(1)

Съгласно член 7, параграф 1 от Регламент (ЕО) № 2533/98 Европейската централна банка (ЕЦБ) може да наложи санкции на отчетните единици за неспазване на изискванията за статистическа отчетност.

(2)

В член 2, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 2532/98 се предвижда, че при определяне дали да наложи санкция и при определяне на подходящата санкция ЕЦБ трябва да се ръководи от принципа на пропорционалност. Освен това в член 2, параграф 3 от същия регламент е посочен неизчерпателен списък с обстоятелствата, които ЕЦБ трябва да вземе предвид, когато е уместно, в конкретен случай.

(3)

В Регламент (ЕО) № 2157/1999 на Европейската централна банка (ЕЦБ/1999/4) (3) е уредена процедурата за представяне на предложение от звеното за разследване на ЕЦБ или от компетентната НЦБ до Изпълнителния съвет на ЕЦБ с цел да се реши дали отчетна единица е извършила предполагаемо нарушение и да се определи предложеният размер на санкцията, която да бъде наложена, и се предвижда опростена процедура за нарушение за санкциониране на незначителни нарушения.

(4)

В интерес на равнопоставеността на отчетните единици и както се изисква съгласно член 9 от Регламент (ЕС) 2022/1917 на Европейската централна банка (ЕЦБ/2022/31) (4) ЕЦБ трябва да създаде методологията, която да бъде спазвана от компетентните централни банки от Евросистемата при изчисляване на предложения размер на санкциите. Изчисляването следва да бъде извършено на два етапа. Първо, основният размер се изчислява въз основа на количествените аспекти на предполагаемото нарушение и второ, вземат се предвид други относими обстоятелства и информация, в резултат на които може да се коригира основният размер.

(5)

Поради тази причина и за да се гарантират прозрачността и безпристрастността на решенията на ЕЦБ при налагане на санкции на отчетните единици, тази методология следва да описва подробно количествените аспекти, използвани при изчисляване на основния размер. Освен това тази методология следва да предоставя насоки във връзка с обстоятелствата и информацията, които следва да бъдат взети предвид, когато е уместно, от компетентна централна банка от Евросистемата при изчисляването на предложения размер на санкцията.

(6)

Въпреки че като цяло общите активи следва да се използват за определяне на икономическия размер на отчетната единица, която не изпълнява изискванията за статистическа отчетност, при определяне на икономическия размер на отчетна единица, която не изпълнява определени видове изисквания за отчетност, например в областта на статистиката на плащанията, установени в Регламент (ЕС) № 1409/2013 на Европейската централна банка (ЕЦБ/2013/43) (5), и в областта на ценните книжа под попечителство, установени в Регламент (ЕС) № 1011/2012 на Европейската централна банка (ЕЦБ/2012/24) (6), общият брой на нейните клиенти, общата стойност на платежните ѝ трансакции или общата стойност на ценните книжа, депозирани от нея при попечител, са по-подходящи измерители на икономическия ѝ размер за целите на изчисляване на основния размер. За тези цели също така е уместно да се разгледа икономическият размер на отчетната единица, която не изпълнява изискванията за статистическа отчетност, спрямо икономическия размер на общата съвкупност от отчетни единици в случай на статистиката на паричните пазари, изложена в Регламент (ЕС) № 1333/2014 на Европейската централна банка (ЕЦБ/2014/48) (7) или спрямо действителната съвкупност от отчетни единици във всички други случаи.

(7)

За целите на редовното производство на статистика на паричните пазари съгласно Регламент (ЕС) № 1333/2014 (ЕЦБ/2014/48) грешките в данните за необезпечения пазарен сегмент, които не са поправени преди крайния срок за предаване на данните, определен от ЕЦБ или НЦБ, могат да бъдат санкционирани, защото е важно да се получава навременна, точна и пълна статистическа информация за необезпечения сегмент, която отговаря на високите стандарти за интегритет на данните, с оглед на изпълнението на задачите на ЕЦБ в областта на паричната политика. Поради тази причина и с цел да се осигури съответствие с прилагането на Регламент (ЕС) 2022/1917 (ЕЦБ/2022/31) подходящо и целесъобразно е централните банки от Евросистемата да започнат да прилагат настоящото решение три месеца след уведомлението за случаи на неизпълнение на изискванията за статистическа отчетност съгласно Регламент (ЕС) № 1333/2014 (ЕЦБ/2014/48).

(8)

С цел да се осигури непротиворечивото прилагане на хармонизираните правила НЦБ и ЕЦБ следва да започнат да изпълняват настоящото решение от същата дата като съответната дата на прилагане на Регламент (ЕС) 2022/1917(ЕЦБ/2022/31).

(9)

С цел обаче да се осигурят преходност и яснота при правоприлагането е целесъобразно да се предвиди, че компетентните НЦБ и ЕЦБ следва да продължат да изпълняват изискванията съгласно Решение ЕЦБ/2010/10 (8) в случаите на предполагаеми нарушения, извършени преди съответната дата на прилагане на настоящото решение, включително в случаите на повторно неизпълнение, ако един или повече от случаите на неизпълнение настъпят преди и след съответната дата на прилагане на настоящото решение.

(10)

Принципите, спазвани от ЕЦБ при изчисляването на санкции от референтния период декември 2004 г. за месечните изисквания за отчетност и от четвъртото тримесечие на 2004 г. за тримесечните изисквания за отчетност за нарушения на изискванията за балансова статистическа отчетност поради неизпълнение на минималните стандарти, посочени в приложение IV към Регламент (ЕО) № 2423/2001 на Европейската централна банка (ЕЦБ/2001/13) (9), са установени в Известието на Европейската централна банка относно налагането на санкции за нарушения на изискванията за балансова статистическа отчетност (10). В интерес на правната сигурност е подходящо известието да бъде оттеглено,

а)

добросъвестността и степента на откритост на отчетната единица при тълкуването и изпълнението на изискванията за статистическа отчетност, включително във връзка с обстоятелствата, при които предполагаемото нарушение е било установено, като например дали това е станало чрез доброволно уведомяване от отчетната единица или в резултат на действия по разследване;

б)

степента на усърдие и сътрудничество, проявени от отчетната единица, включително във връзка с поведението ѝ, като например нейното участие и съдействие във всички процедури за нарушение или процедури на компетентната централна банка от Евросистемата, които са свързани с гарантиране на изпълнението на изискванията за статистическа отчетност, както и готовността ѝ да поправи предполагаемото нарушение;

в)

сериозността на последиците от нарушението, включително във връзка с последиците от предполагаемото нарушение, като например въздействието му върху съответните статистически резултати или върху използването на статистическата информация за задачите на Европейската система на централните банки съгласно Договора, или други вредни последици за трети лица;

г)

повторността на нарушението, включително във връзка с повторното неизпълнение от отчетната единица на изисквания за статистическа отчетност извън периода на неизпълнение, за който се отнася предполагаемото нарушение, което не е било предмет на друга процедура за нарушение.