а)

всички посочени по-долу лични данни:

б)

подробна автобиография, в която се посочва съответното образование и обучение, професионалният опит в управлението на дялови участия в дружества, управленският опит, изпълняваните понастоящем професионални дейности или други съответни функции, както и предишният професионален опит, свързан с финансови услуги, криптоактиви или други цифрови активи, технология на децентрализирания регистър (ТДР), информационни технологии, киберсигурност и цифрови иновации.

а)

наименованието на юридическото лице;

б)

името и координатите за връзка с главния професионален съветник, ако има такъв, който е изготвил уведомлението;

в)

когато юридическото лице е регистрирано в национален търговски регистър, посочен в член 16 от Директива (ЕС) 2017/1132 на Европейския парламент и на Съвета (7) — наименованието на регистъра, в който е регистрирано въпросното юридическо лице, регистрационния номер или равностойно средство за идентификация в този регистър, както и копие от удостоверението за регистрация;

г)

идентификационен код съгласно посоченото в член 14 от Делегиран регламент на Комисията за установяване на технически стандарти, приети съгласно член 68, параграф 10, първа алинея, буква б) от Регламент (ЕС) 2023/1114;

д)

адресите на седалището на юридическото лице и, когато са различни, на главното му управление и основното място на стопанска дейност;

е)

координатите за връзка на лицето в рамките на кандидат-приобретателя, с което да се осъществи връзка относно уведомлението;

ж)

дружествените документи или споразумения, уреждащи дейността на юридическото лице, и кратко представяне на основните правни характеристики на правната форма на юридическото лице, както и актуален преглед на стопанската му дейност;

з)

указание дали юридическото лице е било или понастоящем е регулирано от компетентен орган в сектора на финансовите услуги или от друг държавен орган и наименованието на този компетентен орган или друг държавен орган;

и)

когато юридическото лице е задължен субект, както е посочено в член 2 от Директива (ЕС) 2015/849 на Европейския парламент и на Съвета (8) — приложимите политики и процедури за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма;

й)

пълен списък на лицата, които действително ръководят стопанската дейност на кандидат-приобретателя, и по отношение на всяко такова лице — името, датата и мястото на раждане, адреса, координатите за връзка, копие от официалния документ за самоличност, националния идентификационен номер, ако е наличен, подробната автобиография, в която се посочва съответното образование и обучение, предишният професионален опит и изпълняваните понастоящем професионални дейности или други съответни функции, включително професионален опит в управлението на дялови участия в дружества, във финансови услуги, криптоактиви или други цифрови активи, ТДР, информационни технологии, киберсигурност или цифрови иновации, заедно с информацията, посочена в член 2, параграф 1, букви а)—в);

к)

самоличността на всички лица, които са крайни действителни собственици на юридическите лица по смисъла на член 3, параграф 6, буква а), подточка i) или член 3, параграф 6, буква в) от Директива (ЕС) 2015/849, и по отношение на всяко такова лице —името, датата и мястото на раждане, адреса, координатите за връзка и, ако е наличен, националния идентификационен номер, заедно с информацията, посочена в член 2, параграф 1, букви а)—в) от настоящия регламент.

а)

самоличността на всички довереници, които управляват активи съгласно условията на учредителния акт и правилата за попечителство, включително по отношение на всяко такова лице — датата и мястото на раждане, адреса, координатите за връзка, копие от официалния документ за самоличност, националния идентификационен номер, ако е наличен, подробната автобиография, в която се посочва съответното образование и обучение, предишният професионален опит и изпълняваните понастоящем професионални дейности или други съответни функции, включително професионален опит в управлението на дялови участия в дружества, във финансови услуги, криптоактиви или други цифрови активи, ТДР, информационни технологии, киберсигурност или цифрови иновации, заедно с информацията, посочена в член 2, параграф 1, букви а)—в);

б)

самоличността на всяко лице, което е учредител, бенефициер или пазител (където е приложимо) на доверителната собственост, включително датата и мястото на раждане, адреса, координатите за връзка, копие от официалния документ за самоличност и, когато е приложимо, техните съответни дялове в разпределението на доходите, генерирани от доверителната собственост;

в)

копие от всички документи за учредяване и управление на доверителния фонд;

г)

описание на основните правни характеристики на доверителния фонд и неговото функциониране, актуален преглед на стопанската му дейност, както и вида и стойността на доверителната собственост;

д)

описание на инвестиционната политика на доверителното управление и възможните ограничения върху инвестициите, в т.ч. факторите, които влияят върху инвестиционните решения, и стратегията за прекратяване на отношенията на доставчика на услуги за криптоактиви;

е)

информацията, посочена в параграф 2, буква и).

а)

подробности за инвестиционната политика и всякакви ограничения върху инвестициите, включително информация за факторите, влияещи върху инвестиционните решения, и за стратегиите за прекратяване на отношенията;

б)

самоличността и позицията на лицата, които поотделно или в рамките на комитет определят и вземат инвестиционни решения за АИФ или ПКИПЦК, и копие от всеки договор в случай на делегиране на управление на портфейл на трето лице или, когато е приложимо, мандат на комитета, а по отношение на всяко такова лице — датата и мястото на раждане, адреса, координатите за връзка, копие от официалния документ за самоличност, националния идентификационен номер, ако е наличен, подробната автобиография, в която се посочва съответното образование и обучение, предишният професионален опит и изпълняваните понастоящем професионални дейности или други съответни функции, заедно с информацията, посочена в член 2, параграф 1), букви а)—в);

в)

информацията, посочена в параграф 2, буква и).

г)

описание на представянето на квалифицирани дялови участия, придобити на по-ранен етап от ЛУАИФ или управляващото дружество на ПКИПЦК от името на управляваните от тях АИФ или ПКИПЦК или от АИФ или самоуправляващото се инвестиционно дружество на ПКИПЦК през последните 3 години в други подобни дружества или в дружества, предоставящи услуги във връзка с криптоактиви или издаващи криптоактиви, като се посочва дали придобиването на такива квалифицирани дялови участия е одобрено от компетентен орган и, ако е така — кой е въпросният компетентен орган.

а)

наименованието на министерството, правителствената служба или друг публичен орган, който определя инвестиционната политика на държавния инвестиционен фонд;

б)

подробности за инвестиционната политика на държавния инвестиционен фонд и евентуалните ограничения върху инвестициите;

в)

имената и длъжностите на лицата, заемащи високи административни длъжности в министерството, правителствената служба или друг публичен орган, отговарящ за определянето на инвестиционната политика и за вземането на инвестиционни решения за държавен инвестиционен фонд и по отношение на такова лице — датата и мястото на раждане, адреса, координатите за връзка, копие от официалния документ за самоличност, националния идентификационен номер, ако е наличен, подробната автобиография, в която се посочва съответното образование и обучение, предишния професионален опит и изпълняваните понастоящем професионални дейности или други съответни функции, включително професионален опит в управлението на дялови участия в дружества, във финансови услуги, криптоактиви или други цифрови активи, ТДР, информационни технологии, киберсигурност или цифрови иновации, заедно с информацията, посочена в член 2, параграф 1, букви а)—в);

г)

подробности за евентуалното влияние, упражнявано от министерството, правителствената служба или друг публичен орган, посочен в буква а), по отношение на ежедневните дейности на държавния инвестиционен фонд;

д)

информацията, посочена в параграф 2, буква и), когато е приложимо.

а)

по отношение на кандидат-приобретателя и на всяко предприятие, ръководено или контролирано от кандидат-приобретателя през последните 10 години — декларация, съдържаща следната информация:

б)

когато съществуват такива документи — официално удостоверение или друг еквивалентен документ, или когато такива документи не съществуват, всеки надежден източник на информация относно липсата на някое от събитията, посочени в буква а), подточки i)—v) по отношение на това лице;

в)

когато друг надзорен орган вече е оценил засегнатото лице, се посочва кой е този орган, датата на тази оценка и доказателства за резултата от тази оценка;

г)

информация относно текущото финансово състояние на лицето, включително подробности относно източниците на приходи, активите и пасивите, предоставените или получените обезпечения и гаранции;

д)

описание на текущите стопански дейности на лицето и на всяко предприятие, което то ръководи или контролира;

е)

финансова информация, в т.ч. кредитни рейтинги и публично достъпни отчети на всички дружества, които лицето ръководи или контролира.

а)

описание на финансовите интереси на лицето и на всички нефинансови интереси на лицето с някое от следните физически или юридически лица:

б)

предложените методи за управление на конфликтите на интереси, доколкото те произтичат от отношенията, посочени в буква а);

в)

описание на всякакви връзки с видни политически личности по смисъла на член 3, параграф 9 от Директива (ЕС) 2015/849;

г)

евентуалните други интереси или дейности на лицето, които могат да бъдат в конфликт с интересите на целевия субект, и предвидените решения за управление на тези конфликти на интереси.

а)

информацията, посочена в:

б)

описание на финансовите интереси, нефинансовите интереси или връзки на кандидат-приобретателя, или, когато е приложимо, на групата, към която кандидат-приобретателят принадлежи, както и лицата, които действително ръководят стопанската дейност, със:

в)

предложените методи за управление на конфликтите на интереси, доколкото те произтичат от отношенията, посочени в буква б);

г)

информация за всякакви други интереси или дейности на кандидат-приобретателя, които могат да бъдат в конфликт с интересите или действията на целевия субект, и възможните решения за управление на тези конфликти на интереси;

д)

акционерната структура на кандидат-приобретателя с имената на всички акционери, които упражняват значително влияние, и техния съответен дял от капитала и от правата на глас, включително информация относно каквито и да било споразумения на акционерите;

е)

когато кандидат-приобретателят е част от група, като дъщерно дружество или дружество майка, подробна организационна схема на груповата структура и информация за дела от капитала и правата на глас на акционерите със значително влияние върху субектите от групата и върху дейностите, които понастоящем се изпълняват от субектите от групата;

ж)

когато кандидат-приобретателят е част от група, като дъщерно дружество или като дружество майка, информация за връзките между финансовите и нефинансовите субекти от групата;

з)

идентификационни данни за всяка кредитна институция, платежна институция или институция за електронни пари, животозастрахователно, застрахователно или презастрахователно предприятие, предприятия за колективно инвестиране и техните ръководители или инвестиционен посредник в рамките на групата и имената на съответните надзорни органи;

и)

годишни финансови отчети, на индивидуална основа и, където е приложимо, на консолидирана и подконсолидирана основа, за последните 3 финансови години, когато юридическото лице е извършвало дейност за този период, или такъв по-кратък период, за който юридическото лице е осъществявало дейност и са изготвени финансови отчети.

а)

счетоводния баланс;

б)

отчетите за приходите и разходите или отчетите за дохода;

в)

годишните доклади и финансовите приложения, както и всички други документи, регистрирани в регистъра или компетентния орган на юридическото лице;

г)

когато кандидат-приобретателят е новоучредено юридическо лице или субект, при липса на каквито и да е финансови отчети — актуализирано резюме, с дата възможно най-близка до датата на уведомлението, на финансовото състояние на кандидат-приобретателя, както и финансовите прогнози за следващите 3 години и предположенията за планиране, използвани в основния случай и анализа на чувствителността.

а)

когато юридическото лице е под надзора на орган на трета държава в сектора на финансовите услуги:

б)

обща информация за приложимите спрямо юридическото лице регулаторни изисквания в тази трета държава, включително доколко тамошната уредба за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма следва препоръките на Специалната група за финансови действия.

а)

когато кандидат-приобретателят е физическо лице — информацията, посочена в член 1, параграф 1, членове 2, 6 и 8 и в членове 9, 10 или 11, според случая;

б)

когато кандидат-приобретателят е юридическо лице — информацията, посочена в член 1, параграфи 2—5, според случая, в членове 3, 6 и 8 и в членове 9, 10 или 11, според случая.

а)

когато кандидат-приобретателят е физическо лице — информацията, посочена в член 1, параграф 1, член 2, букви а), б)—е) и з), член 6, букви а)—е) и в член 8;

б)

когато кандидат-приобретателят е юридическо лице — информацията, посочена в член 1, параграф 2, 3, 4 или 5, член 3, параграф 1, буква а), подточки i)—iv), член 3, параграф 1, буква б), подточка iii), член 3, параграф 1, букви е)—и), член 3, параграфи 2 и 3, член 6, букви а)—е) и в член 8.

а)

подробно описание на дейността, от която се генерират средствата и активите за придобиването, подкрепено със съответните документи, включително финансови отчети, банкови извлечения, данъчни декларации и всеки друг документ или информация, предоставяща доказателство на компетентния орган, че посредством предложеното придобиване не се прави опит за изпиране на пари или финансиране на тероризма;

б)

подробности за всички активи, включително криптоактиви, които ще бъдат продадени, за да се подпомогне финансирането на предложеното участие, включително условия за продажба, цена, оценка и данни за техните характеристики, включително информация за това кога, как и от кого са придобити тези активи;

в)

подробности относно достъпа до източниците на капитал и финансовите пазари, включително подробности за финансовите инструменти, които ще бъдат емитирани;

г)

когато средствата, използвани за придобиване на дяловото участие, са взети назаем — информация относно използването на заемни средства, включително имената на съответните заемодатели и подробности за предоставените инструменти, включително падежи, условия, ангажименти и гаранции, както и информация за източника на приходи, който ще се използва за изплащане на тези заеми;

д)

подробности за начините на плащане за предложеното придобиване, както и за използваната мрежа за прехвърлянето на средствата, различни от токени за електронни пари;

е)

подробности за всички криптоактиви и свързани ТДР, използвани за придобиване на дяловото участия, на всеки портфейл, включително естеството или вида на портфейла, независимо дали е попечителски или непопечителски, където криптоактивите, използвани или обменени в официална валута за придобиване на дяловото участие, или средствата за достъп до тези криптоактиви са били съхранени, за използваните доставчици на услуги за криптоактиви и за разпределените адреси или профили на инициатора и на бенефициера;

ж)

информация относно всяко финансово споразумение с други лица, които са или ще бъдат акционери на целевия субект.

а)

цялата информация, изисквана по силата на член 9;

б)

подробности относно влиянието, което кандидат-приобретателят възнамерява да упражни върху финансовото състояние, включително политиката по отношение на дивидентите, стратегическото развитие и разпределението на ресурсите на целевия субект;

в)

описание на намеренията и стратегията на кандидат-приобретателя спрямо целевия субект, обхващащо всички елементи, посочени в член 11, параграф 2, с ниво на детайлност, пропорционално на влиянието в целевия субект в резултат от придобиването.

а)

план за стратегическо развитие;

б)

прогнозните финансови отчети на целевия субект;

в)

въздействието на придобиването върху корпоративното управление и общата организационна структура на целевия субект.

а)

общата цел на предложеното придобиване;

б)

финансови цели, които могат да бъдат изразени чрез показатели като възвръщаемостта на собствения капитал, съотношението между разходите и ползите, нетната печалба на акция, или чрез други подходящи показатели;

в)

възможното пренасочване на дейностите, продуктите, целевите потребители, както и възможното преразпределение на средствата или на ресурсите, които се очаква да окажат въздействие върху целевия субект;

г)

общите процеси на включване и интегриране на целевия субект в структурата на групата на кандидат-приобретателя, включително описание на основните взаимодействия, които трябва да се постигнат с други дружества в групата, както и описание на политиките, регламентиращи отношенията в рамките на групата.

а)

прогнозен баланс и отчет за приходите и разходите;

б)

прогнозни пруденциални капиталови изисквания и резерви от активи;

в)

информация относно прогнозираното ниво на рисковите експозиции, включително пазарни, оперативни, включващи киберзаплахи и рискове от измами, кредитни рискове и рискове за околната среда, както и други съответни рискове;

г)

прогноза за трансакциите в рамките на групата.

а)

състава и задълженията на членовете на ръководния орган и, когато е приложимо, основните комитети, създадени от такъв орган за вземане на решения, включително информация относно лицата, които ще бъдат назначени за членове на ръководния орган;

б)

административните и счетоводните процедури и механизми за вътрешен контрол, включително промените в процедурите и системите за счетоводство, вътрешния одит, спазването на правилата за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма, както и за управлението на риска, включително назначаването на лица, заемащи ключови позиции като вътрешен одитор, отговорник по спазването на изискванията и лице, отговарящо за управлението на риска;

в)

цялостната архитектура на ИКТ, включително всякакви промени относно политиката, отнасяща се до трети страни доставчици на услуги в областта на ИКТ за критични или важни функции, посочени в член 28, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2022/2554 на Европейския парламент и на Съвета (11), диаграмата на данните, използвания вътрешен и външен софтуер и основните процедури и инструменти за сигурност на данните и системите, включително архивиране, планове за непрекъснатост на дейността и одитни следи;

г)

политиките, които регламентират правилата за третите страни доставчици на услуги за критични или важни функции, включително информация за съответните области, за избора на доставчици на услуги и за съответните права и задължения на основните страни, както е посочено в договорите, включително механизмите за одит и договореностите за попечителство и инвестирането на резерва от активи и очакваното от доставчика на услугата качество;

д)

всякаква друга съответна информация във връзка с въздействието на придобиването върху корпоративното управление и общата организационна структура на целевия субект, включително всички изменения на правата на глас на акционерите.

а)

ако кандидат-приобретателят е физическо лице:

б)

когато кандидат-приобретателят е юридическо лице, доверителен фонд, АИФ по смисъла на член 4, параграф 1, буква а) от Директива 2011/61/ЕС или ПКИПЦК по смисъла на член 1, параграф 2 от Директива 2009/65/ЕО, или държавен инвестиционен фонд: