а)

фирмата на заявителя и седалището му в Съюза, както и фирмата и седалището на неговите дъщерни предприятия и клонове;

б)

идентификационния код на правния субект (ИКПС) на заявителя, който код е регистриран при Световната фондация за идентификационен код на правния субект;

в)

унифицирания указател на ресурс (URL) на уебсайта на заявителя;

г)

извлечение от съответния търговски или съдебен регистър, в което е посочено мястото на учредяване и предметът на дейност на заявителя, или друго официално свидетелство за мястото на учредяване и за предмета на дейност на заявителя, валидно и в двата случая към датата на подаване на заявлението за регистрация като регистър на секюритизации;

д)

видовете секюритизация (сделка с ОАТЦК или сделка, която не е с ОАТЦК), методите за прехвърляне на риска (традиционна секюритизация или синтетична секюритизация) и свързаните с тях видове базисна експозиция (жилищни недвижими имоти, търговски недвижими имоти, корпоративни, лизинг, потребителски, автомобили, кредитни карти, езотерични), за които заявителят желае да бъде регистриран;

е)

сведение за това дали заявителят е лицензиран или регистриран от компетентен орган в държавата членка, в която е установен, и в такъв случай — наименованието на компетентния орган и всеки свързан с лиценза или регистрацията справочен номер;

ж)

учредителния акт на заявителя или еквивалентен учредителен документ, а в съответните случаи — други изисквани по закон документи, от които е видно, че заявителят ще извършва основни секюритизационни услуги;

з)

имената и координатите за връзка на лицата, които отговарят за спазването на нормативните изисквания, или на служителите на заявителя, участващи в оценяването на спазването на нормативните изисквания във връзка с предоставянето на основните секюритизационни услуги;

и)

името и координатите за връзка на лицето за контакт по свързани със заявлението въпроси;

й)

програмата на операциите, в т.ч. мястото на основната стопанска дейност на заявителя;

к)

допълнителните секюритизационни услуги или допълнителните услуги, несвързани със секюритизация, които заявителят предоставя или възнамерява да предоставя;

л)

информация за евентуалните висящи съдебни, административни, арбитражни или други производства по уреждане на спорове (независимо от характера им), по които заявителят е страна, особено производства по данъчни и свързани с несъстоятелност въпроси, и такива, при които има риск от възникването на значителни финансови или свързани с репутацията разходи, или за други приключени производства, чието отражение върху разходите на регистъра на секюритизации все още може да е значително.

а)

механизмите на заявителя за вътрешен контрол и процедурите, с които се осигурява постоянното и ефективното действие на тези механизми;

б)

всички политики, процедури и наръчници за наблюдение и оценяване на адекватността и ефективността на системите на заявителя;

в)

всички политики, процедури и наръчници за контрол и защита на системите на заявителя за обработка на информацията;

г)

кои са вътрешните звена, натоварени с оценяването на констатациите от вътрешния контрол.

а)

ако има комитет за вътрешен одит – неговия състав, правомощия и отговорности;

б)

хартата, методиките, стандартите и процедурите на звеното за вътрешен одит;

в)

как се изготвят и прилагат хартата, методиките и процедурите за вътрешен одит предвид характера и сложността на дейността на заявителя и свързаните с нея рискове;

г)

работен план на комитета за вътрешен одит за три години напред, считано от датата на заявлението, с оглед на характера и сложността на дейността на заявителя и свързаните с нея рискове.

а)

правилата и процедурите за незабавно установяване, управляване, премахване, ограничаване и обявяване на конфликтите на интереси;

б)

описание на процеса, с който се осигурява, че съответните лица са запознати с правилата и процедурите по буква а);

в)

описание на степента и формата на обособяване на отделните оперативни звена в организацията на заявителя, включително описание на:

г)

другите мерки и механизми за контрол, с които се осигурява спазването на правилата и процедурите по буква а) във връзка с управлението на конфликтите на интереси и с процеса по буква б).

а)

всяка ситуация, в която заявителят може да реализира финансова печалба или да избегне финансова загуба за сметка на клиента;

б)

всяка ситуация, в която интересите на заявителя и на клиента от резултата от предоставената на клиента услуга могат да се разминават;

в)

всяка ситуация, в която заявителят може да има стимул да предпочете собствените си интереси или интересите на друг ползвател или на група от ползватели пред интересите на клиента, на когото се предоставя услугата;

г)

всяка ситуация, в която във връзка с предоставена на клиента услуга заявителят е получил или може да получи стимул от лице, различно от клиента, под формата на пари, стоки или услуги, като се изключват стимулите под формата на получени за услугата комисиона или такса.

а)

списък с имената или наименованията на всички физически или юридически лица, които пряко или косвено притежават 5 % или повече от капитала на заявителя или от правата му на глас или които поради притежавания от тях дял имат възможност да упражняват значително влияние върху управлението на заявителя;

б)

списък на всички дружества, в които всяко от лицата по буква а) притежава 5 % или повече от капитала или от правата на глас или в които упражнява значително влияние върху управлението.

а)

посочва регистрирания при Световната фондация за идентификационен код на правния субект ИКПС и седалището на предприятието майка или на крайното предприятие майка;

б)

посочва дали предприятието майка или крайното предприятие майка е лицензирано или регистрирано и дали е поднадзорно лице; ако това е така се посочват евентуалните справочни номера и наименованието на компетентния надзорен орган.

а)

пълен комплект финансови отчети на заявителя, изготвени в съответствие с някои от следните стандарти:

б)

ако финансовите отчети на заявителя подлежат на задължителен одит по смисъла на член 2, параграф 1 от Директива 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (7), предоставените финансови отчети включват и одитния доклад за годишния и консолидирания финансов отчет;

в)

ако заявителят подлежи на задължителен одит, се посочват името или наименованието на външния одитор и националният му регистрационен номер.

а)

документ проформа, с който се доказва, че заявителят разполага с достатъчно средства и в който се прогнозира финансово-икономическото му състояние шест месеца след регистрацията му като регистър на секюритизации;

б)

междинен финансов отчет – ако все още не са налице финансовите отчети за периода, който се изисква по силата на актовете, посочени в параграф 1;

в)

отчет за финансовото състояние – счетоводен баланс, отчет за приходите и разходите, отчет за промените в собствения капитал и в паричните потоци, обобщение на основните счетоводни политики и друга разяснителна информация, изисквана по силата на актовете, посочени в параграф 1.

а)

очакваните приходи от всяка от следните категории услуги, предоставяни от заявителя, като тези очаквани приходи се посочват поотделно за всяка категория:

б)

броя секюритизационни сделки, които заявителят очаква да предостави на разположение на ползвателите, изброени в член 17, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2017/2402;

в)

постоянните и променливите разходи по предоставянето на основни секюритизационни услуги.

а)

евентуалните планове за учредяване на дъщерни предприятия и местоположението им;

б)

планираните стопански дейности, в т.ч. на дъщерните предприятия или клоновете.

а)

подробно описание на процедурата, ресурсите, методите и каналите, които заявителят ще използва, за да осигури навременно, структурирано и изчерпателно събиране на данни от предоставящите информация субекти, в т.ч. копие от евентуалните наръчници, предназначени за предоставящите информация субекти;

б)

описание на ресурсите, методите и каналите, които заявителят ще използва, за да осигури пряк и незабавен достъп до информацията, посочена в членове 2—8 от Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224 на Комисията (11), на изброените в член 17, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2017/2402 субекти, в т.ч. копие от евентуалните наръчници за употреба и описание на вътрешните процедури, необходими за получаването на такъв достъп;

в)

описание на процедурите, които заявителят ще използва, за да измерва изчерпателността на данните, както е посочено в член 3 от Делегиран регламент (ЕС) 2020/1229, както и описание на ресурсите, методите и каналите, които заявителят ще използва, за да осигури, както се изисква по силата на настоящия регламент, пряк и незабавен достъп на изброените в член 17, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2017/2402 субекти до тези оценки на изчерпателността на данните, в т.ч. копие от евентуалните наръчници за употреба и описание на вътрешните процедури, необходими за получаването на такъв достъп.

а)

се прави разграничение между автоматизираните и неавтоматизираните ресурси, методи и канали;

б)

когато някой от ресурсите, методите или каналите е неавтоматизиран:

а)

правилата и процедурите, по които различните видове ползватели предоставят и ползват централно събраната, изготвената и поддържаната в регистъра на секюритизации информация, в т.ч. евентуалните етапи, по които ползвателите получават достъп и възможност за преглед, справка или промяна на информацията, поддържана от регистъра на секюритизации, както и процедурите, използвани за удостоверяване на идентичността на ползвателите, които получават достъп до регистъра на секюритизации;

б)

копие от условията, които определят правата и задълженията на различните видове ползватели във връзка с информацията, поддържана от регистъра на секюритизации;

в)

описание на различните категории достъп за ползвателите;

г)

подробно описание на правилата и процедурите за достъп, с които се гарантира равноправен достъп на ползвателите до информацията, поддържана от регистъра на секюритизации, в частност на:

д)

правилата и процедурите за достъп, съгласно които други доставчици на услуги могат да получат при равноправни условия достъп до информацията, поддържана от регистъра на секюритизации, когато съответните предоставящи информация субекти са дали писмено, доброволно и неотменимо съгласието си за това, в частност на:

е)

описание на каналите и механизмите за публично оповестяване, предназначено за потенциалните и настоящите ползватели, на процедурите, по които тези ползватели биха могли да получат достъп до информацията, поддържана от регистъра на секюритизации, както и за публично оповестяване, предназначено за потенциалните и настоящите предоставящи информация субекти, на процедурите, по които тези субекти биха могли да предоставят информация посредством заявителя.

а)

персонала и другите свързани със заявителя служители, в т.ч. в рамките на една и съща група;

б)

инициаторите, спонсорите и дружествата със специална цел — секюритизация (като отделна категория);

в)

субектите, изброени в член 17, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2017/2402;

г)

други доставчици на услуги;

д)

всяка друга категория ползватели, която заявителят е установил (информацията се посочва поотделно за всяка такава категория).

а)

подробно описание на наличните ресурси и процедурите за установяване и намаляване на операционния риск и на всеки друг съществен риск, на който заявителят е изложен, в т.ч. копие от съответните изготвени за целта политики, методики, вътрешни процедури и наръчници;

б)

описание на финансираните чрез собствен капитал ликвидни нетни активи за покриване на потенциалните загуби от основната дейност, така че заявителят да продължи да предоставя като действащо предприятие основните секюритизационни услуги;

в)

оценка дали финансовите средства на заявителя са достатъчни за покриване на оперативните разходи по ликвидирането или реорганизирането на най-важните дейности и услуги за период от най-малко девет месеца;

г)

плана на заявителя за непрекъснатост на дейността и описание на политиката за актуализиране на този план, в частност:

д)

описание на механизмите, предназначени да се осигури предоставянето от заявителя на основните секюритизационни услуги при срив, и на участието на ползвателите на регистъра и на трети лица в тези механизми;

е)

описание на механизмите, по които заявителят публикува на уебсайта си и незабавно съобщава на ЕОЦКП и на останалите си ползватели всяко прекъсване на услугата или смущения във връзката, както и времето, необходимо за възобновяване на обичайното обслужване;

ж)

описание на начина, по който служителите на заявителя могат непрекъснато да наблюдават в реално време ефективността на неговите информационни системи.

а)

описание на обхвата и естеството на дейностите, които ще се възлагат на външен изпълнител, както и до каква степен ще се извършват от външен изпълнител;

б)

копие от съответното споразумение за нивото на обслужване с ясно определени роли и отговорности, показатели и цели за всяко ключово изискване на заявителя, чието изпълнение се възлага на външен изпълнител, използваните методи за контрол на качеството на извършваните от външен изпълнител дейности, както и мерките или действията, които се налагат в случай на несъобразяване със заложените качествени цели;

в)

копие от договорите, с които се уреждат тези споразумения за нивото на обслужване, в т.ч. идентификационните данни на третата страна — доставчик на услугата;

г)

копие от евентуалните външни доклади за възложените на външен изпълнител дейности;

д)

описание на организационните мерки и правила за възлагане на дейности на външен изпълнител, както и на свързаните с такова възлагане рискове – както е посочено в параграф 4.

а)

третата страна — доставчик на услугата извършва възложените на външен изпълнител дейности ефективно и в съответствие с приложимите законови и нормативни изисквания, като адекватно преодолява установените слабости;

б)

заявителят установява рисковете при възлаганите на външен изпълнител дейности и периодично наблюдава тези рискове по подходящ начин;

в)

са налице адекватни процедури за контрол на възложените на външен изпълнител дейности, в т.ч. ефективен надзор от заявителя на тези дейности и на свързаните с тях рискове;

г)

дейностите, възложени на външен изпълнител, се извършват с необходимата непрекъснатост.

а)

информационните системи на заявителя са защитени от злоупотреба или непозволен достъп;

б)

информационните системи на заявителя, както са определени в член 2, буква а) от Директива 2013/40/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (12), са защитени от атаки;

в)

се възпрепятства неразрешеното разкриване на поверителна информация;

г)

се гарантира защита и запазване на целостта на получаваната от заявителя по силата на Регламент (ЕС) 2017/2402 информация.

а)

уведомяване на ЕОЦКП за инцидента, довел до нарушението;

б)

предоставяне на ЕОЦКП на доклад за инцидента, в който са посочени естеството и характеристиките на инцидента, предприетите мерки за справяне с инцидента и инициативи за предотвратяване на подобни инциденти;

в)

уведомяване на своите ползватели за инцидента, ако нарушението ги е засегнало.

а)

удостоверяване на самоличността на ползвателя с достъп до системите на заявителя;

б)

разрешаване на ползването и записването на информацията за дадената секюритизация, която е получил по силата на Регламент (ЕС) 2017/2402;

в)

съблюдаване на членове 2—4 от Делегиран регламент (ЕС) 2020/1229;

г)

проверка и открояване на дублиращи се подавания на информация;

д)

установяване на информацията, която не е получил, когато същата трябва да бъде предоставена по силата на член 7, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2017/2402.

а)

всяко използване за незаконни цели на поддържаната от заявителя информация;

б)

разкриването на поверителна информация;

в)

използването за търговски цели на информацията, поддържана от регистъра на заявителя, когато такова използване е забранено.

а)

въведените системи, политики и процедури за съхраняване на данните, с които се гарантира, че информацията, предоставена от предоставящ информация субект по силата на Регламент (ЕС) 2017/2402, се регистрира и поддържа от заявителя — в съответствие с член 80, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, както го прилага член 10, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2017/2402;

б)

подробно описание на въведените системи, политики и процедури за съхраняване на данните, с които се гарантира, че информацията, предоставена чрез заявителя от предоставящ информация субект по силата на Регламент (ЕС) 2017/2402, се изменя по подходящ и законовосъобразен начин;

в)

информация за получаването и управлението на информацията, предоставена чрез заявителя от предоставящ информация субект по силата на Регламент (ЕС) 2017/2402, в т.ч. описание на евентуалните политики и процедури, които заявителят е въвел за осигуряване на следното:

а)

член 2, с изключение на параграф 2, буква г);

б)

член 3;

в)

член 5, с изключение на параграф 2, буква г);

г)

член 6;

д)

член 9;

е)

член 10, буква б);

ж)

член 12;

з)

член 13, параграф 2;

и)

членове 14, 15 и 16;

й)

член 17, буква б) и член 17, буква д);

к)

членове 18—24;

л)

член 25, параграф 2;

м)

членове 26, 27 и 28.