26.5.2016   

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 137/10

(1)

Трябва да се признае, че за компетентните органи е важно да получават изчерпателна информация за целта, структурата и организацията на многостранните системи за търговия (МСТ) и организираните системи за търговия (ОСТ), върху които те ще бъдат задължени да упражняват надзор с цел осигуряването на ефективно и гладко функциониране на финансовите пазари.

(2)

Тази информация следва да се основава на информацията, чието съобщаване ще се изисква от инвестиционния посредник или пазарния субект като част от общите изисквания за лицензиране в Директива 2014/65/ЕС. Тя следва да акцентира върху специфичните функции на системата за търговия, за да се даде възможност на компетентните органи да преценят дали системата отговаря на определението за МСТ или ОСТ и да оценят дали изпълнява специфичните изисквания за местата за търговия в Директива 2014/65/ЕС и Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета (2). Изискването за подробно описание не следва да засяга задължението, което инвестиционните посредници и пазарните оператори имат в съответствие с Директива 2014/65/ЕС и Регламент (ЕС) № 600/2014 да предоставят на компетентния орган допълнителна информация, нито правата на компетентните органи да изискват допълнителна информация в рамките на упражнявания от тях текущ надзор на местата за търговия.

(3)

Получаваната от компетентните органи информация следва да позволи еднообразното събиране на подробни описания на функционирането в съответствие с Директива 2014/65/ЕС на МСТ или ОСТ и ефективното обработване на сведенията за извършващите дейност МСТ, които към момента на влизане в сила на изискването за представяне на подробно описание вече притежават национален лиценз.

(4)

Пазарите за растеж на МСП се различават от другите МСТ, тъй като по силата на Директива 2014/65/ЕС се подчиняват на допълнителни разпоредби, поради което е необходимо да предоставят допълнителна информация.

(5)

ОСТ се различават от МСТ, тъй като при процеса на търгуване пазарният оператор може да прибегне до дискреционни правила и освен това операторът на ОСТ ще е отговорен пред ползвателите на системата, поради което ОСТ следва да предоставят допълнителна информация.

(6)

С оглед на ефикасното ѝ обработване, изискуемата информация следва да бъде предоставяна в електронен формат.

(7)

За нея следва да се използва стандартен образец, с който да се улесни публикуването от Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП) на списък на всички МСТ и ОСТ в Съюза с информация за предоставяните от тях услуги и уникалните им идентификационни кодове.

(8)

С оглед на последователността и с цел да се гарантира гладкото функциониране на финансовите пазари, е необходимо разпоредбите на настоящия регламент и съответните национални разпоредби, с които се транспонира Директива 2014/65/ЕС, да се прилагат от една и съща дата.

(9)

Всички лични данни, предоставяни по силата на настоящия регламент, следва да се събират само за конкретни, ясно формулирани и законни цели и да не бъдат обработвани допълнително по начин, който е несъвместим с тези цели. В съответствие с член 6 от Директива 95/46/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (3) всички лични данни следва да бъде съхранявани за срок, не по-дълъг от необходимия за упражняването на функцията по надзор, като освен това следва да бъде посочен максимален срок на съхраняване.

(10)

Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на технически стандарти за изпълнение, предадени на Комисията от ЕОЦКП.

(11)

ЕОЦКП проведе открити обществени консултации по проектите на техническите стандарти за изпълнение, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира потенциалните разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена с член 37 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета (4),

1)

„съответен оператор“ означава:

2)

„класове активи“ означава категориите финансови инструменти, посочени в раздел В от приложение I към Директива 2014/65/ЕС.

а)

класовете активи — финансови инструменти, търгувани на МСТ или ОСТ;

б)

правилата и процедурите за предлагането на финансовите инструменти за търгуване, придружени от описание на предвидените условия за предоставянето на тази информация на обществеността;

в)

правилата и процедурите за осигуряването на обективен и недискриминационен достъп до системите за търговия, придружени от описание на предвидените условия за предоставянето на тази информация на обществеността;

г)

мерките и процедурите, с които се гарантира, че ползвателите на МСТ или ОСТ имат свободен достъп до достатъчно информация, за да си изработят инвестиционна преценка, като тук се отчитат характеристиките на ползвателите и класовете търгувани финансови инструменти;

д)

системите, процедурите и реда за осигуряване на спазването на условията, посочени в членове 48 и 49 от Директива 2014/65/ЕС;

е)

подробно описание на всички мерки за улесняване на осигуряването на ликвидността на системата, като например механизмите за поддържане на пазара;

ж)

мерките и процедурите за мониторинг на сделките, както се изисква в член 31 от Директива 2014/65/ЕС;

з)

правилата и процедурите за спиране и отстраняване на финансови инструменти от търговия, както се изисква в член 32 от Директива 2014/65/ЕС;

и)

предприетите мерки за спазване на задълженията за прозрачност преди и след сключването на сделките, които се прилагат към търгуваните финансови инструменти и функцията на търговска платформа на МСТ или ОСТ; към тази информация се посочва и всяко намерение за използване на предвидените в членове 4 и 9 от Регламент (ЕС) № 600/2014 дерогации и предвиденото в членове 7 и 11 от посочения регламент разрешение за отложено публикуване;

й)

договореностите за постигане на ефективно уреждане на изпълняваните в рамките на неговите системи сделки и за осигуряване на информираност на ползвателите за отговорностите им в това отношение;

к)

списък на членовете или участниците в МСТ или ОСТ, които той организира.

а)

дали системата е с гласно или електронно наддаване, или е хибридна;

б)

при система за търговия с електронно наддаване или хибридна такава — естеството на евентуалния алгоритъм или програма за свързване на съвпадащите търговски интереси и за изпълнение на нарежданията на търгуващите;

в)

при система с гласно наддаване — правилата и протоколите за свързване на съвпадащите търговски интереси и за изпълнение на нарежданията на търгуващите;

г)

описание на начина, по който системата за търговия удовлетворява всеки отделен елемент от определението на МСТ или ОСТ.

а)

организационните мерки за установяване на рисковете, свързани с възложените на външен изпълнител дейности, и за мониторинг на тези възложени дейности;

б)

договорното споразумение между съответния оператор и външния изпълнител, на който е възложена съответната услуга, в което се описват естеството, обхватът, целите и поетите във връзка с услугата задължения.

а)

описание на прилаганите мерки и механизми за справяне с рисковете, на които той е изложен, за установяването на всички значителни рискове пред дейността му и за внедряването на ефективни мерки за редуцирането на тези рискове;

б)

описание на предприетите мерки за улесняване на ефективното и своевременното приключване на сделките, изпълнявани в рамките на неговите системи;

в)

предвид характера и обхвата на сключваните на пазара сделки, както и обхвата и степента на рисковете, на които той е изложен — описание на финансовите ресурси за осигуряване на подходящото функциониране, които се смятат за достатъчни.

а)

да поправят, актуализират или внесат яснота във вече предоставената от съответния оператор на компетентния му орган информация;

б)

да докажат спазването на задълженията по Директива 2014/65/ЕС и Регламент (ЕС) № 600/2014, които не са се прилагали към МСТ преди прилагането на настоящия регламент.

а)

информация за това дали в съответствие с член 20, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС той е ангажирал друг инвестиционен посредник да извършва независимо маркет мейкинг на неговата ОСТ;

б)

подробно описание на това как и при какви обстоятелства той, в съответствие с член 20, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС, изпълнява нарежданията в ОСТ според собствената си преценка;

в)

правилата, процедурите и протоколите, които му позволяват да насочи търговския интерес на член или участник извън каналите на ОСТ;

г)

описание на това как се използва търговията за собствена сметка, опосредствана чрез насрещни сделки, която съблюдава изискванията на член 20, параграф 7 от Директива 2014/65/ЕС;

д)

правилата и процедурите за осигуряване на съблюдаването на членове 24, 25, 27 и 28 от Директива 2014/65/ЕС при сключените на ОСТ сделки, когато тези правила са приложими за съответния оператор във връзка с ползвател на ОСТ.

а)

задава индивидуален справочен номер на всеки предаден от него документ;

б)

се уверява, че в подадената от него информация ясно е посочено за кое конкретно изискване от настоящия регламент се отнася тя и в кой документ е представена, като посочва съответния документ посредством справочния му номер;

в)

се уверява, че ако дадено изискване от настоящия регламент не се прилага към него, този факт се посочва и обяснява;

г)

предоставя информацията в посочения в таблица 1 от приложението формат.