Този текст служи само за информационни цели и няма правно действие. Институциите на Съюза не носят отговорност за неговото съдържание. Автентичните версии на съответните актове, включително техните преамбюли, са версиите, публикувани в Официален вестник на Европейския съюз и налични в EUR-Lex. Тези официални текстове са пряко достъпни чрез връзките, публикувани в настоящия документ

за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета относно пазарите на финансови инструменти по отношение на регулаторните технически стандарти за уточняване на информацията, която трябва да бъде съобщавана от инвестиционните посредници, пазарните оператори и кредитните институции

Настоящият регламент се прилага по отношение на инвестиционните посредници и пазарните оператори, организиращи многостранна система за търговия (МСТ) или организирана система за търговия (ОСТ).

Настоящият регламент се прилага и по отношение на кредитните институции, лицензирани съгласно Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета ( 1 ), които предоставят една или повече инвестиционни услуги или извършват инвестиционни дейности и желаят да използват обвързани агенти при упражняването на следните права:

а)

правото на свободно предоставяне на инвестиционни услуги и дейности в съответствие с член 34, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС;

б)

правото на установяване в съответствие с член 35, параграф 7 от Директива 2014/65/ЕС.

За целите на настоящия регламент се прилагат следните определения:

Информация, която трябва да бъде съобщена за целите на уведомлението за предоставяне на инвестиционни услуги и дейности

Инвестиционните посредници гарантират, че уведомлението за предоставяне на инвестиционни услуги и дейности, подадено в съответствие с член 34, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС, включва следната информация:

а)

наименование, адрес и данни за връзка с инвестиционния посредник, както и името на лицето, определено като лице за контакт в рамките на инвестиционния посредник;

б)

програма за дейността, която включва следните елементи:

информация за конкретните инвестиционни услуги, дейности и допълнителни услуги, които ще бъдат предоставяни в приемащата държава членка, и финансовите инструменти, които ще се използват; както и

ii)

потвърждение дали инвестиционният посредник желае да използва обвързани агенти, установени в неговата държава членка по произход, за да предоставя услуги в приемащата държава членка и, ако случаят е такъв, се посочват наименованието, адресът и данните за връзка с тези обвързани агенти, както и инвестиционните услуги или дейности, допълнителните услуги и финансовите инструменти, които ще бъдат предоставяни от тях.

Кредитните институции, посочени в член 1, параграф 2, буква а), които подават уведомление за предоставяне на инвестиционни услуги и дейности в съответствие с член 34, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС, гарантират, че уведомлението съдържа информацията, посочена в параграф 1, буква а) и буква б), подточка ii).

Информация, която трябва да бъде съобщена за целите на уведомлението за промяна на данните за инвестиционните услуги и дейности

Инвестиционните посредници, както и кредитните институции, посочени в член 1, параграф 2, буква а), гарантират, че уведомлението за промяна на данните в съответствие с член 34, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС, включва подробна информация за всяка промяна на информацията, съдържаща се в първоначалното уведомление за предоставяне на инвестиционни услуги и дейности.

Информация, която трябва да бъде съобщена по отношение на мерките за улесняване на достъпа до МСТ или ОСТ

Инвестиционните посредници и пазарните оператори, които подават уведомления относно мерки за улесняване на достъпа до МСТ или ОСТ съгласно член 34, параграф 7 от Директива 2014/65/ЕС, гарантират, че уведомлението включва следната информация:

Информация, която трябва да бъде включена в уведомлението за установяване на клон или уведомлението за използване на обвързан агент

Инвестиционните посредници, както и кредитните институции, посочени в член 1, параграф 2, буква б), гарантират, че уведомлението за установяване на клон или уведомлението за използване на обвързан агент, подадено в съответствие с член 35, параграф 2 или в член 35, параграф 7 от Директива 2014/65/ЕС, според случая, включва следната информация:

а)

наименование, адрес и данни за връзка с инвестиционния посредник или кредитната институция в държавата членка по произход, както и името на лицето, определено като лице за контакт в рамките на инвестиционния посредник или кредитната институция;

б)

наименование, адрес и данни за връзка в приемащата държава членка на клона или на обвързания агент, от който могат да бъдат получавани документи;

в)

имената на лицата, отговарящи за управлението на клона или на обвързания агент;

г)

указване по електронен път или по друг начин на мястото, на което се намира публичният регистър, в който е регистриран обвързаният агент; и

д)

програма за дейността.

Програмата за дейността, посочена в параграф 1, буква д), се състои от следните елементи:

а)

списък на предоставяните инвестиционни услуги, дейности и допълнителни услуги и използваните финансови инструменти;

б)

общ преглед на начина, по който клонът или обвързаният агент ще допринесе за стратегията на инвестиционния посредник, кредитната институция или групата, като се уточни дали инвестиционният посредник е член на група и какви ще бъдат основните функции на клона или обвързания агент;

в)

описание на вида на клиента или контрагента, с който клонът или обвързаният агент ще работи, и на начина, по който инвестиционният посредник или кредитната институция ще получи достъп до тези клиенти и контрагенти и ще работи с тях;

г)

следната информация относно организационната структура на клона или обвързания агент:

функционални, географски и правни йерархични връзки, ако се използва матрична управленска структура;

ii)

описание на начина, по който клонът или обвързаният агент се вписва в корпоративната структура на инвестиционния посредник или кредитната институция, или на групата, ако инвестиционният посредник или кредитната институция е член на група;

iii)

правилата за докладване от страна на клона или на обвързания агент пред главното управление;

д)

данни за физическите лица, изпълняващи ключови функции в рамките на клона или обвързания агент, включително лицата, отговарящи за ежедневната дейност на клона или обвързания агент, спазването на изискванията и разглеждането на жалби;

е)

данни за всички споразумения за възлагане на дейности на външни изпълнители, които са от определящо значение за дейността на клона или на обвързания агент;

ж)

обобщена информация относно системите, които ще бъдат въведени, и проверките, които ще бъдат извършени, включително:

мерките, които ще бъдат въведени с цел опазване на паричните средства и активите на клиентите;

ii)

механизмите за спазване на правилата за извършването на стопанска дейност и на други задължения, които са отговорност на компетентния орган на приемащата държава членка съгласно член 35, параграф 8 от Директива 2014/65/ЕС и съхраняването на информация съгласно член 16, параграф 6 от посочената директива;

▼M1

iii)

вътрешните механизми за проверки по отношение на персонала, които включват проверки на търговията за лична сметка;

▼B

iv)

мерките за спазване на задълженията за борба с изпирането на пари;

данни за проверките при възлагането на външни изпълнители и други договорености с трети страни във връзка с инвестиционните услуги или дейности, извършвани от клона или обвързания агент;

vi)

наименованието, адреса и данните за връзка с разрешената схема за обезщетените на инвеститорите, в която инвестиционният посредник или кредитната институция членува;

з)

прогнозни отчети за приходите и разходите и паричните потоци за първоначален период от тридесет и шест месеца.

Когато предстои в приемащата държава членка да бъде установен клон, който възнамерява да използва обвързани агенти в тази държава членка, в съответствие с член 35, параграф 2, буква в) от Директива 2014/65/ЕС програмата за дейността, посочена в параграф 1, буква д), включва също и информация относно идентификационните данни, адреса и данните за връзка с всеки обвързан агент.

Информация, която трябва да се включи в уведомлението за промяна на данните на клон или на обвързан агент

Инвестиционните посредници, както и кредитните институции, посочени в член 1, параграф 2, буква б), гарантират, че уведомлението за промяна на данните, предоставени в съответствие с член 35, параграф 10 от Директива 2014/65/ЕС, включва подробна информация за всяка промяна на информацията, съдържаща се в първоначалното уведомление за установяване на клон или уведомление за използване на обвързан агент.

Инвестиционните посредници, както и кредитните институции, посочени в член 1, параграф 2, буква б), гарантират, че при всяка промяна на уведомлението за установяване на клон или уведомлението за използване на обвързан агент, свързана с преустановяване на дейността на клона или прекратяване на използването на обвързания агент, се посочва следната информация:

а)

име и данни за връзка с лицето или лицата, които ще отговарят за процеса на преустановяване на дейността на клона или на обвързания агент;

б)

график на планираното преустановяване;

в)

конкретните стъпки и процедури, които се предлагат с цел преустановяване на стопанската дейност, включително подробна информация за начина, по който ще бъдат защитени интересите на клиентите, жалбите, по които е намерено решение, както и погасяването на евентуалните неизплатени задължения.

Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Настоящият регламент се прилага от първата посочена дата в член 93, параграф 1, втора алинея от Директива 2014/65/ЕС.

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.

( 1 ) Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 година относно достъпа до осъществяването на дейност от кредитните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции и инвестиционните посредници, за изменение на Директива 2002/87/ЕО и за отмяна на директиви 2006/48/ЕО и 2006/49/ЕО (ОВ L 176, 27.6.2013 г., стр. 338).

		Официален вестник
		№	страница	дата
►M1	ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) 2022/2402 НА КОМИСИЯТА от 16 август 2022 година	L 317	39	9.12.2022