This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 02013R0151-20240429
Commission Delegated Regulation (EU) No 151/2013 of 19 December 2012 supplementing Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories, with regard to regulatory technical standards specifying the data to be published and made available by trade repositories and operational standards for aggregating, comparing and accessing the data (Text with EEA relevance)
Consolidated text: Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 151/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska tillsynsstandarder om vilka uppgifter som transaktionsregister ska offentliggöra och göra tillgängliga, samt operativa standarder för aggregering, jämförelse och tillgång till uppgifterna (Text av betydelse för EES)
Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 151/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska tillsynsstandarder om vilka uppgifter som transaktionsregister ska offentliggöra och göra tillgängliga, samt operativa standarder för aggregering, jämförelse och tillgång till uppgifterna (Text av betydelse för EES)
02013R0151 — SV — 29.04.2024 — 004.001
Den här texten är endast avsedd som ett dokumentationshjälpmedel och har ingen rättslig verkan. EU-institutionerna tar inget ansvar för innehållet. De autentiska versionerna av motsvarande rättsakter, inklusive ingresserna, publiceras i Europeiska unionens officiella tidning och finns i EUR-Lex. De officiella texterna är direkt tillgängliga via länkarna i det här dokumentet
|
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr 151/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska tillsynsstandarder om vilka uppgifter som transaktionsregister ska offentliggöra och göra tillgängliga, samt operativa standarder för aggregering, jämförelse och tillgång till uppgifterna (EGT L 052 23.2.2013, s. 33) |
Ändrad genom:
|
|
|
Officiella tidningen |
||
|
nr |
sida |
datum |
||
|
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2017/1800 av den 29 juni 2017 |
L 259 |
14 |
7.10.2017 |
|
|
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2019/361 av den 13 december 2018 |
L 81 |
69 |
22.3.2019 |
|
|
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2022/1856 av den 10 juni 2022 |
L 262 |
34 |
7.10.2022 |
|
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr 151/2013
av den 19 december 2012
om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska tillsynsstandarder om vilka uppgifter som transaktionsregister ska offentliggöra och göra tillgängliga, samt operativa standarder för aggregering, jämförelse och tillgång till uppgifterna
(Text av betydelse för EES)
Artikel 1
Offentliggörande av aggregerade uppgifter
Transaktionsregister ska offentliggöra uppgifter som föreskrivs i artikel 81.1 i förordning (EU) nr 648/2012 och som minst omfattar följande:
En uppdelning av de aggregerade öppna positionerna per klass av derivat enligt följande:
Råvaruderivat.
Kreditderivat.
Valutaderivat.
Aktiederivat.
Räntederivat.
Övriga derivat.
En uppdelning av aggregerade transaktionsvolymer per klass av derivat enligt följande:
Råvaruderivat.
Kreditderivat.
Valutaderivat.
Aktiederivat.
Räntederivat.
Övriga derivat.
En uppdelning av aggregerade värden per klass av derivat enligt följande:
Råvaror.
Krediter.
Valutor.
Aktier.
Räntor.
Övriga.
Artikel 2
Beviljande av tillgång till uppgifter om derivat
Vid tillämpning av första stycket ska transaktionsregister använda filformatet xml och en mall upprättad enligt ISO 20022-metoden.
Ett transaktionsregister ska säkerställa att de transaktionsuppgifter avseende derivat som gjorts tillgängliga för de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 i enlighet med denna artikel och enligt de tidsfrister som avses i artiklarna 4 och 5 i denna förordning inbegriper följande information:
Relevanta uppgifter i derivatrapporter som transaktionsregistret avvisade eller varnade för den föregående arbetsdagen och skälen till att de avvisats eller varnats i enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 ( 3 ).
Avstämningsstatus för alla rapporterade derivat för vilka transaktionsregistret har utfört avstämningsförfarandet i enlighet med artikel 3 i delegerade förordning (EU) 2022/1855.
Ett transaktionsregister ska ge tillsynsmyndigheter som har utsetts i enlighet med artikel 4 i direktiv 2004/25/EG tillgång till alla transaktionsuppgifter avseende derivat där det underliggande är ett värdepapper som har emitterats av ett företag som uppfyller ett eller flera av följande villkor:
Bolaget är noterat på en reglerad marknad som är etablerad i den myndighetens medlemsstat och uppköpserbjudanden om värdepapper i bolaget omfattas av myndighetens tillsynsskyldigheter och -uppdrag.
Bolaget har sitt säte eller huvudkontor i den myndighetens medlemsstat och uppköpserbjudanden om värdepapper i bolaget omfattas av myndighetens tillsynsskyldigheter och -uppdrag.
Bolaget är budgivare enligt definitionen i artikel 2.1 c i direktiv 2004/25/EG i fråga om sådana bolag som avses i leden a eller b i denna punkt, och budet omfattar värdepapper.
Ett transaktionsregister ska ge Europeiska centralbanken (ECB) och en medlem av Europeiska centralbankssystemet (ECBS), vars medlemsstats valuta är euron, tillgång till följande uppgifter:
Alla transaktionsuppgifter om derivat i något av följande fall:
Om derivatets referensenhet är etablerad i en medlemsstat som har euron som valuta och omfattas av den ECBS-medlemmens tillsynsskyldigheter och tillsynsuppdrag.
Om referensobligationen är statspapper i en medlemsstat som har euron som valuta.
Positionsdata för derivat i euro.
Ett transaktionsregister ska ge en medlem av ECBS vars medlemsstat inte har euron som valuta tillgång till följande uppgifter:
Alla transaktionsuppgifter om derivat i något av följande fall:
Om derivatets referensenhet är etablerad i den ECBS-medlemmens medlemsstat och omfattas av den ECBS-medlemmens tillsynsskyldigheter och -uppdrag.
Om referensobligationen är statspapper i den ECBS-medlemmens medlemsstat.
Positionsuppgifter för derivat i den valuta som utfärdas av ECBS-medlemmen.
Artikel 3
Myndigheter i tredjeländer
Artikel 4
Upprättande av tillgång till uppgifter om derivat
Ett transaktionsregister ska utföra följande uppgifter:
Utse en eller flera personer som ansvariga för kontakter med de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012.
På sin webbplats offentliggöra de instruktioner som de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 ska följa för att begära tillgång till uppgifter om transaktioner avseende derivat.
Se till att de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 har tillgång till det formulär som avses i punkt 2 i denna artikel.
Upprätta tillgång till uppgifter om transaktioner avseende derivat för de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012, på grundval av information som tillhandahålls i det formulär som avses i punkt 2 i denna artikel.
Inrätta de tekniska arrangemang som krävs för att de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 ska ha tillgång till uppgifter om transaktioner avseende derivat i enlighet med punkt 2 i denna artikel.
Se till att de enheter som anges i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 har direkt och omedelbar tillgång till uppgifter om derivat inom trettio kalenderdagar efter det att enheten i fråga lämnat in en begäran om sådan tillgång.
Den enhet som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 ska begära tillgång till uppgifter om derivat med hjälp av ett formulär som utarbetats och gjorts tillgängligt av ett transaktionsregister och som innehåller åtminstone följande information:
Enhetens namn.
Kontaktperson vid enheten.
Enhetens rättsliga ansvar och uppdrag.
Identifieringsuppgifter för en säker SSH-FTP-uppkoppling,
Övrig teknisk information som är relevant för att ge enheten tillgång till uppgifter om derivat.
Huruvida enheten är behörig för motparter i sin medlemsstat, inom euroområdet eller inom unionen.
De typer av motparter för vilka enheten är behörig i enlighet med klassificeringen i tabell 1 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860.
Typer av underliggande för derivat för vilka enheten är behörig.
De handelsplatser som står under enhetens tillsyn, i förekommande fall.
De centrala motparter som står under enhetens tillsyn, i förekommande fall.
Den valuta som emitteras av enheten, i förekommande fall.
Leverans- och sammankopplingspunkter.
De referensvärden som används inom unionen och vars administratör står under enhetens tillsyn.
Egenskaperna hos underliggande som står under enhetens tillsyn.
Uppgifter om de parter som avses i fälten 16 ’Clearingmedlem’, 15 ’Mäklare’ i tabell 1 och fält 142 ’Referensenhet’ i tabell 2 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860 som övervakas av enheten, i förekommande fall.
Artikel 5
Operativa standarder för dataåtkomst
Den information som avses i punkt 1 ska omfatta följande:
Åtkomstens omfattning och innehåll.
En hänvisning till de rättsliga bestämmelserna om beviljandet av åtkomst till sådana uppgifter enligt förordning (EU) nr 648/2012.
Vid tillämpning av första stycket ska transaktionsregister använda filöverföringsprotokollet SFTP. Transaktionsregister ska för kommunikationen via detta gränssnitt använda standardiserade xml-meddelanden upprättade enligt ISO 20022-metoden. Transaktionsregister får därutöver, i överenskommelse med den berörda enheten, upprätta en anslutning genom att använda ett annat ömsesidigt överenskommet filöverföringsprotokoll.
▼M3 —————
Transaktionsregister ska på begäran ge de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 tillgång till uppgifter om derivat i varje kombination av följande fält, vilka anges i bilaga till genomförandeförordning (EU) 2022/1860:
Rapporteringstillfälle.
Motpart 1.
Motpart 2.
Enhet som ansvarar för rapporteringen.
Bransch i vilken motpart 1 är verksam.
Typ av motpart 1.
Mäklar-ID.
Den rapportinlämnande enhetens ID.
Tillgångsklass.
Produktklassificering.
Typ av kontrakt.
ISIN-kod.
Unik produktbeteckning (UPI).
Identifiering av underliggande.
Handelsplats.
Genomförandetillfälle.
Ikraftträdandedatum.
Tidsangivelse för värdering.
Sista giltighetsdatum.
Datum för förtida avslutande.
Central motpart.
Clearingmedlem.
Nivå.
Åtgärdstyp.
Händelsetyp.
Ett transaktionsregister ska inrätta och underhålla den tekniska kapacitet som krävs för att ge direkt och omedelbar tillgång till de uppgifter om derivat som de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 behöver för att fullgöra sina uppdrag. Tillgång ska ges enligt följande:
Om en enhet som är förtecknad i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 begär att få tillgång till uppgifter om utestående derivat eller om derivat som antingen har förfallit eller för vilka rapporter med åtgärdstyperna ”Fel”, ”Avsluta” eller ”Positionskomponent” i fält 151 i tabell 2 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860 har upprättats eller som varit föremål för en rapport med åtgärdstypen ”Förnya” som inte följts av en rapport med åtgärdstyperna ”Fel” eller ”Avsluta” högst ett år före den dag då uppgiftsförfrågan inkom, ska ett transaktionsregister tillmötesgå denna begäran senast kl. 12.00 koordinerad universell tid (UTC) den första kalenderdagen efter den dag då begäran om tillgång inkom.
Om en enhet som är förtecknad i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 begär att få tillgång till uppgifter om derivat som antingen har förfallit eller för vilka rapporter med åtgärdstyperna ”Fel”, ”Avsluta” eller ”Positionskomponent” i fält 151 i tabell 2 i bilagan till genomförandeförordning (EU) 2022/1860 har upprättats eller som varit föremål för en rapport med åtgärdstypen ”Förnya” som inte följts av en rapport med åtgärdstyperna ”Fel” eller ”Avsluta” högst ett år före den dag då uppgiftsförfrågan inkom, ska ett transaktionsregister tillmötesgå denna begäran senast tre arbetsdagar efter den dag då begäran om tillgång inkom.
Om en uppgiftsförfrågan från en enhet som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 gäller derivat som omfattas av både a och b i denna punkt ska transaktionsregistret lämna uppgifter om dessa derivat senast tre arbetsdagar efter det att uppgiftsförfrågan inkom.
Artikel 6
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
( 1 ) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1855 av den 10 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar vilka uppgifter som minst ska rapporteras till transaktionsregister och vilken typ av rapporter som ska användas (EUT L 262, 7.10.2022, s. 1).
( 2 ) Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 av den 10 juni 2022 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller standarder, format, frekvens samt metoder och arrangemang för rapportering (EUT L 262, 7.10.2022, s. 68).
( 3 ) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 av den 10 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar förfarandena för avstämning av uppgifter mellan transaktionsregister och de förfaranden som ska tillämpas av transaktionsregistret för att kontrollera att den rapporterande motparten eller den inlämnande enheten uppfyller rapporteringskraven och för att kontrollera att de rapporterade uppgifterna är fullständiga och korrekta (EUT L 262, 7.10.2022, s. 46).
( 4 ) Rådets förordning (EU) nr 1024/2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av särskilda uppgifter till Europeiska centralbanken i fråga om politiken för tillsyn över kreditinstitut (EUT L 287, 29.10.2013, s. 63).
( 5 ) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 806/2014 av den 15 juli 2014 om fastställande av enhetliga regler och ett enhetligt förfarande för resolution av kreditinstitut och vissa värdepappersföretag inom ramen för en gemensam resolutionsmekanism och en gemensam resolutionsfond och om ändring av förordning (EU) nr 1093/2010 (EUT L 225, 30.7.2014, s. 1).