kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o formát záznamů, které mají ústřední protistrany uchovávat podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů

s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 ze dne 4. července 2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů (2), a zejména na čl. 29 odst. 5 uvedeného nařízení,

1. Ústřední protistrana uchovává záznamy uvedené v článku 20 aktu v přenesené pravomoci, pokud jde o regulační technické normy týkající se požadavků, jež blíže určují náležitosti záznamů a informací, které mají ústřední protistrany uchovávat podle čl. 29 odst. 4 nařízení (EU) č. 648/2012, pro každou zpracovanou smlouvu ve formátu uvedeném v tabulce 1 v příloze.

2. Ústřední protistrana uchovává záznamy uvedené v článku 21 aktu v přenesené pravomoci, pokud jde o regulační technické normy týkající se požadavků, jež blíže určují náležitosti záznamů a informací, které mají ústřední protistrany uchovávat podle čl. 29 odst. 4 nařízení (EU) č. 648/2012, pro každou zpracovanou pozici ve formátu uvedeném v tabulce 2 v příloze.

3. Ústřední protistrana uchovává záznamy uvedené v článku 22 aktu v přenesené pravomoci, pokud jde o regulační technické normy týkající se požadavků, jež blíže určují náležitosti záznamů a informací, které mají ústřední protistrany uchovávat podle čl. 29 odst. 4 nařízení (EU) č. 648/2012, pro činnost, jež souvisí s její obchodní a interní organizací, ve formátu uvedeném v tabulce 3 přílohy.

4. Ústřední protistrana poskytne příslušnému orgánu záznamy a informace podle odstavce 1, 2 a 3 ve formátu, který umožňuje přímou výměnu dat mezi ústřední protistranou a příslušným orgánem. Ústřední protistrana připraví uvedené údaje do šesti měsíců od žádosti příslušného orgánu.

Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.

PŘÍLOHA

Tabulky polí, které se mají zaznamenat, jak je uvedeno v článku 1

Tabulka č. 1

Záznamy o zpracovaných obchodech

	Pole	Formát	Popis
1	Časový záznam podání zprávy	Datum / čas (UTC) ve formátu podle ISO 8601.	Datum a čas podání zprávy.
2	Cena / kurz	Maximálně 20 číselných znaků ve formátu xxxx,yyyyy.	Cena jednoho cenného papíru nebo derivátové smlouvy bez provize a případných vzniklých úroků. V případě dluhového nástroje může být cena vyjádřena buď v jednotkách měny, nebo v procentech.
2a	Cenová notace	Např. kód měny podle ISO 4217, 3 abecední znaky, procento.	Způsob vyjádření ceny.
3	Měna, v níž je vyjádřena jmenovitá hodnota	Kód měny podle ISO 4217, 3 abecední znaky.	Měna, v níž je vyjádřena cena. Jestliže je v případě dluhopisu nebo jiné formy sekuritizovaného dluhu cena vyjádřena v procentech, uvede se toto procento.
3a	Měna dodání	Kód měny podle ISO 4217, 3 abecední znaky.	Měna, která bude dodána.
4	Množství	Maximálně 10 číselných znaků.	Počet jednotek finančních nástrojů, nominální hodnota dluhopisů nebo počet derivátových smluv, které jsou součástí obchodu.
5	Množstevní notace	Maximálně 10 číselných znaků.	Údaj, zda je množství vyjádřeno počtem jednotek finančních nástrojů, nominální hodnotou dluhopisů nebo počtem derivátových smluv.
6	Postavení protistrany	B = kupující / S = prodávající.
7	Identifikace produktu	Prozatímní taxonomie v souladu s informacemi uvedenými v článku 4 nařízení (EU) č. xx/2012 [návrh prováděcí technické normy, pokud jde o formát a četnost vykazování obchodů do registrů obchodních údajů], ISIN nebo specifický identifikační kód produktu.	Smlouva musí být identifikována identifikačním kódem produktu, je-li k dispozici.
8	Identifikace člena clearingového systému	Identifikační kód právnické osoby (LEI) (20 alfanumerických znaků), prozatímní identifikační kód subjektu (20 alfanumerických znaků), identifikační kód společnosti (BIC) (11 alfanumerických znaků) nebo kód klienta (50 alfanumerických znaků).	V případě, že vykazující protistrana není členem clearingového systému, její člen clearingového systému je identifikován specifickým kódem v tomto poli. V případě fyzické osoby se použije kód klienta přidělený ústřední protistranou.
9	Identifikace beneficiárního vlastníka	Identifikační kód právnické osoby (LEI) (20 alfanumerických znaků), prozatímní identifikační kód subjektu (20 alfanumerických znaků), identifikační kód společnosti (BIC) (11 alfanumerických znaků) nebo kód klienta (50 alfanumerických znaků).	Jestliže beneficiární vlastník smlouvy není protistranou této smlouvy, musí být identifikován specifickým kódem nebo, v případě fyzických osob kódem klienta, který mu přidělila právnická osoba použitá touto fyzickou osobou.
10	Strana, která smlouvu převedla (v případě převedení)	Identifikační kód právnické osoby (LEI) (20 alfanumerických znaků), prozatímní identifikační kód subjektu (20 alfanumerických znaků), identifikační kód společnosti (BIC) (11 alfanumerických znaků) nebo kód klienta (50 alfanumerických znaků).
11	Převodní místo	Identifikační kód trhu (MIC) podle ISO 10383, je-li to vhodné, XOFF pro kotované deriváty, které se obchodují mimo burzu, nebo XXXX pro OTC deriváty.	Identifikace místa, kde byl obchod převeden. V případě smlouvy uzavřené mimo burzu je třeba určit, zda daný nástroj je přijat k obchodování, ale je obchodován mimo burzu, nebo není přijat k obchodování a je obchodován mimo burzu.
12	Datum zapojení	Datum ve formátu podle ISO 8601.	Den, kdy byla do smlouvy zapojena ústřední protistrana.
13	Čas zapojení	Čas ve formátu UTC.	Čas, kdy byla do smlouvy zapojena ústřední protistrana, uvedený v místním čase příslušného orgánu, jemuž se obchod hlásí, přičemž časové pásmo místa, kde se obchod hlásí, je vyjádřeno ve tvaru koordinovaného univerzálního času (UTC) +/– hodiny.
14	Datum ukončení smlouvy	Datum ve formátu podle ISO 8601.	Den, kdy došlo k ukončení smlouvy.
15	Čas ukončení smlouvy	Čas ve formátu UTC.	Čas, kdy došlo k ukončení smlouvy, uvedený v místním čase příslušného orgánu, jemuž se obchod hlásí, přičemž časové pásmo místa, kde se obchod hlásí, je vyjádřeno ve tvaru koordinovaného univerzálního času (UTC) +/– hodiny.
16	Typ dodání	C = hotovost, P = fyzicky, O = protistrana si může zvolit	Zda je smlouva vypořádána fyzicky, nebo v hotovosti.
17	Datum vypořádání	Datum ve formátu podle ISO 8601.	Den, kdy došlo k vypořádání nebo odkoupení smlouvy. Pokud se jedná o více dat, mohou být přidána další pole.
18	Čas vypořádání nebo odkoupení smlouvy	Čas ve formátu UTC.	Čas, kdy došlo k vypořádání nebo odkoupení smlouvy, uvedený v místním čase příslušného orgánu, jemuž bude obchod vykázán, přičemž časové pásmo místa, kde je obchod vykázán, je vyjádřeno ve tvaru koordinovaného univerzálního času (UTC) +/– hodiny.
Údaje o původních podmínkách smluv, u nichž byl proveden clearing, které budou poskytnuty v relevantním rozsahu.
19	Datum	Datum ve formátu podle ISO 8601.	Den, kdy byla smlouva původně uzavřena.
20	Čas	Čas ve formátu UTC.	Čas, kdy byla původní smlouva původně uzavřena, uvedený v místním čase příslušného orgánu, jemuž bude obchod vykázán, přičemž časové pásmo místa, kde je obchod vykázán, je vyjádřeno ve tvaru koordinovaného univerzálního času (UTC) +/– hodiny.
21	Identifikace produktu	Prozatímní taxonomie v souladu s informacemi uvedenými v článku 4 nařízení (EU) č. xx/2012 [návrh prováděcí technické normy, pokud jde o formát a četnost vykazování obchodů do registrů obchodních údajů], ISIN nebo specifický identifikační kód produktu.	Smlouva musí být identifikována specifickým identifikačním kódem produktu, je-li k dispozici.
22	Podkladový nástroj	Specifický identifikační kód produktu, ISIN (12 alfanumerických znaků) a klasifikace finančních nástrojů (6 alfanumerických znaků). Identifikační kód právnické osoby (LEI) (20 alfanumerických znaků), prozatímní identifikační kód subjektu (20 alfanumerických znaků), B = koš nebo I = index.	Identifikační údaje o nástroji vztahující se na cenný papír, který je podkladovým aktivem v derivátové smlouvě, jakož i na převoditelný cenný papír spadající pod čl. 4 odst. 1 bod 18 písm. c) směrnice 2004/39/ES.
23	Druh derivátu (v případě derivátové smlouvy)	Měl by být poskytnut harmonizovaný popis druhu derivátu podle jedné z nejvyšších kategorií podle jednotného a mezinárodně uznávaného standardu pro klasifikaci finančních nástrojů.
24	Zařazení nástroje do rejstříku smluv orgánu ESMA, které podléhají povinnosti clearingu (v případě derivátové smlouvy)	Y = Ano /N = Ne.
Další informace, které mají být poskytnuty v relevantním rozsahu.
25	Identifikace interoperabilní ústřední protistrany, která provádí clearing jedné části obchodu	Identifikační kód právnické osoby (LEI) (20 alfanumerických znaků), prozatímní identifikační kód subjektu (20 alfanumerických znaků), identifikační kód společnosti (BIC) (11 alfanumerických znaků) nebo kód klienta (50 alfanumerických znaků).

Tabulka č. 2

Záznamy o pozicích

	Pole	Formát
1	Identifikace člena clearingového systému	Identifikační kód právnické osoby (LEI), prozatímní identifikační kód subjektu nebo identifikační kód společnosti (BIC)
2	Identifikace beneficiárního vlastníka	Identifikační kód právnické osoby (LEI), prozatímní identifikační kód subjektu, identifikační kód společnosti (BIC )nebo kód klienta
3	Interoperabilní ústřední protistrana držící pozici	Identifikační kód právnické osoby (LEI), prozatímní identifikační kód subjektu, identifikační kód společnosti (BIC )nebo kód klienta
4	Označení pozice	B = kupující / S = prodávající.
5	Hodnota pozice	Maximálně 10 číselných znaků (xxxx,yy).
6	Cena, kterou jsou smlouvy oceněny	Maximálně 10 číselných znaků (xxxx,yy).
7	Měna	Kód měny podle ISO.
8	Další odpovídající informace	Volný text
9	Výše marží účtovaných ústřední protistranou	Maximálně 10 číselných znaků (xxxx,yy).
10	Výše příspěvků do fondu pro riziko selhání účtovaných ústřední protistranou	Maximálně 10 číselných znaků (xxxx,yy).
11	Výše dalších finančních zdrojů účtovaných ústřední protistranou	Maximálně 10 číselných znaků (xxxx,yy).
12A	Výše marží složených členem clearingového systému s odkazem na účet zákazníka A	Maximálně 10 číselných znaků (xxxx,yy).
13A	Výše příspěvků do fondu pro riziko selhání složených členem clearingového systému s odkazem na účet zákazníka A	Maximálně 10 číselných znaků (xxxx,yy).
14A	Výše dalších finančních zdrojů složených členem clearingového systému s odkazem na účet zákazníka A	Maximálně 10 číselných znaků (xxxx,yy).
15B	Výše marží složených členem clearingového systému s odkazem na účet zákazníka B	Maximálně 10 číselných znaků (xxxx,yy).
16B	Výše příspěvků do fondu pro riziko selhání složených členem clearingového systému s odkazem na účet zákazníka B	Maximálně 10 číselných znaků (xxxx,yy).
17B	Výše dalších finančních zdrojů složených členem clearingového systému s odkazem na účet zákazníka B	Maximálně 10 číselných znaků (xxxx,yy).

Tabulka č. 3

Záznamy o obchodní činnosti

	Pole	Formát	Popis
1	Organizační schémata	Volný text	Rada a příslušné výbory, clearingové oddělení, oddělení řízení rizik a všechna další relevantní oddělení nebo divize.
Akcionáři nebo společníci s kvalifikovanou účastí (pole se doplní za každého příslušného akcionáře / společníka)
2	Typ	S = akcionář /M = společník.
3	Typ kvalifikované účasti	D = přímá / I = nepřímá.
4	Typ subjektu	N = fyzická osoba /L = právnická osoba.
5	Výše podílu	Maximálně 10 číselných znaků (xxxx,yyyy).
Další dokumenty
6	Opatření, postupy, procesy vyžadované organizačními požadavky	Dokumenty
7	Zápisy ze zasedání rady, zasedání podvýborů (v případě potřeby) a výborů vrcholného vedení (v případě potřeby)	Dokumenty
8	Zápisy ze zasedání výboru pro rizika	Dokumenty
9	Zápisy ze zasedání skupiny pro konzultaci se členy clearingového systému a klienty (pokud existuje)	Dokumenty
10	Zprávy o interním a externím auditu, řízení rizik, dodržování předpisů a zprávy poradce	Dokumenty
11	Postup pro zachování provozu a plán obnovy činnosti	Dokumenty
12	Likviditní plán a denní zprávy o likviditě	Dokumenty
13	Dokumenty odrážející všechna aktiva a pasiva a kapitálové účty	Dokumenty
14	Obdržené stížnosti	Volný text	Pro každou stížnost: údaje o jménu stěžovatele, adrese a čísle účtu; datum obdržení stížnosti; jména všech osob uvedených ve stížnosti; popis povahy stížnosti; vyřízení stížnosti; datum, k němuž byla stížnost vyřešena.
15	Informace o přerušení služeb nebo dysfunkcích	Volný text	Informace o jakémkoli přerušení služeb nebo dysfunkcích, včetně podrobné zprávy o časovém průběhu, účincích a nápravných opatřeních.
16	Výsledky zpětného a zátěžového testování	Volný text
17	Písemná komunikace s příslušnými orgány, Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy a příslušnými členy ESCB	Dokumenty
18	Právní stanoviska obdržená v souladu s organizačními požadavky	Dokumenty
19	Dohody o interoperabilitě s jinými ústředními protistranami (připadá-li v úvahu)	Dokumenty
20	Seznam všech členů clearingového systému (článek 17 nařízení (EU) č. XXX/2012)	Volný text / Dokumenty	Seznam podle článku 17 nařízení (EU) č. XXX/2012.
21	Informace požadované podle článku 17 nařízení (EU) č. XXX/2012	Volný text / Dokumenty	Právní a správní předpisy upravující i) přístup k ústřední protistraně, ii) smlouvy, které uzavřela ústřední protistrana se členy clearingového systému a, pokud je to možné, s klienty, iii) smlouvy, které ústřední protistrana přijímá ke clearingu, iv) veškeré dohody o interoperabilitě, v) použití zajištění a příspěvků do fondu pro riziko selhání, včetně likvidace pozic a zajištění a toho, do jaké míry je zajištění chráněno proti nárokům třetí strany (úroveň oddělení).
22	Rozvoj nových produktů / služeb	Volný text	V případě poskytování nových služeb.