17.6.2016   

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 160/1

(1)

Необходимо е да се определят подходящи изисквания по отношение на правилата, процедурите и системите, които пазарните оператори, инвестиционните посредници, управляващи място за търговия, както и всяко лице, натоварено професионално с организирането или извършването на сделки, следва да прилагат за докладване на нареждания и сделки, които биха могли да представляват злоупотреба с вътрешна информация, манипулиране на пазара или опит за злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара съгласно Регламент (ЕС) № 596/2014. Тези изисквания следва да подпомагат предотвратяването и разкриването на пазарни злоупотреби. Те също така следва да спомогнат да се гарантира, че уведомленията, подадени до компетентните органи, са уместни, пълни и полезни. За да се подсигури ефективното разкриване на пазарните злоупотреби, следва да са налице подходящи системи за проследяване на нарежданията и сделките. Такива системи следва да предвиждат анализ, извършен от подходящо обучен персонал. Системите за проследяване на случаите на пазарна злоупотреба следва да дават възможност за сигнализиране според предварително определени параметри, което да позволи по-нататъшен анализ на потенциалната злоупотреба с вътрешна информация, манипулирането на пазара или опита за злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара. Целият процес може да изисква известно ниво на автоматизация.

(2)

С цел да се улесни и насърчи прилагането на съгласуван подход и практики в рамките на Съюза по отношение на предотвратяването и разкриването на пазарните злоупотреби, е целесъобразно да се установят подробни разпоредби за хармонизиране на съдържанието, образеца и срока за докладване на подозрителните нареждания и сделки.

(3)

Лицата, натоварени професионално с организирането или извършването на сделки в областта на алгоритмичната търговия и попадащи в обхвата на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (2), следва да въведат и поддържат системите, посочени в настоящия регламент и в Регламент (ЕС) № 596/2014, като остават в приложното поле на член 17, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС.

(4)

Лицата, които се занимават професионално с организирането или извършването на сделки, следва при определени условия да имат възможност да делегират в рамките на дадена група проследяването, откриването и идентифицирането на подозрителните нареждания и сделки или да делегират анализирането на данните и генерирането на сигнали. Подобно делегиране следва да позволи споделянето на ресурсите за централизирано разработване и поддържане на системи за проследяване и изграждането на експертен опит при наблюдението на нарежданията и сделките. Такова делегиране не следва да възпрепятства компетентните органи да оценяват по всяко време дали системите, механизмите и процедурите на лицето, на което са делегирани функции, са ефективни с оглед спазването на задължението за наблюдение, разкриване и предотвратяване на пазарните злоупотреби. Задължението за докладване, както и отговорността за спазване на настоящия регламент и член 16 от Регламент (ЕС) № 596/2014, следва да се носи от делегиращото лице.

(5)

Местата за търговия следва да разполагат с подходящи правила за търгуване, които да спомагат за предотвратяване на злоупотребите с вътрешна информация, манипулирането на пазара или опитите за злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара. Местата за търговия следва също да разполагат със съоръжения за възпроизвеждане на постъпилите нареждания с цел да се анализира дейността на дадена сесия за търговия в контекста на алгоритмично търгуване, включително търгуване с висока честота на сделките.

(6)

В контекста на пазарите, на които нарежданията и сделките са трансгранични във все по-голяма степен, единен и хармонизиран модел на електронно подаване на доклад за подозрителните сделки и нареждания (ДПСН) следва да съдейства за спазването на изискванията, изложени в настоящия регламент и в член 16 от Регламент (ЕС) № 596/2014. Такъв модел следва също така да улесни ефективния обмен на информация за подозрителни нареждания и сделки между компетентните органи при трансгранични разследвания.

(7)

Съответните полета с информация, съдържащи се в образеца, ако е попълнен ясно, цялостно, обективно и точно, следва да подпомогнат компетентните органи своевременно да оценят подозренията и да предприемат съответните действия. Образецът следва да позволява на лицата, които подават доклада, да предоставят информацията, считана за уместна при докладваните подозрителни нареждания и сделки, и да пояснява причините за изразеното подозрение. Образецът следва също така да даде възможност за предоставяне на лични данни, които биха позволили разкриването на лицата, замесени в подозрителни нареждания и сделки. Той следва да бъде от помощ на компетентните органи при провеждането на разследвания за бърз анализ на търговското поведение на заподозрените и за установяване на връзките между лицата, участващи в други подозрителни сделки. Тази информация следва да се предоставя в самото начало, така че разследването да не бъде компрометирано от евентуалната необходимост даден компетентен орган в хода на разследването да се обърне отново към лицето, което е представило ДПСН. Тя трябва да включва датата на раждане, адреса, информацията за заеманата от лицето длъжност и неговите сметки, както и, когато е приложимо — идентификационен код на клиента и националния идентификационен номер на съответните лица.

(8)

С цел улесняване на подаването на ДПСН образецът следва да дава възможност за прикачване на документи и материали, считани за доказателствени във връзка с изпратеното уведомление, включително под формата на приложение със списък на нарежданията или сделките, отнасящи се за същия доклад, както и подробно представяне на цените и обемите.

(9)

Пазарните оператори и инвестиционните посредници, управляващи място за търговия, както и лицата, натоварени професионално с организирането или извършването на сделки, следва да не уведомяват за всички получени нареждания или извършени сделки, за които е било необходимо подаването на вътрешен сигнал. Такова изискване би било несъвместимо с изискването за преценка за всеки отделен случай на наличието на разумни основания за подозрение.

(10)

Докладите за подозрителни нареждания и сделки следва да бъдат подадени до съответния компетентен орган незабавно след възникването на основателно подозрение, че тези нареждания или сделки биха могли да представляват злоупотреба с вътрешна информация, манипулиране на пазара или опит за злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара. Анализът на това дали дадено нареждане или сделка трябва да се считат за подозрителни, следва да се основава на факти, а не на спекулации или презумпции, и следва да се извърши толкова бързо, колкото е практически възможно. Практиката на забавяне на подаването на доклад с цел да се включат още подозрителни нареждания или сделки е несъвместима със задължението за незабавно предприемане на действия при възникването на основателно подозрение. Във всеки случай преценката за подаване на ДПСН следва да се прави за всеки отделен казус, за да се определи дали няколко нареждания и сделки могат да бъдат докладвани с един ДПСН. Освен това практиката на изчакване, за да се натрупат няколко ДПСН преди да бъдат докладвани, не следва да се счита за съвместима с изискването за незабавно уведомяване.

(11)

Обстоятелствата може да се стекат така, че основателното подозрение за злоупотреба с вътрешна информация, манипулиране на пазара или опит за злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара да възникне известно време след евентуалните подозрителни действия — в резултат на последващи събития или налична информация. Това не бива да става причина подозрителните действия да не бъдат докладвани пред компетентния орган. С цел да докаже, че спазва изискванията за докладване при тези конкретни обстоятелства, лицето, което представя доклада, следва да бъде в състояние да обоснове изтеклото време между извършването на евентуалните подозрителни действия и възникването на основателно подозрение за злоупотреба с вътрешна информация, манипулиране на пазара или опит за злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара.

(12)

Съхраняването и достъпът до представените ДПСН и до анализа на подозрителните нареждания и сделки, които не са довели до представянето на ДПСН, съставлява важна част от процедурите за разкриване на пазарните злоупотреби. Възможността за оттегляне и преразглеждане на вече подаден анализ в рамките на ДПСН, както и на вече анализирани подозрителни нареждания и сделки, за които обаче не са били установени основателни основания за подозрение, ще помогне на лицата, натоварени професионално с организирането или извършването сделки и пазарните оператори и инвестиционните посредници, управляващи място за търговия, при преценката на последващи подозрителни нареждания или сделки. Дори извършеният анализ на подозрителните нареждания и сделки, който не е довел до подаване на ДПСН, може да бъде от помощ на тези лица при усъвършенстването на системите за наблюдение и разкриването на повтарящи се модели на поведение, което като цяло може да оформи основателно подозрение за злоупотреба с вътрешна информация, манипулиране на пазара или опит за злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара. Освен това горепосочените документи могат да бъдат полезни и като доказателство, че са спазени изискванията, определени в настоящия регламент. Те могат да улеснят компетентните органи при изпълнението на функциите им във връзка с надзора, разследването и правоприлагането съгласно Регламент (ЕС) № 596/2014.

(13)

Обработването на лични данни съгласно настоящия регламент следва да се извършва в съответствие с националните законови, подзаконови или административни разпоредби, с които се транспонира Директива 95/46/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (3).

(14)

Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на регулаторни технически стандарти, предадени на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари.

(15)

Европейският орган за ценни книжа и пазари проведе обществени консултации по проектите на техническите стандарти за изпълнение, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира потенциалните разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците от сектора на застраховането, създадена с член 37 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета (4).

(16)

С цел да се гарантира безпрепятственото функциониране на финансовите пазари, е необходимо настоящият регламент да влезе в сила неотложно, а неговите разпоредби да се прилагат от същата дата, от която се прилагат и разпоредбите на Регламент (ЕС) № 596/2014,

а)

„доклад за подозрителна сделка и нареждане“ (ДПСН) означава доклад за подозрителни нареждания и сделки, включително всяка тяхна отмяна или изменение, които биха могли да представляват злоупотреба с вътрешна информация, манипулиране на пазара или опит за злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара, който следва да се предостави съгласно член 16, параграфи 1 и 2 от Регламент (ЕС) № 596/2014.

б)

„електронни средства“ са средствата от електронното оборудване, предназначени за обработка (включително дигитална компресия), съхранение и предаване на данни, използващи кабели, радиотехнологии, оптични технологии или други електромагнитни средства;

в)

„група“ означава група съгласно определението по член 2, точка 11 от Директива 2013/34/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (5);

г)

„нареждане“ означава всяко нареждане, включително всяка котировка, независимо дали неговата цел е първоначално представяне, изменение, актуализиране или отмяна на нареждане и независимо от неговия вид.

а)

ефективно и редовно проследяване — за целите на откриването и идентифицирането на нарежданията и сделките, които биха могли да представляват злоупотреба с вътрешна информация, манипулиране на пазара или опит за злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара — на всички получени и предадени нареждания и на всички извършени сделки;

б)

предаването на ДПСН на компетентните органи в съответствие с изискванията, посочени в настоящия регламент, като се използва образецът, поместен в приложението.

а)

качеството, в което е направено нареждането или извършена сделката;

б)

видовете засегнати клиенти;

в)

дали нарежданията или сделките са били извършени на или извън мястото за търговия.

а)

ефективно и редовно проследяване — за целите на предотвратяването, откриването и идентифицирането на злоупотреба с вътрешна информация, манипулиране на пазара и опит за злоупотреба с вътрешна информация и манипулиране на пазара — на всички получени нареждания и на всички извършени сделки;

б)

предаването на ДПСН на компетентните органи в съответствие с изискванията, посочени в настоящия регламент, като се използва образецът, поместен в приложението.

а)

качеството, в което е направено нареждането или извършена сделката;

б)

видовете засегнати клиенти;

а)

са подходящи и съразмерни спрямо мащаба, големината и естеството на тяхната стопанска дейност;

б)

редовно биват оценявани най-малко чрез годишен одит и вътрешен преглед и при необходимост се актуализират;

в)

са добре документирани в писмена форма, включително всички техни промени и актуализации, за целите на спазването на настоящия регламент и че документираната информация се съхранява за срок от пет години.

а)

позволяват да се анализира индивидуално и в съпоставителен план всяка извършена сделка и нареждане, които са били изменени, прекратени или отхвърлени в системите на мястото на търговия, а при лицата, натоварени професионално с организирането или извършването на сделки — извън мястото за търговия;

б)

сигнализират за действия, изискващи допълнителен анализ за целите на откриването на потенциални злоупотреби с вътрешна информация или манипулиране на пазара, или опит за злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара;

в)

покриват целия диапазон от действия във връзка с търгуването, предприети от съответните лица.

а)

запазва експертните познания и средства, необходими за оценката на качеството на предоставяните услуги и на организационната адекватност на доставчиците, за надзора на делегираните услуги и управлението на рисковете, свързани с текущото делегиране на тези функции;

б)

разполага с пряк достъп до цялата съответна информация във връзка с анализа на данните и генерирането на сигнали.

а)

идентификационните данни за лицето, подаващо ДПСН, както и — при лица, натоварени професионално с организирането или извършването на сделки — качеството, в което действа лицето, подаващо ДПСН, по-специално при търгуване за собствена сметка или при изпълнението на нареждания от името на трети страни;

б)

описание на нареждането или сделката, включително:

в)

причините, поради които за нареждането или сделката съществуват подозрения, че представляват злоупотреба с вътрешна информация, манипулиране на пазара или опит за злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара;

г)

средствата за идентифициране на всяко лице, участвало в нареждане или сделка, които биха могли да представляват злоупотреба с вътрешна информация, манипулиране на пазара или опит за злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара, включително лицето, което е подало или изпълнило нареждането и лицето, от чието име нареждането е било подадено или изпълнено;

д)

всякаква друга информация и доказателствени документи, които могат да бъдат счетени за уместни за компетентните органи с оглед разкриването, разследването и санкционирането на злоупотребата с вътрешна информация, манипулирането на пазара и опитите за злоупотреба с вътрешна информация и манипулиране на пазара.

17.6.2016   

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 160/15

(1)

Хармонизирането на стандартите относно инвестиционните препоръки или друга информация, с която се препоръчва или се предлага инвестиционна стратегия (наричани по-долу „препоръки“), е необходимо, за да се постигне обективно, ясно и точно представяне на тази информация и за разкриването на интересите и конфликтите на интереси. Тези стандарти трябва да се спазват от лицата, които изготвят или разпространяват препоръки. По-специално, с цел да се гарантира високо равнище на справедливост, почтеност и прозрачност на пазара, препоръките следва да бъдат представяни обективно и по начин, който не подвежда участниците на пазара и обществеността.

(2)

Всички лица, които изготвят или разпространяват препоръки, следва да разполагат с правила, чрез които да гарантират, че информацията се представя обективно и интересите или конфликтите на интереси действително се разкриват. Освен това следва да бъдат предвидени допълнителни правила за категориите лица, които поради своето естество и дейност по принцип са носители на по-големи рискове за лоялните пазарни отношения и защитата на инвеститорите. Тази група включва независимите анализатори, инвестиционните посредници, кредитните институции, всички лица, чиято основна дейност е изготвянето или разпространяването на препоръки, физическите лица, които работят за тях по силата на трудов договор или на друго основание, както и други лица, предлагащи инвестиционни решения по отношение на финансовите инструменти, които се представят като лица, притежаващи финансов опит или експертни знания, или се възприемат като такива лица от участниците на пазара (наричани по-нататък „експерти“). Някои от показателите, които следва да се вземат предвид във връзка с идентификацията на тези експерти, са следните, като списъкът не е изчерпателен: честотата на изготвяне на препоръки; броят на лицата, които следват предложените от тях препоръки; личната им трудова биография, включително дали в миналото професионалната им дейност е включвала изготвянето на препоръки; както и дали техните предишни препоръки са или са били разпространявани от трети страни, като например медии.

(3)

Идентификационните данни на лицата, които изготвят препоръки, техният компетентен орган, ако има такъв, както и датите и часовете, когато препоръките са били завършени и впоследствие разпространени, следва да бъдат разкрити, тъй като тази информация може да бъде ценна за инвеститорите във връзка с инвестиционните им решения.

(4)

Разкриването на оценките и методологиите е от полза, тъй като тази информация може да послужи за по-доброто разбиране на препоръките, както и за да се оцени степента, в която лицата, които ги изготвят, са последователни в приетите от тях оценки и методологии. В препоръките, които се изготвят от едно и също лице и са свързани с дружества, опериращи в същия отрасъл или в същата държава, следва да се цели последователно отразяване на някои закономерно проявяващи се общи фактори. Поради това независимите анализатори, инвестиционните посредници, кредитните институции, лицата, чиято основна дейност е изготвянето на препоръки, физическите лица, които работят за тях по силата на трудов договор или на друго основание, както и експертите, следва да включват в препоръките обяснение за всяка промяна в използваните от тях оценки и методологии.

(5)

Интересите на лицата, които изготвят препоръки, и конфликтите, до които тези интереси биха могли да доведат, могат да окажат въздействие върху мнението, което тези лица изразяват в своите препоръки. За да се подсигури оценката на обективността и достоверността на информацията, би било целесъобразно да се разкриват всички отношения и обстоятелства, които в разумна степен може да се очаква да влошат обективността на информацията, включително интересите или конфликтите на интереси на лицето, което изготвя препоръката, или на лице, принадлежащо към същата група, по отношение на финансов инструмент или емитент, до които препоръката пряко или косвено се отнася.

(6)

Разкриването на интереси или конфликти на интереси следва да бъде достатъчно конкретно, така че да даде възможност на получателя на препоръката да състави информирано мнение за степента и естеството на интересите или конфликта на интереси. Независимите анализатори, инвестиционните посредници, кредитните институции, лицата, чиято основна дейност е изготвянето на препоръки, физическите лица, които работят за тях по силата на трудов договор или на друго основание, както и експертите, следва също така разкриват информация относно притежаваните от тях нетни дълги или къси позиции, които превишават предварително определения праг по отношение на емитирания акционерен капитал на емитента, за който се отнася препоръката. В този контекст те следва да изчислят нетната дълга или къса позиция в съответствие с методологията за изчисляване на позиции, определена в Регламент (ЕС) № 236/2012 на Европейския парламент и на Съвета (2).

(7)

От съображения за пропорционалност лицата, които изготвят препоръки, следва да имат възможност да адаптират своите правила за обективно представяне и за разкриване на интереси или конфликти на интереси в рамките, установени в настоящия регламент, включително когато изготвят препоръки, които не се отправят писмено, а например посредством срещи, пътуващи изложения или аудио или видео конференции, както и чрез радио, телевизионни или интернет събеседвания.

(8)

Инвестиционните препоръки могат да бъдат разпространявани в непроменен, променен или обобщен вид от лице, различно от лицето, което ги е изготвило. Начинът, по който лицата, разпространяващи препоръки, извършват тази дейност, може да окаже съществено влияние върху оценката на препоръките от страна на инвеститорите. По-специално, осведомеността относно идентификационните данни на лицето, което разпространява препоръката, както и относно степента на изменение на първоначалната препоръка, може да представлява ценна информация за инвеститорите при вземането на техните инвестиционни решения.

(9)

Когато лицата, разпространяващи препоръки, използват само някои елементи от първоначалната препоръка, това би могло да доведе до съществена промяна на съдържанието на тази първоначална препоръка. Промяната в препоръчваната посока на действие спрямо първоначалната препоръка (напр. промяна от препоръка за покупка на препоръка за задържане или продажба, или обратното, или пък промяна на целевото равнище на цената) винаги следва да се счита за съществена промяна.

(10)

Обработването на лични данни в контекста на настоящия регламент следва да се извършва в съответствие с националните законови, подзаконови или административни разпоредби, с които се транспонира Директива 95/46/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (3).

(11)

Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на регулаторни технически стандарти, предадени на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари.

(12)

Европейският орган за ценни книжа и пазари проведе открити обществени консултации по проектите на регулаторните технически стандарти, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира потенциалните разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена по силата на член 37 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета (4).

(13)

За да се гарантира гладкото функциониране на финансовите пазари, е необходимо настоящият регламент да влезе в сила възможно най-скоро, а определените в него разпоредби да започнат да се прилагат от същата дата, от която се прилагат разпоредбите на Регламент (ЕС) № 596/2014,

а)

„експерт“ означава лице, посочено в член 3, параграф 1, точка 34, подточка ii) от Регламент (ЕС) № 596/2014, което многократно предлага инвестиционни решения по отношение на финансови инструменти и което:

б)

„група“ означава група съгласно определението в член 2, точка 11 от Директива 2013/34/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (5).

а)

името и длъжността на всички физически лица, участващи в изготвянето на препоръката;

б)

когато дадено физическо или юридическо лице, което е взело участие в изготвянето на препоръката, действа съгласно договор, включително трудов договор, или на друго основание за юридически лица — името на юридическото лице.

а)

фактите са разграничени ясно от всякакво тълкуване, оценки, мнения и други видове информация, която не е основана на факти;

б)

всички източници на информация, които са от съществено значение, са посочени ясно и на видно място;

в)

всички източници са достоверни или, ако е налице каквото и да е съмнение относно достоверността на даден източник, това е посочено ясно;

г)

всички предвиждания, прогнози и целеви равнища на цената се обозначават като такива ясно и на видно място и се посочват съществените допускания, направени при тяхното изготвяне или използване;

д)

датата и часът, когато изготвянето на препоръката е приключило, се посочват ясно и на видно място.

а)

ако препоръката е била оповестена на емитента, до когото тя пряко или косвено се отнася, и ако впоследствие тя е била променена, това обстоятелство се посочва;

б)

обобщена информация за основата, използвана за оценките или методологиите, както и направените въз основа на тях допускания, използвани при оценката на даден финансов инструмент или емитент или при определянето на целево равнище на цената за даден финансов инструмент, както и посочване и предоставяне на обобщена информация за всички промени в оценката, методологията или направените въз основа на тях допускания;

в)

посочване на мястото, на което може да се осъществи пряк и лесен достъп до подробната информация за оценката или методологията или направените въз основа на тях допускания, в случай че лицето, което изготвя препоръките, не е използвало модели със защитени права на ползване;

г)

посочване на мястото, на което може да се осъществи пряк и лесен достъп до съществената информация относно използваните модели със защитени права на ползване, в случай че лицето, което изготвя препоръките, е използвало модели със защитени права на ползване;

д)

значението на всяка отправена препоръка, като например препоръки за покупка, продажба или задържане, както и продължителността на инвестицията, за която се отнася препоръката, се обясняват по адекватен начин, и се посочват всички необходими предупреждения относно риска, които включват анализ на чувствителността на направените допускания;

е)

препратка към планираната честота на актуализиране на препоръката;

ж)

посочване на съответната дата и час за всяка цена на финансовите инструменти, посочени в препоръката;

з)

когато дадена препоръка се различава от техни предишни препоръки относно същия финансов инструмент или емитент, които са били разпространени през предходните 12 месеца, се посочва(-т) промяната(-ите) и датата на предишната препоръка; както и

и)

списък на всички техни препоръки относно финансов инструмент или емитент, които са били разпространени през предходните 12 месеца, като за всяка препоръка се посочва следното: датата на разпространяване, идентификационните данни на физическото(-ите) лице(-а), посочено(-и) в член 2, параграф 1, буква а), целевото равнище на цената и съответната пазарна цена към момента на разпространяването, посоката на действие, заложена в препоръката, както и срокът на валидност на целевото равнище на цената или на препоръката.

а)

известни или в разумна степен се очаква да бъдат известни на лицата, участващи в изготвянето на препоръката; или

б)

известни на лицата, които, въпреки че не са взели участие в изготвянето на препоръката, са имали или в разумна степен може да се очаква, че са имали достъп до препоръката преди нейното приключване.

а)

ако те притежават нетни дълги или къси позиции, превишаващи прага от 0,5 % от общия размер на емитирания акционерен капитал на емитента, изчислени в съответствие с член 3 от Регламент (ЕС) № 236/2012 и с глави III и IV от Делегиран регламент (ЕС) № 918/2012 на Комисията (6), това обстоятелство се посочва, като се уточнява дали нетната позиция е дълга или къса;

б)

ако участието на емитента превишава 5 % от общия емитиран от него акционерен капитал, това обстоятелство се посочва;

в)

ако лицето, което изготвя препоръка, или друго лице, което принадлежи към същата група като това лице:

а)

описание на действащите вътрешни организационни и административни правила, както и на информационните бариери, създадени с цел да се предотвратят и да се избегнат конфликтите на интереси по отношение на препоръките;

б)

ако възнаграждението на физическите или юридическите лица, които работят за него по силата на трудов договор или на друго основание и които са взели участие в изготвянето на препоръката, е пряко свързано със сделките с предоставяните от инвестиционни посредници услуги, изброени в раздели А и Б от приложение I към Директива 2014/65/ЕС, или с друг вид сделки, осъществявани от лицето или от всяко юридическо лице, което е част от същата група, или е свързано с такси, получавани във връзка с търговията от лицето или от всяко юридическо лице от същата група, това обстоятелство се посочва;

в)

информация за цената и датата на придобиване на акции, когато физическите лица, работещи за лице, посочено в първа алинея, по силата на трудов договор или на друго основание, които са участвали в изготвянето на препоръката, получават или купуват акции на емитентите, до които препоръката пряко или непряко се отнася, преди публичното предлагане на тези акции.

а)

своите идентификационни данни по ясен начин и на видимо място;

б)

всички отношения и обстоятелства, за които в разумна степен може да се очаква да влошат обективното представяне на препоръката, включително интересите или конфликтите на интереси относно финансовия инструмент или емитента, до които препоръката се отнася пряко или косвено;

в)

датата и часа, когато препоръката е разпространена за първи път.

а)

идентификационните данни на съответния компетентен орган;

б)

собствените си интереси или конфликти на интереси, както е определено в членове 5 и 6, параграфи 1 и 2, освен ако посоченото лице не действа като канал за разпространение на изготвените в рамките на същата група препоръки, без да разполага с право на преценка по отношение на избора на препоръката, която да бъде разпространена.

а)

е ясна и не е подвеждаща;

б)

е обозначена като обобщена информация или извадка;

в)

включва ясна идентификация на първоначалната препоръка.

17.6.2016   

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 160/23

(1)

Разкриващите участници на пазара трябва да съхраняват записи на съобщената за целите на пазарните проучвания информация между самите тях и всички лица, които получават пазарните проучвания. Тези записи следва да подпомагат разкриващите участници на пазара при предоставянето на компетентните органи на доказателства за правомерно поведение, по-специално когато естеството на информацията се променя след пазарното проучване или когато компетентният орган трябва да направи преглед на процеса на категоризиране на информацията. За тази цел всички тези записи следва да се съхраняват в електронен формат.

(2)

За да се гарантира, че съобщената информация се записва систематично и в случаите, когато пазарните проучвания се провеждат по време на незаписвани срещи или телефонни разговори, следва да се изготви единен образец за писмените протоколи или бележки от тези срещи и разговори, които трябва да бъдат водени от разкриващия участник на пазара.

(3)

За да се гарантира, че съобщената информация се записва систематично, разкриващите участници на пазара следва да съхраняват записи на писмените съобщения за информиране на лицата, които са получили пазарните проучвания, когато разкритата в хода на пазарното проучване информация е престанала да бъде вътрешна информация.

(4)

Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на технически стандарти за изпълнение, представени на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари.

(5)

Европейският орган за ценни книжа и пазари проведе обществени консултации по проектите на техническите стандарти за изпълнение, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира потенциалните разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена по силата на член 37 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета (2).

(6)

С цел да се гарантира безпрепятственото функциониране на финансовите пазари, е необходимо настоящият регламент да влезе в сила възможно най-скоро и определените в настоящия регламент разпоредби да се прилагат от същата дата като определената в Регламент (ЕС) № 596/2014,

а)

образеца, изложен в приложение I, когато разкриващите участници на пазара смятат, че пазарното проучване включва разкриване на вътрешна информация;

б)

образеца, изложен в приложение II, когато разкриващите участници на пазара смятат, че пазарното проучване не включва разкриване на вътрешна информация.

17.6.2016   

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 160/29

(1)

Необходими са подходящи механизми, процедури и изисквания за документиране, за да се гарантира, че дейностите във връзка с пазарните проучвания се управляват и контролират ефективно. В рамките на подходящите механизми разкриващите участници на пазара следва да установят процедури, описващи начина на провеждане на пазарните проучвания. Посредством тези подробни процедури следва да бъде определен стандартен информационен пакет, който да бъде предоставян на и изискван от лицата, които получават пазарните проучвания, като се гарантира, че няма ненужно да се разпространява потенциално чувствителна информация и че всички лица, които получават пазарните проучвания, получават и информация с едно и също равнище на подробност.

(2)

Необходимо е да се осигури правна сигурност по отношение на съдържанието на информацията, която се обменя в рамките на пазарните проучвания. Поради това, когато пазарните проучвания се извършват по телефона и разкриващият участник на пазара има достъп до записващи телефонни линии, разкриващият участник на пазара следва да използва тези насоки. Когато пазарните проучвания се извършват чрез канали, различни от записващи телефонни линии, записите на съобщенията във връзка с пазарните проучвания следва да се съхраняват под формата на аудио- или видеозаписи или в писмена форма. От съображения за защита на личните данни, когато пазарното проучване се извършва чрез записваща телефонна линия или се използват аудио- или видеозаписи, лицето, което получава пазарното проучване, следва да даде съгласието си за записването.

(3)

С цел да се улесни провеждането на разследвания от страна на компетентните органи във връзка със съмнения за пазарни злоупотреби, разкриващите участници на пазара следва за всяко пазарно проучване да водят регистър на лицата, които са получили пазарното проучване.

(4)

С оглед свеждането до минимум на риска от неправомерно разкриване на вътрешна информация, разкриващият участник на пазара следва да води регистър на потенциалните инвеститори, които са го уведомили, че не желаят да получават пазарни проучвания. Потенциалните инвеститори следва да имат възможност да изразяват своето желание да не получават пазарни проучвания във връзка с всички потенциални сделки или само с определени видове сделки.

(5)

При провеждането на пазарно проучване разкриващите участници на пазара следва да могат да се ползват от презумпцията, че вътрешната информация се разкрива при обичайното упражняване на служебните и професионалните задължения или за целите на задълженията по член 10, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 596/2014. В тази връзка следва да се счита, че разкриващият участник на пазара действа в изпълнение на обичайното упражняване на дейност, професия или служебни задължения, доколкото той спазва всички изисквания, включително изискването за съхранение на документацията по член 11 от Регламент (ЕС) № 596/2014 и настоящия регламент.

(6)

Като се има предвид сложността при определянето на това какво представлява вътрешна информация, предприето в съответствие с член 11, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 596/2014, разкриващите участници на пазара следва да водят регистри на всички пазарни проучвания, включително тези, които според разкриващия участник на пазара не включват оповестяване на вътрешна информация. Въпросните регистри подпомагат разкриващите участници на пазара при предоставянето на компетентните органи на доказателства за правилното провеждане, по-специално, когато естеството на информацията се променя след пазарното проучване или когато компетентният орган би желал да направи преглед на процеса на категоризиране на информацията.

(7)

Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на регулаторни технически стандарти, предадени на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари.

(8)

Европейският орган за ценни книжа и пазари проведе открити обществени консултации по проектите на регулаторни технически стандарти, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира потенциалните разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена по силата на член 37 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета (2).

(9)

С цел да се гарантира безпрепятствено функциониране на финансовите пазари, е необходимо настоящият регламент да влезе в сила като въпрос с неотложен характер, а разпоредбите, определени в него, да се прилагат от същата дата, като предвидените в Регламент (ЕС) № 596/2014,

а)

изрична бележка, с която се уточнява, че съобщаването е за целите на пазарно проучване;

б)

когато пазарното проучване се провежда чрез записващи телефонни линии или са използват аудио- или видеозаписи — изрична бележка, посочваща, че разговорът се записва, и съгласие за това записване от страна на лицето, което получава пазарното проучване;

в)

искане за и потвърждение от лицето, с което е установен контакт, че разкриващият участник на пазара обменя информация с лицето, на което потенциалният инвеститор е възложил получаването на пазарно проучване и отговор на това искане;

г)

изрична бележка, с която се пояснява, че ако лицето, с което е установен контакт, е съгласно да получи пазарното проучване, това лице ще получи информация, която разкриващият пазарен участник смята за вътрешна, както и позоваване на задължението, предвидено в член 11, параграф 7 от Регламент (ЕС) № 596/2014;

д)

когато е възможно, прогноза за това кога информацията ще престане да бъде смятана за вътрешна, факторите, които могат да променят тази прогноза, и при всички случаи — информация относно начина, по който лицето, което получава пазарното проучване, следва да бъде информирано за всяка промяна на тази прогноза;

е)

изрична бележка, с която се информира лицето, получаващо пазарното проучване, относно задълженията, установени в член 11, параграф 5, първа алинея, букви б), в) и г) от Регламент (ЕС) № 596/2014;

ж)

искане на съгласието на лицето, което получава пазарното проучване, за получаване на вътрешна информация, както е посочено в член 11, параграф 5, първа алинея, буква а) от Регламент (ЕС) № 596/2014, и отговора на това искане;

з)

когато е дадено съгласието по буква ж) — информацията, разкрита за целите на пазарното проучване, като се указва информацията, считана от разкриващия участник на пазара за вътрешна.

а)

изрична бележка, с която се уточнява, че съобщаването е за целите на пазарно проучване;

б)

когато пазарното проучване се провежда чрез записващи телефонни линии или са използват аудио- или видеозаписи — изрична бележка, посочваща, че разговорът се записва, и съгласие за това записване от страна на лицето, което получава пазарното проучване;

в)

искане и потвърждение от лицето, с което е установен контакт, че разкриващият участник на пазара обменя информация с лицето, на което потенциалният инвеститор е възложил получаването на пазарното проучване и отговора на това искане;

г)

изрична бележка, с която се пояснява, че ако лицето, с което е установен контакт, е съгласно да получи пазарното проучване, това лице ще получи информация, която разкриващият пазарен участник не смята за вътрешна, както и позоваване на задължението, предвидено в член 11, параграф 7 от Регламент (ЕС) № 596/2014;

д)

искане за съгласие на лицето, което получава пазарното проучване, да се пристъпи към извършването на пазарно проучване и отговор на това искане;

е)

когато е дадено съгласието по буква д) — информацията, разкрита за целите на пазарното проучване.

а)

имената на всички физически и юридически лица, на които е разкрита информация в хода на пазарното проучване;

б)

датата и часа на всяко съобщаване на информация, което е извършено в хода на или в резултат на пазарните проучвания;

в)

данните за контакт на лицата, които получават пазарните проучвания, използвани за целите на пазарното проучване.

а)

идентификационни данни на разкриващия участник на пазара;

б)

идентификационни данни за сделката, която е предмет на пазарно проучване;

в)

датата и часа на пазарното проучване;

г)

факта, че информацията е престанала да бъде вътрешна;

д)

датата, на която информацията е престанала да бъде вътрешна информация.

а)

процедурите, отбелязани в членове 1 и 2;

б)

стандартният информационен пакет, определен за всяко проучване на пазара в съответствие с член 3;

в)

данните, отнасящи се до лицата, които получават пазарните проучвания, посочени в член 4;

г)

всички съобщения, които са били обменени между разкриващия участник на пазара и всички лица, които са получили пазарното проучване за целите на пазарното проучване, включително всички документи, предоставени от разкриващия участник на пазара до лицата, които получават пазарните проучвания;

д)

информацията, водеща до оценката, че предоставената информация в хода на пазарно проучване е престанала да бъде вътрешна информация, както и съответните уведомления, посочени в член 5.

а)

когато съобщаването на информацията е осъществено чрез записващи телефонни линии — записи на телефонните разговори, при условие че лицата, на които е съобщена информацията, са дали своето съгласие за такова записване;

б)

когато съобщаването на информацията е осъществено в писмена форма — копие от кореспонденцията;

в)

когато съобщаването на информация е осъществено чрез записвани видео- или аудиосрещи — записи на тези срещи, при условие че лицата, на които е съобщена информацията, са дали своето съгласие за такова записване;

г)

когато съобщаването на информацията е осъществено по време на срещи или на телефонни разговори без запис — писмен протокол или бележки от тези срещи или телефонни разговори.

а)

датата и часа на срещата или телефонния разговор и самоличността на участниците;

б)

подробности относно информацията, свързана с пазарното проучване, която е обменена между разкриващия участник на пазара и лицето, което получава пазарното проучване, в хода на пазарното проучване, включително информацията, предоставена на лицето, което получава пазарното проучване, и изисквана от лицето, което получава пазарното проучване, в съответствие със стандартния информационен пакет, посочен в член 3;

в)

всякакви документи и материали, предоставени от разкриващия участник на пазара на лицето, което получава пазарното проучване, в хода на пазарното проучване.

17.6.2016   

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 160/34

(1)

В съответствие с член 50, параграф 2, буква а) от Регламент (ЕС) № 1151/2012 заявлението за регистрация на наименованието „Conwy Mussels“, подадено от Обединеното кралство, бе публикувано в Официален вестник на Европейския съюз  (2).

(2)

Тъй като Комисията не получи никакви възражения по член 51 от Регламент (ЕС) № 1151/2012, наименованието „Conwy Mussels“ следва да се регистрира,

17.6.2016   

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 160/35

(1)

В член 4, параграф 1 от Директива 2014/59/ЕС се предвижда, че към дадена институция може да се прилагат облекчени задължения, когато с оглед на критериите, посочени в него, и насоките, изготвени от Европейския банков орган (ЕБО) по силата на член 4, параграф 5 от посочената директива, компетентните органи и органите за преструктуриране определят, че неизпълнението на задълженията от страна на институцията и последващата ѝ ликвидация чрез обичайно производство по несъстоятелност не е вероятно да окажат значителни отрицателни последици върху финансовите пазари, други институции, условията за финансиране или икономиката като цяло.

(2)

При спазване на член 4, параграфи 9 и 10 от Директива 2014/59/ЕС в член 4, параграф 8 от държавите членки се изисква да гарантират, че компетентните органи и органите за преструктуриране могат да отменят прилагането на изискванията, посочени в дял II, глава 1, раздели 2 и 3 от посочената директива по отношение на институции, свързани с централен орган и изцяло или частично освободени от пруденциалните изисквания в националното законодателство в съответствие с член 10 от Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета (2). В член 4, параграф 8 от Директива 2014/59/ЕС също така се изисква държавите членки да гарантират, че компетентните органи и органите за преструктуриране отменят прилагането на изискванията в дял II, глава 1, раздел 2 от посочената директива по отношение на институции, които са членки на институционална защитна схема (ИЗС). По-специално, в член 4, параграф 10 от Директива 2014/59/ЕС се уточнява, че институции, подлежащи на пряк надзор от Европейската централна банка съгласно член 6, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 1024/2013 на Съвета (3), или институции, които в съответствие с критериите, посочени в него, съставляват значителен дял от финансовата система на дадена държава членка, са длъжни да изготвят свои собствени планове за възстановяване в съответствие с дял II, глава 1, раздел 2 от Директива 2014/59/ЕС и трябва да бъдат обхванати от индивидуални планове за преструктуриране в съответствие с раздел 3 от посочената глава.

(3)

В член 4, параграф 7 от Директива 2014/59/ЕС се изисква компетентните органи и органите за преструктуриране да информират ЕБО за начина, по който са приложили член 4, параграфи 1, 8, 9 и 10 от посочената директива, по отношение на институциите в тяхната юрисдикция. Настоящият регламент следва да предостави образци за представяне на информация във връзка с член 4, параграфи 1 и 8 от Директива 2014/59/ЕС, които могат да се попълват, когато е необходимо, по институции или категории в съответствие с практиките, установени от компетентните органи и органите за преструктуриране при оценката на институции със сходни характеристики спрямо критериите, посочени в член 4, параграф 1 от посочената директива.

(4)

Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на стандарти за изпълнение, представени на Комисията от ЕБО.

(5)

ЕБО проведе открити обществени консултации по проектите на технически стандарти за изпълнение, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира свързаните с тях потенциални разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците в банковия сектор, създадена съгласно член 37 от Регламент (ЕС) № 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета (4),

а)

компетентните органи попълват съответните части от образците за целите на плановете за възстановяване;

б)

органите за преструктуриране попълват съответните части от образците за целите на оценките на възможността за преструктуриране и плановете за преструктуриране.

а)

брой на установените в държавата членка кредитни институции и инвестиционни посредници;

б)

брой и обща стойност на активите на кредитните институции и брой и обща стойност на активите на инвестиционните посредници, за които се прилагат облекчени задължения съгласно член 4, параграф 1 от Директива 2014/59/ЕС за целите на планирането на възстановяването в сравнение с броя и общите активи на всички кредитни институции и съответно инвестиционни посредници, установени в дадена държава членка;

в)

брой и обща стойност на активите на институциите, за които е предоставено освобождаване съгласно член 4, параграф 8 на Директива 2014/59/ЕС спрямо броя и общата стойност на активите на всички институции, установени в съответната държава членка;

г)

за всяка институция или категория институции, към която са приложени и продължават да се прилагат облекчени задължения по силата на член 4, параграф 1 от Директива 2014/59/ЕС — до края на всеки период на докладване:

д)

за всяка институция или категория институции, за които е предоставено освобождаване съгласно член 4, параграф 8 от Директива 2014/59/ЕС, описание на основанието, на което е предоставено освобождаване с оглед на критериите, посочени в член 4, параграф 8, букви а) и б) от Директива 2014/59/ЕС.

а)

брой и обща стойност на активите на кредитните институции и брой и обща стойност на активите на инвестиционните посредници, за които се прилагат облекчени задължения съгласно член 4, параграф 1 от Директива 2014/59/ЕС за целите на оценката на възможността за преструктуриране и планирането на преструктурирането в сравнение с броя и общите активи на всички кредитни институции и съответно инвестиционни посредници, установени в дадена държава членка;

б)

брой на кредитните институции и на инвестиционните посредници, на които е предоставено освобождаване съгласно член 4, параграф 8 от Директива 2014/59/ЕС;

в)

за всяка институция или категория институции, към която са приложени и продължават да се прилагат облекчени задължения по силата на член 4, параграф 1 от Директива 2014/59/ЕС — до края на всеки период на докладване:

г)

за всяка институция или категория институции, за които е предоставено освобождаване съгласно член 4, параграф 8 от Директива 2014/59/ЕС, описание на основанието, на което е предоставено освобождаване с оглед на критериите, посочени в член 4, параграф 8, букви а) и б) от Директива 2014/59/ЕС.

17.6.2016   

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 160/50

(1)

С Регламент (ЕО) № 474/2006 на Комисията (2) бе създаден списък на въздушните превозвачи, предмет на оперативна забрана в границите на Съюза, който е посочен в глава II от Регламент (ЕО) № 2111/2005.

(2)

В съответствие с член 4, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 2111/2005 някои държави членки и Европейската агенция за авиационна безопасност („ЕААБ“) съобщиха на Комисията цялата информация, която е необходима за актуализиране на посочения списък. Съответна информация бе предоставена и от трети държави и международни организации. Въз основа на подадената информация списъкът следва да бъде актуализиран.

(3)

Комисията уведоми всички засегнати въздушни превозвачи — директно или чрез органите, отговарящи за регулаторния надзор върху тях — за най-важните факти и съображения, върху които ще се основава решението да им се наложи оперативна забрана в границите на Съюза или да се изменят условията на оперативната забрана, наложена на даден въздушен превозвач, включен в списъка.

(4)

Комисията даде възможност на засегнатите въздушни превозвачи да прегледат предоставените от държавите членки документи, да изпратят писмени коментари и да направят устни изложения пред Комисията и пред комитета, създаден съгласно Регламент (ЕИО) № 3922/1991 на Съвета (3) („Комитет за авиационна безопасност“).

(5)

Комисията запозна Комитета за авиационна безопасност с най-новата информация относно продължаващите съвместни консултации, които се провеждат съгласно Регламент (ЕО) № 2111/2005 и Регламент (ЕО) № 473/2006 на Комисията (4) с компетентните органи и въздушните превозвачи на Ангола, Ботсуана, Република Гвинея, Грузия, Замбия, Индия, Индонезия, Иран, Казахстан, Мадагаскар, Мозамбик, Судан, Тайван и Тайланд. Комисията също така предостави информация на Комитета за авиационна безопасност относно състоянието на безопасността на въздухоплаването в Афганистан, Зимбабве, Ирак, Киргизката република, Ливан, Непал, Пакистан и Украйна и относно техническите консултации с Руската федерация.

(6)

ЕААБ представи на Комисията и Комитета за авиационна безопасност резултатите от анализа на одитните доклади, изготвени от Международната организация за гражданска авиация (ИКАО) в рамките на Всеобщата програма за одит на надзора за безопасност. В този контекст държавите членки бяха приканени да отдадат приоритетно значение на наземните инспекции на въздушни превозвачи, лицензирани от държави, по отношение на които ИКАО е формулирала сериозни опасения за безопасността (СОБ) или при които ЕААБ е установила значителни пропуски в системата за надзор на безопасността. Освен извършените от Комисията консултации съгласно Регламент (ЕО) № 2111/2005 приоритетните наземни инспекции ще позволят набавянето на допълнителна информация относно показателите за безопасност на въздушните превозвачи, лицензирани в посочените държави.

(7)

ЕААБ също така информира Комисията и Комитета за авиационна безопасност за резултатите от анализа на наземните инспекции, извършени в рамките на програмата за оценка на безопасността на чуждестранни въздухоплавателни средства (SAFA) в съответствие с Регламент (ЕС) № 965/2012 на Комисията (5).

(8)

Освен това ЕААБ информира Комисията и Комитета за авиационна безопасност за проектите за техническа помощ, реализирани в държави, спрямо които са предприети мерки или наблюдение по Регламент (ЕО) № 2111/2005. Тя предостави информация за плановете и исканията за допълнителна техническа помощ и сътрудничество, за да се подобри административният и техническият капацитет на органите за гражданско въздухоплаване с оглед съдействие за отстраняване на несъответствията с приложимите международни стандарти за гражданското въздухоплаване. Държавите членки бяха приканени да отговорят на тези искания на двустранна основа в сътрудничество с Комисията и ЕААБ. Във връзка с това Комисията подчерта ползата да се предоставя информация на международната авиационна общност — по-специално чрез базата данни на мрежата на ИКАО за сътрудничество и съдействие в областта на безопасността (SCAN) — относно оказваната от Съюза и неговите държави членки техническа помощ за подобряване на безопасността на въздухоплаването в целия свят.

(9)

Евроконтрол предостави на Комисията и Комитета за авиационна безопасност актуализирана информация относно състоянието на функцията на SAFA за подаване на алармен сигнал и текущите статистически данни, свързани с предупрежденията за забранените въздушни превозвачи.

(10)

След като ЕААБ анализира получената информация от проведените наземни инспекции на въздухоплавателни средства на превозвачи от ЕС или от стандартизационни инспекции, извършени от ЕААБ, както и от специалните инспекции и одити, проведени от националните въздухоплавателни органи, няколко държави членки приеха принудителни мерки, за които уведомиха Комисията и Комитета за авиационна безопасност. Норвегия уведоми Комисията и Комитета за авиационна безопасност относно действията, които е предприела във връзка с въздушния превозвач Airwing A/S.

(11)

Държавите членки потвърдиха готовността си да предприемат необходимите действия, когато значима информация за безопасността показва наличието на непосредствени рискове в резултат на неспазването на съответните стандарти за безопасност от страна на въздушни превозвачи на Съюза.

(12)

По силата на Регламент (ЕО) № 474/2006 на сертифицирания в Ангола въздушен превозвач TAAG Angola Airlines се позволява да извършва полети в границите на Съюза с четири въздухоплавателни средства тип Boeing 737-700, чиито регистрационни номера са D2-TBF, D2-TBG, D2-TBH и D2-TBJ, три въздухоплавателни средства тип Boeing 777-200 с регистрационни номера D2-TED, D2-TEE и D2-TEF и три въздухоплавателни средства тип Boeing 777-300 с регистрационни номера D2-TEG, D2-TEH и D2-TEI.

(13)

Чрез компетентния орган на Ангола — Instituto Nacional da Aviação Civil (INAVIC) — TAAG Angola Airlines подаде на 25 април 2016 г. заявление за добавяне на ново въздухоплавателно средство тип Boeing 777-300 с регистрационен номер е D2-TEJ, както и на ново въздухоплавателно средство тип Boeing 737-700 с регистрационен номер D2-TBK в приложение Б към Регламент (ЕО) № 474/2006.

(14)

В контекста на процедурата за издаване на разрешение на оператор от трета държава (ТСО) съгласно Регламент (ЕС) № 452/2014 на Комисията (6) TAAG Angola Airlines води от ноември 2014 г. непрекъснат диалог с EAAБ и предоставя конкретни и подробни данни за своя въздухоплавателен флот и своите операции. Този процес приключи с одит на място на оператора, който се проведе от 1 до 3 февруари 2016 г. Одитният екип направи ограничен брой констатации от ниво 2 и един коментар съгласно част TCO. TAAG Angola Airlines представи на EAAБ план за коригиращи действия, който беше приет, и проблемите са разрешени.

(15)

Непрекъснатият диалог с TAAG Angola Airlines, подробните и точни данни, които TAAG Angola Airlines предостави за своя флот и своите операции, както и положителният резултат от одита на място на оператора показват, че TAAG Angola Airlines е в състояние да експлоатира своите самолети тип Boeing 737-700, Boeing 777-200 и 777-300 в съответствие с международните стандарти за безопасност. Поради това Комисията счита, че е целесъобразно, в допълнение към удовлетворяването на искането на TAAG Angola Airlines за частично облекчаване на действащата понастоящем забрана, да се позволи на TAAG Angola Airlines да извършва полети в границите на Съюза с всички въздухоплавателни средства тип Boeing 737-700, Boeing 777-200 и Boeing 777-300 от своя флот.

(16)

Поради това и в съответствие с общите критерии, определени в приложението към Регламент (ЕО) № 2111/2005, се приема, че списъкът на въздушните превозвачи, които са предмет на оперативна забрана в границите на Съюза, следва да се измени така, че всички въздухоплавателни средства тип Boeing 737-700, както и всички въздухоплавателни средства тип Boeing 777-200 и 777-300 на TAAG Angola Airlines да бъдат включени в приложение Б към Регламент (ЕО) № 474/2006 като въздухоплавателни средства, на които се позволява да извършват полети в Съюза.

(17)

Необходимо е държавите членки да продължат да следят дали TAAG Angola Airlines действително спазва съответните стандарти за безопасност, като извършват приоритетни наземни инспекции на въздухоплавателните средства на този превозвач в съответствие с Регламент (ЕС) № 965/2012.

(18)

Органът за гражданско въздухоплаване на Ботсуана (CAAB) с писмо от 23 декември 2015 г. предостави на Комисията информация относно напредъка по справянето със СОБ и други констатации на ИКАО. Резултатите от координираната мисия за проверка, проведена от ИКАО, показват подобрение на действителното спазване на международните стандарти за безопасност до 71 %. Въз основа на този резултат на 31 декември 2015 г. ИКАО потвърди, че и за двете СОБ са намерени решения. CAAB е предоставила допълнителна информация за надзора на безопасността на въздушните превозвачи, сертифицирани в Ботсуана.

(19)

Подобреното спазване на международните стандарти за безопасност и наличната информация за безопасността показват големия напредък на CAAB и не сочат запазването на отрицателни тенденции, свързани с безопасността на въздушните превозвачи, сертифицирани в Ботсуана, които биха били причина за опасения от гледна точка на безопасността на въздухоплаването.

(20)

Поради това и в съответствие с общите критерии, определени в приложението към Регламент (ЕО) № 2111/2005, се приема, че на този етап няма основания за изменение на списъка на въздушните превозвачи, които са предмет на оперативна забрана в границите на Съюза, така че в него да бъдат включени въздушни превозвачи от Ботсуана.

(21)

През април 2016 г. ИКАО преразгледа коригиращите действия, предприети от компетентния орган за гражданско въздухоплаване на Грузия (GCAA) с цел отстраняване на СОБ във връзка със сертифицирането за издаване на свидетелствата за авиационни оператори. Това СОБ бе установено по време на координираната мисия на ИКАО за проверка през октомври 2013 г. Въз основа на този преглед ИКАО определи, че предприетите от GCAA коригиращи действия успешно са отстранили опасението.

(22)

Подобреното спазване на международните стандарти за безопасност и наличната информация за безопасността показват силната решимост на GCAA за отстраняване на недостатъци по отношение на безопасността и не сочат запазването на отрицателни тенденции, свързани с безопасността на въздушните превозвачи, сертифицирани в Грузия, които биха били причина за опасения от гледна точка на безопасността на въздухоплаването.

(23)

Поради това и в съответствие с общите критерии, определени в приложението към Регламент (ЕО) № 2111/2005, се приема, че на този етап няма основания за изменение на списъка на въздушните превозвачи, които са предмет на оперативна забрана в границите на Съюза, така че в него да бъдат включени въздушни превозвачи от Грузия.

(24)

На техническата среща с Комисията, проведена през януари 2013 г. в Брюксел, бе постигнато съгласие, че компетентният орган на Република Гвинея — Националната дирекция за гражданска авиация (DNAC) — редовно е предоставял на Комисията информация за текущото изпълнение на плана за коригиращи действия, одобрен от ИКАО през декември 2012 г., както и за всички свързани с него дейности.

(25)

В последния доклад за напредъка, представен от DNAC и получен от Комисията на 3 май 2016 г., се описват най-новите дейности и промени по отношение на изпълнението на плана за коригиращи действия, който понастоящем се съсредоточава върху обучението на инспектори в областта на операциите, летателната годност, лицензирането на персонала и летищата, върху продължаването на процеса на сертифициране на въздушните превозвачи и върху програмата за надзора. Приключи пълното (5-етапно) сертифициране на въздушния превозвач Konair Guinée в съответствие с ИКАО и на 17 септември 2015 г. този въздушен превозвач получи своето свидетелство за авиационен оператор (САО) (САО № 03/DNAC/2015). Трима други въздушни превозвачи, а именно Sahel Aviation Service Guinée, Fly Nimba Airlines и Ijet Aviation, продължават процеса на сертифициране. Според DNAC е изготвена и се изпълнява програма за надзор.

(26)

Планира се през периода 23—29 ноември 2016 г. да се проведе координирана мисия на ИКАО за проверка.

(27)

Постепенното изпълнение на плана за коригиращи действия, одобрен от ИКАО през декември 2012 г., и наличната информация за безопасността понастоящем не обосновават решение за налагане на забрана или оперативни ограничения на въздушните превозвачи, сертифицирани в Република Гвинея. Комисията обаче възнамерява да продължи да следи отблизо развитието на ситуацията, като отчита резултатите от координираната мисия на ИКАО за проверка през ноември 2016 г.

(28)

Поради това и в съответствие с общите критерии, определени в приложението към Регламент (ЕО) № 2111/2005, се счита, че на този етап няма основания за изменение на списъка на въздушните превозвачи, които са предмет на оперативна забрана в границите на Съюза, така че в него да бъдат включени въздушни превозвачи от Република Гвинея.

(29)

В случай че постъпи каквато и да е информация от значение за безопасността, указваща наличие на непосредствени рискове вследствие на неспазване на международните стандарти за безопасност, Комисията може да бъде принудена да предприеме действия в съответствие с Регламент (ЕО) № 2111/2005.

(30)

На 3 май 2016 г. се проведоха технически консултации между Комисията, ЕААБ, държава членка и представители на Генералната дирекция за гражданско въздухоплаване на Индия („индийската DGCA“) и сертифицирания в Индия въздушен превозвач Air India. Консултациите се проведоха в контекста на предишното споразумение на индийската DGCA да проведе технически консултации с Комисията, за да се обсъдят задълженията на индийската DGCA за сертифициране и надзор по отношение на въздушни превозвачи от Индия, сертифицирани от нея.

(31)

По време на тези консултации индийската DGCA предостави своя анализ на дейността на индийските въздушни превозвачи, включително Air India, в рамките на програмата SAFA. Индийската DGCA докладва, че е създала специален отдел за наземни инспекции, който да ѝ съдейства при прилагането на мерки за управление по SAFA. Индийската DGCA също така предостави данни за първото тримесечие на 2016 г., придобити в резултат на нейните собствени наземни инспекции. Освен това индийската DGCA предостави конкретни данни във връзка с надзора, който тя упражнява над някои индийски въздушни превозвачи. Представените данни включват преглед на дейността по надзор, извършена през 2015 г. Освен това индийската DGCA представи актуализирана информация за инициативи за устойчивост, които тя е предприела. Тези инициативи обхващат набиране и обучение на квалифициран персонал, развитие на управлението на бази данни и актуализиране на задачите по повторно сертифициране.

(32)

Air India представи данни по отношение на своята система за управление на безопасността и качеството. Освен това Air India представи данни от анализа на безопасността на полетите, извършен през 2015 г., както и своя подход към разпространяването на информация за безопасността на полетите и програмата си за управление по SAFA. Представените от Air India данни по SAFA съдържаха и собствен задълбочен анализ на дейността във връзка с оценката по SAFA, на която е бил подложен. В тази връзка Air India представи преглед на своите вътрешни процеси и процедури, включително подробности във връзка с анализ на първопричините и произтичащите от него смекчаващи мерки, които е предприел. Освен това Air India докладва, че редовно си взаимодейства с индийската DGCA, включително по отношение на мерките си за управление по SAFA.

(33)

С писма от 24 май 2016 г. до индийската DGCA Комисията повтори редица послания, включително за това, че тя трябва да продължи да следи отблизо показателите по SAFA на индийските въздушни превозвачи. Комисията също така заяви на Air India, че е взела предвид въведените от Air India мерки за управление по SAFA, но посочи, че тези мерки трябва да доведат до последователни и устойчиви подобрения съгласно програмата SAFA. Освен това Комисията подчерта още веднъж както пред индийската DGCA, така и пред Air India, отговорността на ЕААБ съгласно Регламент (ЕС) № 452/2014 на Комисията да извършва оценки на безопасността на оператори от трети държави, както и факта, че показателите по програмата SAFA са сред ключовите елементи, които EAАБ взема предвид при извършването на тези оценки.

(34)

Комисията взема предвид информацията, предоставена от индийската DGCA и от Air India. Въз основа на цялата налична информация, включително информацията, предоставена както от индийската DGCA и Air India на техническа среща на 3 май 2016 г., така и предварителните резултати, произтичащи от одита, който ЕААБ наскоро извърши на Air India в рамките на Регламент (ЕС) № 452/2014 на Комисията, се счита, на този етап няма основания за налагане на забрана или оперативни ограничения на въздушни превозвачи, сертифицирани в Индия. Необходими са обаче по-нататъшни технически консултации, за да се осигури възможност за текущо обсъждане на въпроси, свързани с безопасността.

(35)

Поради това и в съответствие с общите критерии, определени в приложението към Регламент (ЕО) № 2111/2005, се приема, че на този етап няма основания за изменение на списъка на въздушните превозвачи, които са предмет на оперативна забрана в границите на Съюза, така че в него да бъдат включени въздушни превозвачи от Индия.

(36)

Комисията възнамерява да продължи официалните консултации с индийската DGCA съгласно разпоредбите, предвидени в член 3, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 473/2006.

(37)

Чрез приоритетни наземни инспекции в съответствие с Регламент (ЕС) № 965/2012 държавите членки ще продължат да следят дали индийските въздушни превозвачи действително спазват съответните стандарти за безопасност.

(38)

Беше организирано посещение през април 2016 г. от страна на Съюза за оценка на място в Индонезия с участието на експерти от Комисията, ЕААБ и държави членки. Посещението за оценка бе проведено в офисите на Генералната дирекция за гражданско въздухоплаване в Индонезия (индонезийската DGCA) и при някои въздушни превозвачи, сертифицирани в Индонезия, а именно Citilink, Lion Air, Batik Air, Indonesia Air Asia и Aviastar Mandiri (сертифициран съгласно CASR-135, полети на къси разстояния и чартърни полети).

(39)

Експертите установиха, че първоначалното сертифициране на въздушните превозвачи е извършено в съответствие с подходящия пететапен подход и се съгласува в достатъчна степен с други отдели в рамките на индонезийската DGCA. Сертифициращите одити се документират, правят се констатации и от въздушните превозвачи се изискват последващи действия, включително коригиращи действия и анализ на първопричините.

(40)

Експертите можаха да установят, че дейностите по надзора — както одити, така и инспекции — се планират на годишна основа и като цяло дейностите по надзора се извършват по план. Експертите отбелязаха, че напоследък са назначени значителен брой инспектори по полетни операции и по безопасността в пътническата кабина, които все още трябва да бъдат обучени относно методи за проверка и отделни разпоредби. Освен това е необходима по-нататъшна стандартизация на работните методи на инспекторите по отношение на докладването, съобщаването на констатациите, приемането на коригиращи действия, включително анализа на първопричините и споразумението за сроковете за отстраняване на констатираните проблеми.

(41)

Индонезийската DGCA успя да докаже, че са предприети мерки за правоприлагане. Така например САО на Aviastar Mandiri (сертифициран съгласно CASR-121 за вътрешни и правителствени полети и допълващи авиационни операции, САО № 121—043) беше отменено поради неспазване на регламента относно минималния брой въздухоплавателни средства във флота.

(42)

От доказателствата, представени от Citilink по време на посещението на Съюза за оценка на място, става ясно, че Citilink е в състояние да гарантира спазването на националните и международните стандарти за безопасност. Citilink показа, че разполага с добре развита система за управление на безопасността и качеството, както и с добре развита организация за трайна летателна годност и прилага проактивен подход към безопасността.

(43)

Lion Group се състои от шестима въздушни превозвачи, сертифицирани в три различни държави, и прилага интегриран подход по отношение на своите операции и управлението на безопасността и качеството. Lion Air и Batik Air са двама притежатели на САО, сертифицирани в Индонезия, в рамките на Lion Group. Както Lion Air, така и Batik Air показаха по задоволителен начин пред експертите, че и двамата разполагат с добре функционираща система за гарантиране и управление на безопасността и качеството. Висшето ръководство на двамата въздушни превозвачи, както и ръководството на Lion Group познават тези системи добре и ги използват, за да открият рискове и да вземат подходящи мерки за намаляване на най-големите рискове до приемливи нива. Експертите установиха, че Lion Air и Batik Air назначават професионални екипажи и персонал и са въвели системи за управление на различните операции. Ръководството — както на отделните въздушни превозвачи, така и на равнището на групата — получава информация и анализи за безопасността и качеството и взема мерки по тях. То също така оповестява информацията и коригиращите действия чрез вътрешни (електронни и други) издания.

(44)

На 31 май 2016 г. индонезийската DGCA и въздушните превозвачи Citilink, Lion Air и Batik Air бяха изслушани от Комисията и Комитета за авиационна безопасност. Индонезийската DGCA представи актуалната си организационна структура, включително подробности относно персонала, назначен към Дирекцията за летателна годност и експлоатация на въздухоплавателните средства, и наличния бюджет за задачите по надзора на безопасността и обучението на инспектори. Индонезийската DGCA предостави подробности за важни мерки, предприети през изминалата година, по-специално актуализирането на разпоредбите за безопасността на гражданското въздухоплаване, осъвременяване на указанията за инспекторите, подобрения в системата за управление на информацията за безопасността и започването на разработването на националната програма за безопасност. Индонезийската DGCA предостави също така резюме на коригиращите си действия по отношение на коментарите, направени от експертите по време на посещението на Съюза за оценка на място.

(45)

Citilink представи своя план за коригиращи действия, който е разработил въз основа на коментарите, направени в резултат от посещението на Съюза за оценка на място. Този план за коригиращи действия съдържа коригиращи и превантивни действия и се основава на солиден анализ за първопричините на пропуските, отбелязани в коментарите. Освен това бяха подчертани най-важните постижения след ноември 2015 г., включително по-добро изпълнение на програмата за анализ на полетните данни, допълнителни ресурси за безопасността и качеството, както и текущото разработване на софтуер за електронното докладване по отношение на безопасността.

(46)

В презентацията на Lion Air и Batik Air бе изтъкната стратегията за шестимата въздушни превозвачи в рамките на Lion Group. Въз основа на развитието на пазара стратегията на групата вече е насочена към растежа на пазари извън от Индонезия. Lion Air и Batik Air представиха плана за коригиращи действия, разработен въз основа на коментарите, направени в резултат от посещението на Съюза за оценка на място. Този план съдържа коригиращи действия въз основа на солиден анализ за първопричините на пропуските, отбелязани в коментарите. Освен това Batik Air обясни своето разследване във връзка с навлизането в писта, случило се напоследък с едно от неговите въздухоплавателни средства, както и мерките във връзка с безопасността, които Batik Air е взел непосредствено след произшествието.

(47)

По време на изслушването индонезийската DGCA уведоми Комисията, че през последните шест месеца ИКАО е извършила проверка от разстояние на коригиращите действия, предприети от индонезийската DGCA. Окончателният резултат от тази проверка все още не е на разположение. Освен това индонезийската DGCA заяви, че заедно с Федералната авиационна администрация действа за подобряване на своята система за надзор на безопасността. През февруари 2016 г. Федералната авиационна администрация извърши оценка на безопасността на международното въздухоплаване, която доведе до седем констатации, след което бе направено последващо посещение през май 2016 г. Според индонезийската DGCA са отстранени несъответствията по всички констатации, въпреки че Федералната авиационна администрация поиска от индонезийската DGCA да докладва ежемесечно относно напредъка при обучението на инспекторите.

(48)

Въз основа на цялата налична информация, включително резултатите от посещението за оценка на място и информацията, представена по време на изслушването, Комисията счита, че индонезийската DGCA от 2014 г. насам отбелязва подобрения. Ясно е обаче, че индонезийската DGCA, наред с друго, трябва да подобри още повече своята система за надзор на безопасността, както и обучението и стандартизацията на работните методи на своите инспектори.

(49)

Комисията отбеляза, че и тримата превозвачи — Citilink, Batik Air и Lion Air, са в състояние да предоставят конкретни данни за безопасното извършване на съответните си операции. Комисията счита, че са налице достатъчно доказателства за това, че посочените въздушни превозвачи спазват приложимите индонезийски разпоредби и международните стандарти за безопасност.

(50)

Поради това и в съответствие с общите критерии, определени в приложението към Регламент (ЕО) № 2111/2005, се счита, че списъкът на въздушните превозвачи, които са предмет на оперативна забрана в границите на Съюза, следва да се измени, така че Aviastar Mandiri (САО № 121—043), Citilink, Lion Air и Batik Air да бъдат заличени от приложение А към Регламент (ЕО) № 474/2006.

(51)

Чрез приоритетни наземни инспекции в съответствие с Регламент (ЕС) № 965/2012 държавите членки ще продължат да следят дали въздушните превозвачи, сертифицирани в Индонезия, действително спазват съответните стандарти за безопасност.

(52)

В случай че постъпи каквато и да е информация от значение за безопасността, указваща наличие на непосредствени рискове вследствие на неспазване на международните стандарти за безопасност, Комисията може да бъде принудена да предприеме допълнителни действия в съответствие с Регламент (ЕО) № 2111/2005.

(53)

През март 2010 г. въздушният превозвач Iran Air, сертифициран от Организацията за гражданска авиация на Ислямска република Иран (CAO-IRI), бе включен в приложение Б към Регламент (ЕО) № 474/2006. През юли 2010 г., след извършено от Съюза посещение за оценка на място, оперативните ограничения на въздухоплавателния флот на Iran Air бяха доуточнени.

(54)

През май 2016 г. Съюзът извърши отново посещение за оценка на място в Иран с участието на експерти от Комисията, ЕААБ и държави членки. Това посещение за оценка бе проведено в офисите на Организацията за гражданска авиация на Ислямска република Иран и в офисите и помещенията на Iran Air.

(55)

Експертите установиха, че CAO-IRI е добре структуриран орган за гражданска авиация, който като регулаторен орган се занимава с всички аспекти на гражданското въздухоплаване. Експертите установиха също така, че в Иран e въведена всеобхватна регулаторна система, която редовно се актуализира. С оглед на фактите, наблюдавани по време на посещението на Съюза за оценка на място, експертите заключиха, че на CAO-IRI не липсва нито способност, нито желание за отстраняване на пропуските по отношение на безопасността.

(56)

Експертите установиха, че след предишното посещение за оценка на място, проведено от Съюза през юли 2010 г., Iran Air отстрани коментираните тогава несъответствия. Управлението на трайната летателна годност на флота от Airbus A320 се е подобрило и вече функционира съгласно същия стандарт, както за флота от Airbus A300 и A310. Експертите установиха, че за последните години системата за управление на безопасността на Iran Air се е подобрила, макар и да може още да се подобри, главно в областта на ефективното прилагане на описаните процедури и по-нататъшното интегриране на управлението на качеството и безопасността на корпоративно равнище. В областта на летателната годност експертите представиха редица коментари, които могат да помогнат на Iran Air допълнително да подобри безопасността и качеството на своите операции.

(57)

На 1 юни 2016 г. CAO-IRI и Iran Air бяха изслушани от Комисията и Комитета за авиационна безопасност. CAO-IRI представи авиационните дейности в Иран и организационната структура на CAO-IRI и очерта нармативната уредба за безопасността на въздухоплаването в Иран. Освен това CAO-IRI представи подробности за доклада на одита, извършен от ИКАО при нея, и предприетите коригиращи действия. Сред тези действия са законодателни изменения, с които на CAO-IRI се гарантират достатъчно ресурси и независимост, за да изпълнява своите функциите за надзор на безопасността. Тази презентация потвърди цялостното положително развития, наблюдавано по време на посещението на Съюза за оценка на място.

(58)

Iran Air направи задълбочен преглед на дружеството, включително на текущия си флот и наличните ресурси и помещения, като подчертава, че според него той може да поднови и разшири своя флот. Освен това Iran Air представи коригиращите действия, които той е извършил въз основа на коментарите, направени в резултат от проведеното през юли 2010 г. посещение на Съюза за оценка на място, включително подобренията в управлението на летателната годност на флота от Airbus A320 и подобренията в управлението му на безопасността и качеството. Iran Air представи плана за коригиращи действия, разработен въз основа на коментарите, направени по време на посещението на Съюза за оценка на място през май 2016 г. Основните елементи в този план са подобряването на програмата за анализ на полетните данни, както и въвеждането на усъвършенстван софтуер в помощ на системата за управление на безопасността.

(59)

Важна част от презентацията беше посветена на плановете на Iran Air за обновяване и разширяване на флота си. Iran Air планира да добави към своя флот въздухоплавателни средства от съществуващ тип и да въведе нов тип въздухоплавателни средства във флота. Според презентацията специален екип е започнал работа по всеобхватен проект за управление на промените с цел проактивно да се установят, управляват и намалят евентуалните рискове за безопасността, свързани с въвеждането на нов тип въздухоплавателни средства. За всички външни и вътрешни промени в операциите, свързани с въвеждането на нов тип въздухоплавателни средства, които може да имат неблагоприятно въздействие върху безопасността, се използват документираните стандартни процедури.

(60)

За наличните въздухоплавателни средства от тип Fokker F100 и Boeing B747 във въздухоплавателния флот на Iran Air обаче не беше предоставена значима информация за подобрения с оглед на управлението на тяхната летателната годност.

(61)

Въз основа на цялата налична информация, включително резултатите от посещението на Съюза за оценка на място от май 2016 г. и изслушването, Комисията счита, че Iran Air е постигнал трайни подобрения в управлението на летателната годност на флота от Airbus A320 и е показал, че разполага с капацитет за въвеждане на нови видове въздухоплавателни средства в своя флот.

(62)

Отбелязва се също така, че е налице готовност от страна на CAO-IRI and Iran Air да сътрудничат на Комисията. Счита се, че като цяло CAO-IRI е достатъчно способна да изпълнява своите задължения по отношение на надзора върху въздушните превозвачи, сертифицирани в Иран. По отношение на Iran Air Комисията счита, че има достатъчно доказателства за спазване на приложимите международни стандарти за безопасност и препоръчаните практики. Управлението на флота от Fokker F100 и Boeing B747 обаче все още се нуждае от подобрения. Въз основа на това Комисията счита, че може да бъдат премахнати сегашните оперативни ограничения за Iran Air с изключение на тези по отношение на самолетите от типа Fokker F100 и Boeing B747 във флота на Iran Air, който трябва да останат в сила.

(63)

Поради това и в съответствие с общите критерии, определени в приложението към Регламент (ЕО) № 2111/2005, се счита, че списъкът на въздушните превозвачи, които са предмет на оперативна забрана в границите на Съюза, следва да се измени така, че в приложение Б към Регламент (ЕО) № 474/2006 оперативните ограничения по отношение на Iran Air да се прилагат само за всички въздухоплавателни средства от тип Fokker F100 и Boeing B747.

(64)

Чрез приоритетни наземни инспекции в съответствие с Регламент (ЕС) № 965/2012 държавите членки трябва да продължат да следят дали въздушните превозвачи, сертифицирани в Иран, действително спазват съответните стандарти за безопасност.

(65)

В случай че постъпи каквато и да е информация от значение за безопасността, указваща наличие на непосредствени рискове вследствие на неспазване на международните стандарти за безопасност, Комисията може да бъде принудена да предприеме допълнителни действия в съответствие с Регламент (ЕО) № 2111/2005.

(66)

От юли 2009 г. всички въздушни оператори, сертифицирани в Казахстан, с изключение на един, са обект на пълна оперативна забрана, дължаща се главно на неспособността на органа, който отговаря за надзора на безопасността на сертифицираните в Казахстан въздушни оператори — Комисията за гражданско въздухоплаване на Казахстан (САС), да въведе и приложи съответните международни стандарти за безопасност. През декември 2015 г. въздушният превозвач Air Astana, сертифициран в Казахстан, беше заличен от приложение Б към Регламент (ЕО) № 474/2006 и вече му е разрешено да извършва полети в Съюза.

(67)

През април 2016 г. бе проведена координирана мисия за проверка на ИКАО в Казахстан. CAC уведоми Комисията, че като предварителен резултат от мисията действителното изпълнение на международните стандарти за безопасност е повишено от 64 % на 74 %. Въз основа на предварителните резултати от тази своя координирана мисия за проверка ИКАО реши на 20 април 2016 г., че САС успешно е отстранил СОБ. Окончателният доклад на координираната мисия на ИКАО за проверка ще бъде на разположение през юли 2016 г.

(68)

Въз основа на информацията, с която Комисията в момента разполага, се стигна до заключението, че по проекта за регулаторни реформи в Казахстан в областта на гражданското въздухоплаване е постигнат по-нататъшен напредък. Подробна информация за резултатите от координираната мисия на ИКАО за проверка от април 2016 г. обаче все още не е на разположение. Преди да може да се вземе каквото е да е решение за изменение на ограниченията на въздушните превозвачи, сертифицирани в Казахстан, е необходима проверка на място на подобренията на системата за надзор на безопасността на гражданското въздухоплаване, прилагана от САС.

(69)

Поради това и в съответствие с общите критерии, определени в приложението към Регламент (ЕО) № 2111/2005, се счита, че на този етап няма основания за изменение на списъка на въздушните превозвачи, които са предмет на оперативна забрана в границите на Съюза, по отношение на въздушни превозвачи от Казахстан.

(70)

Въздушният превозвач Air Madagascar, сертифициран в Мадагаскар, е предмет на оперативни ограничения и присъства в списъка в приложение Б към Регламент (ЕO) № 474/2006. Проведени бяха консултации с компетентния орган на Мадагаскар — Aviation civile de Madagascar (ACM) — и с Air Madagascar с цел получаване на актуална информация за напредъка в изпълнението на коригиращите действия.

(71)

На 2 октомври 2015 г. се проведоха технически консултации между експерти от Комисията, ЕААБ и висши представители от ACM и Air Madagascar. По време на срещата ACM и Air Madagascar представиха информация за напредъка, който са постигнали по отношение на съответните планове за коригиращи и превантивни действия, приложени от тях за отстраняване на пропуските по отношение на безопасността, посочени в съображения 66—74 от Регламент за изпълнение (ЕС) № 390/2011 на Комисията (7). Като считат, че тези пропуски по отношение на безопасността са били отстранени по подходящ начин, ACM и Air Madagascar поискаха преоценка на оперативните ограничения, наложени на Air Madagascar.

(72)

Това искане беше обсъдено през ноември 2015 г. Макар че признава напредъка, постигнат от ACM и Air Madagascar, Комисията заключи, че все пак е необходима проверка на място на действителното прилагане на международните стандарти за безопасност, преди евентуално да се облекчи настоящата частична забрана за Air Madagascar.

(73)

През март 2016 г. експерти от ЕААБ, придружавани от експерт наблюдател от държава членка, извършиха одит на Air Madagascar във връзка със заявлението, подадено от Air Madagascar за издаване от ЕААБ на разрешение на оператор от трета държава съгласно Регламент (ЕС) № 452/2014 на Комисията.

(74)

В рамките на този одит експертите от ЕААБ и експертът наблюдател посетиха и ACM. По време на това посещение ACМ предостави на експертния екип доказателства за ефективността на своя план с коригиращи и превантивни действия, разработен и изпълнен след налагането на оперативни ограничения на Air Madagascar. Той представи и доказателства за способността си да изпълнява своите задължения съгласно стандартите на ИКАО за дейностите по сертифицирането и надзора. Той показа, че след посещението от страна на Съюза за оценка на място през февруари 2014 г. ACM успешно е приключил повторното сертифициране на девет въздушни превозвачи, отказал е подновяване на свидетелството за авиационен оператор на един въздушен превозвач и е сертифицирал нов въздушен превозвач. Експертният екип счете прегледаните досиета за сертифициране за добре организирани и структурирани в съответствие с процеса на сертифициране на ИКАО. Беше преразгледана програмата за надзор за четири оператори и експертният екип отбеляза, че ACM е преминал от традиционна програма за надзор, базирана върху спазването на изискванията, към план за действия по надзора с подход, основан на риска. Освен това експертният екип отбеляза, че в областта на операциите, лицензирането и трайната летателна годност 90 % от планираните за 2014/2015 г. дейности са били действително извършени.

(75)

Одитът на Air Madagascar показа ефективността на коригиращите и превантивните действия, разработени и прилагани от този въздушен превозвач. По-специално Air Madagascar представи доказателства за това, че управлението на неговия флот от Airbus A340 е идентично с това на всички негови други флотове и че флотът от Airbus A340 е изцяло включен в системите му за управление на качеството и безопасността. Съответните извадки от дейността на Air Madagascar не разкриха доказателства за сериозно неспазване на международните стандарти за безопасност.

(76)

Посещението за оценка на място от март 2016 г. показа по отношение на общите критерии, определени в приложението към Регламент (ЕО) № 2111/2005, че ACM и Air Madagascar имат желание и необходимата способност да преодолеят оставащите пропуски по отношение на безопасността. Освен това бе доказано, че ACM е достатъчно способен да прилага и, когато е необходимо, да налага съответните международни стандарти за безопасност, включително разпоредбите за безопасност на въздухоплаването, приети от ACM.

(77)

Въз основа на цялата налична в момента информация, включително резултатите от одита от март 2016 г., Комисията счита, че ACM и Air Madagascar за продължителен период от време са постигнали трайни подобрения. Отбелязва се също така, че е налице готовност от страна на ACM и Air Madagascar да сътрудничат постоянно на Комисията. Счита се, че ACM е способен да изпълнява своите задължения по отношение на надзора на въздушните превозвачи, сертифицирани в Мадагаскар, и са налице достатъчно доказателства, че Air Madagascar спазва приложимите международни стандарти за безопасност и прилага препоръчаните практики.

(78)

Поради това и в съответствие с общите критерии, определени в приложението към Регламент (ЕО) № 2111/2005, се счита, че списъкът на въздушните превозвачи, които са предмет на оперативна забрана в границите на Съюза, следва да се измени, така че сертифицираният в Мадагаскар Air Madagascar да бъде заличен от приложение Б към Регламент (ЕО) № 474/2006.

(79)

Държавите членки ще продължат да следят дали Air Madagascar действително спазва съответните стандарти за безопасност, като извършват приоритетни наземни инспекции в съответствие с Регламент (ЕС) № 965/2012. В случай че въз основа на резултатите от тези инспекции или по друг начин постъпи каквато и да е информация от значение за безопасността, указваща наличие на непосредствени рискове вследствие на неспазване на международните стандарти за безопасност, Комисията може да бъде принудена да предприеме допълнителни действия в съответствие с Регламент (ЕО) № 2111/2005.

(80)

С проекта за техническа помощ, който беше разработен след посещението от страна на Съюза за оценка на място от април 2015 г., бе продължено оказването на подкрепа в различни области на компетентния орган за гражданско въздухоплаване в Мозамбик — Instituto de Aviação Civil de Moçambique (IACM). Законодателството, с което на IACM се предоставят разширени правомощия и автономия, е одобрено на 30 март 2016 г. от парламента с единодушие и предстои да бъде обнародвано от държавния глава. Редица специфични правни и технически регламенти са преразгледани задълбочено и понастоящем са на различни етапи на преработване или одобряване. Продължава обучението на назначения технически персонал в областта на летателната годност, операциите, лицензирането на персонала, летищата, управлението на въздушното движение, управлението на аеронавигационната информация и авиационната сигурност. Проведен е нов кръг от набиране на технически персонал в областта на операциите, летателната годност и авиационната сигурност. В рамките на протокол за сътрудничество с Португалия са обучени медицински оценители. Продължава работата по систематичното отстраняване на всички текущи недостатъци, констатирани от ИКАО при одит в рамките на Всеобщата програма за надзора за безопасност, с оглед значително да се подобри процентът на ефективното изпълнение. Продължават редовните контакти с всички действащи оператори и са проведени поредни дискусии относно подобрения на техните операции. Всички вътрешни процедури и процеси в рамките на IACM, за които се изисква значително преструктуриране, вече са идентифицирани и напредва работата по въвеждането на значителни подобрения.

(81)

Въздушният превозвач Linhas Aéreas de Moçambique (LAM), сертифициран в Мозамбик, претърпя катастрофа на 29 ноември 2013 г. в Намибия. Окончателният доклад за произшествието бе официално публикуван от Дирекцията за разследване на произшествия с въздухоплавателни средства към Министерството на труда и транспорта на Република Намибия на 30 март 2016 г. В него се заключава, че катастрофата е резултат на преднамерено действие от страна на капитана. Докладът включва пет препоръки, отправени към ИКАО, и една препоръка към IACM да изисква присъствието на двама членове на екипажа в пилотската кабина по време на всички фази на полета. IACM изпълни препоръката чрез директивата за безопасност DOS-02/16, публикувана през май 2016 г.

(82)

Въпреки това на този етап способността на IACM да контролира дейностите на гражданското въздухоплаване в Мозамбик все още не е напълно в съответствие с международните стандарти за безопасност. Поради това няма достатъчно доказателства, за да се обоснове решение за облекчаване на оперативната забрана на всички въздушни превозвачи, сертифицирани в Мозамбик.

(83)

Макар и подобренията да не са достатъчни, за да доведат до облекчаване на действащата забрана, положението е достатъчно обещаващо, за да оправдае допълнително посещение от страна на Съюза за оценка на място през следващите месеци.

(84)

В съответствие със списъка, предоставен от IACM на 13 май 2016 г., в Мозамбик са сертифицирани двама нови въздушни превозвачи, а именно CHC Helicópteros Lda (AOC MOZ-22) и Inter Airways Lda (AOC MOZ-24). IACM обаче не бе в състояние да представи доказателства, че надзорът върху безопасността на тези въздушни превозвачи е гарантиран в съответствие с международните стандарти за безопасност. Чрез същия списък IACM информира Комисията, че са отнети САО на въздушните превозвачи Kaya Airlines Lda (AOC MOZ-09) и Trabalhos e Transportes Aéreos Lda (AOC MOZ-16).

(85)

Поради това и в съответствие с общите критерии, определени в приложението към Регламент (ЕО) № 2111/2005, се счита, че списъкът на въздушните превозвачи, които са предмет на оперативна забрана в границите на Съюза, следва да се измени така, че в приложение А към Регламент (ЕО) № 474/2006 да бъдат включени въздушните превозвачи CHC Helicópteros Lda и Inter Airways Lda и да бъдат заличени от него въздушните превозвачи Kaya Airlines Lda и Trabalhos e Transportes Aéreos Lda.

(86)

През изминалия период Комисията, ЕААБ и държавите членки продължиха да следят отблизо показателите за безопасност на сертифицираните в Руската федерация въздушни превозвачи, които извършват полети в границите на Съюза, включително чрез приоритетни наземни инспекции на някои руски въздушни превозвачи в съответствие с Регламент (ЕС) № 965/2012.

(87)

На 4 март 2016 г. Комисията, подпомагана от ЕААБ, проведе среща с представители на Руската федерална агенция за въздушен транспорт (ФАВТ). Срещата имаше за цел преглед на показателите за безопасност на руските въздушни превозвачи въз основа на наземните инспекции по програмата SAFA за периода между 21 февруари 2015 г. и 20 февруари 2016 г. и установяване на случаите, които изискват специално внимание.

(88)

По време на срещата Комисията прегледа по-подробно резултатите по SAFA на четиримата въздушни превозвачи от Руската федерация. ФАВТ уведоми Комисията за отмяната през декември 2015 г. на САО на един от тези четирима въздушни превозвачи, както и мерките, които други двама от тези четирима въздушни превозвачи сами са предприели.

(89)

Освен това по време на срещата ФАВТ пое ангажимент да засили работата си с четвъртия въздушен превозвач с цел да се гарантира, че той подобрява своите показатели по SAFA. Тъй като посоченият въздушен превозвач е подал и заявление за разрешение от ЕААБ за оператор от трета държава съгласно Регламент (ЕС) № 452/2014 на Комисията, Комисията на тази среща се възползва също така от възможността да поясни връзката между Регламент (ЕО) № 2011/2005 и Регламент (ЕС) № 452/2014. В резултат на по-нататъшните обсъждания между ФАВТ и посочения четвърти въздушен превозвач, ФАВТ заличи разрешението за полети към ЕС от обхвата на САО на този въздушен превозвач. Впоследствие този въздушен превозвач реши да оттегли своето заявление пред ЕААБ.

(90)

Въз основа на наличната информация се стигна до заключението, че не е необходимо руският въздухоплавателен орган и сертифицираните в Руската федерация въздушни превозвачи да бъдат изслушани от Комисията и Комитета по авиационна безопасност. Въпреки това бе постигнато съгласие, че редовните срещи на експерти по безопасност между Комисията и руските власти — най-малко веднъж преди всяко заседание на Комитета за авиационна безопасност — трябва да продължат.

(91)

Поради това и в съответствие с общите критерии, определени в приложението към Регламент (ЕО) № 2111/2005, се счита, че на този етап няма основания за изменение на списъка на въздушните превозвачи, които са предмет на оперативна забрана в границите на Съюза, така че в него да бъдат включени въздушни превозвачи от Руската федерация.

(92)

Чрез приоритетни наземни инспекции в съответствие с Регламент (ЕС) № 965/2012 държавите членки трябва да продължат да следят дали въздушните превозвачи от Руската федерация действително спазват съответните стандарти за безопасност.

(93)

В случай че при тези инспекции бъде установен непосредствен риск за безопасността, произтичащ от неспазване на съответните стандарти за безопасност, Комисията може да бъде принудена да предприеме действия срещу въздушни превозвачи от Руската федерация в съответствие с Регламент (ЕО) № 2111/2005.

(94)

През изминалия период органът за гражданско въздухоплаване на Судан (SCAA) поддържа редовни контакти с Комисията, по-специално по отношение на оценката на въздушните превозвачи, регистрирани в Судан. Според актуализиран списък на въздушните превозвачи от Судан, предоставен от SCAA на 22 декември 2015 г., не са сертифицирани нови въздушни превозвачи, а на следните шест въздушни превозвачи свидетелствата за авиационен оператор са били отнети: Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company и Mid Airlines. В същото писмо SCAA уведоми Комисията, че Судан е разработил своя наръчник за националната програма за безопасност, както и част 19 от нормативната уредба на гражданското въздухоплаване на Судан — управление на безопасността, която съдържа стандартите и нормативните изисквания за създаване и поддържане на системи за управление на безопасността от съответни доставчици на услуги.

(95)

Поради това и в съответствие с общите критерии, определени в приложението към Регламент (ЕО) № 2111/2005, се счита, че списъкът на въздушните превозвачи, които са предмет на оперативна забрана в границите на Съюза, следва да се измени така, че да бъдат заличени въздушните превозвачи Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company и Mid Airlines от приложение А към Регламент (ЕО) № 474/2006.

(96)

Комисията продължи консултациите си с компетентния орган на Тайван — Civil Aeronautics Administration (CAA Тайван). На 23 май 2016 г. се проведе среща между Комисията, ЕААБ и експерти от САА Тайван, както и от въздушния превозвач TransAsia Airways (TNA), сертифициран в Тайван.

(97)

По време на тази среща САА Тайван представи напредъка в изпълнението на действията, започнати след произшествията и инцидентите на TNA, както и резултатите от програмата за надзор върху TNA. Освен това САА Тайван посочи, че всички препоръки, направени от външни организации в резултат на съответните им посещения за оценка на място през 2015 г., са били приети и приложени.

(98)

CAA Тайван уведоми Комисията, че ще разреши на TNA да увеличи броя на операциите му само след като CAA Тайван потвърди ефективността на предприетите от TNA действия за смекчаване на последиците. И накрая, САА Тайван и TNA се съгласиха на допълнителни технически консултации с цел да се даде възможност на Комисията да следи прилагането на съответните планове за коригиращи и превантивни действия и да се осигури подходящ диалог по всички свързани с безопасността въпроси.

(99)

Въз основа на информацията, с която разполага Комисията, беше счетено, че не е необходимо САА Тайван и TNA да се явят пред Комисията и Комитета за авиационна безопасност и че не е нужно да се въведе оперативна забрана за въздушни превозвачи от Тайван.

(100)

Поради това и в съответствие с общите критерии, определени в приложението към Регламент (ЕО) № 2111/2005, се счита, че на този етап няма основания за изменение на списъка на въздушните превозвачи, които са предмет на оперативна забрана в границите на Съюза, по отношение на въздушни превозвачи от Тайван.

(101)

На 2 май 2016 г. беше проведена техническа среща като част от активните консултации с органа за гражданско въздухоплаване на Тайланд (CAAT), за да информира той Комисията за напредъка, постигнат от месец ноември 2015 г. насам. CAAT представи актуализирана информация за ключовите мерки по правоприлагането във връзка с гарантирането на безопасността, включително отмяната на едно САО, спирането от експлоатация на въздухоплавателни средства поради проблеми по безопасността, отписването на въздухоплавателни средства поради финансова нестабилност на въздушните превозвачи и проверките на времето за полети и дежурства. Освен това CAAT уведоми за напредъка по повторното издаване на САО с подкрепата на външна организация, устойчивостта и изграждането на капацитет на организацията на СААТ, както и за настоящата организация на СААТ.

(102)

CAAT заяви няколко пъти, че за него е по-важно да се предприемат устойчиви коригиращи действия вместо „бързи решения“. CAAT обясни, че има достатъчен политически ангажимент за този подход, но е необходимо време. Скоро след сключването на договора с външна организация ще започне повторното сертифициране на въздушните превозвачи с оглед да се подновят свидетелствата на международните оператори през следващите 9 месеца. Това също така ще образува основата за отстраняването на СОБ, формулирано от ИКАО.

(103)

Що се отнася до дългосрочния проект за изграждане на капацитет, който СААТ иска да осъществи с подкрепата на EAАБ съгласно подписания през 2015 г. меморандум за разбирателство, СААТ иска в седем ключови стратегически отдела на СААТ да има експерти от ЕААБ, които ще действат като инструктори за управителите на СААТ при прилагането на международните стандарти за безопасност.

(104)

Правителството на Тайланд и СААТ показват ясен ангажимент да подобрят системата за надзор на безопасността в Тайланд и предоставиха доказателства, че през изминалата година е постигнат значителен напредък. Освен това наличната информация за безопасността на въздушните превозвачи, сертифицирани в Тайланд, не е в подкрепа на решение за налагане на забрана или ограничения на дейността. С цел положението да се следи отблизо, консултациите с тайландските компетентни органи трябва да продължат в съответствие с член 3, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 473/2006.

(105)

Поради това и в съответствие с общите критерии, определени в приложението към Регламент (ЕО) № 2111/2005, се счита, че на този етап няма основания за изменение на списъка на въздушните превозвачи, които са предмет на оперативна забрана в границите на Съюза, по отношение на въздушни превозвачи от Тайланд.

(106)

Чрез приоритетни наземни инспекции в съответствие с Регламент (ЕС) № 965/2012 държавите членки трябва да продължат да следят дали въздушните превозвачи, сертифицирани в Тайланд, действително спазват съответните стандарти за безопасност.

(107)

В случай че постъпи каквато и да е информация от значение за безопасността, указваща наличие на непосредствени рискове вследствие на неспазване на международните стандарти за безопасност, Комисията може да бъде принудена да предприеме допълнителни действия в съответствие с Регламент (ЕО) № 2111/2005.

(108)

През април 2016 г. Съюзът осъществи посещение за оценка на място в Замбия. В него взеха участие експерти от Комисията, ЕААБ и държави членки. Посещението на Съюза за оценка на място бе проведено в офисите на органа за гражданско въздухоплаване на Замбия (ZCAA) и въз основа на подходяща извадка в офисите на сертифицираните в Замбия въздушни превозвачи Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) и Royal Air Charters.

(109)

Основните заключения от това посещение от страна на Съюза за оценка на място по отношение на ZCAA могат да бъдат обобщени, както следва. Като цяло ZCAA е готов и способен да се справи с недостатъците по отношение на безопасността и има достатъчна способност да прилага и, когато е необходимо, да налага спазването на съответните международни стандарти за безопасност, както и на собствените си изисквания за гражданското въздухоплаване на Замбия. ZCAA успя да докаже, че служителите му като цяло имат подходящ опит и квалификация, за да могат правилно да изпълнят своите задължения по надзора. От друга страна, експертите посочиха, че ще е от полза за ZCAA да доразвива своя напредък до момента по отношение на стандартизацията на надзорната си дейност, включително да продължи обучението на своите инспектори по надзора. Освен това за ZCAA би било полезно да обърне специално внимание на по-нататъшното усъвършенстване на своите процеси и процедури във връзка с контрола на документацията и достъпа до нея.

(110)

Основното заключение от посещението от страна на Съюза за оценка на място във връзка с Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) е, че на въздушния превозвач не липсва готовност и като цяло не липсва и способност за отстраняване на недостатъците по отношение на безопасността. Освен това експертите установиха, че съществуват достатъчно доказателства, че в общи линии Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) е в състояние да гарантира спазването на съответните международни стандарти за безопасност и изискванията за гражданското въздухоплаване на Замбия.

(111)

Основното заключение от посещението от страна на Съюза за оценка на място във връзка с Royal Air Charters е, че на въздушния превозвач не липсва нито готовност, нито способност за отстраняване на недостатъците по отношение на безопасността. Освен това експертите установиха достатъчно доказателства, че Royal Air Charters е в състояние да гарантира спазването на съответните международни стандарти за безопасност и изискванията за гражданското въздухоплаване на Замбия.

(112)

На 1 юни 2016 г. ZCAA беше изслушан от Комисията и Комитета за авиационна безопасност. По този повод бе изслушан и Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia).

(113)

ZCAA представи актуалната си организационна структура, включително обучението и квалификацията на инспекторите си. Той заяви, че се ангажира да продължи привеждането на инспектиращия персонал в съответствие със стандартите. По отношение на дейността по сертифициране и надзор ZCAA докладва, че понастоящем отговаря за надзора на само десет притежатели на САО. ZCAA предостави информация за тяхното сертифициране и обобщи основните елементи на наблюдение, на които те се подлагат. Освен това ZCAA подчерта ангажимента си да продължи своята политика на непрекъснато подобряване, включително съществената си работа по стандартизация на надзора за безопасност.

(114)

ZCAA също така предостави обобщение на коригиращите си действия в отговор на коментарите, направени по време на посещението на Съюза за оценка на място през април 2016 г.

(115)

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) представи подробна информация за своята организационна структура, своите планове за развитие и конкретни данни за своите системи за управление на качеството и безопасността, включително процедурата и данните за начина му на работа с докладите за безопасност и тяхното оценяване. Освен това той докладва за коригиращите си действия в отговор на коментарите, направени по време на посещението на Съюза за оценка на място през април 2016 г.

(116)

Комисията отбеляза, че по време на изслушването Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) представи на задоволително ниво безопасното извършване на операциите си и беше в състояние да предостави конкретни данни за това.

(117)

Въз основа на цялата налична информация, включително резултатите от посещението на Съюза за оценка на място и информацията, представена по време на изслушването, Комисията счита, че са налице достатъчно доказателства за това, че сертифицираните в Замбия въздушни превозвачи спазват приложимите международни стандарти за безопасност и препоръчаните практики.

(118)

Въз основа на цялата налична в момента информация, включително резултатите от посещението на Съюза за оценка на място и информацията, представена по време на изслушването, Комисията счита, че ZCAA отбелязва трайни подобрения. Комисията отбелязва също така, че е налице готовност от страна на ZCAA да сътрудничи постоянно с Комисията и че ZCAA очевидно осъзнава необходимостта от по-нататъшно усъвършенстване на упражнявания надзор на безопасността и на процедурите си по наблюдение. Оценките сочат, че ZCAA е способен да изпълнява своите задължения по отношение на надзора върху въздушните превозвачи, сертифицирани в Замбия. В рамките на изслушването ZCAA се съгласи да продължи диалога с Комисията по въпросите на безопасността, включително чрез допълнителни срещи или посещения, ако и когато Комисията прецени за необходимо.

(119)

Поради това и в съответствие с общите критерии, определени в приложението към Регламент (ЕО) № 2111/2005, се счита, че списъкът на Съюза на въздушните превозвачи, които са предмет на оперативна забрана в границите на Съюза, следва да се измени, така че всички сертифицирани в Замбия въздушни превозвачи да бъдат заличени от приложение А към Регламент (ЕО) № 474/2006.

(120)

Чрез приоритетни наземни инспекции в съответствие с Регламент (ЕС) № 965/2012 държавите членки ще продължат да следят дали въздушните превозвачи, сертифицирани в Замбия, действително спазват съответните стандарти за безопасност.

(121)

В случай че постъпи каквато и да е информация от значение за безопасността, указваща наличие на непосредствени рискове вследствие на неспазване на международните стандарти за безопасност, Комисията може да бъде принудена да предприеме допълнителни действия в съответствие с Регламент (ЕО) № 2111/2005.

(122)

Регламент (ЕО) № 474/2006 следва да бъде съответно изменен.

(123)

Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Комитета за авиационна безопасност,

(1)

приложение A се заменя с текста на приложение I към настоящия регламент;

(2)

приложение Б се заменя с текста на приложение II към настоящия регламент.