(1)

Целта на програмата InvestEU е да се подкрепят операции по финансиране и инвестиране, които допринасят за постигането на целите на политиката на Съюза, установени в членове 3 и 8 от Регламент (ЕС) 2021/523 и в приложение II към него. Тези операции по финансиране и инвестиране имат за цел да подкрепят, наред с другото, развитието на отбранителната промишленост, с което да се допринесе за стратегическата автономност на Съюза.

(2)

Съгласно член 14, параграф 1, буква г) от Регламент (ЕС) 2021/523 операциите по финансиране и инвестиране в рамките на всеки от компонентите на политиката, посочени в член 8 от същия регламент, трябва да са съгласувани с инвестиционните насоки, определени в приложението към Делегиран регламент (ЕС) 2021/1078 на Комисията (2) („сегашните инвестиционни насоки“), и да се основат на член 8, параграфи 3 и 10 от Регламент (ЕС) 2021/523. По отношение на стратегическите инвестиции в отбраната тези инвестиционни насоки определят ограничения по отношение на крайните получатели, контролирани от трета държава или от субекти на трета държава, и на крайните получатели, чието изпълнително управление се извършва извън Съюза, с цел защита на сигурността на Съюза и неговите държави членки.

(3)

В Съвместната бяла книга за европейската отбранителна готовност до 2030 г. (3) се подчертава неотложната необходимост от подобряване на достъпа до капитал за дружествата, установени в Съюза, включително малките и средните предприятия и дружествата със средна пазарна капитализация, за да осъществят своите идеи в промишлен мащаб и да стимулират промишленото разрастване, към което Съюзът се стреми. Финансовият сектор показва нарастващ интерес към отбраната. Въпреки това секторът на отбраната продължава да бъде недостатъчно обслужван пазар, включително поради ограниченията в инвестиционните политики на публичните и частните финансови институции. Мобилизирането на пълния потенциал на фонда InvestEU в подкрепа на сектора на отбраната е от ключово значение за справяне с тези предизвикателства.

(4)

Въз основа на обратната информация, получена от заинтересованите страни в рамките на обществена консултация и целеви консултации с партньорите по изпълнението на Invest EU и държавите членки, изглежда, че ограниченията, определени в сегашните инвестиционни насоки за стратегически инвестиции, могат да възпрепятстват разгръщането на фонда InvestEU в подкрепа на сектора на отбраната. Поради това, за да бъдат напълно съобразени с особеностите на InvestEU, сегашните инвестиционни насоки следва да претърпят целево изменение — конкретно бюджетна гаранция, прилагана при непряко управление. Предложените промени ще улеснят разгръщането на фонда InvestEU в подкрепа на сектора на отбраната, като същевременно се запазват достатъчни защитни мерки за стратегическите инвестиции в отбраната в съответствие с Регламент (ЕС) 2021/523.

(5)

Съгласно сегашните инвестиционни насоки стратегическите инвестиции в отбраната, които подлежат на ограничения, обхващат инвестиции в отбранителни технологии и продукти, набелязани в годишната работна програма за Европейския фонд за отбрана. Това определение води до ненужна сложност и правна несигурност поради променливия характер на работната програма на Европейския фонд за отбрана. Този обхват следва да бъде рационализиран чрез позоваване на инвестициите в отбранителни технологии и продукти, разработени предимно за военни приложения. Това опростяване би подобрило предвидимостта за партньорите по изпълнението на InvestEU и финансовите посредници, като им предостави ясна методика за установяване дали крайните получатели подлежат на ограниченията, свързани с трети държави, включително за да се поясни как тези ограничения се прилагат за технологии с отбранителни и граждански приложения (двойна употреба).

(6)

Съгласно сегашните инвестиционни насоки, за да бъдат допустими, субект, контролиран от трета държава, или субекти от трета държава трябва да докажат, че държавата членка, в която са установени, е одобрила гаранция в съответствие с принципите относно допустимите субекти, установени в Регламент (ЕС) 2021/697 на Европейския парламент и на Съвета (4) за създаване на Европейски фонд за отбрана. Тази разпоредба не е съобразена с особеностите на InvestEU и ограничава разгръщането на финансирането. Гаранциите, одобрени от държава членка в рамките на програма в областта на отбраната, която е получила финансиране от Съюза, изглеждат достатъчни за защита на сигурността на Съюза и неговите държави членки в контекста на фонда InvestEU. Единствено субектите, които не са в състояние да изпълнят тези критерии, следва да бъдат задължени да представят конкретна гаранция в рамките на операцията по InvestEU. Настоящото изменение има за цел да поясни прилагането на фонда InvestEU в подкрепа на субекти, установени в Съюза и контролирани от субекти извън ЕС. Такива гаранции могат, според случая, да се основават на смекчаващи мерки, наложени от или в полза на държавата членка, която извършва проверка на придобиването на контрол върху такива правни субекти от друга трета държава или от субект от друга трета държава по смисъла на Регламент (ЕС) 2019/452 на Европейския парламент и на Съвета (5).

(7)

В сегашните инвестиционни насоки се посочва, че по отношение на стратегическите инвестиции в отбраната ограниченията, свързани с контрола на крайните получатели, обхващат и техните доставчици и подизпълнители. Този широк обхват на приложение не е съобразен с вида финансиране, предоставяно по линия на InvestEU, и може да възпрепятства разгръщането на финансирането по InvestEU, като налага ненужна административна тежест. За да се опрости административният процес при финансиране по InvestEU и да се гарантира, че условията за допустимост до финансирането по InvestEU са съобразени с дълговите и капиталовите инструменти за финансиране, от инвестиционните насоки следва да бъде премахнато позоваването на доставчици в случай на контрол от трети държави.

(8)

Ограниченията, определени в сегашните инвестиционни насоки за стратегическите инвестиции, намаляват до ненужно равнище допустимостта на субектите, установени в асоциирани трети държави или контролирани от асоциирана трета държава или субекти от трета държава. За да се гарантира равно третиране със субектите, установени в Съюза и в трета държава, асоциирана към програмата InvestEU, и за да се приведе в съответствие принципът за допустимите субекти, установен в Европейския фонд за отбрана, както и в други програми в областта на отбраната, в които Съюзът има финансово участие, сегашните инвестиционни насоки следва да бъдат адаптирани, за да се гарантира, че се прилагат ограничения по отношение на субектите, установени или контролирани от неасоциирани трети държави или субекти от трети държави.

(9)

Съгласно сегашните инвестиционни насоки до пет години след датата на окончателното изплащане на финансирането крайните получатели на стратегически инвестиции в областта на отбраната не могат да предоставят изключителни лицензи, нито да прехвърлят права върху интелектуалната собственост във връзка със свързани критични технологии и технологии, които са от съществено значение за опазването на основния интерес на Съюза и неговите държави членки в областта на сигурността, когато въпросните права произтичат пряко от тези стратегически инвестиции, на трети държави или на субекти от трети държави, освен с разрешението на държавата членка, в която е установен крайният получател. Прилагането на тази разпоредба създава значителни предизвикателства и затруднения в държавите членки и следователно възпрепятства разгръщането на InvestEU в подкрепа на отбраната, като изисква от държавите членки да прилагат нови форми на контрол извън съществуващите механизми, като например за износа на военни изделия или проверката на преки чуждестранни инвестиции. За да се преодолеят тези трудности, сегашните инвестиционни насоки следва да бъдат изменени, за да се гарантира, че когато операцията по финансиране и инвестиране е покрита от гаранцията от ЕС, бенефициерите ще подлежат само на съществуващите механизми за контрол, прилагани от държавите членки, в които са установени.

(10)

Поради това Делегиран регламент (ЕС) 2021/1078 следва да бъде съответно изменен,