Údaje o osobě, jež má být ve věci žádosti kontaktována

Titul

Celé jméno

Funkce

Telefonní číslo

Mobilní telefon

Fax (je-li k dispozici)

E-mail

Hlavní odborný poradce, který se podílí na přípravě žádosti (pokud existuje)

Titul

Celé jméno

Funkce

Telefonní číslo

Mobilní telefon

Fax (je-li k dispozici)

E-mail

Název žádající úvěrové instituce a jakýkoli jiný obchodní název používaný nebo určený k použití žádající úvěrovou institucí

Případné navrhované plány na změnu názvu žádající úvěrové instituce a vysvětlení navrhovaných změn

Logo

Právní forma žádající úvěrové instituce

Datum založení nebo vytvoření

Jurisdikce založení nebo vytvoření

Adresa sídla žádající úvěrové instituce, a pokud se liší, jejího správního ústředí a hlavního místa obchodní činnosti

Kontaktní údaje žádající úvěrové instituce, pokud se liší od údajů uvedených v části 1.1 této tabulky: telefonní číslo, mobilní telefon, fax (je-li k dispozici) a e-mail

Pokud je žádající úvěrová instituce zapsána v ústředním rejstříku, obchodním rejstříku, rejstříku společností nebo podobném veřejném rejstříku, název tohoto rejstříku a registrační číslo žádající úvěrové instituce nebo rovnocenný identifikační prostředek v tomto rejstříku

Identifikační kód právnické osoby (legal entity identifier – LEI) žádající úvěrové instituce, je-li k dispozici

Datum konce účetního období žádající úvěrové instituce

Adresa internetových stránek žádající úvěrové instituce, je-li k dispozici

Příloha, v níž je poskytnuta kopie stanov žádající úvěrové instituce nebo rovnocenné zakládající dokumenty a v příslušných případech doklad o zápisu do rejstříku určeného právem dotčeného členského státu v souladu s článkem 16 směrnice Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/1132 (2)

Potvrzení, zda žádající úvěrová instituce dříve vykonávala obchodní nebo jiné činnosti (ano/ne) (pokud ano, vyplňte zbývající pole v oddíle 1.4 této tabulky)

Podrobnosti o každé licenci, povolení, registraci nebo jiném oprávnění žádající úvěrové instituce nebo kteréhokoli z jejích dceřiných podniků k výkonu činností v odvětví finančních služeb, které udělil orgán veřejné moci nebo jiný subjekt vykonávající veřejné funkce v kterémkoli členském státě nebo ve třetí zemi a jež spadají do kategorií stanovených v čl. 2 písm. a) bodech i) až iv) nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Podrobnosti o každé významné události týkající se žádající úvěrové instituce nebo kteréhokoli z jejích dceřiných podniků, k níž došlo nebo dochází a která může být důvodně považována za relevantní pro povolení, včetně kterékoli ze záležitostí stanovených v čl. 2 písm. b) nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Informace o událostech uvedených v prohlášeních, včetně názvu a adresy příslušného trestního nebo občanského soudu nebo občanského či správního orgánu, data události, příslušné částky, výsledku řízení a vysvětlení okolností události, která vedla k zahájení řízení

Prvky nezbytné pro výpočet veškerých použitelných poplatků, pokud se podle práva Unie nebo vnitrostátního práva jakýkoli poplatek za podání žádosti nebo poplatek za dohled, který má žádající úvěrová instituce zaplatit, vypočítá na základě činností nebo charakteristik žádající úvěrové instituce

Příloha, v níž lze nalézt doklady o zaplacení veškerých poplatků za podání žádosti, je-li tak požadováno podle práva Unie nebo vnitrostátního práva

Činnosti (článek 3 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580)

Příloha, v níž je uveden plán činností, včetně a) seznamu činností, které žádající úvěrová instituce hodlá provádět, zahrnující činnosti uvedené v příloze I směrnice 2013/36/EU, a b) popisu toho, jak je plán činností (podnikatelský plán) sladěn s navrhovanými činnostmi

Příloha, v níž lze nalézt informace o prognóze žádající úvěrové instituce na individuální úrovni a v příslušných případech na konsolidované úrovni skupiny a subkonsolidovaných úrovních, jak vyžaduje čl. 4 písm. a) nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Příloha, v níž lze nalézt statutární účetní závěrky žádající úvěrové instituce na individuální úrovni a v příslušných případech na konsolidované úrovni skupiny a subkonsolidované úrovni, jak vyžaduje čl. 4 písm. b) nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Příloha, v níž lze nalézt přehled všech dluhů, které žádající úvěrové instituci vznikly nebo u nichž se očekává, že jí vzniknou, před zahájením jejích činností jako úvěrové instituce, jak vyžaduje čl. 4 písm. c) nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Příloha, v níž lze nalézt přehled zástavních práv, záruk nebo náhrad, které jsou poskytnuty nebo jejichž poskytnutí se očekává ze strany žádající úvěrové instituce před zahájením jejích činností jako úvěrová instituce

Informace o úvěrovém hodnocení žádající úvěrové instituce a o celkovém úvěrovém hodnocení její skupiny, jsou-li k dispozici

Příloha, v níž lze v příslušných případech nalézt analýzu rozsahu působnosti konsolidovaného dohledu podle požadavků na konsolidaci, jak vyžaduje čl. 4 písm. f) nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Přehled rámce pro řízení rizik podle čl. 4 písm. g) nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Přehled politiky řízení rizika likvidity

Přehled politiky koncentrace a diverzifikace financování

Přehled zásad řízení kolaterálu

Přehled vkladové politiky

Přehled úvěrové politiky

Přehled politiky týkající se rizika koncentrace

Přehled systému tvorby opravných položek a rezerv

Přehled politiky pro rozdělování dividend

Přehled politiky obchodního portfolia

Popis postupu žádající úvěrové instituce pro vypracování ozdravného plánu dle vymezení v čl. 2 odst. 1 bodě 32 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/59/EU (3) a v příslušných případech skupinového ozdravného plánu dle vymezení v čl. 2 odst. 1 bodě 33 uvedené směrnice

Prohlášení nebo potvrzení toho, že se žádající úvěrová instituce před udělením povolení nebo nejpozději ke dni udělení povolení stane členem systému pojištění vkladů úředně uznaného v členském státě, v němž je žádost podána, jak požaduje čl. 4 odst. 3 směrnice 2014/49/EU

Název systému pojištění vkladů

Název jakéhokoli institucionálního systému ochrany ve smyslu nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013 (4), do nějž se žádající úvěrová instituce zapojila nebo se navrhuje zapojit

Příloha, v níž lze nalézt plán činností (podnikatelský plán) podle čl. 5 odst. 1 písm. a) nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Příloha, v níž lze nalézt popis organizace, struktury a řídicích systémů žádající úvěrové instituce podle čl. 5 odst. 1 písm. b) nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Příloha, v níž je uveden přehled vnitřní organizace, včetně vyhrazených rozpočtových a lidských zdrojů, funkce zajišťování shody s předpisy, funkce řízení rizik a funkce interního auditu, jak vyžaduje čl. 5 odst. 1 písm. c) bod i) nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Přehled politiky v oblasti whistleblowingu

Přehled politiky v oblasti střetu zájmů

Přehled politiky vyřizování stížností

Přehled politiky v oblasti zneužívání trhu

Přehled politiky podporující rozmanitost vedoucího orgánu

Přehled politiky odměňování zaměstnanců, jejichž profesní činnosti mají podstatný dopad na rizikový profil žádající úvěrové instituce

Přehled systémů a politik pro posuzování a řízení rizik v oblasti praní peněz a financování terorismu, včetně přehledu klíčových postupů, které byly zavedeny s cílem předejít riziku, že by žádající úvěrová instituce mohla být využita k podpoře finanční trestné činnosti

Popis zdrojů interního auditu a přehled metodiky a plánu interního auditu na tři roky po udělení povolení, včetně auditu služeb zajišťovaných externě

Přehled politiky interního auditu

Přehled politiky řízení produktů

Přehled politiky ochrany spotřebitele

Přehled plánu a politiky pro zachování provozu, včetně přehledu dostupných systémů zálohování a obnovy a plánů zajišťujících dostupnost klíčových pracovníků v situacích, kdy jde o zachování provozu

Přehled externího outsourcingu a outsourcingu uvnitř skupiny na podporu činností žádající úvěrové instituce nebo činností vnitřní kontroly, včetně informací uvedených v čl. 5 odst. 1 písm. f), bodu i) nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Přehled povinností a opatření v oblasti dohledu, systémů a kontrol pro každou externě zajišťovanou funkci, která je pro řízení a provoz žádající úvěrové instituce rozhodující nebo důležitá

Přehled dohod a ujednání o úrovni služeb pro každou externě zajišťovanou funkci, která je pro řízení a provoz žádající úvěrové instituce rozhodující nebo důležitá

Popis infrastruktury informačních technologií žádající úvěrové instituce, včetně používaných systémů nebo systémů, které mají být používány, jejích ujednání v oblasti hostingu, organizace jejího fungování, struktury, strategie a správy v oblasti informačních technologií, politik a postupů v oblasti bezpečnosti informačních technologií a veškerých zavedených systémů a kontrol nebo systémů a kontrol, které mají být zavedeny, pro účely poskytování online bankovních nástrojů

Jméno

Adresa

Kontaktní místo (jméno/název, telefonní číslo, e-mailová adresa)

Příloha, na jejímž základě lze nalézt důkaz o vydaném, splaceném a dosud nesplaceném kapitálu žádající úvěrové instituce

Popis druhů a částek kapitálu, které odpovídají počátečnímu kapitálu

Pokud počáteční kapitál nebyl v době podání žádosti o povolení splacen v plné výši, popis plánu a lhůta pro provedení, aby bylo zajištěno, že počáteční kapitál bude splacen v plné výši dříve, než povolení k zahájení činnosti jako úvěrová instituce nabude účinnosti

Vysvětlení dostupných zdrojů financování kapitálu a přílohy, na jejichž základě lze nalézt důkazy o dostupnosti těchto zdrojů financování, jak požaduje čl. 6 odst. 3 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Příloha, na jejímž základě lze nalézt posouzení hodnoty, typů a rozdělení vnitřně stanoveného kapitálu, které žádající úvěrová instituce považuje za odpovídající k pokrytí povahy a úrovně rizik, jimž žádající úvěrová instituce bude nebo by mohla být vystavena, a analýzu, jak vyžaduje čl. 6 odst. 4 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Jméno a veškerá předchozí jména, pokud se liší

Pohlaví

Místo narození

Datum narození

Adresa

Telefonní číslo

Mobilní telefon

E-mailová adresa

Státní příslušnost

Osobní identifikační číslo nebo příloha, v níž lze nalézt kopii průkazu totožnosti nebo rovnocenného dokladu

Podrobnosti o funkci, kterou osoba zastává nebo má zastávat, včetně toho, zda je tato pozice výkonná či nevýkonná, data zahájení nebo plánovaného data zahájení a doby trvání mandátu, a popis klíčových povinností a úkolů dané osoby

Příloha, v níž lze nalézt životopis požadovaný podle bodu 1 písm. d) přílohy I nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Příloha, v níž lze nalézt seznam referenčních osob včetně kontaktních údajů, pokud možno od zaměstnavatelů v odvětví bankovnictví nebo finančních služeb, včetně jejich úplného jména, instituce, funkce, telefonního čísla, e-mailové adresy, povahy profesního vztahu a informací o tom, zda s touto osobou existuje nebo existoval neprofesionální vztah

Příloha, v níž lze nalézt výpisy z rejstříků trestů a příslušné informace o vyšetřování trestných činů a trestních řízeních, relevantních občanskoprávních a správních případech a disciplinárních řízeních (včetně zákazu vykonávat činnost ředitele společnosti, konkurzních, insolvenčních a podobných řízení), zejména prostřednictvím úředního osvědčení nebo, pokud toto osvědčení neexistuje, jakéhokoli spolehlivého zdroje informací o neexistenci odsouzení za trestné činy, trestních vyšetřování a řízení

Příloha, v níž lze nalézt prohlášení o tom, zda probíhá trestní řízení nebo zda osoba či organizace jí řízená byla jako dlužník zapojena do insolvenčního nebo podobného řízení

Příloha, v níž lze nalézt informace o skutečnostech uvedených v bodě 1 písm. f) bodě iii) přílohy I nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Příloha, v níž lze nalézt popis všech finančních a nefinančních zájmů, které by mohly vést ke střetu zájmů, jak požaduje bod 1 písm. g) přílohy I nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Příloha, v níž lze nalézt údaje prokazující, že daná osoba má dostatek času na to, aby se zavázala k plnění mandátu, jak vyžaduje bod 1 písm. h) přílohy I nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Podrobnosti o výsledku jakéhokoli posouzení vhodnosti osoby provedeného žádající úvěrovou institucí, jak je popsáno v bodě 3 přílohy I nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Popis každého výboru vedoucího orgánu, který je plánován v době podání žádosti, včetně jeho členů a pravomocí

Prohlášení týkající se celkového posouzení kolektivní vhodnosti vedoucího orgánu ze strany žádající úvěrové instituce, včetně příslušných zápisů z jednání rady nebo zpráv či dokumentů o posouzení vhodnosti

Popis toho, jak byla při výběru členů vedoucího orgánu zohledněna rozmanitost vlastností a schopností

Jméno a veškerá předchozí jména, pokud se liší

Pohlaví

Místo narození

Datum narození

Adresa

Telefonní číslo

Mobilní telefon

E-mailová adresa

Státní příslušnost

Osobní identifikační číslo nebo příloha, v níž lze nalézt kopii průkazu totožnosti nebo rovnocenného dokladu

Podrobnosti o funkci, kterou osoba zastává nebo má zastávat, včetně toho, zda je tato pozice výkonná či nevýkonná, data zahájení nebo plánovaného data zahájení a doby trvání mandátu, a popis klíčových povinností a úkolů dané osoby

Příloha, v níž lze nalézt životopis požadovaný podle bodu 1 písm. d) přílohy I nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Příloha, v níž lze nalézt seznam referenčních osob včetně kontaktních údajů, pokud možno od zaměstnavatelů v odvětví bankovnictví nebo finančních služeb, včetně jejich úplného jména, instituce, funkce, telefonního čísla, e-mailové adresy, povahy profesního vztahu a informací o tom, zda s touto osobou existuje nebo existoval neprofesionální vztah

Příloha, v níž lze nalézt výpisy z rejstříků trestů a příslušné informace o vyšetřování trestných činů a trestních řízeních, relevantních občanskoprávních a správních případech a disciplinárních řízeních (včetně zákazu vykonávat činnost ředitele společnosti, konkurzních, insolvenčních a podobných řízení), zejména prostřednictvím úředního osvědčení nebo, pokud toto osvědčení neexistuje, jakéhokoli spolehlivého zdroje informací o neexistenci odsouzení za trestné činy, trestních vyšetřování a řízení

Příloha, v níž lze nalézt prohlášení o tom, zda probíhá trestní řízení nebo zda osoba či organizace jí řízená byla jako dlužník zapojena do insolvenčního nebo podobného řízení

Příloha, v níž lze nalézt informace o skutečnostech uvedených v bodě 1 písm. f) bodě iii) přílohy I nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Podrobnosti o výsledku jakéhokoli posouzení vhodnosti osoby provedeného žádající úvěrovou institucí, jak je popsáno v bodě 3 přílohy I nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Popis pravomocí, povinností a zmocnění svěřených členům vedoucího orgánu žádající úvěrové instituce a případně v souladu s čl. 7 odst. 2 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580 osobám odpovědným za vnitřní kontroly a finančnímu řediteli, kteří nejsou součástí vedoucího orgánu

Příloha, v níž lze ve vztahu ke každé fyzické a právnické osobě s kvalifikovanou účastí nalézt informace uvedené v čl. 8 odst. 1 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Příloha, v níž lze ve vztahu ke každé fyzické osobě s kvalifikovanou účastí nalézt dodatečné informace uvedené v čl. 8 odst. 2 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Příloha, v níž lze nalézt ve vztahu ke každé právnické osobě nebo subjektu, který není právnickou osobou a který drží nebo bude držet kvalifikovanou účast na své jméno, dodatečné informace uvedené v čl. 8 odst. 3 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Příloha, v níž lze nalézt informace uvedené v čl. 8 odst. 4 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Příloha, v níž lze nalézt informace uvedené v čl. 8 odst. 5 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580

Příloha, v níž lze nalézt schéma vymezující akcionářskou strukturu žádající úvěrové instituce, včetně členění kapitálu a hlasovacích práv

Příloha, v níž lze nalézt seznam jmen všech osob a jiných subjektů s majetkovou účastí ve smyslu článku 9 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580 , který u každé takové osoby nebo subjektu uvede:

Informace požadované příslušným orgánem v souladu s čl. 10 odst. 1 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2022/2580 (v příslušných případech uveďte v levém sloupci popis požadovaných informací a v pravém sloupci informace)