(1)

Информацията, която се обменя между компетентните органи съгласно член 31, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2020/1503, следва да дава възможност на тези органи да извършват ефективно своите дейности по разследване, надзор и принудително изпълнениесъгласно посочения регламент. Следователно е необходимо да се определи информацията, която компетентните органи ще обменят, за да могат да изпълняват тези задачи.

(2)

За да се гарантира, че ще могат да наблюдават ефективно доставчиците на услуги за колективно финансиране, компетентните органи следва да обменят обща информация и учредителни документи, включително национални учредителни документи, или други документи, които дават представа за структурата и оперативните дейности на доставчиците на услуги за колективно финансиране. По същата причина компетентните органи следва да обменят информация за процеса на лицензиране и за управителните органи на доставчиците на услуги за колективно финансиране, включително информация относно пригодността за управление на доставчика на услуги за колективно финансиране и репутацията на членовете на управителния орган, както и информация за акционерите, наложените санкции и административни мерки, действията по принудително изпълнение и съответното поведение на доставчиците на услуги за колективно финансиране и спазването на изискванията от тяхна страна в миналото.

(3)

За да могат да изпълняват надзорните си задължения цялостно, компетентните органи следва също така да обменят относима информация относно други физически или юридически лица и свързани с колективното финансиране трети лица, които имат отношение към предоставянето на услугите, осигурявани от доставчиците на услуги за колективно финансиране, включително информация за трети лица, определени да извършват оперативни функции във връзка с предоставянето на услуги за колективно финансиране.

(4)

Обменът на информация между компетентните органи ще бъде най-полезен при обстоятелства, при които може да възникнат регулаторни проблеми, свързани със субектите, попадащи в приложното поле на Регламент (ЕС) 2020/1503, включително информация относно първоначалното заявление за лицензиране на доставчиците на услуги за колективно финансиране, текущия надзор върху спазването на посочения регламент от страна на даден субект, както и надзорните действия и действията по принудително изпълнение, които могат да окажат въздействие върху дейността на даден субект в друга юрисдикция.

(5)

Обменът на информация между компетентните органи във връзка с дейностите по разследване, надзор и принудително изпълнение следва да се извършва при спазване на правото на защита на личните данни на засегнатите лица, както е посочено съответно в членове 7 и 8 от Хартата на основните права на Европейския съюз, и трябва да бъде в съответствие с Регламент (ЕС) 2016/679 на Европейския парламент и на Съвета (2).

(6)

Настоящият регламент е изготвен въз основа на проекта на регулаторните технически стандарти, представен на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП).

(7)

ЕОЦКП не проведе открити обществени консултации относно проекта на регулаторните технически стандарти, въз основа на който е изготвен настоящият регламент, нито анализира потенциалните разходи и ползи, тъй като това би било крайно непропорционално спрямо обхвата и въздействието на тези стандарти, като се има предвид, че те се отнасят главно за компетентните органи.

(8)

ЕОЦКП поиска становището на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена в съответствие с член 37 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета (3).

(9)

С Европейския надзорен орган по защита на данните беше извършена консултация в съответствие с член 42, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2018/1725 на Европейския парламент и на Съвета (4) и той прие своето становище на 1 юни 2022 г.,

а)

обща информация и документи, свързани с доставчика на услуги за колективно финансиране:

б)

информация за физическите лица, които отговарят за управлението на доставчика на услуги за колективно финансиране, предоставена като част от процеса на лицензиране, включително:

в)

информация, необходима за оценяване на добрата репутация и пригодността на физическите лица, които отговарят за управлението на доставчика на услуги за колективно финансиране, включително, когато е налична:

г)

информация за акционерите, които притежават 20 или повече процента от акционерния капитал или правата на глас на доставчика на услуги за колективно финансиране, включително данни за отсъствието на досие за съдимост или на наложени административни или граждански санкции и информация за наказателни разследвания, започнати срещу тези акционери във връзка с нарушения на националното търговско право и на националното законодателство в областта на несъстоятелността, финансовите услуги, изпирането на пари, измамите или задълженията, свързани с професионалната отговорност, както и подробно описание на всички наложени граждански или административни санкции;

д)

информация за организационната структура на доставчика на услуги за колективно финансиране, условията на работа и спазването на изискванията, определени в Регламент (ЕС) 2020/1503, предоставена като част от процеса на лицензиране и актуализирана чрез надзорните дейности на компетентния орган, който получава искането за информация, включително, но не само:

е)

информация за лицензирането на доставчика на услуги за колективно финансиране или за отнемането на лиценз съгласно членове 12, 13 и 17 от Регламент (ЕС) 2020/1503;

ж)

информация за всички санкции, включително наказателни санкции, административни мерки или действия по принудително изпълнение, наложени на доставчика на услуги за колективно финансиране;

з)

всякаква друга информация, необходима за оказване на сътрудничество при дейностите по разследване, надзор и принудително изпълнение съгласно член 31, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2020/1503.