а)

фирма/търговско наименование на третата страна и нейната правна форма;

б)

идентификационен код на правния субект (ИКПС) за третата страна или, ако това не е възможно — друг идентификационен код, изискван съгласно приложимото национално законодателство;

в)

седалището на третата страна, както и адресите на всяко от нейните подразделения в рамките на Съюза;

г)

унифицирания указател на ресурс (Uniform Resource Locator — URL) на уебстраницата на третата страна;

д)

извлечение от съответния търговски или съдебен регистър или друго официално доказателство, валидно към датата на заявлението, потвърждаващо мястото на учредяване и предмета на дейност на третата страна;

е)

учредителните документи на третата страна или други изисквани по закон документи, посочващи, че третата страна ще оценява съответствието на секюритизациите с критериите, предвидени в членове 19—22 или членове 23—26 от Регламент (ЕС) 2017/2402 („съответствие с изискванията за ОПС“);

ж)

най-актуалните годишни финансови отчети на третата страна, включително индивидуалните и консолидираните финансови отчети, когато са налични, а когато финансовите отчети на третата страна подлежат на задължителен одит по смисъла на член 2, параграф 1 от Директива № 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (4) — и одитния доклад относно тези финансови отчети;

з)

име, длъжност, адрес, електронен адрес и телефонен(ни) номер(а) на лицето за контакт за целите на заявлението;

и)

списък на държавите членки, в които третата страна възнамерява да предоставя услуги за оценка на съответствието с изискванията за ОПС;

й)

списък на видовете секюритизации, за които третата страна възнамерява да предоставя услуги за оценка на съответствието с изискванията за ОПС, като се прави разграничение между изискванията за секюритизации, които не са с обезпечени с активи търговски ценни книжа и секюритизации/програми с обезпечени с активи търговски ценни книжа;

к)

описание на услугите, различни от услугите за оценка на съответствието с изискванията за ОПС, които третата страна предоставя или възнамерява да предоставя;

л)

списък на страните, на които третата страна предоставя консултации, одитни или равностойни услуги.

а)

списък, съдържащ името и служебния адрес на всяко физическо или юридическо лице, което държи 10 % или повече от капитала на третата страна или 10 % или повече от правата на глас или на участие, което позволява да се упражнява значително влияние върху третата страна, заедно със:

б)

списък, съдържащ името и служебния адрес на всяко предприятие, в което лицето или субектът, посочени в буква а), притежава 20 % или повече от капитала или от правата на глас, както и описание на дейността на това лице или субект.

в)

попълнено копие на таблицата в приложение 1.

а)

копие от автобиографията на всеки член, включително:

б)

данни за наказателни присъди, по-специално под формата на официално свидетелство за съдимост;

в)

декларация, подписана от члена, в която се посочва дали:

г)

подписана декларация за какъвто и да било потенциален конфликт на интереси, в който членът може да попадне при изпълнението на задълженията си, и за начина, по който членът управлява тези конфликти, включваща списък на длъжностите, заемани в други предприятия;

д)

ако не са включени вече в буква а), описание на неговите познания и опит във връзка със задачите, свързани с предоставянето от третата страна на услугите за оценка на съответствието с изискванията за ОПС, и по-специално знанията и опита с различни видове секюритизации или със секюритизации на различни базисни експозиции.

а)

доказателства за независимостта на директора в рамките на управителния орган;

б)

оповестяване на всякакви минали или настоящи делови, трудови или други взаимоотношения, които създават или биха могли да създадат конфликт на интереси;

в)

оповестяване на всякакви делови, семейни или други отношения с третата страна, нейния акционер с контролиращо участие или ръководството ѝ, които създават или може да създадат конфликт на интереси.

а)

описание на всички действителни или потенциални конфликти на интереси с участието на третата страна, акционерите, собствениците или членовете на третата страна, членовете на управителния орган, управители, служители на третата страна или всяко друго физическо лице, чиито услуги са поставени на разположение или под контрола на третата страна;

б)

описание на всички действителни или потенциални конфликти на интереси, произтичащи от съществуващи или планирани делови взаимоотношения на третата страна, включително съществуващите или планираните споразумения за възлагане на външен изпълнител, или произтичащи от други дейности на третата страна.

а)

приходи от други услуги, които не са свързани с ОПС, предоставяни от третата страна, представени поотделно като приходи от услуги, които не са свързани със секюритизация, и приходи от услуги, които са свързани със секюритизация, през всеки от трите годишни отчетни периода, които предхождат датата на подаване на заявлението, или, ако това не е възможно, от учредяването на третата страна;

б)

прогнозния дял на приходите от услугите за оценка на съответствието с изискванията за ОПС, съпоставен с общия размер на прогнозните приходи за следващия тригодишен референтен период.

а)

информация, в която се посочва всяко предприятие или всяка група от икономически свързани предприятия, осигуряващи повече от 10 % от общите приходи на третата страна през всеки от тригодишните отчетни периоди, предхождащи датата на подаване на заявлението, или, ако те не са налични — от учредяването на третата страна;

б)

декларация дали дадено предприятие или група икономически свързани предприятия се очаква да осигури най-малко 10 % от прогнозните приходи на третата страна, произтичащи от предоставянето на услуги за оценка на съответствието с изискванията за ОПС през всяка от следващите три години.

а)

критериите за ценообразуване и структурата или плановете на таксите за услуги за оценка на съответствието с изискванията за ОПС за всеки вид секюритизация, за които такива услуги се предлагат (като се прави разграничение между изискванията за секюритизации, които не са с обезпечени с активи търговски ценни книжа и секюритизации/програми с обезпечени с активи търговски ценни книжа), включително вътрешните насоки или процедури, определящи начина, по който критериите за ценообразуване се използват, за да се определят или установяват отделните такси;

б)

подробна информация за методите за отчитане на специфични разходи, възникнали при предоставянето на услуги за оценка на съответствието с изискванията за ОПС, включително допълнителни непредвидени разходи, свързани с предоставянето на услуги за оценка на съответствието с изискванията за ОПС, включително за транспорт и настаняване, а когато третата страна възнамерява да възлага на външни изпълнители предоставянето на част от своите услуги за оценка на съответствието с изискванията за ОПС — описание на начина, по който възлагането на външни изпълнители трябва да се отчете в критериите за ценообразуване;

в)

подробно описание на всички установени процедури за изменение на таксите или за отклонение от плановете за таксите, включително по програми за често използване;

г)

подробно описание на всички установени процедури или механизми за вътрешен контрол, които осигуряват и проследяват спазването на политиките на ценообразуване, включително процедурите и механизмите за вътрешен контрол, с които се проследяват промените на отделните такси с течение на времето и при различните клиенти, на които се предоставят услуги за оценка на съответствието с изискванията за ОПС;

д)

подробно описание на процедурите за преразглеждане и актуализиране на системата за определяне на разходите и на политиката на ценообразуване;

е)

подробно описание на процедурите и механизмите за вътрешен контрол за поддържане на архив за плановете за таксуване, прилаганите отделни такси или промените в ценовите политики на третата страна.

а)

дали таксите се определят преди предоставянето на услугите за оценка на съответствието с изискванията за ОПС;

б)

дали предплатените такси не подлежат на възстановяване;

в)

всички защитни мерки, чиято цел е да се гарантира, че договорните споразумения между третата страна и инициатора, спонсора или ДСЦС за предоставянето на услуга за оценка на съответствието с изискванията за ОПС не включват договорна клауза за прекратяване или за нарушаване или неизпълнение на договора, когато резултатът от оценката за съответствие с критериите за ОПС показва, че секюритизацията не отговаря на критериите за ОПС.

а)

брой на служителите, изчислен на база пълно работно време, разпределени по видове длъжности в рамките на третата страна;

б)

информация относно политиките и процедурите, установени от третата страна по отношение на:

в)

описание на всички мерки, установени от третата страна за намаляване на риска от прекомерно разчитане на отделни служители при предоставянето на услуги за оценка на съответствието с изискванията за ОПС;

г)

следната информация, когато при оценката на съответствието с изискванията за ОПС третата страна разчита на външни изпълнители или външни експерти:

д)

описание на всички мерки, които ще бъдат предприети в случай на нарушение на политиките или процедурите, посочени в параграф 2, буква б) и параграф 2, буква г), подточка i);

е)

описание на всички политики за докладване на компетентния орган на всяко съществено нарушение на практиките или процедурите по параграф 2, буква б) и параграф 2, буква г), подточка i) или на всякакви други факти, събития или обстоятелства, които могат да представляват нарушение на условията на оправомощаването на третата страна;

ж)

описание на всякакви договорености, установени с цел да се гарантира, че съответните лица познават правилата и процедурите по параграф 2, буква б) от и параграф 2, буква г), подточка i), както и описание на всякакви договорености, свързани с проследяването, преразглеждането и актуализирането на тези политики и процедури.

а)

описание на методиката за оценка на съответствието с изискванията за ОПС, която ще се прилага, включително всички процедури и методиката за гарантиране на качеството на тази оценка;

б)

образецът на доклада от оценката, който ще се преодставя на инициатора, спонсора или ДСЦС.

а)

доколкото му е известно, представената информация е точна и пълна, считано от датата на подаване на заявлението;

б)

заявителят не е нито регулирано образувание съгласно определението в член 2, точка 4 от Директива 2002/87/ЕО (5), нито агенция за кредитен рейтинг съгласно определението в член 3, параграф 1, буква б) от Регламент (ЕО) № 1060/2009 (6).