Окончателен доклад на служителя по изслушването (1)

AT.40135 — FOREX (Sterling Lads — обикновена процедура)

(2022/C 185/07)

I. ВЪВЕДЕНИЕ

Дело FOREX (AT.40135) се отнася до поведение, което се e състояло в няколко отделни […] чат стаи, свързани с валутна („FX“) спот търговия с валути на държавите от Г-10. На 16 май 2019 г. Комисията прие две решения за постигане на споразумение, FOREX (Three-way banana split) (2) и FOREX (Essex Express) (3), относно поведението в някои от тези чат стаи.

Настоящият доклад се отнася до поведението в конкретна чат стая, Sterling Lads (4), и по-специално до проекта на решение за забрана по обикновена процедура, адресирано до Credit Suisse Group AG, Credit Suisse Securities (Europe) Limited и Credit Suisse AG (заедно „Credit Suisse“). Четири други предприятия (5) участват в паралелни процедури за постигане на споразумение (заедно „страните по процедурата за постигане на споразумение“) и са адресати на отделен проект на решение за споразумение (6).

II. ПРОЦЕДУРА

Разследването започна след искане за предоставяне на пореден номер от [без адресат] на 27 септември 2013 г. въз основа на точки 14 и 15 от Известието относно освобождаване от глоби и намаляване на техния размер в случаи на картели („Известието относно освобождаване от глоби и намаляване на техния размер“) (7). През октомври 2013 г. [без адресат] и [без адресат] подадоха заявления за намаляване на глобите съгласно Известието относно освобождаване от глоби или намаляване на техния размер. Комисията освободи условно от глоби [без адресат] на 2 юли 2014 г. През юли 2015 г.[без адресат] подаде заявление за намаляване на глобите съгласно Известието относно освобождаване от глоби или намаляване на техния размер. Между юли 2014 г. и април 2016 г. Комисията изпрати искания за информация до Credit Suisse и страните по процедурата за постигане на споразумение (заедно „страните“).

На 27 октомври 2016 г. Комисията започна производство в съответствие с член 11, параграф 6 от Регламент № 1/2003 (8) срещу страните и определи краен срок, в който страните да заявят интереса си да участват в разговори за постигане на споразумение. Всички страни заявиха интереса си да се включат в разговори за постигане на споразумение. Между 9 ноември 2016 г. и 7 февруари 2018 г. се проведоха двустранни срещи за постигане на споразумение със страните.

На 19 февруари 2018 г. Credit Suisse информира Комисията, че няма да продължи участието си в процедурата за постигане на споразумение. Поради това производството стана „хибридно“, тъй като Комисията се върна към обикновената процедура за Credit Suisse в съответствие с параграф 19 от Известието на Комисията относно провеждането на процедурите за постигане на споразумение (9), като продължи процедурата за постигане на споразумение спрямо страните по процедурата за постигане на споразумение.

III. ИЗЛОЖЕНИЕ НА ВЪЗРАЖЕНИЯТА И ПЪРВО УСТНО ИЗСЛУШВАНЕ

На 24 юли 2018 г. Комисията прие изложение на възраженията (ИВ) срещу Credit Suisse. В ИВ Комисията стигна до предварителното становище, че Credit Suisse е участвало заедно със страните по процедурата за постигане на споразумение в поведение, нарушаващо член 101 от ДФЕС и член 53 от Споразумението за ЕИП, като е обменяло чувствителна търговска информация в частна, многостранна чат стая с името Sterling Lads. Според ИВ участниците в чат стаята Sterling Lads са обменяли интензивно и многократно определена текуща или ориентирана към бъдещето информация относно своите търговски дейности, свързани с различни аспекти на спот търговията с валути на държавите от Г-10, съгласно скрито споразумение. Според ИВ обменът на информация също така понякога позволява на търговците да координират дейностите си чрез „оттегляне“.

В ИВ Комисията стигна до предварителното заключение, че поведението, в което Credit Suisse e участвало, представлява споразумения и/или съгласувани практики, които имат за цел нарушаване и/или ограничаване на конкуренцията по смисъла на член 101 от ДФЕС и член 53 от Споразумението за ЕИП. Освен това Комисията предварително прецени, че поведението на Credit Suisse е довело до единично и продължително нарушение между 7 февруари 2012 г. и 12 юли 2012 г.

Credit Suisse получи достъп до преписката на 25 юли 2018 г. Служителят по изслушването не получи жалба или допълнително искане във връзка с този достъп.

ГД „Конкуренция“ първоначално предостави на Credit Suisse осем седмици за отговор на ИВ. След искане за удължаване от Credit Suisse ГД „Конкуренция“ удължи срока с две седмици.

10.

На 15 и 29 август 2018 г. Credit Suisse поиска от ГД „Конкуренция“ допълнително удължаване с от две до три седмици въз основа на предполагаеми трудности и забавяния с достъпа до преписката. ГД „Конкуренция“ отхвърли искането на 30 август 2018 г. На 4 септември 2018 г. Credit Suisse отнесе въпроса до служителя по изслушването в съответствие с член 9 от Решение 2011/695/ЕС. След разглеждане на аргументите на Credit Suisse и в светлината на всички обстоятелства, по-специално първоначалния срок, определен от ГД „Конкуренция“, и размера и сложността на делото, служителят по изслушването отхвърли искането на Credit Suisse с решение от 12 септември 2018 г.

11.

Credit Suisse представи своя отговор на ИВ на 4 октомври 2018 г. в рамките на срока. В отговора си Credit Suisse поиска да бъде изслушано устно. Устното изслушване („първо устно изслушване“) се проведе на 7 декември 2018 г. Първото устно изслушване протече гладко и нямаше процедурни оплаквания.

IV. ИСКАНЕ НА СТРАНИТЕ ПО ПРОЦЕДУРАТА ЗА ПОСТИГАНЕ НА СПОРАЗУМЕНИЕ ЗА УЧАСТИЕ В ПЪРВОТО УСТНО ИЗСЛУШВАНЕ

12.

Някои от страните по процедурата за постигане на споразумение или попитаха дали ще бъдат поканени да присъстват на първото устно изслушване, или поискаха да бъдат поканени. Тогавашният служител по изслушването отхвърли тези искания въз основа на: а) разпоредбите на Известието за постигане на споразумение, което предвижда, че страните по процедурата за постигане на споразумение потвърждават, че не възнамеряват да искат да бъдат изслушани отново в устно изслушване; и б) целта на устното изслушване съгласно Регламент № 773/2004, а именно да позволи на страните да изразят своите становища в производството на Комисията и да помогне на Комисията да вземе правилното решение в края на производството.

13.

Служителят по изслушването също така отхвърли искането на една от страните по процедурата за постигане на споразумение да получи достъп до препис от първото устно изслушване, тъй като устните изслушвания не са публични (член 14, параграф 6 от Регламент № 773/2004) и записите на изслушванията се предоставят на лицата, присъствали на изслушванията (член 14, параграф 8 от Регламент № 773/2004).

V. ИСКАНЕ ЗА ДОПЪЛНИТЕЛЕН ДОСТЪП ДО ПРЕПИСКАТА ОТ CREDIT SUISSE

14.

На 3 ноември 2020 г. Credit Suisse изпрати писмо („писмо от 3 ноември 2020 г.“) до ГД „Конкуренция“ с искане за достъп до определена информация от преписката на Комисията, включително съобщенията за постигане на споразумение между страните по процедурата за постигане на споразумение и Комисията в този случай, и до индекса на документи, добавени към преписката на Комисията, след като на Credit Suisse за последен път е предоставен достъп до него („индекса“) (10).

15.

На 1 декември 2020 г. ГД „Конкуренция“ отговори на писмото от 3 ноември 2020 г., като се съгласи да предостави достъп до документите, поискани от Credit Suisse, доколкото те са свързани (или не са несвързани) с чат стаята Sterling Lads. ГД „Конкуренция“ не прие искането за индекса и след допълнителна кореспонденция от Credit Suisse окончателно отхвърли това искане на 9 декември 2020 г.

16.

На 23 януари 2021 г. Credit Suisse изпрати писмо до служителя по изслушването с искане за достъп до определени документи от преписката по разследването на Комисията и до индекса („искането“). На 26 януари 2021 г. ГД „Конкуренция“ информира Credit Suisse, че подготвя допълнително изложение на възраженията (ДИВ) в рамките на производството и че допълнителен достъп до преписката и индекса ще бъде предоставен заедно с ДИВ. С оглед на тази кореспонденция от ГД „Конкуренция“ тогавашният служител по изслушването информира Credit Suisse, че съгласно член 3, параграф 7 от Решение 2011/695/ЕС смята, че искането е преждевременно, и че няма да го разглежда повече.

VI. ДОПЪЛНИТЕЛНО ИЗЛОЖЕНИЕ НА ВЪЗРАЖЕНИЯТА И ВТОРО УСТНО ИЗСЛУШВАНЕ

17.

На 18 март 2021 г. Комисията прие ДИВ, за което Credit Suisse беше уведомено на 19 март 2021 г. В ДИВ Комисията разработи и разшири някои елементи на ИВ, по-специално икономическия и пазарния контекст и анализа на доказателствата. Освен това в ДИВ се изяснява предварителното становище на Комисията, че договореностите в чат стаята Sterling Lads, включващи i) широк и многократен обмен на информация, ii) спорадични прояви на координация и iii) скритото споразумение, представляват отделни споразумения и/или съгласувани практики, всяко от които ограничава конкуренцията с оглед на целта, но така, взети заедно, също представляват единично и продължително нарушение с оглед на целта на член 101 от ДФЕС и член 53 от Споразумението за ЕИП. В ДИВ също така бяха предоставени допълнителни подробности относно методиката за изчисляване на приблизителната стойност на продажбите, която Комисията възнамерява да използва, в случай че бъде наложена глоба.

18.

Достъпът до част от преписката беше предоставен чрез DVD на 23 март 2021 г. и допълнителен достъп до материали, свързани с постигане на споразумение, които включват комуникации за постигане на споразумение между Комисията и страните по процедурата за постигане на споразумение, свързани (или несвързани) със Sterling Lads, беше предоставен в помещенията на Комисията между 24 и 26 март 2021 г.

19.

Служителят по изслушването не получи други искания за достъп до преписката.

20.

Първоначалният краен срок за Credit Suisse за подаване на отговор на ДИВ, определен от ГД „Конкуренция“ („отговор на ДИВ“), беше 22 април 2021 г. На 1 април 2021 г. Credit Suisse изпрати писмо до ГД „Конкуренция“ с искане за удължаване на този срок с четири седмици. ГД „Конкуренция“ отхвърли това искане на 7 април 2021 г.

21.

На 8 април 2021 г. Credit Suisse се обърна към служителя по изслушването, като поиска четириседмично удължаване на срока за отговор на ДИВ. На 12 април 2021 г. служителят по изслушването, след като разгледа аргументите на Credit Suisse и ГД „Конкуренция“, предостави на Credit Suisse удължаване с две седмици, за да подаде отговора на ДИВ, т.е. до 6 май 2021 г. Credit Suisse изпрати отговора на ДИВ на тази дата.

22.

В отговора на ДИВ Credit Suisse поиска да бъде изслушано устно. Устното изслушване („второ устно изслушване“) се проведе на 8 юни 2021 г. (11) Второто устно изслушване протече гладко и нямаше процедурни оплаквания.

VII. ЗАКЛЮЧЕНИЕ

23.

В проекторешението се установява, че Credit Suisse носи отговорност за нарушаване на член 101 от ДФЕС и член 53 от Споразумението за ЕИП, тъй като участва от 7 февруари 2012 г. до 12 юли 2012 г. в широк и многократен обмен на текуща или ориентирана към бъдещето чувствителна търговска информация, което представлява споразумения и/или съгласувани практики (в рамките на по-широко единично и продължително нарушение), имащи за цел ограничаване и/или нарушаване на конкуренцията по отношение на спот търговията с валути на държавите от Г-10, обхващаща цялото ЕИП. В сравнение с ИВ и ДИВ в проекторешението не се предвижда отговорност за Credit Suisse за спорадичните случаи на координация или за скритото споразумение.

24.

В изпълнение на член 16 от Решение 2011/695/ЕС проучих дали проекторешението се отнася само до възражения, във връзка с които на Credit Suisse е била дадена възможност да изрази своите виждания, и стигнах до положително заключение.

25.

С оглед на гореизложеното смятам, че Credit Suisse е успяло ефективно да упражни процесуалните си права в този случай.

Брюксел, 1 декември 2021 г.

Dorothe DALHEIMER

(1) Съгласно членове 16 и 17 от Решение 2011/695/ЕС на председателя на Европейската комисия от 13 октомври 2011 г. относно функцията и мандата на служителя по изслушването в някои производства по конкуренция (ОВ L 275, 20.10.2011 г., стр. 29) („Решение 2011/695/ЕС“).

(2) ОВ C 226, 9.7.2020 г., стр. 5.

(3) ОВ C 219, 3.7.2020 г., стр. 8.

(4) Sterling Lads е името на […] чат стаята, в която се е състояло въпросното поведение.

(5) [без адресат]; [без адресат], [без адресат] и [без адресат].

(6) Отделен доклад на служителя по изслушването съгласно членове 16 и 17 от Решение 2011/695/ЕС обхваща процедурите за постигане на споразумение.

(7) ОВ С 298, 8.12.2006 г., стр. 17.

(8) Регламент (ЕО) № 1/2003 на Съвета от 16 декември 2002 г. относно изпълнението на правилата за конкуренция, предвидени в членове 81 и 82 от Договора (ОВ L 1, 4.1.2003 г., стр. 1) („Регламент № 1/2003“).

(9) Известие на Комисията относно воденето на производства за постигане на споразумение с оглед приемане на решения съгласно член 7 и член 23 от Регламент (ЕО) № 1/2003 на Съвета при дела за картели (ОВ C 167, 2.7.2008 г., стр. 1) („Известие за постигане на споразумение“).

(10) Credit Suisse основава искането си на Определение от 10 септември 2019 г. по дело Lantmännen / Commission, C-318/19 P(R), EU:C:2019:698, в което (на междинен етап на производството) се потвърждава решението на служителя по изслушването за разкриване на достъп до всички съобщения за постигане на споразумение между страна по процедурата за постигане на споразумение и Комисията, предшестващи изложението на възраженията.

(11) Поради настоящата пандемия от COVID-19 второто устно изслушване се проведе дистанционно, чрез криптирана видеоконферентна връзка, както и чрез защитена с парола виртуална озвучена зала за лица, които не беше нужно да бъдат изслушвани по време на устното изслушване.