31.3.2011   

BG

Официален вестник на Европейския съюз

C 99/9

(1)

Член 10в от Директива 2003/87/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 октомври 2003 г. за установяване на Схема за търговия с квоти за емисии на парникови газове в рамките на Общността и за изменение на Директива 96/61/ЕО на Съвета (1) дава възможност на тези държави-членки, чиито електроенергийни системи отговарят на определени критерии, да прибягват до безплатно предоставяне на квоти за емисии на електрогенериращи инсталации през определен преходен период. Критериите са свързани с необходимостта от модернизация на енергийната система, при което държавите-членки, които решат да прибягнат до тази възможност, трябва успоредно с това да предприемат действия за осигуряване на инвестиции в енергийната система, например за подобряване на инфраструктурата, за използване на чисти технологии и др., възлизащи на сума, съответстваща на стойността на безплатно предоставените квоти.

(2)

Следва да се изтъкне, че отговарящите на критериите държави-членки не са длъжни да използват тази възможност и биха могли да предпочетат да не я прилагат, като се имат предвид и тръжните приходи от продажба на квоти за емисии, които биха получили в такъв случай. От друга страна, държавите-членки, които изберат да използват тази възможност, трябва да спазват разпоредите в член 10в от Директива 2003/87/ЕО.

(3)

Наложително е да съществува хармонизирана система за търговия с емисии, за да могат най-добре да се използват предимствата от търгуването с емисии и да се избегнат евентуални изкривявания на конкуренцията на вътрешноевропейския пазар. Във връзка с това, в Директива 2003/87/ЕО като основен принцип на разпределяне на квоти за емисии е определено прилагането на тръжна продажба, тъй като това е най-простата и всеобщо считана за най-ефикасна от икономическа гледна точка система. Също така, тръжната продажба осигурява равноправни условия за конкуренция на вътрешноевропейския електроенергиен пазар, във връзка с неговото по-нататъшно развитие.

(4)

Освен това, в Директива 2003/87/ЕО изрично е посочено, че от 2013 г. нататък следва да се премине изцяло към тръжна продажба на квотите за емисии в електроенергийния отрасъл, като се имат предвид възможностите на този отрасъл да прехвърля разходите заради емисиите на CO2 на потребителите посредством цените на електроенергията и по този начин да генерира допълнителни приходи (така наречените „извънредни приходи“ — „windfall profits“). Прилагането на тръжна продажба на квотите за емисии ще елиминира подобни извънредни приходи.

(5)

Член 10в от Директива 2003/87/ЕО съдържа разпоредби, които са в дерогация от редица съществени принципи на Директива 2003/87/ЕО, и по-специално от напълно хармонизирания общ за целия ЕС подход за разпределянето на квоти за емисии, въвеждането на тръжната продажба като обичаен метод за разпределянето им и изричната забрана за предоставяне на безплатни квоти за емисии при производството на електроенергия. Тези принципи и разпоредби имат за цел да осигурят възможно най-висока степен на икономическа ефективност на Схемата за търговия с емисии. Следователно, прилагането на член 10в не трябва да накърнява действието на тези общи разпоредби и цели на Директива 2003/87/ЕО.

(6)

В тази ситуация и имайки предвид загрижеността на много държави-членки по отношение на възможните изкривявания на конкуренцията, дължащи се на прилагане на член 10в от Директива 2003/87/ЕО, Комисията счете за необходимо да предостави указания за прилагането на член 10в, по следните причини:

(7)

В член 10в, параграф 2 от Директива 2003/87/ЕО е определен максималният брой безплатни квоти за емисии, които могат да бъдат предоставени на отговарящи на условията инсталации в отговарящи на условията държави-членки за 2013 г. Съгласно тази разпоредба, този брой трябва да намалява през следващите години, за да се стигне до спиране на разпределянето на безплатни квоти в 2020 г.

(8)

При оценяването на заявка съгласно член 10в, параграф 6, Комисията ще анализира дали максималният брой безплатни квоти за емисии, заделени за предоставяне за 2013 г. в дадена държава-членка по член 10в от Директива 2003/87/ЕО надвишава броя, получен чрез описаното в приложение I изчисление, което се базира на разпоредбите в член 10в, параграф 2.

(9)

В член 10в, параграф 2 от Директива 2003/87/ЕО ясно е посочено, че „общият размер на разпределяните безплатно на преходен принцип квоти … намалява постепенно, като през 2020 г. не се разпределят безплатно квоти.“ По тази причина, задължително е да бъде изготвена една надеждна и убедителна графика на постепенно изменение (gradual trajectory), свързваща началната точка на количеството безплатни квоти за емисии в 2013 г., със съответната крайна точка в 2020 г.

(10)

Като се има предвид правно формулираният мандат за цялостно спиране на предоставянето на безплатни квоти за емисии, като се почне от максимално количество в размер на 70 % и се стигне до 0 % в рамките на седем години, надеждната и убедителна графика на постепенно изменение към точката на спиране на безплатното предоставяне на квоти в 2020 г. следва да изразява ясна тенденция за намаление при междинните стъпки между количествата, съответстващи на 70 % и на 0 %.

(11)

При оценяването на дадена заявка, подадена съгласно член 10в, параграф 5 от Директива 2003/87/ЕО, Комисията ще извършва анализ дали съответната държава-членка провежда надежден и убедителен постепенен преход към тръжна продажба на всички квоти. Прекаленото отлагане на намалението за края на периода (excessive back-loading) би довело съответно до по-голямо общо количество на безплатните квоти за емисии в рамките на целия период от 2013 г. до 2020 г. и, следователно, би предизвикало ненужни изкривявания на конкуренцията в пазара в Европейския Съюз. Това би било в противоречие с посоченото в член 10в, параграф 5 от директивата. Комисията смята, че държавите-членки разполагат с известна самостоятелност при определянето на подходяща графика на намаление на количеството на безплатните квоти. Комисията е на мнение, че условието за постепенно намаляване на безплатните квоти би било изпълнено и че конкуренцията няма да бъде неоправдано изкривена, ако съответната държава-членка избере или линейна графика на намаление, или такава нелинейна графика, при която намалението на количеството на безплатните квоти за емисии между които и да са две последователни години в периода от 2013 г. до 2020 г. се различава най-много с 50 % от средното годишно намаление, необходимо за достигане през оставащите години от периода до 0 % безплатни квоти за емисии в 2020 г.

(12)

За да отговарят на условията за безплатно разпределение на квоти за емисии при електропроизводството, инсталациите следва да са влезли в експлоатация към 31 декември 2008 г. В своите заявки по член 10в, параграф 5 от Директива 2003/87/ЕО, държавите-членки следва да покажат, че инсталациите в техните съответни територии, за които се смята, че отговарят на условията за безплатно предоставяне през преходния период на квоти за емисии по член 10в от Директива 2003/87/ЕО съответстват на това изискване, като посочат верифицираните емисии на тези инсталации през периода 2008—2010 г., включително номера на разрешителното и титуляря на сметката за квотите на съответната инсталация, както е регистриран в Независимия регистър на транзакциите на Общността (CITL). Тази информация също така ще служи и за доказателство, че инсталацията продължава да работи и нейната експлоатация не е спряла междувременно.

(13)

Като алтернативен вариант, инсталациите могат също да отговарят на условията за безплатно предоставяне през преходния период на квоти за емисии по член 10в от Директива 2003/87/ЕО, ако съответният инвестиционен процес е „физически започнал“ („physically initiated“) към 31 декември 2008 г.

(14)

Това предполага да са взети съответните решения за изграждане на нова електроцентрала, без върху тях да е повлияла перспективата за получаване на безплатни квоти за емисии от новата електроцентрала.

(15)

В светлината на горните съображения, даден инвестиционен процес ще се счита за физически започнал не по-късно от 31 декември 2008 г. ако може да бъде доказано, че инвестиционното решение не е било повлияно от получаването на безплатни квоти за емисии. За тази цел, държавите-членки биха могли да предоставят документирани данни, че:

Съгласно разбирането на Комисията, физическото започване на строителните работи в дадения контекст би могло също да представлява извършването на подготвителни работи за изграждането на въпросната електроцентрала, но във всички случаи тези подготвителни работи следва да са предприети въз основа на изрично одобрение, издадено от съответния национален орган (ако такова одобрение е необходимо). Държавите-членки следва да представят съответния разрешителен документ, който трябва да има материалноправен статут (substantive legal status) и да е издаден в съответствие с националното законодателство и законодателството на ЕС. Ако не съществува изискване за изрично одобрение на подготвителните работи, би било необходимо да се представи друго доказателство, показващо че строителните работи физически са започнали.

Горепосоченият списък от възможни видове документирани данни не следва да се счита за изчерпателен, тъй като държавите-членки могат да имат и други начини за предоставяне на документирани данни, че дадено инвестиционно решение не е било повлияно от възможността за получаване на безплатни квоти за емисии.

(16)

При провеждането на оценката по член 10в, параграф 6 от Директива 2003/87/ЕО, Комисията ще изисква ясни и подкрепени с доказателства данни, че тези условия са спазени. В своите заявки по член 10в, параграф 5 от Директива 2003/87/ЕО държавите-членки следва да подават цялата съответна информация по този въпрос. В противен случай Комисията ще отхвърли списъка на инсталациите, включени в съответната заявка.

(17)

Съгласно член 10в, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО, държавите-членки могат през преходния период да предоставят безплатно квоти на инсталации за електропроизводство. Понятието „инсталации за електропроизводство“ не е определено в Директива 2003/87/ЕО. Тъй като е свързано с изключение от общото правило на Директива 2003/87/ЕО — че не трябва да се предоставят безплатни квоти за емисии при производството на електроенергия, понятието трябва да се тълкува по начин, който да не накърнява целите на директивата.

(18)

Такъв подход се основава на необходимостта да се предотвратят евентуални отрицателни въздействия от прилагането на член 10в от Директива 2003/87/ЕО върху промишления отрасъл на съответната държава-членка и на пазара в целия ЕС.

(19)

С оглед да се дефинира обхватът на понятието „инсталации за електропроизводство“ се прави позоваване на термина „производител на електроенергия“ („electricity generator“), дефиниран в член 3, буква ф) от Директива 2003/87/ЕО и споменат също в член 10в, параграф 2 от цитираната директива. Съгласно тази концепция се обхващат всички горивни инсталации, произвеждащи само електроенергия, както и горивните инсталации, произвеждащи електроенергия и топлинна енергия (2). Тази дефиниция не включва, обаче, инсталациите, които извършват друга дейност, включена в списъка по приложение I от Директива 2003/87/ЕО в допълнение към изгарянето на горива за производство на електроенергия и/или топлинна енергия.

(20)

Във връзка с горепосочените съображения, Комисията счита за отговарящи на условията за предоставяне на безплатни квоти за емисии съгласно член 10в, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО следните видове инсталации:

(21)

При своята оценка съгласно член 10в, параграф 6 от Директива 2003/87/ЕО, Комисията ще проверява дали са предоставени необходимите доказателства за съответствие с горепосочените критерии.

(22)

За определяне на емисиите, дължащи се само на електропроизводството в инсталации, произвеждащи електроенергия и топлинна енергия, държавите-членки следва да осигурят съгласуваност с мерките по прилагането съгласно член 10а, и по-специално параграф 4 на член 10а от Директива 2003/87/ЕО и следва да се съобразяват с методиката за разпределяне на квоти по член 10в, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО.

(23)

Съгласно член 10в, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО, съответните държавите-членки трябва да представят на Комисията национален план за инвестиции. Комисията препоръчва националните планове да се базират на няколко общи принципа, формулирани с цел да се осигури по най-добър начин справедливо и последователно изпълнение на целите, произтичащи от Директива 2003/87/ЕО като цяло и в частност от член 10в.

Принцип № 1: в националния план следва да бъдат включени инвестиции, които пряко или непряко (в случая например на инвестиции в мрежи или спомагателни дейности) допринасят за намаляване на емисиите на парникови газове по икономически ефективен начин.

Принцип № 2: включените в националния план инвестиции следва да бъдат замислени по начин да елиминират в бъдеще, доколкото това е възможно, обстоятелствата споменати в Директива 2003/87/ЕО, член 10в, параграф 1, буква а) (3) и буква б) (4), както и в първото условие в буква в) (5).

Принцип № 3: инвестициите следва да са съвместими помежду си и със съответното законодателство на ЕС. Те не трябва нито да засилват доминиращи позиции, нито неоправдано да изкривяват конкуренцията и търговията във вътрешноевропейския пазар и, където е възможно, следва да засилват конкуренцията на вътрешноевропейския пазар за електроенергия.

Принцип № 4: включените в националния план инвестиции трябва да бъдат допълнителни спрямо инвестициите, които държавите-членки трябва да предприемат за да спазят други цели или правни изисквания, произтичащи от законодателството на ЕС. Също така, те не трябва да представляват инвестиции, необходими във връзка с нарастващото електропроизводство и електропотребление.

Принцип № 5: включените в националния план инвестиции следва да допринасят за разнообразяване и за намаляване на въглеродната интензивност на електроенергийния микс и на използваните в електропроизводството енергийни източници.

Принцип № 6: инвестициите следва да са икономически жизнеспособни в условията на липса на безплатно предоставяне на квоти за емисии по член 10в от Директива 2003/87/ЕО, след като приключи преходният период за предоставяне на такива квоти, с изключение за случаите на специфични новопоявяващи се технологии, които са все още на демонстрационен стадий на разработване и са посочени в списъка в приложение III.

(24)

Включените в националния план инвестиции следва, доколкото е възможно, да съответстват на тези принципи. В случаите, при които за дадена инвестиция не е възможно да се осигури съответствие с всички принципи, съответната държава-членка следва да предостави подробно обяснение на причините за това. При всички положения, тези инвестиции не трябва да са в противоречие с тези принципи или да подкопават обуславящите тези принципи цели. Също така, инвестициите не трябва да подкопават целите, формулирани в Договорите за ЕС или в друго законодателство на ЕС.

(25)

При оценяването на заявка, подадена съгласно член 10в, параграф 5 от Директива 2003/87/ЕО, Комисията ще провежда анализ до каква степен включените инвестиции са в съответствие с тези принципи. Ако предоставената от държавите-членки информация в техните съответни заявки по член 10в, параграф 5 от Директива 2003/87/ЕО не е достатъчно подробна, за да може Комисията да извърши цялостна оценка, даваща възможност за формулиране на обосновано заключение, Комисията може да поиска допълнителна информация. Ако тази допълнителна информация не може да бъде предоставена своевременно, Комисията ще отхвърли съответните части от националния план. Комисията може, също така, при оценяването на заявката да разгледа информация и мнения от други източници.

(26)

Въз основа на разпоредбите на Директива 2001/42/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 27 юни 2001 г. относно оценката на последиците на някои планове и програми върху околната среда (6), държавите-членки следва да проверят дали е необходима екологична оценка на съответния им национален план.

(27)

Също така, Комисията отбелязва, че предоставянето на безплатни квоти за емисии на производители на електроенергия и финансирането на съответните инвестиции, изисквани съгласно член 10в от Директива 2003/87/ЕО по принцип би могло да включва държавна помощ по смисъла на член 107, параграф 1 от Договора за функционирането на Европейския съюз (ДФЕС). Съгласно член 108, параграф 3 от ДФЕС, държавите-членки са длъжни да уведомяват Комисията за мерките за държавна помощ. След уведомяването държавите-членки не могат да прилагат предложените от тях мерки, докато в резултат на тази процедура няма произнесено окончателно решение на Комисията. Комисията възнамерява в близко бъдеще да приеме критерии за съответствие, които да бъдат използвани при оценяването на този вид помощ. Подаването на заявка съгласно член 10в, параграф 5 от Директива 2003/87/ЕО и всякакво евентуално съответно решение на Комисията изобщо не засяга задълженията на съответните държави-членки за уведомяване за държавна помощ съгласно член 108 от ДФЕС, като държавите-членки следва съответно да планират подаването на уведомления за държавна помощ. При оценяване на предоставянето на безплатни квоти за емисии и на националните планове в съответствие с член 107, параграф 3 от ДФЕС, Комисията трябва да осигури, че последните не водят до неоправдани изкривявания на конкуренцията, като вземе предвид целта от общ интерес, преследвана посредством посоченото в член 10в от Директива 2003/87/ЕО. По-специално, в случаите при които държавната помощ по националните планове се съсредоточава към ограничен кръг бенефициери, или ако е вероятно помощта да засили пазарната позиция на съответните бенефициери, държавите-членки следва да покажат, че помощта няма да изкриви неоправдано конкуренцията в степен, надхвърляща абсолютно необходимото във връзка с общите цели на настоящата директива.

(28)

С оглед на наименованието и общия контекст на член 10в от Директива 2003/87/ЕО, отговарящите на условията инвестиции съгласно посочената разпоредба следва да са в областта на електроенергийния сектор и да са предприети след 25 юни 2009 г. По принцип, обаче, не се изключват инвестиции и в други сектори на енергетиката, при условие, че са сериозно обосновани въз основа на член 10в от Директива 2003/87/ЕО.

(29)

Държавите-членки са в състояние да решат кои инвестиции биха допринесли най-добре за модернизация на техния електрогенериращ сектор, и имат отговорността да идентифицират инвестиции, съответстващи на изискванията в настоящата директива. Също така, те трябва да координират докладването за изпълнението на инвестициите, предприети на национално равнище съгласно член 10в от Директива 2003/87/ЕО (7).

(30)

В своите национални планове държавите-членки следва да определят списък на инсталации, които да предприемат включените в националния план инвестиции и да уточнят списък с график на инвестициите, произтичащи от предоставянето на безплатни квоти за емисии. Също така, държавите-членки трябва да уточнят до каква степен тези инвестиции ще се финансират от приходи, произтичащи от предоставянето на безплатни квоти за емисии и в коя година от инвестиционния цикъл ще се случи това.

(31)

Инвестициите, финансирани от приходи, произтичащи от предоставянето на безплатни квоти за емисии по член 10в от Директива 2003/87/ЕО, могат да допълват инвестиции, частично финансирани от източници от Европейския съюз (например от фондове, предоставяни от резерва за нови участници съгласно член 10а, параграф 8 от Директива 2003/87/ЕО, от регионални фондове, по политиката за трансевропейски енергийни мрежи (TEN-E), по Европейската програма за икономическо възстановяване (European Economic Recovery Programme), по Европейската енергийна програма за възстановяване (European Energy Programme for Recovery), по Стратегическия план за енергийни технологии (SET Plan) и др.), ако са в съответствие с формулираните в настоящия документ изисквания и ако са съвместими с тези финансови инструменти или източници на финансиране. В такива случаи, обаче, само тази част от инвестицията, която се финансира от средства, придобити в резултат от предоставянето на безплатни квоти за емисии по член 10в от Директива 2003/87/ЕО, може да бъде отчитана за целите на член 10в от цитираната директива, и то при условие, че са спазени правилата на ЕС за общите лимити на финансирането.

(32)

Допълнително изясняване по отношение на смисъла, който Комисията влага в термините „инфраструктура“, „чисти технологии“ и „разнообразяване на използваните видове енергия и на източниците на енергийни доставки“ при използването на тези термини в член 10в, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО, е направено в приложение IV.

(33)

В приложение V е даден неизчерпателен списък на отговарящите на условията видове инвестиции съгласно член 10в от Директива 2003/87/ЕО.

(34)

Съгласно член 10в, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО, общият размер на инвестициите, включени в националния план, трябва да бъде доколкото е възможно еквивалентен на пазарната стойност на безплатните квоти за емисии. Пазарната стойност на квотите за емисии трябва да бъде използвана като референтна стойност, по която отговарящите на условията държави-членки да определят в своите национални планове размера на съответните инвестиции на национално равнище.

(35)

Тъй като държавите-членки следва да могат да дадат в своите национални планове точна стойност на сумата, която те планират да бъде инвестирана във връзка с член 10в от Директива 2003/87/ЕО, пазарната стойност на всички безплатни квоти за емисии, предоставяни по член 10в от Директива 2003/87/ЕО, следва да бъде предварително определена и да не се уточнява допълнително (8).

(36)

Комисията препоръчва пазарната стойност на безплатно предоставяните квоти за емисии да бъде изведена от базиращите се на модели прогнози за европейските цени за права на емисии на парникови газове, посочени в Работния документ за службите на Комисията от 2010 г., придружаващ Съобщението на Комисията с номер (2010)265 окончателен (9). В този Работен документ са дадени актуализирани прогнози, отчитащи някои нови обстоятелства в ЕС.

(37)

Следователно, при определянето на годишната пазарна стойност на безплатно разпределяните квоти за емисии, която да използват в своите национални планове, държавите-членки следва да ползват като референтни данни посочените в приложение VI годишни стойности, като вземат също предвид и текущото законодателство, както и целите за намаление на емисиите. Във връзка с действащите разпоредби за държавната помощ, държавите-членки могат да решат да използват по-високи стойности за определяне на сумата за инвестиране — дадените в приложение VI цифри представляват само минималното равнище, което може да се използва.

(38)

Стойността на предприетите инвестиции във връзка с член 10в от директивата в дадена държава-членка трябва да съответства на пазарната стойност на безплатно предоставяните квоти за емисии по цитирания член, освен ако съответната държава-членка може да докаже, че това е обективно невъзможно. В заявките съгласно член 10в, параграф 5 от Директива 2003/87/ЕО, държавите-членки трябва да представят данните, необходими за да може Комисията да направи своята оценка съгласно член 10в, параграф 6 от Директива 2003/87/ЕО.

(39)

В Директива 2003/87/ЕО имплицитно се признава фактът, че предоставянето на безплатни квоти за емисии може да доведе до извънредни приходи, особено ако операторите успеят да прехвърлят върху своите клиенти финансовата стойност на квотите за емисии. Такъв е случаят с производителите на електроенергия и това е една от причините в Директива 2003/87/ЕО да се предвижда тръжната продажба на квоти да е обичайният метод на разпределение, с оглед да се „елиминират извънредните приходи“ („eliminate windfall profits“) (10).

(40)

Чрез дерогация от принципа, че тръжната продажба трябва да е обичайният метод на разпределение, в член 10в от Директива 2003/87/ЕО се предвижда възможност за безплатно предоставяне на квоти за емисии на производители на електроенергия, като по този начин имплицитно се приема появата на извънредни приходи. От друга страна, обаче, разпоредбите в член 10в от цитираната директива ясно целят тези приходи да бъдат използвани за модернизация на електропроизводството в съответната държава-членка.

(41)

Дадена мярка от законодателството на ЕС трябва да бъде интерпретирана в светлината на нейните цели. Въз основа на разпоредбите в член 10в от Директива 2003/87/ЕО и с оглед на свързаната с тях цел може да се заключи, че извънредните приходи, дължащи се на обстоятелството, че дружествата извличат полза от безплатното предоставяне на квоти за емисии, трябва да бъдат използвани за модернизация на електропроизводството в съответната държава-членка. Поради същата причина, едно оптимално използване на стойността на безплатно предоставяните квоти за емисии би означавало съответните дружества да не използват това предоставяне на квоти за финансирането на инвестиции, които тези дружества биха направили за да бъдат в съответствие с други цели и правни изисквания, произтичащи от законодателството на ЕС. В противен случай тези безплатни квоти за емисии биха представлявали допълнителни приходи, каквито Директива 2003/87/ЕО се стреми да елиминира и следователно биха били в противоречие с целите на директивата. Нещо повече, това би предизвикало неоправдани изкривявания на конкуренцията, несъвместими с член 10в, параграф 5 от Директивата.

(42)

По тези причини е необходимо реципиентът на безплатни квоти за емисии, предоставени по член 10в от Директива 2003/87/ЕО, да използва стойността на тези безплатно предоставени квоти за предприемането на инвестиция, включена в националния план съгласно член 10в, параграф 1. В случаите, при които дружества получават безплатни квоти за емисии без да предприемат такава инвестиция, или ако получават повече безплатни квоти за емисии отколкото е необходимо за предприемането на съответната инвестиция, включена (респективно съответните инвестиции, включени) в националния план, от тях трябва да се изисква да предоставят стойността на тези допълнителни квоти на съответната организация, предприемаща съответната инвестиция.

(43)

Тъй като националният план, насочен към модернизация на електропроизводството в съответната държава-членка, може да включва и инвестиции, които биха били предприети от дружества извън обхвата на Европейската схема за търговия с емисии (11), не всички дружества, за които в националния план е посочено, че следва да предприемат инвестиции, могат да получат безплатни квоти. В светлината на разпоредбите в член 10в, параграф 1 и параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО, операторите на преносни или разпределителни системи по смисъла на член 2, параграф 4 и параграф 6 от Директива 2009/72/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 юли 2009 г. относно общите правила за вътрешния пазар на електроенергия и за отмяна на Директива 2003/54/ЕО (12) представляват мрежови оператори по смисъла на член 10в, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО. Обикновено тези дружества може да не участват в производството или доставката на електроенергия. По тази причина, те не биха могли да получават квоти, но въпреки това биха могли да са обект на изисквания за предприемане на включени в националния план инвестиции.

(44)

Съгласно третия от принципите за националния план и в съответствие с параграф 27 от настоящия указателен документ, в случаите, при които инвестициите в производство или доставка на електроенергия, включени в националния план съгласно член 10в, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО, биха могли да доведат до неоправдани изкривявания на конкуренцията или биха засилили доминираща позиция, държавите-членки следва да разгледат възможността да поискат от бенефициерите на безплатните квоти за емисии да предоставят средства за инвестиции в преносната и разпределителната системи, или за такова производство или доставка на електроенергия, които не водят до подобно изкривяване.

(45)

Не се изключва и възможността на някои дружества да бъдат безплатно предоставени квоти за емисии със стойност, по-малка от сумата, необходима за инвестициите по националния план. В такъв случай би било уместно да се осигурят възможности на такива дружества да извършат съответната инвестиция, включена в националния план.

(46)

По тези причини държавите-членки могат да създадат, в случаите при които това е необходимо и уместно, механизъм, отчитащ съответното прехвърляне на финансови средства в гореописаните случаи.

(47)

При всички случаи, в един такъв механизъм трябва да бъдат отчетени следните изисквания:

(48)

Използването на приходи на държавите-членки от тръжна продажба (14) (или на други държавни приходи) за финансиране на включени в националния план инвестиции ще доведе до извънредни приходи за производителите на електроенергия, получаващи безплатни квоти по член 10в от Директива 2003/87/ЕО. Във връзка с посоченото в съображения 15 и 19 от изменящата Директива 2009/29/ЕО, както и във връзка с член 10в, параграф 5, буква е) и в светлината на общите принципи и цели на директивата, в която като обичаен метод за разпределение на квоти се определя тръжната продажба, Комисията ще отхвърли всяка заявка, подадена съгласно член 10в, параграф 5, в която е застъпен подобен водещ до извънредни приходи подход.

(49)

Държавите-членки, използващи възможността да предоставят безплатни квоти за емисии по член 10в от Директива 2003/87/ЕО, биха могли да вземат решение тези квоти да могат да бъдат използвани само за предаване при отчитане на емисии в съответната година и от съответната инсталация, на която са предоставени. Ако дадено дружество получи квоти под такова условие, то няма да може да продава такива квоти на пазара, да ги банкира за отчитане на емисии в следваща година или да ги предава за отчитане на емисии от друга инсталация (дори и тя да принадлежи на същото дружество).

(50)

Ако дадена държава-членка въведе такова условие, тя поема риск нейното прилагане на член 10в да е в противоречие с целите и архитектурата на Европейската схема за търговия с емисии, която е структурирана по начин да постига общи намаления на емисиите по икономически най-ефективен начин. Едно такова прилагане на Директива 2003/87/ЕО по начин, противоречащ на нейните цели, не би било правно обосновано.

(51)

Предоставянето на непрехвърляеми квоти би довело до елиминиране на стимулите за притежателя на такива квоти да предприема такива мерки за намаление на емисиите, които могат да се реализират при разходи под преобладаващата цена на квотите за емисии. От гледна точка на притежателя на непрехвърляеми квоти, изпълнението на такива мерки за намаление на емисии винаги ще изглежда по-скъпо в сравнение с отчитането на емисиите чрез непрехвърляеми квоти.

(52)

С оглед на тези съображения, Комисията настоятелно препоръчва на държавите-членки да не използват опцията за предоставяне на непрехвърляеми квоти за емисии. Но ако все пак държавите-членки сметнат прилагането на тази опция за необходимо, те трябва да покажат, че тя се прилага само в степента, необходима за постигането на основната цел, отразена в член 10в и че тази цел не би могла да бъде постигната по-ефикасно по друг начин. В основанията на държавите-членки следва да бъдат надлежно отчетени стимулите, предоставяни за намаление на емисиите, както и потенциалното нарастване на разходите за спазване на изискванията на Европейската схема за търговия с емисии, дължащо се на избора за непрехвърляемост на някои квоти.

(53)

В светлината на горепосоченото и без то да бъде накърнено, Комисията застъпва становището, че болшинството от квотите за безплатните квоти за емисии по член 10в от директивата следва да са прехвърляеми. Тя препоръчва да се ограничи броят на непрехвърляемите квоти по такъв начин, че той да не надхвърля общите емисии, произтичащи от доставките на електроенергия за сектори, които не пораждат рискове от въвеждане на изкривявания на конкуренцията в промишления отрасъл на съответната държава-членка или на ЕС (например, такъв би могъл да бъде случаят с битовия сектор). В съответствие с член 10в, параграф 5, буква д) и член 10в, параграф 6, Комисията би отхвърлила заявка, която би създала неоправдани изкривявания на конкуренцията.

(54)

При оценяване на заявка, подадена съгласно член 10в, параграф 5, Комисията ще разглежда въпроса дали броят на безплатните непрехвърляеми квоти за емисии е обоснован в светлината на генералните цели на Директива 2003/87/ЕО, както и на специфичната цел на член 10в от Директива 2003/87/ЕО, т.е. дали този брой е необходим и пропорционален, както и дали той няма да предизвика ненужни изкривявания на конкуренцията. Ако установи, че тези условия не са спазени, Комисията ще отхвърли съответната заявка по член 10в, параграф 5.

(55)

Съгласно член 10в, параграф 6 от Директива 2003/87/ЕО, Комисията трябва да оценява подадената заявка като отчита всички съответни елементи, включително посочените в член 10в, параграф 5. Също така, тя трябва да има предвид задълженията, произтичащи от договорите за ЕС и общите принципи на законодателството на ЕС. С оглед да се осигури ефективен процес на оценяване, заявката следва да се базира на образеца, даден в приложение VII към настоящия документ. Комисията започва оценяването на заявката само след като бъде подадена цялата необходима информация, включително доказателствата, обосноваващи тази информация.

(56)

Предназначението на член 10в от Директива 2003/87/ЕО е да се даде възможност за модернизация на електропроизводството в отговарящи на условията държави-членки. По тази причина разпоредбите в този член предвиждат изключение от съществен принцип на директивата. В съответствие с преобладаващите заключения в съдебна практика, това изключение следва да се тълкува и прилага по начин, ограничен само до необходимото за постигане на формулираната в член 10в цел, без да се застрашават общите цели на Директива 2003/87/ЕО.

(57)

По отношение на стойността на безплатно предоставяните квоти за емисии и нейното съотношение с размера на инвестициите, изисквани съгласно член 10в, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО, важно е да се отбележи, че безплатното предоставяне на квоти за емисии би могло да доведе до извънредни приходи за дружествата, възползващи се от такива безплатни квоти за емисии, ако стойността на тези квоти не се използва за инвестиции, или ако стойността на тези квоти се използва за инвестиции, които и без това са щели да бъдат направени заради постигането на съответствие с други цели или изисквания, произтичащи от законодателството на ЕС. В такъв случай това не би представлявало съответен принос за постигане на целта, заради която е допуснато безплатното разпределение на квоти за емисии по член 10в.

(58)

Освен това заслужава да се отбележи, че изгодите, произтичащи от безплатното предоставяне на квоти за емисии по член 10в от Директива 2003/87/ЕО могат да предизвикат ненужни изкривявания на конкуренцията, несъвместими с посоченото в член 10в, параграф 5, буква д), ако не се използват за целта, за която следва да се предоставят.

(59)

По тези причини, в оценките на Комисията ще се обръща особено внимание на въпроса доколко стойността на безплатно предоставяните квоти за емисии по член 10в от Директива 2003/87/ЕО се използва за предприети от тези инсталации инвестиции, или (ако случаят не е такъв) Комисията ще проверява дали стойността на безплатно предоставяните квоти за емисии се поставя на разположение на инсталации/оператори или дружества, които или не са получили квоти, или са получили такова количество квоти за емисии, което е недостатъчно да покрие съответните им инвестиции, включени в националния план.

(60)

С оглед осигуряване на прозрачност и за да се даде възможност за добре обоснована оценка на заявката от страна на Комисията, държавите-членки следва да публикуват съответната заявка преди нейното подаване в Комисията, за да може Комисията да разгледа информация и становища от други източници. Всяка заявка, подадена от държава-членка, следва да се разглежда като информация за околната среда и да бъде обект на изискванията, формулирани в Директива 2003/4/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 28 януари 2003 г. относно обществения достъп до информация за околната среда и за отмяна на Директива 90/313/ЕИО на Съвета (15), както и в Регламент (ЕО) № 1367/2006 на Европейския парламент и на Съвета от 6 септември 2006 г. относно прилагането на разпоредбите на Орхуската конвенция за достъп до информация, публично участие в процеса на вземане на решения и достъп до правосъдие по въпроси на околната среда в институциите и органите на Общността (16). Също така, необходимо е държавите-членки да проверят дали е необходима екологична оценка на техния национален план, въз основа на разпоредбите в Директива 2001/42/ЕО.

(61)

Държавите-членки трябва да формулират ясни и ефективни разпоредби за мониторинг и привеждане в изпълнение по отношение на включените в националния план инвестиции, за да се осигури надлежно провеждане на тези инвестиции. Съгласно член 10в, параграф 5, буква г) от Директива 2003/87/ЕО, тези разпоредби трябва да бъдат формулирани ясно и подробно в съответната заявка за безплатно предоставяне на квоти за емисии.

(62)

Държавите-членки носят отговорност да извършват мониторинг и да осигуряват привеждане в изпълнение на провеждането на инвестициите, включени в техните национални планове. При оценка на дадена заявка на държава-членка за безплатно предоставяне на квоти за емисии съгласно член 10в, параграф 6 от Директива 2003/87/ЕО, Комисията ще отдава особено важно значение на въпроса дали държавата-членка осигурява ясни и ефективни разпоредби за мониторинг и привеждане в изпълнение по отношение на прилагането на националния план, включително механизъм за непосредствен мониторинг и ефективно привеждане в изпълнение на провеждането на инвестициите, включени в нейния национален план. За тази цел държавите-членки следва да осигурят наличие на влезли в действие закони, наредби и административни разпоредби, които са необходими за упражняването на надзор върху инвестициите от страна на компетентни национални органи, които следва да са ясно посочени в заявката.

(63)

Важни в това отношение са следните елементи:

(64)

Резултатите от процеса на мониторинг и привеждане в изпълнение, придружени от обосновани с доказателства данни, следва да бъдат докладвани ежегодно в годишните доклади, които държавите-членки трябва да подават в Комисията съгласно член 10в, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО. По-специално, към докладите следва да бъдат приложени копия от изготвените от външен одитор удостоверителни документи (подписани и официално подпечатани), придружени със съответни официални преводи на английски език (ако удостоверителните документи не са оригинално написани на английски). По избор на държавите-членки, те биха могли да решат да предоставят публичен достъп до годишните доклади на съответните оператори.

(65)

Годишните доклади на държавите-членки за направените инвестиции за модернизация на електропроизводството съгласно член 10в, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО следва да бъдат подавани в Комисията до 31 януари от всяка съответна година, започвайки от 2014 г. В тях следва да са изяснени характерът и размерът на направените инвестиции през предходната година (17).

(66)

Годишните доклади следва да потвърждават с обосновани с доказателства данни, че инвестициите в съответните обекти са реализирани и са в съответствие с изискванията, формулирани в Директива 2003/87/ЕО и в настоящия указателен документ, и по-специално — че те допринасят за намаление на емисиите на парникови газове.

(67)

Също така, необходимо е в докладите да се демонстрира, че годишната инвестирана сума е съвместима с размера на инвестициите, предвиден за целия период на прилагане, определен в националния план на държавата-членка във връзка с пазарната стойност на безплатно предоставяните квоти за емисии, дефинирана в настоящия указателен документ. Не е необходимо инвестициите да съответстват на годишна основа на определената пазарна стойност на безплатно предоставяните квоти за емисии. От друга страна, всяко разминаване между стойността на безплатно предоставяните квоти за емисии и размера на инвестициите следва да бъде преодоляно в следващата година след неговата поява, за да се поддържа надеждна крива на инвестициите в периода прилагане, като се взема предвид намаляващият брой на квотите за емисии, които могат да бъдат предоставяни безплатно.

(68)

Съгласно член 10в, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО, годишните доклади следва да се базират на доклади, подавани на всеки 12 месеца от операторите до държавите-членки, отнасящи се за изпълнението на инвестициите, включени в националния план. В годишните доклади следва да се използват също и други източници на информация, по-специално официални данни и независимо верифицирани данни. В докладите следва да бъдат посочени източниците на информация и да се направят позовавания на доказателствените документи.

(69)

Годишните доклади на държавите-членки до Комисията следва да бъдат достъпни по един прозрачен начин. Съгласно член 10в, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО, държавите-членки са длъжни да осигуряват публичност на своите годишни доклади до Комисията. При всички случаи, необходимо е да бъде взета предвид и поверителността на информацията, която има чувствителен в търговско отношение характер.

(70)

При своята оценка съгласно член 10в, параграф 6 от Директива 2003/87/ЕО, Комисията ще проверява верността на годишните доклади въз основа на представените данни. Ако не са представени всички необходими данни, тя може да поиска допълнителна информация.

(71)

В случай, че дадена държава-членка не предостави в своите годишни доклади достатъчно данни, че включените в националния план инвестиции се изпълняват в съответствие с графика и стойността на безплатно предоставяните квоти за емисии, посочени в националния план, и освен ако:

Комисията е на мнение, че това би представлявало нарушение на вътрешно присъщата зависимост, установена в член 10в от Директива 2003/87/ЕО, между предоставянето на безплатни квоти за емисии и инвестициите, изисквани съгласно член 10в, параграф 1. Тъй като тази зависимост е от съществено значение за постигане на основната цел на член 10в, липсата на инвестиции води до допълнителна печалба на съответното дружество и не допринася за постигането на основните цели на Директива 2003/87/ЕО като цяло и на член 10в в частност. Следователно, това може да доведе до неизрядно от правна гледна точка прилагане на Директива 2003/87/ЕО, в противоречие със самите ѝ цели. Също така, то може да породи загриженост на Комисията във връзка с правилата за държавна помощ. Ако е необходимо, Комисията може да инициира разследване по член 108, параграф 2 от ДФЕС и/или процедури за нарушение. Евентуална процедура по член 108, параграф 2 от ДФЕС може да доведе до отмяна на безплатното предоставяне по член 10в от Директива 2003/87/ЕО на такъв брой квоти за емисии, който съответства на размера на недостига на инвестиции. Ако ситуацията не бъде коригирана, в крайна сметка съответната държава-членка ще трябва да продаде на търг съответния брой квоти, в съответствие с регламента, приет съгласно с член 10, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО.