(Překlad)

Zpracovávání osobních údajů pocházejících z EU ministerstvem financí USA pro účely boje proti terorismu – „SWIFT“

(2007/C 166/09)

Program sledování financování terorismu – Vyjádření ministerstva financí Spojených států

Tato vyjádření popisují Program sledování financování terorismu („Terrorist Finance Tracking Program“, dále jen „TFTP“) ministerstva financí Spojených států, a zejména důsledné kontroly a bezpečnostní opatření, jimiž se řídí nakládání s údaji, používání a šíření údajů obdržených od společnosti SWIFT na základě úředních příkazů („subpoenas“). Tyto kontroly a bezpečnostní opatření se vztahují na všechny osoby, které mají přístup k údajům společnosti SWIFT, pokud není v konkrétních případech, jako je sdílení důležitých informací získaných z údajů společnosti SWIFT se zahraničními vládami, uvedeno jinak.

TFTP má právní základ, je pečlivě zacílen, je výkonný a úspěšný a je omezen zásadami ochrany soukromí. Tento program přesně naplňuje očekávání a naděje občanů ohledně toho, co mají vlády dělat, aby své občany ochránily před teroristickými hrozbami.

Program sledování financování terorismu ministerstva financí USA

Krátce po útocích z 11. září 2001 zahájilo ministerstvo financí TFTP jako součást úsilí nasadit všechny dostupné prostředky ke sledování teroristů a jejich sítí.V rámci TFTP ministerstvo financí vydává úřední příkazy vyžadující poskytnutí údajů souvisejících s terorismem od operačního střediska Společnosti pro celosvětovou mezibankovní telekomunikaci („Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication“, dále jen „SWIFT“), což je družstvo se sídlem v Belgii, které provozuje celosvětový systém přenosu zpráv používaný pro předávání informací pro finanční transakce. Prostřednictvím těchto úředních příkazů se od společnosti SWIFT vyžaduje, aby poskytla ministerstvu financí určité záznamy o finančních transakcích, které operační středisko společnosti SWIFT ve Spojených státech uchovává v rámci své běžné činnosti, za účelem jejich použití výhradně pro účely boje proti terorismu, jak je uvedeno v následujících oddílech.

Základní zásady TFTP

TFTP byl od svého počátku koncipován a prováděn tak, aby splňoval příslušné zákonné požadavky USA, aby smysluplně přispěl k boji proti celosvětovému terorismu a aby respektoval a chránil možnou obchodní citlivost a soukromé zájmy spojené s údaji společnosti SWIFT, které jsou uchovávány ve Spojených státech. TFTP bere v úvahu možnou obchodní citlivost a soukromé zájmy jednotlivců v souvislosti s informacemi, kterých se týká, a bezpečnostní opatření podrobně uvedená v těchto vyjádřeních jsou uplatňována bez ohledu na státní příslušnost nebo místo pobytu dotčených osob. Tento program obsahuje četné, vzájemně se překrývající úrovně vládních i nezávislých kontrol, jež zajišťují, že v údajích, které jsou svou povahou omezené, se vyhledává pouze pro účely boje proti terorismu, že všechny údaje jsou uchovávány v bezpečném prostředí a že je s nimi řádně nakládáno.

Všechny činnosti, které ministerstvo financí vykonává s cílem získat určité informace od operačního střediska společnosti SWIFT ve Spojených státech a s cílem použít tyto informace výhradně pro vyšetřování, odhalování, předcházení a pronásledování terorismu nebo jeho financování nebo pro související navazující vyšetřování a stíhání, jsou v souladu s právem USA. V údajích, které SWIFT poskytuje, se nevyhledává za účelem shromažďování důkazů nebo odhalování činností, které nesouvisejí s terorismem nebo jeho financováním, i kdyby tyto činnosti samy o sobě byly nezákonné. Vyhledávání v údajích společnosti SWIFT ministerstvo financí neprovádí v souvislosti s obecným vyšetřováním daňových úniků, praní peněz, hospodářské špionáže, obchodování s narkotiky nebo jiné trestné činnosti, pokud v konkrétním případě není tato činnost spojena s terorismem nebo jeho financováním; informace nemohou být v této souvislosti ani použity.

Údaje získané od společnosti SWIFT na základě úředních příkazů sestávají z kopií zpráv o ukončených finančních transakcích, tj. elektronických kopií obchodních záznamů uchovávaných v operačním středisku společnosti SWIFT v USA v rámci její běžné činnosti. Ačkoli tyto údaje mohou projít určitým zpracováním ve smyslu zde popsaného, velice omezeného vyhledávání („search-and-retrieval capacity“) pro účely boje proti terorismu, nedochází v rámci zpráv o jednotlivých transakcích ve vyhledávací databázi k úpravám, doplňování nebo vymazávání údajů či manipulaci s nimi.

TFTP prokázal, že je účinným nástrojem vyšetřování, který významně přispívá k ochraně občanů USA a dalších osob po celém světě a k zajištění národní bezpečnosti Ameriky i dalších zemí. Program je účinný při identifikaci a dopadení teroristů a těch, kteří je financují, a vytvořil mnoho kvalitních vodítek, která byla rozšířena mezi odborníky na boj proti terorismu ve zpravodajských a donucovacích orgánech na celém světě.

Obavy, které se objevily v rámci Evropské unie

Poté, co veřejné sdělovací prostředky zveřejnily informace o TFTP v červnu roku 2006, objevily se v EU obavy ohledně TFTP, zejména ohledně možnosti, že by ministerstvo financí mohlo mít přístup k osobním údajům, které se týkají identifikované nebo identifikovatelné fyzické osoby a jsou obsaženy ve finančních transakcích zpracovaných společností SWIFT. Zejména se objevily otázky ohledně souladu TFTP s povinnostmi vyplývajícími ze směrnice o ochraně údajů (směrnice Evropského parlamentu a Rady 95/46/ES ze dne 24. října 1995 o ochraně fyzických osob v souvislosti se zpracováním osobních údajů a o volném pohybu těchto údajů), jakož i ohledně souladu tohoto programu s právními předpisy členských států, kterými se uvedená směrnice provádí.

Povaha údajů společnosti SWIFT

Záznamy o finančních transakcích poskytované společností SWIFT na základě úředních příkazů mohou zahrnovat identifikační údaje o původci nebo příjemci transakce, včetně jména, čísla účtu, adresy, vnitrostátního identifikačního čísla a jiných osobních údajů. Bylo by velice nezvyklé, kdyby finanční záznamy společnosti SWIFT zahrnovaly „citlivé“ údaje uvedené v článku 8 směrnice 95/46/ES (např. osobní údaje, které odhalují rasový či etnický původ, politické názory, náboženské nebo filozofické přesvědčení, odborovou příslušnost, jakož i údaje týkající se zdraví a sexuálního života).

Mezinárodní zásady boje proti financování terorismu

Finanční údaje společnosti SWIFT používané v TFTP jsou mimořádně cenné pro boj proti celosvětovému terorismu a jeho financování, pro realizaci povinnosti vlády chránit veřejnost a zajistit národní bezpečnost a pro odhalování, předcházení, vyšetřování a stíhání teroristických trestných činů.

Mezinárodní společenství a vnitrostátní orgány uznávají, že peníze jsou zdrojem životní síly terorismu. To se odráží v Mezinárodní úmluvě OSN o potlačování financování terorismu z roku 1999 a v řadě rezolucí OSN týkajících se předcházení a potlačování financování teroristických činů, zejména rezoluce Rady bezpečnosti OSN 1373. Ve Spojených státech zřídily ministerstvo financí a Kongres v roce 2004 Úřad pro terorismus a finanční zpravodajskou činnost („Office of Terrorism and Financial Intelligence“), aby zmobilizovaly donucovací a zpravodajskou funkci ministerstva, a to s dvojím cílem: zabezpečit finanční systém před nedovoleným používáním a bojovat, mimo jiné, proti terorismu a jiným hrozbám pro národní bezpečnost. Různé složky úřadu shromažďují a analyzují informace od donucovacích orgánů, zpravodajských služeb a finančních společenství o tom, jak teroristé (a jiní zločinci) získávají, převádějí a uchovávají peníze. Tyto činnosti umožňují úřadu, aby zmrazoval majetek teroristů, aby bojoval proti terorismu obecně a aby rozvíjel a podporoval určité normy v oblasti boje proti financování terorismu ve Spojených státech i v zahraničí.

Tyto a další iniciativy odrážejí prostou skutečnost, že teroristé jsou závislí na legálních peněžních tocích, aby mohli zaplatit své výkonné síly, zařizovat cesty, vycvičit nové členy, falšovat doklady, získávat zbraně nebo organizovat útoky. Za účelem posílání peněz prostřednictvím bankovního systému často poskytují informace, které přinášejí určité druhy konkrétních stop, které mohou vyšetřování terorismu posunout kupředu. Proto činitelé zodpovědní za boj proti terorismu připisují vysokou hodnotu finančnímu zpravodajství, včetně zpravodajských informací získaných prostřednictvím programů typu TFTP, které prokázalo, že má v boji proti celosvětovému terorismu nedocenitelnou hodnotu.

To je zároveň i důvod, proč finanční odvětví podléhá požadavkům na rozsáhlé uchovávání záznamů a podávání zpráv, které jsou vypracovány aby podpořily úsilí vlády v boji proti terorismu. Země na celém světě tuto skutečnost upravují zákonem, který je v souladu s doporučeními Finančního akčního výboru („Financial Action Task Force“). Například ve Spojených státech představuje primární zákonnou pravomoc zákon o bankovním tajemství („Bank Secrecy Act“). V Evropě jsou podobná ustanovení prováděna ve vnitrostátních právních předpisech v souladu se třetí směrnicí o praní peněz a nejnověji i s nařízením Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1781/2006 ze dne 15. listopadu 2006 o informacích o plátci doprovázejících převody peněžních prostředků.

Zákonná pravomoc k získání a použití údajů společnosti SWIFT

Úřední příkazy určené společnosti SWIFT vycházejí ze zákonných pravomocí a souvisejícího prezidentského dekretu pro boj proti terorismu a jeho financování. Zákon o hospodářských pravomocích prezidenta („International Emergency Economic Powers Act“, dále jen „IEEPA“) z roku 1977 zmocňuje prezidenta Spojených států, aby během vyhlášení federálního stavu nouze konal šetření ohledně bankovních převodů a dalších transakcí, ve kterých jsou zainteresovány zahraniční osoby. Podobně zákon o účasti v OSN („United Nations Participation Act“, dále jen „UNPA“) z roku 1945 zmocňuje prezidenta, aby při provádění rezolucí Rady bezpečnosti OSN prošetřoval hospodářské vztahy nebo způsoby komunikace mezi jakoukoli zahraniční osobou a Spojenými státy.

Dne 23. září 2001 prezident, opíraje se z části o IEEPA a UNPA a odvolávaje se na rezoluce Rady bezpečnosti OSN zaměřených proti Talibanu a Al-Kajdě, vydal prezidentský dekret 13224. V tomto dekretu prezident vyhlásil federální stav nouze za účelem řešení teroristických útoků z 11. září a trvající a bezprostřední hrozby dalších útoků a zablokoval majetek osob, které spáchaly teroristický čin, které terorismem vyhrožovaly nebo které terorismus podporují, a zakázal provádění transakcí s těmito osobami.

Pro účely prezidentského dekretu 13224 obsahuje oddíl 3 tyto definice:

pojmem „terorismus“ se rozumí činnost, která –

V oddílu 7 tohoto dekretu zmocňuje prezident ministra financí, aby použil všech pravomocí prezidenta v souladu s IEEPA a UNPA, které mohou být potřebné k plnění účelů tohoto dekretu. Prezident ministra financí rovněž zmocnil, aby některými z těchto funkcí pověřil další úředníky a vládní orgány USA, a nařídil všem vládním orgánům USA, aby přijaly veškerá vhodná opatření v rámci svých pravomoci k provedení tohoto dekretu. IEEPA a uvedený prezidentský dekret, prováděné prostřednictvím nařízení o sankcích proti celosvětovému terorismu („Global Terrorism Sanctions Regulations“), zmocňují ředitele Úřadu pro řízení zahraničních aktiv („Office of Foreign Assets Control“, dále jen „OFAC“) spadajícího pod ministerstvo financí, aby od jakékoli osoby vyžadoval poskytnutí údajů o finančních transakcích nebo jiných údajů v souvislosti s vyšetřováním týkajícím se hospodářských sankcí. To jsou zákonné pravomoci na jejichž základě OFAC vydává úřední příkazy určené společnosti SWIFT, aby poskytla finanční údaje, které se týkají vyšetřování terorismu.

Kontrola přístupu a zabezpečení počítačového systému

V souladu s postupy vlády USA pro nakládání s informacemi týkajícími se vyšetřování terorismu a obecněji jeho financování podléhají údaje získané od společnosti SWIFT přísným technickým a organizačním opatřením, jejichž záměrem je ochrana informací proti náhodnému nebo nezákonnému zničení, ztrátě, úpravě nebo přístupu k nim. Všechna následující bezpečnostní opatření podléhají nezávislé kontrole.

Údaje společnosti SWIFT jsou uchovávány v bezpečném fyzickém prostředí, jsou uchovávány odděleně od veškerých dalších údajů a počítačové systémy disponují maximálními kontrolami napojení a dalšími způsoby ochrany s cílem omezit přístup k údajům výhradně tak, jak je popsáno v tomto dokumentu. Nejsou pořizovány žádné kopie z údajů společnosti SWIFT s výjimkou záložních kopií pro obnovu po katastrofě. Přístup k údajům a počítačovému zařízení je omezen na osoby s příslušnou bezpečnostní prověrkou. Dokonce i tyto osoby mají přístup k údajům společnosti SWIFT v režimu „pouze pro čtení“ a jejich přístup je omezen prostřednictvím TFTP na základě přísného poskytování přístupu jen těm osobám, které informace potřebují, analytikům, kteří se zabývají vyšetřováním terorismu, a osobám, které se podílejí na technické podpoře, řízení a na dozoru nad TFTP.

Extrakce a použití omezené na vyšetřování terorismu

TFTP nezahrnuje vyhledávání informací ani žádný jiný druh algoritmické nebo automatizované analýzy nebo elektronického filtrování. V rámci TFTP byly vytvořeny četné úrovně přísných kontrol, aby se omezilo shromažďování informací a zajistilo se, že informace jsou extrahovány a používány pouze pro účely boje proti terorismu, a aby byly chráněny soukromé zájmy jednotlivců, kteří nemají spojitost s terorismem nebo jeho financováním. Tato překrývající se bezpečnostní opatření neustále zužují a značně omezují přístup k finančním údajům, s nimiž nakládá společnost SWIFT při své každodenní činnosti, a jejich použití.

Jelikož se jedná o mezní záležitost, jsou úřední příkazy určené společnosti SWIFT pečlivě a důkladně uzpůsobeny, aby množství údajů poskytnuté ministerstvu financí bylo omezené. Od společnosti SWIFT se vyžaduje, aby poskytla ministerstvu financí pouze ty údaje, o kterých se ministerstvo domnívá, že budou nezbytné pro boj proti financování terorismu na základě dřívějších analýz zaměřených na typy a zeměpisnou lokalizaci zpráv, jakož i s ohledem na vnímané hrozby a zranitelnost. Vyhledávání je navíc úzce zaměřeno, aby snížilo na minimum extrakci zpráv, které nejsou pro vyšetřování terorismu relevantní. V údajích poskytnutých společností SWIFT se vyhledává pouze za účelem extrakce informací, které souvisí s určeným, již zahájeným vyšetřováním terorismu. To znamená, že každé vyhledávání, které je prováděno, musí výslovně uvádět a zaznamenávat doložené důkazy podporující domněnku, že cílová informace je spojená s terorismem nebo jeho financováním. Každé z vyhledávání v údajích společnosti SWIFT v rámci TFTP je rovněž dočasně zaznamenáno, včetně záznamu o existenci spojitosti s terorismem, která je podmínkou pro zahájení vyhledávání.

V důsledku uplatňování výše uvedených bezpečnostních opatření bylo ve skutečnosti nahlédnuto pouze do mizivého zlomku (tj. podstatně méně než jednoho procenta) podsouboru zpráv společnosti SWIFT poskytnutých ministerstvu financí, a stalo se tak pouze z důvodu toho, že tyto zprávy přímo odpovídaly cílenému vyhledávání souvisejícímu s terorismem.

Nezávislý dozor

Kromě toho, že ministerstvo financí vykonává výše uvedené kontrolní činnosti, zahrnuje TFTP další úrovně nezávislého dozoru: ze strany zástupců samotné společnosti SWIFT, nezávislé auditorské firmy a dalších nezávislých vládních orgánů USA, včetně Kongresu USA.

Společnost SWIFT a její externí auditoři vykonávají nezávislý dozor nad TFTP na několika vzájemně se doplňujících úrovních. Některým zástupcům společnosti SWIFT byla udělena odpovídající bezpečnostní prověrka, která je opravňuje k nepřetržitému přístupu k počítačovému zařízení a k údajům, jakož i k tomu, aby v reálném čase i zpětně sledovali použití údajů, s cílem zajistit, že tyto údaje jsou zpřístupněny pouze k účelům boje proti terorismu. Dále mohou tito zástupci společnosti SWIFT okamžitě ukončit jakékoliv vyhledávání konkrétní informace, a mají-li jakékoliv pochybnosti, mohou rovněž zastavit celý systém.

Pokud jde o nezávislé externí auditory, podléhá uchovávání a používání údajů společnosti SWIFT, jakož i přístup k nim nepřetržitému pravidelnému nezávislému auditu v souladu s pečlivě vymezenými protokoly, které odpovídají mezinárodním kontrolním standardům. Audity se týkají kontroly přístupu a zabezpečení počítačových systémů, jakož i omezení používání údajů pro účely vyšetřování terorismu, jak je uvedeno výše. Nezávislí auditoři podávají zprávy o svých závěrech kontrolnímu a finančnímu výboru představenstva společnosti SWIFT.

V souladu s právními předpisy USA byly navíc o TFTP a jeho fungování opakovaně informovány různé výbory Kongresu a jsou o nich pravidelně informovány i nadále. TFTP byl rovněž předmětem slyšení v Kongresu.

Dozor nad TFTP vykonává Rada pro dohled nad respektováním soukromí a občanských svobod („Privacy and Civil Liberties Oversight Board“), která byla zřízena v souladu se zákonem o reformě zpravodajských služeb a předcházení terorismu („Intelligence Reform and Terrorism Prevention Act“) z roku 2004. Jejím úkolem je zajistit, aby obavy týkající se respektování soukromí a občanských svobod byly řádně zohledněny při provádění veškerých právních předpisů USA i rezortních prováděcích politik souvisejících s úsilím chránit Spojené státy proti terorismu. Rada je rovněž odpovědná za přezkum postupů jednotlivých ministerstev a výkonných orgánů v oblasti sdílení informací souvisejících s terorismem s cílem stanovit, zda pokyny vytvořené pro odpovídající ochranu soukromí a občanských svobod jsou plněny.

Jak je uvedeno níže, rozsáhlý nezávislý dozor se vykonává společně s kontrolami omezeného šíření informací, které mají za cíl další omezení přístupu k informacím získaným z finančních záznamů společnosti SWIFT a další ochranu soukromých zájmů.

Šíření a sdílení informací

Mezinárodní společenství uznalo, že sdílení informací o terorismu má zásadní význam. Například rezoluce Rady bezpečnosti OSN 1373 vyzývá všechny státy, aby nalezly způsoby, jak posílit a urychlit výměnu operativních informací o terorismu, jakož i výměnu informací, aby se páchání teroristických činů předcházelo. Obdobně oddíl 6 prezidentského dekretu 13224 vyžaduje, aby ministr financí (a další úředníci) vyvinul veškeré úsilí o spolupráci a koordinaci s jinými zeměmi, aby bylo dosaženo cílů obsažených v dekretu, včetně předcházení teroristickým činům a jejich potlačování, znemožnění jejich financování a poskytování finančních služeb teroristům a včetně sdílení zpravodajských informací ohledně financování činností podporujících terorismus. Na tomto základě jsou informace získané z údajů společnosti SWIFT řádně sdíleny s vnitrostátními i mezinárodními partnery. Totéž platí pro všechny ostatní aspekty TFTP, přičemž toto sdílení informací je v souladu s právními předpisy USA a podléhá řadě bezpečnostních opatření, jejichž cílem je chránit údaje společnosti SWIFT a soukromé zájmy osob, kterých se tyto údaje týkají.

Dříve než je určitá informace připravena k šíření prostřednictvím zabezpečených způsobů, ověřují analytici v oblasti boje proti terorismu vyhledávající informace v rámci TFTP závažnost informace získané v reakci na požadavek vyhledávání. Ministerstvo financí jakožto původce rovněž vykonává kontrolu jakéhokoliv dalšího šíření informací, což znamená, že žádný příjemce není oprávněn informace dále šířit bez výslovného souhlasu ministerstva financí. V tomto ohledu může mít podobně jako nepovolený přístup k údajům společnosti SWIFT rovněž jakékoliv nepovolené zveřejnění informací získaných v rámci TFTP za následek přísná disciplinární opatření nebo uložení občanskoprávních nebo trestněprávních sankcí.

Informace získané z údajů společnosti SWIFT jsou sdílené za přísné kontroly s ostatními orgány USA v oblasti zpravodajských služeb, jakož i donucovacími orgány, a budou využity výhradně za účelem vyšetřování, odhalování, předcházení nebo pronásledování terorismu nebo jeho financování nebo pro potřeby činností navazujících na vyšetřování a stíhání. Toto sdílení informací je zakotveno v zákonu o národní bezpečnosti („National Security Act“) a zákonu o reformě zpravodajské služby a předcházení terorismu z roku 2004, jakož i v řadě memorand o porozumění a souvisejících prezidentských dekretů. Přijímací orgány mají stejné povinnosti jako ministerstvo financí, pokud jde o ochranu údajů získaných z TFTP, v souladu s právními předpisy USA. Rovněž je důležité poukázat na to, že informace získané z TFTP jsou sdíleny s ostatními orgány USA pouze v případě důležitých informací, což omezuje jejich využití jako potvrzujícího důkazu v soudním řízení. Přijímací orgány při vyšetřování využívají svých vlastních stávajících zákonných pravomocí, včetně získávání dokumentace z jiných zdrojů, která může být později využita jako důkaz v soudním řízení.

Tyto ostatní vládní orgány rovněž sdílejí důležité informace získané z údajů společnosti SWIFT se svými zahraničními protějšky, a to za stejnými účely, přičemž ministerstvo financí vydává ke každému jednotlivému případu souhlas, je-li to zdůvodněno zájmy národní bezpečnosti a prosazování práva. Mnoho důležitých informací získaných z TFTP bylo sdíleno se zahraničními orgány, a to na obecné úrovni bez odhalení zdroje TFTP.

Pokud jde o možné veřejné šíření údajů společnosti SWIFT, ministerstvo financí nakládá s těmito údaji jako s utajovanými skutečnostmi, citlivými údaji z hlediska prosazování práva a obchodně důvěrnými informacemi. Ministerstvo financí tudíž tyto údaje nezveřejňuje a nezveřejní, ledaže to vyžaduje zákon. V souvislosti s jakýmkoliv správním nebo soudním řízením na základě žádosti třetí strany o informace z TFTP podle zákona o svobodném přístupu k informacím („Freedom of Information Act“, dále jen „FOIA“) však zaujme ministerstvo financí stanovisko, že tyto záznamy zveřejnění podle FOIA nepodléhají.

Náprava

Omezená povaha údajů obsažených ve zprávách společnosti SWIFT o jednotlivých transakcích, omezený způsob, prostřednictvím kterého lze některé údaje společnosti SWIFT zpřístupnit prostřednictvím TFTP v rámci již zahájeného vyšetřování terorismu, a omezení týkající se šíření důležitých informací snižují podstatným způsobem vhodnost toho, aby byl mechanismus nápravy součástí samotného TFTP. Bez ohledu na to je příslušná náprava možného zneužití vládními orgány zakotvena v právních předpisech USA.

V souvislosti se zájmem konkrétní fyzické osoby ohledně používání těchto údajů a s možností usilovat o nápravu možného zneužití je třeba rozlišovat mezi údaji předloženými společností SWIFT, ve kterých je možno vyhledávat, a zprávami extrahovanými v rámci cíleného vyšetřování terorismu, které mohou sloužit jako základ pro správní rozhodnutí nebo jiné vládní opatření. Údaje získané od společnosti SWIFT na základě úředních příkazů OFAC mají podobu kopií zpráv o dokončených finančních transakcích, tj. jedná se o elektronické kopie obchodních záznamů uchovávaných v zařízení společnosti SWIFT v USA v rámci její běžné činnosti. Ačkoliv tyto údaje mohou projít určitým zpracováním ve smyslu zde popsaného, velice omezeného vyhledávání pro účely boje proti terorismu, nedochází v rámci zpráv o jednotlivých transakcích ve vyhledávací databázi k úpravám, doplňování nebo vymazávání údajů či manipulaci s nimi.

Mimo to je opět důležité zdůraznit, že do velké většiny zpráv o transakcích poskytnutých společností SWIFT protiterorističtí analytici nikdy nenahlédnou, a tudíž nebude jejich obsah znám. V důsledku toho by odpověď na žádost fyzické osoby týkající se soukromí, zda jsou informace o této osobě zahrnuty do databáze, téměř v každém případě vyžadovala nahlédnout do údajů, do kterých by při běžném fungování TFTP nahlédnuto nikdy nebylo. Toto nahlížení by však nebylo v souladu s požadavkem TFTP na to, že každé vyhledávání má předem stanovenou spojitost s terorismem. Vzhledem k tomu, že nedochází k úpravám, vymazávání nebo doplňování údajů či manipulaci s nimi v rámci vyhledávací databáze, neexistuje možnost žádnou informaci „opravit“. To by navíc znamenalo změnit v záznamy o dokončených obchodech požadované na základě úředního příkazu OFAC.

K dalšímu zpracování údajů v rámci zpráv o jednotlivých transakcích dojde pouze ve vztahu k relativně nízkému počtu zpráv o jednotlivých transakcích, které přímo odpovídají cílenému vyhledávání ohledně terorismu a které jsou extrahovány z vyhledávácí databáze. Po jejich extrakci a s výhradou mnoha kontrol, které omezují jejich šíření pouze na účely boje proti terorismu, lze o nápravu pro údajné zneužití řádně usilovat v souladu s příslušnými správními a soudními procesními předpisy s ohledem na to, jak vláda s touto šířenou informací naloží.

Možnost nápravy lze v souvislosti se správním rozhodnutím OFAC o zablokování majetku v souladu s nařízeními o globálních protiteroristických sankcích („Global Terrorism Sanctions Regulations“), kterými se provádí prezidentský dekret 13224, ilustrovat takto: Určitá osoba může usilovat o to, aby OFAC provedl správní přezkum označení dané osoby za globálního teroristu zvláštního označení („a specially designated global terrorist“), přičemž tato osoba má možnost prokázat, že „okolnosti, na kterých se toto označení zakládá, již pominuly“ a „předložit argumenty nebo důkazy, které podle názoru této osoby prokazují, že pro toto označení neexistuje dostatečný základ“. Globální terorista zvláštního označení může rovněž usilovat o soudní přezkum rozhodnutí jakéhokoli orgánu v souladu s příslušnými ustanoveními zákona o správním řízení. Tyto správní a soudní cesty k nápravě by se vztahovaly na jakoukoliv osobu, které se týká rozhodnutí vládních orgánů, bez ohledu na státní příslušnost.

Doba uchovávání údajů

Doba uchovávání protiteroristických (a jiných) informací závisí na mnoha řádně stanovených faktorech, včetně požadavků vyšetřování, příslušných promlčecích lhůt a předepsaných omezení pro žaloby nebo stíhání. Použití a fungování těchto a jiných faktorů se v jednotlivých orgánech liší, v závislosti na povaze zvláštních úkolů a poslání daného orgánu. V souladu s tím závisí doby uchovávání určitých typů informací souvisejících s terorismem, které shromáždí různé orgány, na povaze informací a vyšetřování, ke kterému se vztahují.

V rámci vlády USA schvaluje harmonogram pro uchovávání a používání údajů Národní archiv („National Archives and Records Administration“) v souladu s různými předpisy a nařízeními. Všechny záznamy, o kterých se má za to, že nemají trvalou hodnotu, musí být po určité době na základě zdůvodněných správních, daňových a právních hodnot určeny ke zničení. K faktorům zohledněným Národním archivem při schvalování dob uchovávání záznamu určitého orgánu patří platné promlčecí lhůty, předepsaná omezení pro žaloby nebo stíhání, možnost podvodů, rizika vzniku soudního sporu a hmotná práva, jakož i předpisy a nařízení udělující nebo omezující určité zákonné právo.

S ohledem na dobu uchovávání informací souvisejících s TFTP je třeba opět rozlišovat mezi údaji, jež jsou požadovány od společnosti SWIFT na základě úředního příkazu, a extrahovanými údaji, které slouží jako základ pro správní rozhodnutí nebo jiné vládní opatření.

Ministerstvo financí bude usilovat na stávajícím a alespoň ročním základě o to, aby identifikovalo a vymazalo všechny údaje, které nebyly extrahovány a které nejsou nezbytné k uskutečňování cílů uvedených v těchto vyjádřeních. S výhradou výsledku výše uvedené analýzy nutnosti ministerstvo financí všechny neextrahované údaje, které získá od společnosti SWIFT po datu zveřejnění těchto vyjádření, vymaže, a to nejpozději do pěti let od jejich přijetí. S výhradou výsledku výše uvedené analýzy nutnosti budou všechny další neextrahované údaje vymazány nejpozději do pěti let od data zveřejnění těchto vyjádření.

Na extrahované údaje, které přímo odpovídají cílenému vyhledávání v souvislosti s terorismem a které byly pro účely boje proti terorismu podrobeny četným kontrolám šíření, se vztahují lhůty pro uchovávání, které platí v jednotlivých vládních orgánech s ohledem na jejich konkrétní vyšetřovací záznamy.

Například údaje společnosti SWIFT extrahované prostřednictvím TFTP mohou být použity při vyšetřování konkrétní osoby za účelem možného označení v souladu s nařízeními o globálních protiteroristických sankcích úřadu OFAC. Podle harmonogramu uchovávání údajů úřadu OFAC, schváleného Národním archivem, bude v případě konečného správního rozhodnutí, jímž je označení dané osoby (přičemž toto rozhodnutí by se zveřejnilo), informace, na základě které bylo dané rozhodnutí učiněno, uchována trvale jako písemný záznam důkazu podporujícího opatření daného orgánu. Důkazní spis je uchováván pro možný správní nebo soudní přezkum, bylo-li by toto označení napadeno, a rovněž jako podklad pro další vyšetřování terorismu. Pokud je vyšetřování uzavřeno bez označení, vyšetřovací spisy jsou na místě zničeny, a to nejpozději jeden rok po ukončení vyšetřování.

V souladu s výše uvedeným právním rámcem USA se doba pro uchování důležitých informací získaných z TFTP, které byly šířeny, řídí nařízeními a harmonogramy přijímacího orgánu nebo úřadu. Například jakákoliv získaná informace, kterou využije státní zastupitelství spadající pod ministerstvo spravedlnosti, bude podléhat lhůtám pro uchovávání informací platným na ministerstvu spravedlnosti.

Probíhající spolupráce v oblasti boje proti terorismu

TFTP je velkým přínosem v celosvětovém boji proti terorismu, včetně boje v Evropě. Vláda USA bude pokračovat v uvážlivém posuzování, zda jakákoliv informace získaná prostřednictvím TFTP může přispět k vyšetřování, předcházení či pronásledování terorismu nebo jeho financování či k boji proti terorismu nebo jeho financování v jednom nebo více členských státech Evropské unie, a tuto informaci dá ve všech příslušných případech co nejvhodnějším způsobem k dispozici příslušným orgánům.

Na znamení našeho závazku a partnerství v boji proti celosvětovému terorismu bude jmenována významná evropská osobnost, která potvrdí, že je tento program prováděn v souladu s těmito vyjádřeními za účelem ověření ochrany osobních údajů pocházejících z EU. Tato významná evropská osobnost bude zejména sledovat, že dochází k vymazávání neextrahovaných údajů.

Tato významná osobnost bude mít odpovídající zkušenost a bezpečnostní prověrku a bude jmenována Evropskou komisí po konzultaci s ministerstvem financí USA na období dvou let s možností prodloužení. Při výkonu svých povinností bude tato významná osobnost jednat naprosto nezávisle. Rovněž při výkonu svých povinností od nikoho nevyžaduje ani nepřijímá pokyny. Významná osobnost se zdrží jakéhokoli jednání neslučitelného s plněním jejích povinností v rámci tohoto jmenování.

Významná osobnost bude podávat Komisi každoročně písemné zprávy o svých zjištěních a závěrech. Komise bude dále odpovídajícím způsobem podávat zprávy Evropskému parlamentu a Radě.

Ministerstvo financí USA poskytne této významné osobnosti přístup, informace i údaje nezbytné pro plnění jejích povinností. Tato významná osobnost bude vždy jednat v souladu s požadavky mlčenlivosti a důvěrnosti uloženými právními předpisy. Praktické podrobnosti budou dohodnuty s ministerstvem financí USA.

Ministerstvo financí USA bude rovněž poskytovat Evropské unii poradenství ohledně veškerých podstatných změn bezpečnostních opatření stanovených v těchto vyjádřeních a ohledně schválení jakýchkoliv právních předpisů USA, které se významným způsobem dotýkají prohlášení obsažených v těchto vyjádřeních.

Ministerstvo financí USA bude usilovat o zveřejnění těchto vyjádření ve federálním rejstříku Spojených států a souhlasí s jejich zveřejněním v Úředním věstníku Evropské unie.