eurech, případně v jiné měně než euro, který korespondentská centrální banka určí.

9.   Pokud centrální depozitář cenných papírů po provedení platby vydá oznámení o zrušení s cílem zvrátit pohyby hotovosti a cenných papírů související s událostí v podniku, přijme domácí centrální banka tato opatření:

10.   Pokud se oznámení o zrušení uvedené v odstavci 9 týká aktiv mobilizovaných prostřednictvím modelu korespondentské centrální banky, platí toto:

11.   V případě výnosů z událostí v podniku v souvislosti s obchodovatelnými aktivy nebo neobchodovatelnými dluhovými nástroji krytými způsobilými úvěrovými pohledávkami, které jsou mobilizovány prostřednictvím modelu korespondentské centrální banky, a pokud protistrana neposkytla dokumentaci nezbytnou pro daňové úlevy nebo se takové úlevy neuplatňují ze zákona, korespondentská centrální banka odečte nebo srazí částku jakékoli daně, která má být odečtena nebo sražena v souvislosti s výnosy, za něž korespondentská centrální banka odpovídá nebo ručí finančním úřadům.

1.   Národní centrální banky provádějí každodenní přecenění mobilizovaného zajištění v souladu s pravidly pro oceňování a kontrolu rizika stanovenými v obecných zásadách (EU) 2015/510 (ECB/2014/60), obecných zásadách ECB/2014/31 a obecných zásadách Evropské centrální banky (EU) 2016/65 (ECB/2015/35) (9).

2.   Národní centrální banky aktualizují úvěrové pozice a pozice zajištění denně, aby zohlednily naběhlý úrok.

3.   Národní centrální banky každý obchodní den mezi 19:00 SEČ a 19:30 SEČ vydají výzvu k dodatkové úhradě ke konci dne, pokud po přecenění mobilizovaného zajištění a aktualizaci úvěrových pozic a pozic zajištění uvedených v odstavcích 1 a 2 již v daném souboru zajištění není dáno dostatečné zajištění.

4.   Národní centrální banky mohou vydat výzvy k dodatkové úhradě kdykoli, pokud je během dne zjištěn nedostatek zajištění.

5.   Pokud výzva k dodatkové úhradě nebyla v daný obchodní den splněna do 16:55 SEČ, domácí centrální banka za účelem zajištění zbývajícího schodku automaticky mobilizuje případné peněžní výnosy z události v podniku jako zajištění v souladu s čl. 10 odst. 5. Pokud peněžní výnosy z události v podniku nepostačují k úplnému splnění výzvy k dodatkové úhradě nebo pokud neexistují peněžní výnosy z události v podniku, domácí centrální banka automaticky mobilizuje hotovost jako zajištění tak, že částku ve výši, která odpovídá výzvě k dodatkové úhradě, odepíše z primárního MCA, který protistrana určí. Po denním přecenění souboru zajištění a výpočtu naběhlého úroku z hotovosti, která je mobilizována jako zajištění, domácí centrální banka automaticky demobilizuje veškeré peněžní prostředky mobilizované nad rámec částky požadované ke krytí výzvy k dodatkové úhradě.

6.   Národní centrální banky provádějí denně vyrovnání stavů držených na každém účtu aktiv.

1.   V případě obchodovatelných aktiv a neobchodovatelných dluhových nástrojů krytých způsobilými úvěrovými pohledávkami nahradí protistrany své národní centrální bance poplatky účtované centrálními depozitáři cenných papírů a trojstrannými zprostředkovateli. V případě zajištění mobilizovaného prostřednictvím modelu korespondentské centrální banky převede domácí centrální banka poplatky vybrané od svých protistran korespondentské centrální bance.

2.   Pokud jde o úvěrové pohledávky, další úvěrové pohledávky a klientské dluhové nástroje kryté hypotékou, které jsou mobilizovány jako zajištění, domácí centrální banka nebo – v případě zajištění mobilizovaného prostřednictvím modelu korespondentské centrální banky – korespondentská centrální banka určí, zda bude účtovat poplatek. Jsou-li účtovány poplatky, určí výši transakčního poplatku a poplatku za služby domácí centrální banka nebo – v případě zajištění mobilizovaného prostřednictvím modelu korespondentské centrální banky – korespondentská centrální banka.

3.   Domácí centrální banka měsíčně odepisuje splatné poplatky z primárního MCA protistrany v systému TARGET.

1.   Zajištění může být přeřazeno z účtu aktiv určeného v době mobilizace na jiný účet aktiv za těchto okolností:

2.   Pokud se domácí centrální banka dozví o selhání protistrany nebo pozastavení její účasti, vyhrazuje si tato domácí centrální banka právo okamžitě zablokovat veškerou činnost v oblasti správy zajištění ze strany dotčené protistrany.

3.   Pokud jde o zajištění mobilizované prostřednictvím modelu korespondentské centrální banky, je-li korespondentská centrální banka domácí centrální bankou informována o selhání protistrany a na pokyn domácí centrální banky, korespondentská centrální banka:

1.   Tyto obecné zásady nabývají účinku dnem oznámení národním centrálním bankám členských států, jejichž měnou je euro.

2.   Národní centrální banky členských států, jejichž měnou je euro, přijmou opatření nezbytná k dosažení souladu s těmito obecnými zásadami a použijí je ode dne 18. listopadu 2024. Nejpozději do 11. října 2024 informují ECB o textech a prostředcích, které se týkají těchto opatření.