Choose the experimental features you want to try

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

Document 32021R1254

    Делегиран регламент (ЕС) 2021/1254 на Комисията от 21 април 2021 година за поправка на Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (текст от значение за ЕИП)

    C/2021/2618

    OB L 277, 2.8.2021, p. 6–10 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

    Legal status of the document In force

    ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1254/oj

    2.8.2021   

    BG

    Официален вестник на Европейския съюз

    L 277/6


    ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) 2021/1254 НА КОМИСИЯТА

    от 21 април 2021 година

    за поправка на Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива

    (текст от значение за ЕИП)

    ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,

    като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,

    като взе предвид Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (1), и по-конкретно член 16, параграф 12 и член 27, параграф 9 от нея,

    като има предвид, че:

    (1)

    В член 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията (2) бе допусната грешка: изискваше се прилагането на член 59, параграф 4, член 60 и глава IV от същия регламент, вместо на член 64, параграф 4, член 65 и глава VIII.

    (2)

    Грешки бяха допуснати и в няколко кръстосани препратки в приложение I към Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, по-специално в „Оценка на клиента“, „Обработване на нареждания“, „Нареждания и сделки на клиенти“, „Представяне на информация на клиентите“, „Комуникация с клиенти“ и „Организационни изисквания“.

    (3)

    Поради това Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 следва да бъде съответно поправен,

    ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:

    Член 1

    Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 се поправя, както следва:

    (1)

    В член 1 параграф 1 се заменя със следното:

    „1.   Спрямо управляващите дружества, предоставящи услугите, обхванати от член 6, параграф 4 от Директива 2009/65/ЕО и член 6, параграф 6 от Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (*1), се прилагат глава II, раздели 1–4, член 64, параграф 4, член 65 и раздели 6 и 8 от глава III, както и, доколкото са свързани с посочените разпоредби, глава I и глава VIII от настоящия регламент.

    (*1)  Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2011 г. относно лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове и за изменение на директиви 2003/41/ЕО и 2009/65/ЕО и на регламенти (ЕО) № 1060/2009 и (ЕС) № 1095/2010 (ОВ L 174, 1.7.2011 г., стр. 1).“;"

    (2)

    Приложение I се заменя с текста в приложението към настоящия регламент.

    Член 2

    Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

    Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.

    Съставено в Брюксел на 21 април 2021 година.

    За Комисията

    Председател

    Ursula VON DER LEYEN


    (1)  ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 349.

    (2)  Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията от 25 април 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (OJ L 87, 31.3.2017, p. 1).


    ПРИЛОЖЕНИЕ I

    ПРИЛОЖЕНИЕ I

    Водене на документация

    Минимален списък на регистрите, поддържани от инвестиционните посредници в зависимост от естеството на техните дейности

    Естество на задължението

    Вид на регистъра

    Резюме на съдържанието

    Законодателна препратка

    Оценка на клиента

     

    Предоставяна на клиентите информация

    Съдържанието, предвидено в член 24, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС и членове 44—51 от настоящия регламент

    Член 24, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС

    Членове 44—51 от настоящия регламент

     

    Споразумения с клиенти

    Регистрите, предвидени в член 25, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 25, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 58 от настоящия регламент

     

    Оценка на уместността и целесъобразността

    Съдържанието, предвидено в член 25, параграфи 2 и 3 от Директива 2014/65/ЕС и в членове 54, 55 и 60 от настоящия регламент

    Член 25, параграфи 2 и 3 от Директива 2014/65/ЕС

    Членове 54, 55 и 56 от настоящия регламент

    Обработване на нареждания

     

    Обработване на нареждания на клиенти — групирани сделки

    Регистрите, предвидени в членове 67—70 от настоящия регламент

    Член 24, параграф 1 и член 28, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС

    Членове 67—70 от настоящия регламент

     

    Групиране и разпределяне на сделки за собствена сметка

    Регистрите, предвидени в член 69 от настоящия регламент

    Член 24, параграф 1 и член 28, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 69 от настоящия регламент

    Нареждания и сделки на клиенти

     

    Водене на регистри за нареждания на клиенти или решения за търгуване

    Регистрите, предвидени в член 74 от настоящия регламент

    Член 16, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 74 от настоящия регламент

     

    Водене на регистри за сделки и обработване на нареждания

    Регистрите, предвидени в член 75 от настоящия регламент

    Член 16, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 75 от настоящия регламент

    Представяне на информация на клиентите

     

    Задължения по отношение на услугите, предоставяни на клиенти

    Съдържанието, предвидено в членове 59—63 от настоящия регламент

    Член 24, параграфи 1 и 6 и член 25, параграфи 1 и 6 от Директива 2014/65/ЕС

    Членове 59—63 от настоящия регламент

    Защита на активите на клиентите

     

    Финансови инструменти на клиенти, държани от инвестиционен посредник

    Съдържанието, предвидено в член 16, параграф 8 от Директива 2014/65/ЕС и член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593 на Комисията

    Член 16, параграф 8 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593

     

    Парични средства на клиенти, държани от инвестиционен посредник

    Съдържанието, предвидено в член 16, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС и член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593

    Член 16, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593

     

    Използване на финансови инструменти на клиенти

    Регистрите, предвидени в член 5 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593

    Член 16, параграфи 8, 9 и 10 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 5 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593

    Комуникация с клиенти

     

    Информация относно разходите и свързаните такси

    Съдържанието, предвидено в член 50 от настоящия регламент

    Член 24, параграф 4, буква в) от Директива 2014/65/ЕС

    Член 50 от настоящия регламент

     

    Информация относно инвестиционния посредник и неговите услуги, финансовите инструменти и защитата на активите на клиентите

    Съдържанието, предвидено в членове 47, 48 и 49 от настоящия регламент

    Член 24, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС

    Членове 47, 48 и 49 от настоящия регламент

     

    Предоставяна на клиентите информация

    Регистри на съобщения

    Член 24, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 46 от настоящия регламент

     

    Маркетингови съобщения (с изключение на тези в устна форма)

    Всяко маркетингово съобщение, издадено от инвестиционния посредник (с изключение на тези в устна форма) съгласно предвиденото в членове 44 и 46 от настоящия регламент

    Член 24, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС

    Членове 44 и 46 от настоящия регламент

     

    Инвестиционни съвети за непрофесионални клиенти

    i) Фактът, че е бил предоставен инвестиционен съвет, часът и датата на предоставяне; ii) препоръчаният финансов инструмент; както и iii) докладът за уместност, предоставен на клиента

    Член 25, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 54 от настоящия регламент

     

    Инвестиционно проучване

    Всяко отделно инвестиционно проучване, издадено от инвестиционния посредник на траен носител

    Член 24, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС

    Членове 36 и 37 от настоящия регламент

    Организационни изисквания

     

    Дейност и вътрешна организация на инвестиционния посредник

    Регистрите, предвидени в член 21, параграф 1, буква е) от настоящия регламент

    Член 16, параграфи 2—10 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 21, параграф 1, буква е) от настоящия регламент

     

    Доклади за съответствието

    Всеки доклад за съответствие до управителния орган

    Член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 22, параграф 2, буква в) и член 25, параграф 2 от настоящия регламент

     

    Регистриране на конфликти на интереси

    Регистрите, предвидени в член 35 от настоящия регламент

    Член 16, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 35 от настоящия регламент

     

    Стимули

    Информацията, оповестена пред клиенти по силата на член 24, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 24, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС

    Членове 11, 12 и 13 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593

     

    Доклади относно управлението на риска

    Всеки доклад относно управлението на риска до висшето ръководство

    Член 16, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 23, параграф 1, буква б) и член 25, параграф 2 от настоящия регламент

     

    Доклади от вътрешен одит

    Всеки доклад от вътрешен одит до висшето ръководство

    Член 16, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 24 и член 25, параграф 2 от настоящия регламент

     

    Регистри, свързани с разглеждането на жалби

    Всяка жалба и мерките за решаване на жалбата, взети при разглеждането ѝ

    Член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 26 от настоящия регламент

     

    Регистри на лични сделки

    Регистрите, предвидени в член 29, параграф 5, буква в) от настоящия регламент

    Член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС

    Член 29, параграф 5, буква в) от настоящия регламент


    Top