30.10.2014   

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 309/1

(1)

Informationen i de anmälningar som läggs fram av kreditinstituten bör vara tillräckligt detaljerad för att de behöriga myndigheterna i den medlemsstat där de är auktoriserade ska kunna bedöma huruvida kreditinstitutens administrativa struktur och finansiella situation är adekvat för den verksamhet som de avser utöva på en annan medlemsstats territorium, och bör samtidigt förbereda de behöriga myndigheterna i värdmedlemsstaten inför tillsynen över dessa kreditinstitut.

(2)

I syfte att klart och tydligt skilja mellan den ursprungliga anmälan, anmälningar till följd av ändringar av uppgifter i den ursprungliga anmälan och anmälningar som har att göra med planerad nedläggning av en filials verksamhet, bör man definiera vissa av de använda tekniska termerna.

(3)

I syfte att begränsa de uppgifter som måste anmälas till ett rimligt mått bör endast uppgifter som behövs för att bedöma en ursprunglig anmälan vidarebefordras till behöriga myndigheter. Ursprungliga anmälningar bör omfatta uppgifter som identifierar filialen och det kreditinstitut som har för avsikt att öppna filialen, samt uppgifter som möjliggör en granskning av filialens verksamhetsplan så som den förutses av kreditinstitutet. Dessa uppgifter bör omfatta finansiella prognoser för de närmaste tre åren så att de behöriga myndigheterna kan kontroller att filialens verksamhet inte kommer att undergräva kreditinstitutets finansiella situation i framtiden. Uppgifterna bör också visa vilken skyddsnivå och vilket skyddsomfång som filialens kunder kommer att åtnjuta.

(4)

Om kreditinstitut har för avsikt att erbjuda eller utöva en eller flera av de investeringstjänster och investeringsverksamheter som anges i artikel 4.1.2 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG (2) i en annan medlemsstat bör specifika uppgifter om filialens strukturella organisation anmälas till de behöriga myndigheterna i hemmedlemsstaten. Dessa uppgifter bör omfatta en redogörelse för de interna arrangemang som gjorts för att garantera att kraven i det direktivet uppfylls, så att de behöriga myndigheterna har möjlighet att bedöma huruvida filialens strukturella organisation är adekvat för de planerade investeringstjänsterna och investeringsverksamheterna.

(5)

De behöriga myndigheterna i hem- och värdmedlemsstaten måste få aktualiserad information om uppgifter i anmälan om pass för inrättande av en filial har ändrats, inbegripet om filialen läggs ned, så att de har möjlighet att fatta välgrundade beslut inom ramen för sina befogenheter och sitt ansvarsområde.

(6)

Denna förordning bör också omfatta anmälningar från kreditinstitut avseende utövande av verksamhet i en värdmedlemsstat i form av tillhandahållandet av gränsöverskridande tjänster. Det ligger i gränsöverskridande tjänsters natur att värdmedlemsstater ofta saknar tillräckliga uppgifter om verksamhet som bedrivs inom deras behörighetsområde, och det är därför av avgörande betydelse att i detalj fastställa vilka uppgifter som behöver anmälas.

(7)

Bestämmelserna i denna förordning hör nära samman med varandra, eftersom de avser anmälningar rörande utövandet av rätten till etablering och friheten att tillhandahålla tjänster. För att se till att dessa bestämmelser – som bör träda i kraft samtidigt – överensstämmer sinsemellan, och göra det lättare för dem som åläggs dessa skyldigheter (även investerare som inte är bosatta inom EU) att få överblick över dem och hitta dem på ett och samma ställe, bör de tekniska standarder för tillsyn som krävs enligt direktiv 2013/36/EU samlas i en enda förordning.

(8)

Bestämmelserna i denna förordning bör ses i sammanhang med bestämmelserna i kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 926/2014 (3).

(9)

Denna förordning bygger på det förslag till tekniska standarder för tillsyn som den behöriga europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska bankmyndigheten) har överlämnat till kommissionen.

(10)

EBA har anordnat öppna offentliga samråd om de utkast till standarder för tillsyn som den här förordningen baseras på, analyserat de möjliga kostnaderna och fördelarna samt begärt ett yttrande från den bankintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (4).

1.

anmälan om pass för inrättande av en filial avser en anmälan som ett kreditinstitut, i enlighet med artikel 35.1 i direktiv 2013/36/EU, riktar till de behöriga myndigheterna i den egna medlemsstaten i syfte att inrätta en filial inom en annan medlemsstat.

2.

anmälan om ändrade uppgifter om en filial avser en anmälan som görs av ett kreditinstitut i enlighet med artikel 36.3 i direktiv 2013/36/EU, som riktas till de behöriga myndigheterna i hem- och värdmedlemsstaterna och gäller en ändring av uppgifter som meddelats enligt artikel 35.2 b, c eller d i det direktivet.

3.

anmälan om pass som avser tillhandahållande av tjänster avser en anmälan som ett kreditinstitut i enlighet med artikel 39.1 i direktiv 2013/36/EU riktar till de behöriga myndigheterna i hemmedlemsstaten i syfte att för första gången tillhandahålla tjänster i en annan medlemsstat.

a)

Namn och adress för kreditinstitutet samt namn och planerat huvudsakligt verksamhetsställe för filialen.

b)

Verksamhetsplan enligt punkt 2.

a)

Planerad affärsverksamhet, inklusive följande uppgifter:

b)

Beskrivning av filialens organisatoriska uppbyggnad, inklusive följande uppgifter:

c)

Uppgifter om yrkeserfarenhet för de personer som ska leda filialens verksamhet.

d)

Övrigt, inklusive följande uppgifter:

a)

Namn på och kontaktuppgifter för de personer som kommer att ansvara för arbetet med avslutande av filialens verksamhet.

b)

Den preliminära tidsplanen för att avsluta verksamheten och alla relevanta uppdateringar av denna under processens gång.

c)

Uppgifter om hur affärsförbindelserna med filialens kunder avvecklas.

a)

Vilka av de verksamheter som förtecknas i bilaga I till direktiv 2013/36/EU kreditinstitutet har för avsikt att utöva i värdmedlemsstaten för första gången.

b)

Vad som ska ingå i kreditinstitutets kärnverksamhet i värdmedlemsstaten.

c)

I förekommande fall, uppgift om begynnelsedatum för varje kärnverksamhet.