ПОЛЕ

СВЕДЕНИЯ ЗА ОТЧИТАНЕ

ФОРМАТ НА ОТЧИТАНЕТО

Дата и час на подаването на отчета

В това поле се вписват датата и часът на подаване на отчета.

{DATE_TIME_FORMAT}

Изходящ номер на отчета

В това поле се вписва единният номер, който е определен от подателя и с който отчетът се обозначава еднозначно за целите на подателя и получаващия компетентен орган.

{ALPHANUM-52}

Дата на деня за търговия на отчетената позиция

В това поле се вписва датата, на която отчетената позиция се притежава към часа на приключване на деня за търговия на съответното място на търговия.

{DATEFORMAT}

Състояние на отчета

Посочва се дали отчетът е нов, или е подаден по-рано отчет, който се отменя или изменя.

Когато подаден по-рано отчет се отменя или изменя, следва да се изпрати отчет, който съдържа всички сведения от първоначалния отчет и първоначалния изходящ номер на отчета, а в полето „Състояние на отчета“ следва да се отбележи „CANC“.

При изменения следва да се изпрати нов отчет, който съдържа всички сведения от първоначалния отчет и първоначалния изходящ номер на отчета заедно с необходимите изменения, а в полето „Състояние на отчета“ следва да се отбележи „AMND“.

„NEWT“ — нов

„CANC“ — отмяна

„AMND“ — изменение

Идентификационен код на отчитащото се предприятие

Идентификационният код на отчитащия се инвестиционен посредник. В това поле се вписва идентификационният код на правния субект (ИКПС) за юридическите лица или националният идентификационен номер NATIONAL_ID за физическите лица, които нямат ИКПС.

{LEI}

или

{NATIONAL_ID} — физически лица

Идентификационен код на притежателя на позицията

В това поле се вписва идентификационният код на правния субект (ИКПС) за юридическите лица или националният идентификационен номер NATIONAL_ID за физическите лица, които нямат ИКПС. (Забележка: ако отчитащото се предприятие притежава позицията с цел търгуване за собствена сметка, в това поле се вписват същите сведения като в полето „Идентификационен код на отчитащото се предприятие“).

{LEI}

или

{NATIONAL_ID} — физически лица

Адрес на електронна поща на притежателя на позицията

Адрес на електронна поща за съобщения по въпроси, свързани с позициите.

{ALPHANUM-256}

Идентификационен код на крайното предприятие майка

В това поле се вписва идентификационният код на правния субект (ИКПС) за юридическите лица или националният идентификационен номер NATIONAL_ID за физическите лица, които нямат ИКПС. Забележка: в това поле може да се впишат същите сведения като в полето „Идентификационен код на отчитащото се предприятие“ или „Идентификационен код на притежателя на позицията“, ако крайното предприятие майка притежава свои позиции или съставя свои отчети.

{LEI}

или

{NATIONAL_ID} — физически лица

Адрес на електронна поща на крайното предприятие майка

Адрес на електронна поща за съобщения във връзка с агрегираните позиции.

{ALPHANUM-256}

Положение на предприятието майка на колективната инвестиционна схема

В това поле се посочва дали притежателят на позицията е предприятие за колективно инвестиране, което взема инвестиционни решения независимо от своето предприятие майка съгласно член 4, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2022/1301 (*1).

„TRUE“ — притежателят на позицията е предприятие за колективно инвестиране, което взема независими инвестиционни решения

„FALSE“ — притежателят на позицията не е предприятие за колективно инвестиране, което взема независими инвестиционни решения

Идентификационен код на договора, търгуван на места на търговия

Идентификационен код на стоковия дериват, квотата за емисии или нейния дериват. Вж. полето „Идентификационен код на мястото на търговия“ за третирането на извънборсовите договори, които са икономически еквивалентни на договорите, търгувани на места на търговия.

{ISIN}

Код на продукта на мястото на търговия

В това поле се вписва единен и еднозначен буквено-цифров идентификационен код, използван от мястото на търговия за групиране на договори с различни падежи и цени на упражняване в един продукт.

{ALPHANUM-12}

Идентификационен код на мястото на търговия

В това поле се вписва идентификационният код на пазара (ИКП) за съответния сегмент по стандарт ISO 10383, за позициите, отчитани по отношение на търгуваните на мястото на търговия договори. Когато за съответния сегмент не съществува ИКП, се използва общият ИКП.

{MIC}

За нетъргуваните на място на търговия позиции в икономически еквивалентни извънборсови договори се вписва ИКП „XXXX“.

За допуснатите до търговия деривати или квоти за емисии, търгувани извън регулирания пазар, се вписва „XOFF“.

Вид на позицията

В това поле се посочва дали позицията е във фючърси, опции, квоти за емисии или техни деривати, или друг вид договор.

„OPTN“ — опции, в т.ч. отделно търгуеми опции върху видовете FUTR или OTHR, с изключение на продуктите, при които опцията е само внедрен елемент

„FUTR“ — фючърси

„EMIS“ — квоти за емисии и техни деривати

„OTHR“ — всякакъв друг вид договори

Падеж на позицията

Посочва се дали падежът на договора, обхващащ отчитаната позиция, се отнася до спот месеца или до всички останали месеци. Забележка: трябва да се представят отделни отчети за спот месеците и за всички останали месеци.

„SPOT“ — спот месец, включващ всички позиции от видове EMIS

„OTHR“ — всички останали месеци

Количество по позицията

В това поле се посочва нетното количество по притежаваната позиция в стоковия дериват, квотите за емисии или техни деривати, изразено или в партиди, когато ограниченията на позицията са изразени в партиди, или в единици от базовата стока.

В това поле за дългите позиции се вписва положително число, а за късите — отрицателно число.

{DECIMAL-15/2}

Мерна единица за количеството по позициите

В това поле се посочват единиците, които са използвани за отчитане на количеството по позициите.

„LOTS“ — ако количеството по позициите е изразено в партиди

{ALPHANUM-25} — описание на използваните единици, когато количеството по позициите е изразено в единици от базовата стока

„UNIT“ — ако количеството по позициите е изразено в единици

Делта еквивалент на количеството по позицията

Ако видът на позицията е „OPTN“ или опция върху „EMIS“, в полето се вписва делта еквивалентът на количеството по позицията, отчетено в полето „Количество по позицията“.

В това поле за дългите позиции на опции за покупка и късите позиции на опции за продажба се вписва положително число, а за дългите позиции на опции за продажба и късите позиции на опции за покупка — отрицателно число.

{DECIMAL-15/2}

Сведение дали позицията води до намаление на риска по отношение на търговската дейност

В това поле се посочва дали позицията води до намаление на риска съгласно член 7 от Делегиран регламент (ЕС) 2022/1301.

„TRUE“ — позицията води до намаление на риска

„FALSE“ — позицията не води до намаление на риска