This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32023R1192
Commission Delegated Regulation (EU) 2023/1192 of 14 March 2023 supplementing Regulation (EU) 2021/23 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards specifying the content of the written arrangements and procedures for the functioning of the resolution colleges (Text with EEA relevance)
Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2023/1192 ze dne 14. března 2023, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2021/23, pokud jde o regulační technické normy upřesňující obsah písemných ujednání a postupů pro fungování kolegií k řešení krize (Text s významem pro EHP)
Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2023/1192 ze dne 14. března 2023, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2021/23, pokud jde o regulační technické normy upřesňující obsah písemných ujednání a postupů pro fungování kolegií k řešení krize (Text s významem pro EHP)
C/2023/1594
Úř. věst. L 158, 21.6.2023, pp. 31–47
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
21.6.2023 |
CS |
Úřední věstník Evropské unie |
L 158/31 |
NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) 2023/1192
ze dne 14. března 2023,
kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2021/23, pokud jde o regulační technické normy upřesňující obsah písemných ujednání a postupů pro fungování kolegií k řešení krize
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2021/23 ze dne 16. prosince 2020 o rámci pro ozdravné postupy a řešení krize ústředních protistran a o změně nařízení (EU) č. 1095/2010, (EU) č. 648/2012, (EU) č. 600/2014, (EU) č. 806/2014 a (EU) 2015/2365 a směrnic 2002/47/ES, 2004/25/ES, 2007/36/ES, 2014/59/EU a (EU) 2017/1132 (1), a zejména na čl. 4 odst. 7 čtvrtý pododstavec uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
|
(1) |
V zájmu zajištění jednotné správy a řízení řešení krize ústředních protistran v celé Unii by kolegia k řešení krize zřízená podle článku 4 nařízení (EU) 2021/23 měla vycházet ze sdíleného souboru pravidel fungování. |
|
(2) |
Kolegia k řešení krize mají usnadnit spolupráci mezi příslušnými orgány a orgány příslušnými k řešení krize, zejména v přípravných fázích ozdravných postupů a řešení krize, a to shromažďováním všech příslušných orgánů, příslušných členů Evropského systému centrálních bank, centrálních bank emitujících příslušné měny Unie používané u finančních nástrojů, jejichž clearing provádějí, příslušného ministerstva, Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy (ESMA) a Evropského orgánu pro bankovnictví (EBA). |
|
(3) |
V zájmu efektivního a účinného rozhodování, výměny informací a spolupráce mezi orgány by měla písemná ujednání a postupy kolegia k řešení krize obsahovat nezbytné organizační předpisy. Zejména by si mělo být kolegium k řešení krize vědomo potřeby zřídit ve svém rámci flexibilní dílčí struktury, které by plnily jeho funkce a zajišťovaly, aby byli členové kolegia s to přispívat k různým činnostem kolegia vhodným způsobem. |
|
(4) |
Písemná ujednání a postupy kolegia k řešení krize by měly obsahovat i nezbytná provozní ustanovení. Tato provozní ustanovení by měla orgánům příslušným k řešení krize umožnit koordinovat jejich příspěvky k činnosti kolegia dohledu zřízeného podle článku 18 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 (2), který se vztahuje na každodenní operace ústřední protistrany. Tato provozní ustanovení by navíc měla orgánům příslušným k řešení krize usnadnit úkol spojený s organizováním analýzy a posouzením a hodnocením příspěvků, které obdrží od kolegia dohledu. Písemná ujednání a postupy by proto měly obsahovat postup komunikace mezi kolegiem dohledu a kolegiem k řešení krize. |
|
(5) |
S cílem zajistit odolnost kolegia k řešení krize, účinnost jeho vnitřních postupů a účinnou koordinaci s kolegiem dohledu by mělo kolegium k řešení krize vycházet ze souboru provozních pravidel, kterými se řídí fungování zasedání kolegia, výměna informací v rámci kolegia k řešení krize a ujednání o komunikaci. |
|
(6) |
V zájmu účinnosti provozních postupů při řešení naléhavých situací by měl orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany vhodným způsobem testovat připravenost kolegia k řešení krize v takové situaci jednat a reagovat. |
|
(7) |
Nezbytné pro hladké a účinné rozhodování je včas a realisticky naplánovat všechny postupy společného rozhodování. Každý orgán, který je do těchto postupů zapojen, by měl orgánu příslušnému k řešení krize ústřední protistrany dodat svůj příspěvek k příslušnému společnému rozhodnutí včas, efektivně a v souladu s harmonogramem schváleným pro příslušné společné rozhodnutí. |
|
(8) |
Je nezbytné, aby byla společná rozhodnutí přijímána rychle a včas. Tento požadavek je důležitý zejména u rozhodnutí o řešení krize, avšak je relevantní i pro plánování řešení krize a posouzení způsobilosti k řešení krize. Současně by měly mít všechny orgány zapojené do postupu společného rozhodování dostatečnou lhůtu k vyjádření svého stanoviska. Měly by být stanoveny kroky k dosažení libovolného společného rozhodnutí, s tím, že některé z těchto kroků lze provádět souběžně a jiné v posloupnosti. |
|
(9) |
V zájmu srovnatelnosti postupů a výsledků, a tedy i dosahování konvergence napříč různými kolegii k řešení krize, je nezbytné upravit jednotná pravidla, jimiž se bude řídit postup a dokumentace při společném rozhodování kolegií k řešení krize. |
|
(10) |
Dále je nezbytné vymezit procesní rámec, v němž by orgán příslušný k řešení krize, orgány, které jsou členy kolegia k řešení krize, a případně příslušné orgány a orgány příslušné k řešení krize třetí strany usilovaly o efektivní a schůdné plánování řešení krize i bez přijímání společných rozhodnutí. |
|
(11) |
Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi orgánem ESMA. |
|
(12) |
Orgán ESMA uskutečnil otevřené veřejné konzultace o návrzích regulačních technických norem, z nichž toto nařízení vychází, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o radu skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (3), |
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
KAPITOLA 1
PROVOZNÍ ORGANIZACE KOLEGIÍ K ŘEŠENÍ KRIZE
Článek 1
Určení členů kolegia k řešení krize a případných pozorovatelů
1. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany určí členy kolegia k řešení krize podle čl. 4 odst. 2 nařízení (EU) 2021/23 a určí případné pozorovatele podle čl. 4 odst. 4 nařízení (EU) 2021/23 v souladu s postupem stanoveným v článku 2 tohoto nařízení.
2. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany sdělí seznam členů a případných pozorovatelů a jakékoli následné změny tohoto seznamu kolegiu k řešení krize.
3. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany reviduje a aktualizuje seznam členů a případných pozorovatelů alespoň jednou ročně a v každém případě po jakékoli změně v tomto seznamu.
Článek 2
Orgány v třetích zemích jako pozorovatelé v kolegiu k řešení krize
1. Po obdržení příslušné žádosti o účast v kolegiu k řešení krize od příslušného orgánu nebo orgánu příslušného k řešení krize členů clearingového systému usazených ve třetích zemích nebo příslušného orgánu nebo orgánu příslušného k řešení krize ústředních protistran ze třetích zemí, se kterými má ústřední protistrana uzavřeny dohody o interoperabilitě podle čl. 4 odst. 4 nařízení (EU) 2021/23, nebo pokud orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany zamýšlí přizvat je k účasti v kolegiu k řešení krize, sdělí orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany žádost o přizvání nebo záměr je přizvat k účasti v kolegiu k řešení krize.
2. K tomuto sdělení musí být připojeny veškeré tyto náležitosti:
|
a) |
stanovisko orgánu příslušného k řešení krize ústřední protistrany, též s ohledem na odst. 2 písm. b) a c), ohledně rovnocennosti požadavků na zachování důvěrnosti platných pro případného pozorovatele; |
|
b) |
podmínky účasti pozorovatelů v kolegiu k řešení krize podle čl. 5 odst. 2 písm. f) tohoto nařízení; |
|
c) |
stanovisko orgánu příslušného k řešení krize ústřední protistrany k významu expozice příslušných členů clearingového systému ze třetích zemí nebo interoperabilních ústředních protistran; |
|
d) |
stanovení lhůty, ve které má kolegium k řešení krize přijmout rozhodnutí o žádosti o účast nebo záměru přizvat k účasti v kolegiu k řešení krize, po jejímž uplynutí se předpokládá souhlas kolegia k řešení krize. Ve lhůtě vymezené v tomto odstavci písm. d) může jakýkoliv nesouhlasící orgán uvedený v čl. 4 odst. 2 písm. b) a c) nařízení (EU) 2021/23 vyjádřit svou řádně odůvodněnou námitku vůči stanovisku orgánu příslušného k řešení krize ústřední protistrany uvedenému v písmenu a). Je-li vznesena námitka, orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany ji zohlední před přijetím konečného rozhodnutí. Konečné rozhodnutí orgánu příslušného k řešení krize ústřední protistrany ohledně žádosti o účast nebo záměru přizvat k účasti musí být řádně odůvodněno a sděleno všem členům kolegia k řešení krize a v případě potřeby musí obsahovat důvody, proč nebylo přihlédnuto k odlišným názorům. |
3. Pokud orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany rozhodne, že přizve orgán třetí země k účasti v kolegiu k řešení krize, jak je stanoveno v čl. 4 odst. 4 nařízení (EU) 2021/23, zašle pozvání případným pozorovatelům. K pozvání musí být přiloženy podmínky pro účast pozorovatelů v kolegiu k řešení krize stanovené v čl. 5 odst. 2 písm. f) tohoto nařízení. Případný pozorovatel, který obdrží pozvání, se považuje za pozorovatele po přijetí pozvání, jež se považuje za přijetí podmínek pro účast pozorovatelů stanovených v čl. 5 odst. 2 písm. f) tohoto nařízení.
4. Po přijetí pozvání předá orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany aktualizovanou verzi seznamu podle článku 1 tohoto nařízení kolegiu k řešení krize.
Článek 3
Komunikace s ústřední protistranou
1. V zájmu zlepšení účinného a efektivního fungování kolegia k řešení krize zajistí orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany pravidelný kontakt s ústřední protistranou.
2. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany oznámí ústřední protistraně zřízení kolegia k řešení krize a seznam jeho členů a případných pozorovatelů, jakož i informace o každé změně uvedeného seznamu.
Článek 4
Sestavení a aktualizace kontaktních údajů
1. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany vede kontaktní údaje osob jmenovaných jednotlivými členy za účelem plnění úkolů kolegia k řešení krize, jakož i kontaktní údaje osob jmenovaných pozorovateli, a sdílí je se členy a pozorovateli kolegia k řešení krize.
Kontaktní údaje uvedené v prvním pododstavci rovněž zahrnují kontaktní údaje pro mimopracovní dobu k použití v mimořádných situacích.
2. Všichni členové a pozorovatelé kolegia k řešení krize zajistí, aby orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany obdržel všechny kontaktní údaje relevantních kontaktních osob a byl bez zbytečného odkladu informován o všech relevantních změnách.
Článek 5
Obsah písemných ujednání a postupů pro fungování kolegia k řešení krize
1. Písemná ujednání a postupy uvedené v čl. 4 odst. 5 písm. a) nařízení (EU) 2021/23 obsahují alespoň identifikaci členů a pozorovatelů kolegia k řešení krize podle článků 1 a 2 tohoto nařízení a stanoví rámec pro spolupráci mezi členy kolegia k řešení krize a pro koordinaci činností a úkolů kolegia k řešení krize.
2. Rámec pro spolupráci a koordinaci zahrnuje všechny tyto prvky:
|
a) |
pravidla pro správu a řízení kolegia k řešení problémů, jeho pracovní jazyk a postupy hlasování; |
|
b) |
úkoly a rozhodnutí, které má kolegium k řešení krize vykonávat, včetně práva kolegia k řešení krize vytvářet výbory a postupů k dosažení dohody o vytvoření těchto výborů a delegování úkolů na tyto výbory, spolu s případnými podmínkami; |
|
c) |
odpovědnosti orgánu příslušného k řešení krize ústřední protistrany jako předsedy kolegia k řešení krize podle čl. 4 odst. 5 nařízení (EU) 2021/23 a ve vztahu k úkolům a rozhodnutím uvedeným v písmenu b) tohoto odstavce; |
|
d) |
strukturu kolegia k řešení krize, zejména jakýchkoliv výborů zřízených podle písmene b) a identifikaci členů kolegia k řešení krize, kteří se účastní těchto výborů, a pozorovatelů přijatých do těchto výborů; |
|
e) |
podmínky účasti členů kolegia k řešení krize, včetně jejich zapojení do úkolů a rozhodnutí uvedených v písmenu b); |
|
f) |
podmínky pro účast pozorovatelů v kolegiu k řešení krize, včetně jejich zapojení do různých dialogů a činností kolegia k řešení krize, jakož i jejich práv a povinností, pokud jde o výměnu informací podle článků 4, 8 a 80 nařízení (EU) 2021/23. Za tímto účelem orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany dbá na to, aby podmínky pro účast pozorovatelů nebyly výhodnější než podmínky stanovené pro členy kolegia k řešení krize; |
|
g) |
ujednání o každodenní komunikaci, spolupráci a koordinaci, jakož i o komunikaci, spolupráci a koordinaci v mimořádných situacích, jako jsou pravidelné aktualizace podnikové struktury a obchodních činností ústřední protistrany, včetně druhu služeb, které poskytuje, produktů, kategorií aktiv a typů transakcí, u kterých provádí clearing, ústředních protistran, obchodních systémů, platebních systémů, centrálních depozitářů cenných papírů a systémů vypořádání obchodů s cennými papíry, s nimiž je propojena, a zeměpisné skladby přímých a významných nepřímých účastníků, kteří jsou ústřední protistraně známi; |
|
h) |
postupy pro přijímání společných rozhodnutí, pokud se na ně nevztahuje nařízení (EU) 2021/23, a postupy pro dosažení společného porozumění v případech, kdy není požadováno společné rozhodnutí, ale takové společné porozumění v rámci kolegia k řešení krize nebo v rámci kteréhokoli z jeho výborů se orgánu příslušnému k řešení krize ústřední protistrany jeví jako nezbytné; |
|
i) |
ujednání pro výměnu důvěrných a nedůvěrných informací podle článku 8 včetně příslušného rozsahu a četnosti této výměny a komunikačních kanálů, které mají být použity, s ohledem na články 8, 73 a 80 nařízení (EU) 2021/23 a v příslušných případech na úlohu orgánu příslušného k řešení krize ústřední protistrany jako koordinátora pro získávání a šíření informací mezi členy a pozorovateli kolegia k řešení krize; |
|
j) |
popis relevantních informací, jež mají být sdíleny s členy a pozorovateli kolegia k řešení krize a týkají se zejména plánování řešení krize, posouzení způsobilosti k řešení krize a dalších úkolů uvedených v článku 4 nařízení (EU) 2021/23, s ohledem na články 8, 73 a 80 uvedeného nařízení a na úlohu orgánu příslušného k řešení krize ústřední protistrany; |
|
k) |
ujednání o nakládání s důvěrnými informacemi s ohledem na články 8, 73 a 80 nařízení (EU) 2021/23; |
|
l) |
postupy pro svolávání a pořádání pravidelných i ad hoc zasedání uvedených v článku 7; |
|
m) |
ujednání týkající se interakce mezi kolegiem k řešení krize a kolegiem dohledu uvedeným v čl. 2 bodě 24 nařízení (EU) 2021/23, včetně koordinace příspěvků členů kolegia k řešení krize a sdělování těchto příspěvků kolegiu dohledu, pokud je to potřebné pro účely výkonu jejich úkolů podle uvedeného nařízení; |
|
n) |
postupy týkající se komunikační politiky podle článku 9 tohoto nařízení; |
|
o) |
případnou jinou smlouvu týkající se fungování kolegia k řešení krize; |
|
p) |
případná ujednání týkající se změny a přerušení práce. |
Článek 6
Vytvoření a aktualizace písemných ujednání a postupů pro fungování kolegia k řešení krize
1. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany vypracuje návrh písemných ujednání a postupů pro fungování kolegia k řešení krize v souladu s článkem 5 tohoto nařízení.
2. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany sdělí za účelem konzultace svůj návrh kolegiu k řešení krize a vyzve členy, aby vyjádřili své stanovisko, s uvedením lhůty pro předložení těchto stanovisek.
3. Pokud členové kolegia k řešení krize uvedeného v odstavci 2 ve stanovené lhůtě nepředloží žádná stanoviska, orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany přistoupí k přijetí písemných ujednání a postupů kolegiem k řešení krize.
Pokud členové kolegia k řešení krize předloží stanoviska k návrhu písemných ujednání a postupů podle odstavce 2, předloží tato stanoviska spolu s důkladným vysvětlením připomínek a návrhů poskytnutých orgánu příslušnému k řešení krize ústřední protistrany ve stanovené lhůtě.
4. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany zohlední stanoviska členů kolegia k řešení krize a odůvodní své rozhodnutí, pokud tato stanoviska nezohlední, a přistoupí k přijetí písemných ujednání a postupů.
5. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany po dokončení předá písemná ujednání a postupy pro fungování kolegia k řešení krize členům kolegia k řešení krize.
6. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany přezkoumá a aktualizuje písemná ujednání a postupy pro fungování kolegia k řešení krize nejméně jednou ročně a po veškerých podstatných změnách ve složení kolegia k řešení krize.
7. Při aktualizaci písemných ujednání a postupů pro fungování kolegia k řešení krize dodržují orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany a ostatní členové kolegia k řešení krize postup stanovený v odstavcích 1 až 6.
8. Písemnými ujednáními a postupy přijatými v souladu s tímto článkem jsou vázáni všichni členové a pozorovatelé kolegia k řešení krize.
Článek 7
Zasedání kolegia k řešení krize a ostatní činnosti
1. Kolegium k řešení krize svolává nejméně jedno zasedání ročně. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany může se souhlasem všech členů kolegia k řešení krize a při zohlednění zvláštností ústřední protistrany stanovit vyšší četnost zasedání kolegia k řešení krize s ohledem na velikost, povahu, rozsah a složitost ústřední protistrany, systémové důsledky ústřední protistrany napříč jurisdikcemi a měnami, potenciální dopad činností ústřední protistrany, vnější okolnosti a případné požadavky členů kolegia k řešení krize.
2. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany organizuje ad hoc zasedání nebo jiné formy činností mezi členy a pozorovateli kolegia k řešení krize, zejména pokud je požadován dialog mezi členy a pozorovateli kolegia k řešení krize.
3. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany vypracuje pořad jednání a cíle plánovaných zasedání a dalších činností. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany před zasedáním předloží návrh pořadu jednání členům a pozorovatelům kolegia k řešení krize za účelem konzultace, vyzve je, aby k němu přispěli, a zařadí body na pořad jednání v rámci stanoveného harmonogramu.
4. Všichni členové a pozorovatelé kolegia k řešení krize zajistí, aby se s ohledem na cíle zasedání a dalších činností kolegia k řešení krize zúčastnili zasedání a dalších činností kolegia k řešení krize vhodní zástupci z jejich příslušných institucí. Tito členové a pozorovatelé rovněž zajistí, aby uvedení zástupci byli zmocněni k tomu, aby v maximální možné míře zavazovali orgány, které zastupují, k rozhodnutím přijatým na těchto zasedáních nebo při dalších činnostech.
5. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany zajistí, aby příslušné dokumenty byly rozeslány nejméně pět pracovních dní před konkrétním zasedáním nebo činností kolegia k řešení krize nebo v jakémkoli jiném časovém rámci schváleném kolegiem k řešení krize. Výsledky a rozhodnutí zasedání nebo dalších činností kolegia k řešení krize jsou písemně zdokumentovány a orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany zajistí, aby byly předány členům a pozorovatelům kolegia k řešení krize v rozsahu relevantním s ohledem na jejich účast na zasedání do 15 pracovních dní od zasedání nebo činnosti nebo v jiném časovém rámci schváleném kolegiem k řešení krize.
Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany přinejmenším zajistí, aby:
|
a) |
výroční zasedání kolegia k řešení krize rozhodla o plánu řešení krize ústřední protistrany pro předchozí cyklus řešení krize a projednala pokrok dosažený v oblasti způsobilosti ústřední protistrany k řešení krize; |
|
b) |
zasedání nebo činnosti kolegia k řešení krize byly účinné, a zároveň zajistí, aby všichni členové a pozorovatelé kolegia k řešení krize byli plně informováni o činnostech kolegia k řešení krize, které jsou pro ně relevantní; |
|
c) |
činnosti kolegia k řešení krize byly pravidelně přezkoumávány, a pokud kolegium k řešení krize nepracuje účinně, byla přijata nápravná opatření. |
6. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany jedná jako ústřední kontaktní místo pro veškeré záležitosti související s praktickou organizací kolegia k řešení krize.
Článek 8
Výměna informací
1. S výhradou článků 8, 73 a 80 nařízení (EU) 2021/23 dbají orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany i členové a pozorovatelé kolegia k řešení krize na to, aby si vyměňovali veškeré důležité informace obdržené od jakéhokoli zdroje a relevantní pro činnosti kolegia k řešení krize.
2. Důležité informace uvedené v odstavci 1 musí být náležité a přesné a musí být včas sdíleny.
3. S výhradou článků 8, 73 a 80 nařízení (EU) 2021/23 dbají orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany a příslušný orgán uvedený v čl. 2 bodě 7 nařízení (EU) 2021/23 na to, aby si vyměňovaly veškeré informace nutné k zajištění toho, aby obě kolegia plnila svou úlohu stanovenou v článku 18 nařízení (EU) č. 648/2012 a článku 4 nařízení (EU) 2021/23.
4. Pokud orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany obdrží informace uvedené v odstavcích 1 a 2 tohoto článku, předá je s výhradou článků 8, 73 a 80 nařízení (EU) 2021/23 členům a pozorovatelům kolegia k řešení krize.
5. Pokud je kolegium k řešení krize uspořádáno do různých výborů, orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany průběžně informuje všechny členy a pozorovatele kolegia k řešení krize v plném rozsahu a včas o činnostech nebo opatřeních prováděných v těchto výborech.
6. Pokud není stanoveno jinak, může kolegium k řešení krize k výměně informací se svými členy a pozorovateli podle odstavců 1 a 2 použít všechny komunikační prostředky. Důvěrné a citlivé informace se v nejvyšší možné míře předávají s využitím zabezpečených prostředků. U veřejně dostupných informací je postačující, aby orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany poskytl na tyto informace odkaz.
7. Pokud existují zabezpečené internetové stránky kolegia k řešení krize, je hlavním komunikačním prostředkem využívání těchto internetových stránek.
8. Tímto nařízením nejsou dotčeny pravomoci příslušného orgánu ústřední protistrany nebo orgánu příslušného k řešení krize ústřední protistrany shromažďovat informace.
Článek 9
Komunikační politika
Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany je orgánem odpovědným za komunikaci s ústřední protistranou a s příslušným orgánem uvedeným v čl. 2 bodě 7 nařízení (EU) 2021/23, pokud se v případě druhého uvedeného orgánu nejedná o orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany.
Článek 10
Externí komunikace
Pokud je to možné, orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany informuje kolegium k řešení krize alespoň o:
|
a) |
koordinaci externí komunikace a veřejných prohlášení za situace, kdy platí předpoklad nepřetržitého trvání podniku, za situace, kdy se má za to, že ústřední protistrana je v krizové situaci nebo jí krizová situace hrozí podle čl. 22 odst. 3 nařízení (EU) 2021/23; |
|
b) |
úrovni informací, které mají být zveřejněny. |
Článek 11
Mimořádné situace
1. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany zřídí a pravidelně alespoň jednou ročně testuje provozní postupy pro fungování kolegia k řešení krize v mimořádných situacích, zejména takových situacích, které mohou představovat systémové ohrožení životaschopnosti ústřední protistrany.
2. Provozní postupy uvedené v odstavci 1 musí zahrnovat alespoň tyto prvky:
|
a) |
zabezpečené komunikační prostředky, které mají být použity; |
|
b) |
soubor informací, které mají být vyměňovány; |
|
c) |
příslušné osoby, které mají být kontaktovány; |
|
d) |
komunikační postupy, které musí dodržovat členové a pozorovatelé příslušného kolegia k řešení krize. |
KAPITOLA 2
SPOLEČNÁ ROZHODNUTÍ O PLÁNOVÁNÍ ŘEŠENÍ KRIZE A O ZPŮSOBILOSTI K ŘEŠENÍ KRIZE
ODDÍL 1
Postup společného rozhodování o plánu řešení krize a o posouzení způsobilosti k řešení krize
Článek 12
Plánování kroků postupu společného rozhodování o plánu řešení krize a o posouzení způsobilosti k řešení krize
1. Před zahájením postupu společného rozhodování o plánu řešení krize v souladu s čl. 14 odst. 2 nařízení (EU) 2021/23 se členové kolegia k řešení krize dohodnou na harmonogramu kroků, který se má v uvedeném postupu dodržovat (dále jen „harmonogram společného rozhodnutí o plánu řešení krize“).
V případě, že nedojde k dohodě o harmonogramu společného rozhodnutí o plánu řešení krize, orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany stanoví uvedený harmonogram po zohlednění názorů a výhrad vyjádřených členy orgánu k řešení krize.
2. Harmonogram společného rozhodnutí o plánu řešení krize musí být členy kolegia k řešení krize nejméně jednou ročně aktualizován a musí obsahovat veškeré z těchto kroků, které mají být provedeny v pořadí schváleném kolegiem k řešení krize nebo stanoveném orgánem příslušným k řešení krize ústřední protistrany, jak je stanoveno v odst. 1 druhém pododstavci:
|
a) |
předběžný dialog na úrovni kolegia k řešení krize týkající se strategie řešení krize ústřední protistrany, a to při přípravě společného rozhodnutí o plánu řešení krize a posouzení způsobilosti k řešení krize; |
|
b) |
žádost ústřední protistraně o informace potřebné pro vypracování plánu řešení krize v souladu s článkem 12 nařízení (EU) 2021/23 a provedení posouzení způsobilosti k řešení krize v souladu s článkem 15 uvedeného nařízení; |
|
c) |
předložení informací, které byly požadovány v písmenu b), ústřední protistranou přímo orgánu příslušnému k řešení krize ústřední protistrany; |
|
d) |
předání informací, které orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany obdrží od ústřední protistrany, kolegiu k řešení krize a stanovení lhůty pro případné dodatečné žádosti o informace; |
|
e) |
předložení příspěvků pro vypracování plánu řešení krize a pro posouzení způsobilosti k řešení krize ze strany členů a pozorovatelů kolegia k řešení krize orgánu příslušnému k řešení krize ústřední protistrany; |
|
f) |
předložení návrhu plánu řešení krize a návrhu posouzení způsobilosti k řešení krize orgánem příslušným k řešení krize ústřední protistrany členům a pozorovatelům kolegia k řešení krize; |
|
g) |
předložení případných připomínek k návrhu plánu řešení krize a k návrhu posouzení způsobilosti k řešení krize členy kolegia k řešení krize orgánu příslušnému k řešení krize ústřední protistrany; |
|
h) |
jednání s ústřední protistranou o návrhu plánu řešení krize a posouzení způsobilosti k řešení krize, pokud ho orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany považuje za vhodné; |
|
i) |
dialog o návrhu plánu řešení krize a posouzení způsobilosti k řešení krize na úrovni kolegia k řešení krize; |
|
j) |
rozeslání návrhu společného rozhodnutí o plánu řešení krize orgánem příslušným k řešení krize ústřední protistrany kolegiu k řešení krize; |
|
k) |
dialog o návrhu společného rozhodnutí o plánu řešení krize a o posouzení způsobilosti k řešení krize, pokud ho orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany považuje za potřebný; |
|
l) |
dosažení společného rozhodnutí o plánu řešení krize a posouzení způsobilosti k řešení krize; |
|
m) |
sdělení o dosažení společného rozhodnutí ústřední protistraně spolu se shrnutím klíčových prvků plánu řešení krize. |
3. Harmonogram společného rozhodnutí o plánu řešení krize:
|
a) |
odráží rozsah a složitost jednotlivých kroků postupu společného rozhodování; |
|
b) |
zohledňuje harmonogram dalších společných rozhodnutí, kterých má kolegium k řešení krize dosáhnout; |
|
c) |
zohledňuje v největším možném rozsahu harmonogram dalších společných rozhodnutí, kterých má příslušné kolegium dohledu dosáhnout, zejména harmonogram společného rozhodnutí o přezkumu a posouzení ozdravného plánu v souladu s článkem 10 nařízení (EU) 2021/23. |
Článek 13
Prvky harmonogramu společného rozhodnutí o plánu řešení krize
1. Při vypracovávání návrhu harmonogramu společného rozhodnutí o plánu řešení krize zohlední zapojené orgány nebo orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany, pokud jedná sám, ustanovení čl. 16 odst. 2 nařízení (EU) 2021/23 o nutnosti souběžného posouzení způsobilosti k řešení krize a pozastavení postupu k řešení významných překážek a zajistí, aby byly odpovídajícím způsobem přizpůsobeny příslušné lhůty podle harmonogramu společného rozhodnutí o plánu řešení krize.
2. Při vypracovávání návrhu harmonogramu společného rozhodnutí o plánu řešení krize zohlední orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany podmínky účasti pozorovatelů stanovené v písemných ujednáních a postupech kolegia k řešení krize uvedených v čl. 4 odst. 4 a v článku 5 nařízení (EU) 2021/23.
3. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany sdělí ústřední protistraně tyto aspekty harmonogramu společného rozhodnutí o plánu řešení krize:
|
a) |
odhadované datum, k němuž se očekává předložení žádosti o informace nezbytné pro vypracování plánu řešení krize a pro provedení posouzení způsobilosti k řešení krize v souladu s čl. 12 odst. 2 písm. b) tohoto nařízení, a lhůtu pro předložení uvedených informací v souladu s čl. 12 odst. 2 písm. c) tohoto nařízení; |
|
b) |
odhadované datum pro uspořádání případného jednání uvedeného v čl. 12 odst. 2 písm. h) tohoto nařízení; |
|
c) |
odhadované datum pro sdělení uvedené v čl. 12 odst. 2 písm. m) tohoto nařízení. |
Článek 14
Předběžný dialog o strategii řešení krize
Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany uspořádá předběžný dialog s příslušnými členy a pozorovateli kolegia k řešení krize za účelem provedení veškerých těchto kroků:
|
a) |
projednání předběžného návrhu týkajícího se strategie řešení krize pro ústřední protistranu; |
|
b) |
ověření, zda některé z informací nezbytných pro vypracování plánu řešení krize a provedení posouzení způsobilosti k řešení krize jsou již k dispozici některým z příslušných orgánů, a sdílení těchto informací v souladu s článkem 14 nařízení (EU) 2021/23; |
|
c) |
stanovení doplňujících informací, které je třeba vyžádat od ústřední protistrany; |
|
d) |
dohoda na všech případných příspěvcích, které orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany potřebuje od příslušných orgánů, a to od orgánů příslušných k řešení krize nebo od jiných orgánů, pro vypracování plánu řešení krize a provedení posouzení způsobilosti k řešení krize. |
Článek 15
Informace od ústřední protistrany
1. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany si od ústřední protistrany vyžádá veškeré nezbytné informace v souladu s článkem 13 nařízení (EU) 2021/23, přičemž zohlední výsledek dialogu stanoveného v článku 14 tohoto nařízení.
2. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany ústřední protistraně jasně sdělí lhůtu pro poskytnutí těchto informací.
3. Ústřední protistrana poskytne orgánu příslušnému k řešení krize ústřední protistrany požadované informace včas, nejpozději však ve lhůtě stanovené v odstavci 2.
Článek 16
Předání informací od orgánu příslušného k řešení krize
1. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany bez zbytečného odkladu předá informace obdržené v souladu s článkem 15 a s výhradou článku 8 členům kolegia k řešení krize a vyzve je, aby ve stanoveném časovém rámci poskytli připomínky k tomu, zda jsou požadovány doplňující informace.
2. Každý člen kolegia k řešení krize, který obdrží informace, může od orgánu příslušného k řešení krize ústřední protistrany požadovat doplňující informace v časovém rámci stanoveném podle odstavce 1 tohoto článku, pokud orgán, který obdrží informace, považuje tyto doplňující informace za relevantní pro vypracování a aktualizaci plánu řešení krize ústřední protistrany nebo pro provedení posouzení způsobilosti k řešení krize. V takovém případě se odpovídajícím způsobem použijí příslušná ustanovení článku 15.
3. Předání informací ze strany orgánu příslušného k řešení krize ústřední protistrany členům kolegia k řešení krize uvedené v odstavci 2 se považuje za úplné až po skutečném předání původních i následných informací.
4. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany oznámí při zohlednění odstavce 3 tohoto článku kolegiu k řešení krize počátek běhu čtyřměsíční lhůty k dosažení společného rozhodnutí o plánu řešení krize a posouzení způsobilosti k řešení krize v souladu s čl. 14 odst. 2 nařízení (EU) 2021/23.
5. Členové kolegia k řešení krize si vyměňují doplňující informace nezbytné k tomu, aby se usnadnilo vypracování plánu řešení krize a provedení posouzení způsobilosti k řešení krize, s výhradou požadavků na důvěrnost stanovených v článcích 8, 73 a 80 nařízení (EU) 2021/23.
Článek 17
Vypracování a rozeslání návrhu plánu řešení krize a návrhu posouzení způsobilosti k řešení krize
1. Všichni členové a pozorovatelé kolegia k řešení krize dodají orgánu příslušnému k řešení krize ústřední protistrany svůj příspěvek k plánu řešení krize ústřední protistrany a posouzení způsobilosti k řešení krize včas a v každém případě ve lhůtě stanovené v harmonogramu společného rozhodnutí o plánu řešení krize podle čl. 12 odst. 2 písm. e).
2. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany vypracuje návrh plánu řešení krize v souladu s článkem 12 nařízení (EU) 2021/23, přičemž zohlední veškeré příspěvky předložené členy a pozorovateli příslušného kolegia k řešení krize.
3. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany rozešle příspěvky uvedené v odstavci 1, návrh plánu řešení krize a návrh posouzení způsobilosti k řešení krize členům a pozorovatelům kolegia k řešení krize včas, avšak nejpozději ve lhůtě stanovené v čl. 12 odst. 2 písm. j) tohoto nařízení.
Článek 18
Jednání s ústřední protistranou
Pokud orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany uspořádá s ústřední protistranou jednání o klíčových prvcích návrhu plánu řešení krize na základě stanoviska obdrženého od ústřední protistrany v souladu s čl. 12 odst. 8 nařízení (EU) 2021/23 a posouzení způsobilosti k řešení krize ústřední protistrany podle čl. 12 odst. 2 písm. h) tohoto nařízení, musí tak učinit včas, nejpozději však před uplynutím lhůt stanovených v relevantním kroku harmonogramu společného rozhodnutí o plánu řešení krize. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany poskytne kolegiu k řešení krize případné připomínky ke klíčovým prvkům plánu řešení krize, včetně posouzení způsobilosti k řešení krize, které ústřední protistrana během této konzultace vznese.
Článek 19
Dialog o návrhu plánu řešení krize a posouzení způsobilosti k řešení krize
1. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany uspořádá dialog o návrhu plánu řešení krize a návrhu posouzení způsobilosti k řešení krize se členy kolegia k řešení krize včas podle čl. 12 odst. 2 písm. i), nejpozději však před uplynutím lhůt stanovených v harmonogramu společného rozhodnutí o plánu řešení krize.
Pokud je ústřední protistrana součástí skupiny společností, která zahrnuje další ústřední protistranu (další ústřední protistrany), orgány příslušné k řešení krize ústředních protistran mezi sebou uspořádají jednání o návrzích plánů řešení krize a návrzích posouzení způsobilosti k řešení krize.
2. Na základě dialogu podle odstavce 1 orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany dokončí plán řešení krize příslušné ústřední protistrany a provedení posouzení způsobilosti k řešení krize.
3. Pokud jsou zjištěny významné překážky způsobilosti k řešení krize, použije se čl. 24 odst. 1 tohoto nařízení.
Článek 20
Vypracování návrhu společného rozhodnutí o plánu řešení krize a posouzení způsobilosti k řešení
Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany vypracuje návrh společného rozhodnutí o plánu řešení krize a posouzení způsobilosti k řešení krize ústřední protistrany. Návrh společného rozhodnutí obsahuje všechny tyto prvky:
|
a) |
názvy orgánu příslušného k řešení krize ústřední protistrany a členů kolegia k řešení krize, kteří dospívají ke společnému rozhodnutí o plánu řešení krize a posouzení způsobilosti k řešení krize ústřední protistrany; |
|
b) |
názvy pozorovatelů, pokud byli tito pozorovatelé zapojeni v souladu s podmínkami účasti pozorovatelů, jak jsou uvedeny v písemných ujednáních a postupech podle článku 5 tohoto nařízení; |
|
c) |
shrnutí stanovisek vyjádřených orgány konzultovanými při přijímání společného rozhodnutí o plánu řešení krize a o posouzení způsobilosti k řešení krize; |
|
d) |
odkazy na použitelné právní předpisy Unie a členských států, jež se týkají přípravy, dokončení a použití společného rozhodnutí o plánu řešení krize a o posouzení způsobilosti k řešení krize; |
|
e) |
datum přijetí společného rozhodnutí o plánu řešení krize a o posouzení způsobilosti k řešení krize a případných relevantních aktualizací tohoto rozhodnutí; |
|
f) |
plán řešení krize a posouzení způsobilosti k řešení krize, včetně případných opatření k řešení nebo odstranění významných překážek způsobilosti k řešení krize v souladu s články 15 a 16 nařízení (EU) 2021/23, s jejichž výhradou se společné rozhodnutí přijímá. Pokud uvedená opatření provádí ústřední protistrana, musí být rovněž poskytnuty informace týkající se lhůty pro jejich provedení. |
Článek 21
Dosažení společného rozhodnutí o plánu řešení krize a o posouzení způsobilosti k řešení krize
1. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany bez zbytečného odkladu zašle návrh společného rozhodnutí o plánu řešení krize a o posouzení způsobilosti k řešení krize členům kolegia k řešení krize a stanoví lhůtu pro členy kolegia k řešení krize s hlasovacími právy ohledně poskytnutí písemného souhlasu s uvedeným společným rozhodnutím, a to v souladu s čl. 8 odst. 6 tohoto nařízení.
2. Po obdržení návrhu společného rozhodnutí předají členové kolegia k řešení krize s hlasovacími právy, jejichž postoje nejsou nesouhlasné, svůj písemný souhlas orgánu příslušnému k řešení krize ústřední protistrany ve lhůtě podle odstavce 1.
3. Společné rozhodnutí v konečném znění sestává z dokumentu společného rozhodnutí vypracovaného v souladu s článkem 20 tohoto nařízení, z písemných souhlasů podle odstavce 2 tohoto článku a ze souhlasu orgánu příslušného k řešení krize ústřední protistrany.
4. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany sdělí společné rozhodnutí o plánu řešení krize a o posouzení způsobilosti k řešení krize členům a pozorovatelům kolegia k řešení krize.
Článek 22
Sdělení společného rozhodnutí o plánu řešení krize a jeho shrnutí ústřední protistraně
1. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany sdělí společné rozhodnutí o plánu řešení krize a shrnutí klíčových prvků plánu řešení krize, včetně posouzení způsobilosti k řešení krize, vedoucímu orgánu ústřední protistrany včas, nejpozději však před uplynutím lhůty stanovené v harmonogramu společného rozhodnutí o plánu řešení krize.
2. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany o uvedeném sdělení informuje členy a pozorovatele kolegia k řešení krize.
3. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany vysvětlí ústřední protistraně klíčové prvky společného rozhodnutí o plánu řešení krize a o posouzení způsobilosti k řešení krize.
Článek 23
Postup v případě neexistence společného rozhodnutí o plánu řešení krize a posouzení způsobilosti k řešení krize
Není-li společného rozhodnutí členů kolegia k řešení krize dosaženo do čtyř měsíců ode dne předání návrhu plánu k řešení krize v souladu s čl. 14 odst. 2 nařízení (EU) 2021/23, přijme orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany rozhodnutí o plánu řešení krize a o posouzení způsobilosti k řešení krize, které bez zbytečného odkladu písemně sdělí kolegiu k řešení krize prostřednictvím dokumentu obsahujícího všechny tyto položky:
|
a) |
název orgánu příslušného k řešení krize ústřední protistrany; |
|
b) |
název ústřední protistrany; |
|
c) |
odkazy na použitelné právní předpisy Unie a členských států, jež se týkají přípravy, dokončení a použití rozhodnutí; |
|
d) |
datum rozhodnutí; |
|
e) |
plán řešení krize a posouzení způsobilosti k řešení krize, včetně případných opatření k řešení nebo odstranění významných překážek způsobilosti k řešení krize v souladu s články 15 a 16 nařízení (EU) 2021/23, s jejichž výhradou se rozhodnutí přijímá. Pokud uvedená opatření provádí ústřední protistrana, musí být rovněž poskytnuta lhůta pro jejich provedení; |
|
f) |
názvy členů kolegia k řešení krize zapojených do postupu společného rozhodování o plánu řešení krize a o posouzení způsobilosti k řešení krize, spolu se shrnutím stanovisek vyjádřených uvedenými členy a informacemi o problémech, jež vedly k nesouhlasu; |
|
g) |
připomínky orgánu ústřední protistrany k řešení krize týkající se stanovisek vyjádřených členy kolegia k řešení krize, zejména o problémech, jež vedly k nesouhlasu, a možnosti, aby kterýkoli ze členů kolegia k řešení krize s hlasovacími právy postoupil tyto problémy Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy v souladu s článkem 19 nařízení (EU) č. 1095/2010. |
ODDÍL 2
Společná rozhodnutí o zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize a o opatřeních k řešení nebo odstranění takových překážek
Článek 24
Pozastavení postupu společného rozhodování o plánu řešení krize a o posouzení způsobilosti k řešení krize
1. Pokud orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany ve spolupráci s kolegiem k řešení krize zjistí významné překážky způsobilosti k řešení krize nebo souhlasí se stanoviskem o zjištěných významných překážkách vyjádřeným členy nebo pozorovateli kolegia k řešení krize ohledně plánu řešení krize a posouzení způsobilosti k řešení krize, předloží členům a pozorovatelům kolegia k řešení krize zprávu v souladu s čl. 16 odst. 1 nařízení (EU) 2021/23. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany v ní oznámí pozastavení postupu společného rozhodování v souladu s čl. 16 odst. 2 uvedeného nařízení.
2. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany obnoví postup společného rozhodování o plánu řešení krize, včetně provedení posouzení způsobilosti k řešení krize, po dokončení postupů společného rozhodování podle čl. 17 odst. 3 a 4 nařízení (EU) 2021/23 o opatřeních k řešení nebo odstranění významných překážek způsobilosti k řešení krize navržených ústřední protistranou v souladu s čl. 16 odst. 3 uvedeného nařízení nebo o alternativních opatřeních ze strany orgánu příslušného k řešení krize podle čl. 16 odst. 4 uvedeného nařízení.
Článek 25
Plánování kroků postupů společného rozhodování o zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize a o opatřeních k řešení nebo odstranění takových překážek
1. Před zahájením postupů společného rozhodování o zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize a o opatřeních k řešení nebo odstranění takových překážek v souladu s čl. 17 odst. 2, 3 a 4 nařízení (EU) 2021/23 se členové kolegia k řešení krize dohodnou na harmonogramu kroků, který se má v uvedeném postupu dodržovat (dále jen „harmonogram společného rozhodnutí o zjištění významných překážek“).
V případě, že nedojde k dohodě o harmonogramu společného rozhodnutí o zjištění významných překážek, orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany stanoví uvedený harmonogram po zohlednění názorů a veškerých výhrad vyjádřených členy orgánu k řešení krize.
2. Harmonogram společného rozhodnutí o zjištění významných překážek musí zahrnovat tyto kroky:
|
a) |
vypracování a rozeslání zprávy týkající se významných překážek zjištěných v souladu s čl. 16 odst. 1 nařízení (EU) 2021/23 orgánem příslušným k řešení krize ústřední protistrany po konzultaci s příslušným orgánem ústřední protistrany; |
|
b) |
předložení zprávy podle čl. 16 odst. 1 nařízení (EU) 2021/23 orgánem příslušným k řešení krize ústřední protistrany ústřední protistraně a kolegiu k řešení krize; |
|
c) |
datum, kdy ústřední protistrana předloží orgánu příslušnému k řešení krize ústřední protistrany své případné připomínky a alternativní opatření pro nápravu významných překážek v souladu s čl. 16 odst. 3 nařízení (EU) 2021/23; |
|
d) |
dialog mezi orgánem příslušným k řešení krize ústřední protistrany a členy a pozorovateli kolegia k řešení krize o jakýchkoli relevantních připomínkách nebo alternativních opatřeních pro odstranění významných překážek navržených ústřední protistranou podle čl. 16 odst. 3 nařízení (EU) 2021/23; |
|
e) |
vypracování návrhu společných rozhodnutí o zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize a o opatřeních k řešení či odstranění takových překážek podle čl. 17 odst. 1 písm. a), b) a c) nařízení (EU) 2021/23; |
|
f) |
dokončení společných rozhodnutí o zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize a o opatřeních k řešení či odstranění takových překážek podle čl. 17 odst. 1 písm. a), b) a c) nařízení (EU) 2021/23; |
|
g) |
sdělení společných rozhodnutí o zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize a o opatřeních k řešení či odstranění takových překážek ústřední protistraně podle čl. 17 odst. 1 písm. a), b) a c) nařízení (EU) 2021/23. |
3. Harmonogram společného rozhodnutí o zjištění významných překážek musí být orgánem příslušným k řešení krize ústřední protistrany přezkoumán a aktualizován tak, aby odrážel rozšíření postupu společného rozhodování, pokud ústřední protistrana předloží připomínky nebo navrhne alternativní opatření k řešení či odstranění významných překážek způsobilosti k řešení krize v souladu s čl. 16 odst. 3 nařízení (EU) 2021/23.
4. Při vypracovávání návrhu harmonogramu společného rozhodnutí o zjištění významných překážek zohlední orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany podmínky účasti pozorovatelů stanovené v písemných ujednáních a postupech kolegia k řešení krize a v čl. 4 odst. 4 nařízení (EU) 2021/23.
5. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany sdělí ústřední protistraně ty aspekty harmonogramu společného rozhodnutí o zjištění významných překážek, u nichž se počítá se zapojením ústřední protistrany.
Článek 26
Konzultace a sdělení zprávy ústřední protistraně
1. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany připraví návrh zprávy o významných překážkách způsobilosti k řešení krize v souladu s čl. 16 odst. 1 nařízení (EU) 2021/23 a předá jej příslušnému orgánu ústřední protistrany a orgánu ESMA.
2. Obdržené připomínky a stanoviska k návrhu zprávy posoudí orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany za účelem dokončení zprávy.
3. Po dokončení se zpráva poskytne ústřední protistraně a kolegiu k řešení krize.
4. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany sdělí kolegiu k řešení krize začátek běhu čtyřměsíční lhůty podle čl. 16 odst. 3 nařízení (EU) 2021/23 určené pro ústřední protistranu, pokud jde o navržení opatření k řešení významných překážek způsobilosti k řešení krize.
Článek 27
Předložení připomínek ústřední protistrany a konzultace s orgány
1. Pokud ústřední strana navrhne orgánu příslušnému k řešení krize ústřední protistrany do čtyř měsíců ode dne doručení zprávy v souladu s čl. 16 odst. 3 nařízení (EU) 2021/23 alternativní opatření pro nápravu významných překážek způsobilosti k řešení krize, postoupí orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany bez zbytečného odkladu, v každém případě však do 10 pracovních dnů, uvedená opatření ostatním členům a pozorovatelům kolegia k řešení krize.
2. Při rozesílání alternativních opatření předložených ústřední protistranou stanoví orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany lhůtu pro předložení připomínek členů kolegia k řešení krize.
3. Pokud členové kolegia k řešení krize neposkytnou své připomínky ve lhůtě uvedené v odstavci 2, orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany předpokládá, že tito členové nemají k alternativním opatřením předloženým ústřední protistranou žádné připomínky, a pokračuje ve svém postupu.
4. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany bez zbytečného odkladu rozešle veškeré připomínky předložené členem kolegia k řešení krize všem ostatním členům kolegia k řešení krize a projedná s nimi navrhovaná opatření k řešení významných překážek způsobilosti k řešení krize předložená ústřední protistranou.
5. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany a členové kolegia k řešení krize řádně projednají a zohlední možný dopad navrhovaných opatření na ústřední protistranu, na všechny členské státy, v nichž ústřední protistrana působí, i na Unii jako celek.
Článek 28
Vypracování společných rozhodnutí o zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize a o opatřeních k řešení nebo odstranění takových překážek
1. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany vypracuje při zohlednění výsledku dialogu podle čl. 27 odst. 5 tohoto nařízení návrh společných rozhodnutí o zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize a o opatřeních k řešení nebo odstranění takových překážek.
2. Každý návrh společného rozhodnutí uvádí všechny tyto položky:
|
a) |
název ústřední protistrany, jíž se společné rozhodnutí týká a na niž se použije; |
|
b) |
názvy orgánu příslušného k řešení krize ústřední protistrany a členů kolegia k řešení krize, kteří dospěli ke společnému rozhodnutí; |
|
c) |
názvy pozorovatelů, pokud byli tito pozorovatelé zapojeni do postupu společného rozhodování v souladu s podmínkami účasti pozorovatelů, jak jsou uvedeny v písemných ujednáních a postupech kolegia k řešení krize; |
|
d) |
shrnutí stanovisek vyjádřených orgány konzultovanými v rámci postupu společného rozhodování; |
|
e) |
odkazy na použitelné právní předpisy Unie a členských států, jež se týkají přípravy, dokončení a použití společného rozhodnutí; |
|
f) |
datum společného rozhodnutí; |
|
g) |
zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize; |
|
h) |
posouzení opatření navržených ústřední protistranou podle čl. 16 odst. 3 nařízení (EU) 2021/23; |
|
i) |
opatření stanovená podle čl. 16 odst. 4 nařízení (EU) 2021/23 a uvedená v čl. 16 odst. 7 uvedeného nařízení schválená orgánem příslušným k řešení krize ústřední protistrany a členy kolegia k řešení krize a lhůta, v níž musí příslušné subjekty tato opatření uplatnit; |
|
j) |
pokud opatření navržená ústřední protistranou nejsou orgánem příslušným k řešení krize ústřední protistrany přijata nebo jsou přijata částečně, vysvětlení, proč jsou opatření navržená ústřední protistranou posouzena jako nevhodná k odstranění významných překážek způsobilosti k řešení krize a proč by významné překážky způsobilosti k řešení krize účinně omezila či odstranila opatření uvedená v písmenu i). |
Článek 29
Dosažení společných rozhodnutí o zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize a o opatřeních k řešení nebo odstranění takových překážek
1. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany zašle bez zbytečného odkladu návrh společných rozhodnutí o zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize a o opatřeních k řešení nebo odstranění takových překážek popsaných v čl. 17 odst. 1 písm. a), b) a c) nařízení (EU) 2021/23 členům a pozorovatelům kolegia k řešení krize a stanoví lhůtu pro členy kolegia k řešení krize s hlasovacími právy ohledně poskytnutí písemného souhlasu s uvedenými společnými rozhodnutími v souladu s čl. 8 odst. 6 tohoto nařízení.
2. Po obdržení návrhu společných rozhodnutí předají členové kolegia k řešení krize s hlasovacími právy, jejichž postoje nejsou nesouhlasné, svůj písemný souhlas orgánu příslušnému k řešení krize ústřední protistrany ve lhůtě uvedené v odstavci 1.
3. Každé společné rozhodnutí v konečném znění sestává z dokumentu společného rozhodnutí vypracovaného v souladu s článkem 28 tohoto nařízení, z písemných souhlasů podle odstavce 2 tohoto článku a ze souhlasu orgánu příslušného k řešení krize ústřední protistrany. Poskytuje se všem členům kolegia k řešení krize.
4. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany sdělí společná rozhodnutí o zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize a o opatřeních k řešení nebo odstranění takových překážek členům kolegia k řešení krize.
Článek 30
Sdělení společných rozhodnutí o zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize a o opatřeních k řešení nebo odstranění takových překážek ústřední protistraně
1. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany sdělí společná rozhodnutí o zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize a o opatřeních k řešení nebo odstranění takových překážek vedoucímu orgánu ústřední protistrany včas, nejpozději však před uplynutím lhůty stanovené v harmonogramu společného rozhodnutí o zjištění významných překážek. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany o sdělení informuje členy a pozorovatele kolegia k řešení krize.
2. V případě, že jsou některá z opatření přijatých v souladu s čl. 16 odst. 7 nařízení (EU) 2021/23 určena jiným subjektům než ústřední protistraně, orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany zajistí, že on sám nebo příslušné orgány uvedených subjektů poskytnou vedoucím orgánům daných subjektů v jejich jurisdikci příslušné části společného rozhodnutí o opatřeních k řešení významných překážek způsobilosti k řešení krize včas, nejpozději však ve lhůtě stanovené v harmonogramu společného rozhodnutí o zjištění významných překážek.
3. Pokud je to potřebné, může orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany projednat podrobnosti obsahu a uplatňování společných rozhodnutí o zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize a o opatřeních k řešení či odstranění takových překážek popsaných v čl. 17 odst. 1 písm. a), b) a c) nařízení (EU) 2021/23 s ústřední protistranou.
Článek 31
Sledování uplatňování společných rozhodnutí
1. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany sdělí výsledek případného jednání podle čl. 30 odst. 3 tohoto nařízení kolegiu k řešení krize.
2. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany sdělí výsledek případného jednání podle čl. 30 odst. 2 tohoto nařízení orgánu příslušnému k řešení krize jakékoli další ústřední protistrany, centrálních depozitářů cenných papírů nebo úvěrových institucí, který je součástí téže skupiny nebo s nímž má ústřední protistrana propojení interoperability.
3. Orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany a v příslušných případech členové kolegia k řešení krize sledují uplatňování společných rozhodnutí o zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize a o opatřeních k řešení nebo odstranění takových překážek, která jsou relevantní pro jednotlivé subjekty uvedené v odstavci 2 a za která případně nesou odpovědnost.
Článek 32
Postup v případě neexistence společného rozhodnutí o opatřeních k řešení významných překážek způsobilosti k řešení krize
Není-li společného rozhodnutí o opatřeních k řešení významných překážek způsobilosti k řešení krize podle čl. 17 odst. 8 nařízení (EU) 2021/23 dosaženo, rozhodnutí přijaté orgánem příslušným k řešení krize ústřední protistrany je bez zbytečného odkladu písemně sděleno kolegiu k řešení krize prostřednictvím dokumentu obsahujícího veškeré tyto položky:
|
a) |
název orgánu příslušného k řešení krize ústřední protistrany, který přijímá rozhodnutí; |
|
b) |
název ústřední protistrany a subjektů, jichž se rozhodnutí týká a na něž se použije; |
|
c) |
odkazy na použitelné právní předpisy Unie a členských států, jež se týkají přípravy, dokončení a použití rozhodnutí; |
|
d) |
datum rozhodnutí; |
|
e) |
zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize; |
|
f) |
opatření stanovená podle čl. 16 odst. 7 nařízení (EU) 2021/23, o nichž rozhodl orgán příslušný k řešení krize ústřední protistrany, a lhůta, v níž musí být tato opatření uplatněna; |
|
g) |
pokud opatření navržená ústřední protistranou nejsou přijata nebo jsou částečně přijata orgánem příslušným k řešení krize ústřední protistrany, vysvětlení, proč jsou opatření navržená ústřední protistranou posouzena jako nevhodná k odstranění významných překážek způsobilosti k řešení krize a proč by dané významné překážky způsobilosti k řešení krize účinně zmenšila či odstranila opatření stanovená v písmenu f); |
|
h) |
názvy členů kolegia k řešení krize zapojených do postupu společného rozhodování o zjištění významných překážek způsobilosti k řešení krize a o opatřeních k řešení nebo odstranění takových překážek, spolu se shrnutím stanovisek vyjádřených uvedenými členy a informacemi o problémech, jež vedly k nesouhlasu; |
|
i) |
připomínky orgánu příslušného k řešení krize ústřední protistrany týkající se stanovisek vyjádřených členy kolegia k řešení krize, zejména o problémech, jež vedly k nesouhlasu; |
|
j) |
možnost, aby kterýkoli z členů kolegia k řešení krize s hlasovacími právy tyto problémy postoupil orgánu ESMA v souladu s článkem 19 nařízení (EU) č. 1095/2010. |
Článek 33
Vstup v platnost a použitelnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 14. března 2023.
Za Komisi
předsedkyně
Ursula VON DER LEYEN
(1) Úř. věst. L 22, 22.1.2021, s. 1.
(2) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 ze dne 4. července 2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů (Úř. věst. L 201, 27.7.2012, s. 1).
(3) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/77/ES (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84).