Unijna procedura powiadamiania dla UCITS

KLUCZOWE ZAGADNIENIA

Rozporządzenie określa jednolite warunki wykonania podstawowych przepisów dotyczących UCITS (dyrektywa 2009/65/WE). Dyrektywa ta upoważnia Komisję Europejską do przyjęcia aktów wykonawczych precyzujących aspekty proceduralne oryginalnych przepisów.

UCITS, które chce działać w innym kraju UE musi najpierw przedłożyć swoim organom krajowym standardowe powiadomienie w formie pisemnej o swoim zamiarze. Powiadomienie powinno zawierać podstawowe dane spółki zarządzającej w formacie określonym w załączniku do rozporządzenia.

Organy krajowe:

• muszą potwierdzić, że przedłożone informacje spełniają wymagane warunki prawne;
• wskazują adres e-mail, który będzie używany do przekazywania wszystkich informacji;
• przekazują całą stosowną dokumentację w standardowym formacie właściwym organom innego kraju UE;
• mogą wyrazić zgodę na używanie bardziej zaawansowanej formy komunikacji elektronicznej niż poczta elektroniczna;
• potwierdzają, w terminie maksymalnie pięciu dni roboczych, że otrzymały przekazaną im dokumentację.

Rozporządzenie określa procedury współpracy w zakresie kontroli i dochodzeń przeprowadzanych na terytorium innego kraju UE.

Właściwe organy:

• muszą przekazać dokładne wyjaśnienia z odpowiednim wyprzedzeniem, wnioskując o prawo do przeprowadzenia kontroli na miejscu lub dochodzeń w innym kraju UE;
• muszą udostępnić wszelkie informacje, o które zwrócił się ich odpowiednik w innym kraju UE;
• mogą zdecydować, czy przeprowadzić dochodzenie na własną rękę czy zezwolić na to właściwym organom w innym kraju UE.

Niniejsze rozporządzenie określa również zasady wymiany informacji pomiędzy właściwymi organami w UE, które obejmują wszelkie poważne środki podjęte wobec UCITS, w tym zmianę jego statusu, np. wycofanie jego zezwolenia.