ЕВРОПЕЙСКА КОМИСИЯ
Брюксел, 13.11.2024
COM(2024) 522 final
ДОКЛАД НА КОМИСИЯТА ДО ЕВРОПЕЙСКИЯ ПАРЛАМЕНТ И СЪВЕТА
относно съвместния преглед на прилагането на Споразумението между Европейския съюз и Съединените американски щати относно обработката и изпращането на данни за финансови съобщения от Европейския съюз до Съединените американски щати за целите на Програмата за проследяване на финансирането на тероризма
{SWD(2024) 252 final}
На 1 август 2010 г. влезе в сила Споразумението между Европейския съюз и Съединените американски щати относно обработката и изпращането на данни за финансови съобщения от Европейския съюз до Съединените американски щати за целите на Програмата за проследяване на финансирането на тероризма (ППФТ) 1 .
Процедурни аспекти
Член 13 от Споразумението предвижда извършването на редовни съвместни прегледи на разпоредбите за гаранциите, контрола и реципрочността от екипи от Европейския съюз и Съединените американски щати, в които участват представители на Европейската комисия, на Министерството на финансите на САЩ (наричано по-нататък „Министерство на финансите“) и на два органа за защита на данните от държави — членки на ЕС, като в тях могат да се включват също експерти в областта на сигурността и защитата на данните, както и лица с юридически опит.
Настоящият доклад се отнася до седмия съвместен преглед на споразумението след влизането му в сила и обхваща периода между 1 декември 2021 г. и 30 ноември 2023 г. Предишните съвместни прегледи на споразумението бяха проведени през февруари 2011 г. 2 , октомври 2012 г. 3 , април 2014 г. 4 , март 2016 г. 5 , януари 2019 г. 6 и март 2022 г. 7 На 27 ноември 2013 г. Комисията прие Съобщението във връзка със съвместния доклад на Комисията и Министерството на финансите относно стойността на предоставените данни по ППФТ съгласно член 6, параграф 6 от споразумението 8 .
В съответствие с член 13, параграф 3 от споразумението за целите на прегледа Европейският съюз беше представляван от Европейската комисия, а Съединените щати — от Министерството на финансите. Екипът на ЕС, участвал в извършването на прегледа, се ръководеше от висш служител на Комисията и общо се състоеше от двама служители на Комисията, както и от представители на два национални органа за защита на данните от ЕС.
Седмият съвместен преглед беше извършен на два основни етапа — на 27 февруари 2024 г. в помещенията на Европол в Хага и на 19 и 20 март 2024 г. в Министерството на финансите във Вашингтон.
Настоящият доклад се основава на информацията, съдържаща се в писмените отговори, дадени от Министерството на финансите на въпросника, изпратен от ЕС преди прегледа, на информация, получена при разговорите със служители на Министерството на финансите и с членове на екипа от САЩ, участвал в извършването на прегледа, и на информация, съдържаща се в други публично достъпни документи на въпросното министерство. Освен това в доклада се разглежда информацията, предоставена от служители на Европол по време на прегледа. С цел допълване на предоставената информация Комисията също така се срещна с определения доставчик на услуги за съобщения за финансови плащания и получи информация от него и на 18 януари 2024 г. организира среща за получаване на обратна информация от държавите членки относно разпоредбите за реципрочността от споразумението.
Нови развития и основни констатации
От март 2023 г. определеният доставчик на услуги за съобщения за финансови плащания е в процес на модернизиране на нова структура за съобщения (ISO 20022). Преминаването към нов стандарт води до това, че за исканията на САЩ за получаване на данни от доставчика понастоящем е необходимо изготвянето на два вида съобщения (MX съобщения (нови) и първоначалните MT съобщения). Тъй като съобщенията, използващи новия стандарт, от март 2023 г. се съхраняват на територията на Европейския съюз, се наблюдава значително разширяване на географския обхват на исканията по член 4. Очаква се този преход да продължи две години — до ноември 2025 г., като през този период финансовите институции постепенно ще преминат от предишния формат MT към формат MX.
Въз основа на информацията и разясненията, дадени от Министерството на финансите, Европол, определения доставчик и независимите надзорни органи, както и след извършена проверка на съответните документи и на случайно подбрана извадка от нарежданията (исканията) и търсенията, проведени в предоставените по линия на ППФТ данни, Комисията като цяло изразява удовлетворението си от правилното прилагане на споразумението и на предвидените в него гаранции и контрол.
Европол извършва възложените ѝ проверки при пълно спазване на член 4 въз основа на подробна и редовно актуализирана подкрепяща документация, предоставена от Министерството на финансите. Забавянията в проверката на исканията по член 4, породени от преминаването на съобщенията на определения доставчик от формат MT към формат MX, показват, че Европол полага всички усилия да провери дали в тези искания ясно е обоснована необходимостта от исканите данни и дали защитната мярка, посочена в член 4, параграф 4, работи добре.
Механизмът за надзор функционира безпроблемно и осигурява реални гаранции, че обработването на данните се извършва при спазване на условията, определени в член 5, включително че търсенето на данни се извършва само когато има вече съществуваща информация или доказателства, които дават основание да се предполага, че обектът на търсенето има връзка с тероризма или неговото финансиране. В съответствие с член 6, параграф 4 от споразумението всички неизвлечени данни се заличаватнай-късно пет години след получаването им.
ППФТ продължава да бъде ключов инструмент за своевременното предоставяне на точна и надеждна информация за дейности, свързани с предполагаемото планиране и финансиране на терористични актове. Тя спомага за идентифицирането и проследяването на терористите и техните мрежи за подпомагане в целия свят. В някои случаи информацията, предоставена по силата на споразумението, бе от съществено значение за постигането на напредък по конкретни разследвания, свързани с терористични нападения на територията на ЕС.
През периода, обхванат от прегледа, средният месечен брой на насочващите сведения е намалял от 1 631 на 566. Това намаление с 33 % може отчасти да се обясни с намаления брой извършени, неуспешни или осуетени терористични нападения в ЕС (намалели с 19 %) и задържания по подозрения в тероризъм (намалели с 23 %). Месечният брой търсения е намалял от 828 на 721, или с 13 % в сравнение с периода на предходния преглед.
Препоръки и заключения
Комисията приветства доклада на екипа на ЕС, участвал в прегледа по член 13, който е включен в раздели 3 и 4 от придружаващия работен документ на службите на Комисията и препоръките към него. С оглед на потенциала за по-нататъшно подобрение, Комисията подкрепя тези препоръки:
1.Продължаване на съвместните усилия за демонстриране на стойността на ППФТ. Комисията насърчава Европол да продължи усилията си да демонстрира стойността на разпоредбите за реципрочност, определени със Споразумението за ППФТ, да съдейства активно за осведомеността относно ППФТ и да оказва помощ на държавите членки, които се търсят съветите на агенцията при изготвянето на целеви искания по член 10.
2.Обясняване на стойността на поисканите типове финансови съобщения. Комисията признава, че при годишната оценка на исканията си по член 4 Министерството на финансите оценява типовете съобщения и географските характеристики, които най-често и най-рядко излизат в търсенията, но предлага резултатът от тази оценка да бъде обяснен по-подробно в последващите искания по член 4, по-специално като се вземе предвид, че за прехода към нов стандарт за съобщения, започнал през март 2023 г., се изисква изготвянето на два вида съобщения (MX съобщения (нови) и първоначалните MT съобщения). Тези по-подробни обяснения биха могли по-добре да демонстрират факта, че Министерството на финансите е формулирало искането си тясно, за да се сведе до минимум обемът от данните, поискани от определения доставчик.
3.Преглед на необходимостта от съхраняване на „извлечените данни“. Комисията признава усилията на САЩ да сведат до минимум количеството извлечени данни и потенциалната стойност на нововъведения механизъм, който следва да намали обема на извличаните данни, като гарантира, че системата ППФТ не съхранява съобщение, освен ако крайният потребител не посочи положително отделните съобщения като отговарящи на дадено търсене. Комисията също така предлага Министерството на финансите да продължи усилията си за подобряване на своите механизми за преглед на необходимостта от съхраняване на „извлечените данни“, за да гарантира, че тези данни се съхраняват само докато е необходимо за конкретното разследване или наказателно преследване, за което се използват. Комисията предлага Министерството на финансите да установи писмени процедури за преглед на съхраняването на такива данни навреме за следващия преглед.
4. Повече обратна информация от държавите — членки на ЕС, към Министерството на финансите. Комисията отправя искане към държавите членки да увеличат усилията си да информират Европол, в ролята му на единно звено за контакт, когато дадено дело е окончателно приключено, с оглед на последващото предоставяне на тази информация на Министерството на финансите, което по принцип следва да доведе до заличаване на извлечените данни, свързани с това дело, освен ако има други разследвания въз основа на извлечените данни. Комисията приветства и подкрепя предложението на Европол за разработване на стандартен формуляр за оценка/отговор, който ще бъде изпратен заедно с насочващата информация.
5.Роля и подкрепа на Европол за държавите — членки на ЕС — популяризиране и съвети. Европол се насърчава да продължи усилията си да съдейства активно за осведомеността относно ППФТ и да оказва помощ на държавите членки, които търсят съветите и опита на агенцията при изготвянето на целеви искания по член 10. Комисията приканва Министерството на финансите да сподели с Европол своите изисквания за установяване на връзка с тероризма и писмените си насоки към ползвателите/анализаторите на ППФТ, за да се подпомогнат информационните дейности на Европол с държавите членки и да се гарантира, че те имат по-добро разбиране за изискванията, които трябва да са налице, за да се предположи, че предметът на търсенето има връзка с тероризма или неговото финансиране.
6.Улесняване на обработването на насочваща информация (цифровизация). Органите на държавите членки заявиха, че насочващата информация, която се разпространява като физически копия на хартиен носител от Министерството на финансите, би могла да бъде обработвана по-ефективно, ако се предоставя по електронен път. Може обаче да се отбележи, че първоначалната насочваща информация, извлечена от базата данни на ППФТ, се отпечатва изключително на хартия и че преобразуването ѝ в цифров формат би изисквало допълнителен процес на декласификация. Комисията приканва Министерството на финансите и Европол да обмислят възможни начини за рационализиране на сравнително дългата процедура по декласифициране на преобразувана в цифрова насочваща информация за улесняване на обработването ѝ в съответствие с правилата за сигурност на ППФТ.
7.Проверка на правата за защита на данните. Комисията отбелязва, че процедурите за обработване на искания от лица за гарантиране на спазването на техните права за защита на данните в съответствие със споразумението, изглежда, функционират ефективно. Комисията също така отбелязва, че през ноември 2020 г. Надзорният съвет на САЩ по въпросите на неприкосновеността на личния живот и гражданските свободи заяви в контекста на надзорния преглед на ППФТ, че прегледът показва, че програмата е замислена разумно, осигурява значителна стойност за борбата с тероризма и по подходящ начин защитава неприкосновеността на личния живот на физическите лица. Комисията приветства разглеждането на незадължителните препоръки, отправени от Надзорния съвет на САЩ по въпросите на неприкосновеността на личния живот и гражданските свободи, и работата на Министерството на финансите за тяхното изпълнение и би приветствала по-нататъшна актуална информация за тяхното разглеждане. Комисията подчертава, че е важно служителят по защита на личните данни към Министерството на финансите на САЩ, натоварен с прилагането на членове 15 и 16 от споразумението, да продължи да полага усилия за улесняване на достъпа и правната защита на лицата и също така обмисля начини за тестване на процедурите при липса на конкретни искания.
Комисията приветства трайната прозрачност, демонстрирана от органите на САЩ при споделянето на информация, показваща стойността на ППФТ за международните усилия за борба с тероризма. Подробната информация за начина, по който предоставените данни по ППФТ могат и се използват, както и конкретните случаи за това, предоставени в съвместния доклад за стойността и в контекста на настоящия преглед, ясно обясняват функционирането и демонстрират добавената стойност на ППФТ за сигурността от двете страни на Атлантическия океан, тъй като програмата продължава да бъде основен инструмент за подпомагане на анализаторите и разследванията в областта на борбата с тероризма, например при идентифицирането на неизвестни преди това терористи и финансови поддръжници.
През разглеждания период органите на САЩ се възползваха често от възможността по член 9 от споразумението за спонтанно предоставяне на информация от ППФТ на органите на ЕС. Освен това през разглеждания период Европол продължи да отправя по собствена инициатива редица искания по член 10 от споразумението и подкрепи разследвания в държави партньори на основата на търсения и насочваща информация по ППФТ. Извършването на редовен преглед на споразумението е от съществено значение за гарантиране на правилното му прилагане, за изграждане на отношения на доверие между договарящите се страни и за предоставяне на уверения на заинтересованите страни за стойността на ППФТ. Комисията и Министерството на финансите се споразумяха да извършат следващия съвместен преглед по член 13 от споразумението в началото на 2026 г.
Действието на споразумението, процесът на извършване на съвместния преглед, както и резултатите и препоръките от него са описани подробно в работния документ на службите на Комисията, приложен към настоящия доклад.
OВ L 195, 27.7.2010 г.
SEC(2011) 438 final.
SWD(2012) 454 final.
COM(2014) 513 final и SWD(2014) 264 final, 11.8.2014 г.
COM(2017) 31 final и SWD(2017) 17 final, 19.1.2017 г.
COM(2019) 342 final и SWD(2019) 301 final, 22.7.2019 г.
COM(2022) 585 final и SWD(2022) 357 final, 11.11.2022 г.
СOM(2013) 843 final, 27.11.2013 г.