19.10.2013   

SL

Uradni list Evropske unije

L 279/4

(1)

V členu 62 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/77/ES (2) je določeno, da prihodki Evropskega organa za vrednostne papirje in trge (ESMA) poleg prispevkov nacionalnih javnih organov in subvencije Unije zajemajo tudi pristojbine, plačane ESMA v primerih, določenih v zakonodaji Unije.

(2)

Repozitorijem sklenjenih poslov s sedežem v Uniji bi bilo treba zaračunati pristojbino za registracijo, ki zajema stroške ESMA za obdelavo vloge za registracijo. Stroški, povezani z ocenjevanjem vloge, se povečajo, kadar namerava repozitorij sklenjenih poslov zajemati vsaj tri razrede izvedenih finančnih instrumentov ali ponujati pomožne storitve. Zato bi bilo treba pristojbino za registracijo izračunati glede na ti dve objektivni merili.

(3)

Pričakuje se, da bo opravljanje pomožnih storitev in storitev poročanja v več kot treh razredih izvedenih finančnih instrumentov tudi neposredno vplivalo na prihodnji promet repozitorija sklenjenih poslov. Zato bi bilo treba za potrebe zaračunavanja pristojbin za registracijo repozitorije sklenjenih poslov razvrstiti v tri različne kategorije pričakovanega skupnega prometa (visok, srednji in nizek pričakovani skupni promet), za katere bi se morale uporabljati različne pristojbine za registracijo, ki bi bile odvisne od tega, ali nameravajo repozitoriji sklenjenih poslov opravljati pomožne storitve ali storitve poročanja v več kot treh razredih izvedenih finančnih instrumentov ali opravljati oboje.

(4)

Če začne repozitorij sklenjenih poslov po registraciji ponujati pomožne storitve ali začne delovati v več kot treh razredih izvedenih finančnih instrumentov, zaradi česar se uvrsti v višjo kategorijo v smislu pričakovanega skupnega prometa, bi moral repozitorij sklenjenih poslov plačati razliko med prvotno plačano pristojbino za registracijo in pristojbino za registracijo, ki ustreza novi kategoriji pričakovanega skupnega prometa, v katero se uvrsti.

(5)

Za odvračanje od neutemeljenih vlog se pristojbine za registracijo ne bi smele povrniti, če vlagatelj umakne svojo vlogo v postopku registracije ali če se registracija zavrne.

(6)

Za zagotovitev učinkovite porabe proračuna ESMA ter hkrati za zmanjšanje finančnega bremena držav članic in Unije je treba zagotoviti, da repozitoriji sklenjenih poslov plačajo vsaj vse stroške v zvezi z njihovim nadzorom. Pristojbine bi bilo treba določiti na ravni, ki bi preprečila znatno kopičenje primanjkljaja ali presežka za dejavnosti, povezane z repozitoriji sklenjenih poslov. Če se znatni primanjkljaji ali presežki začnejo ponavljati, bi Komisija morala pregledati ravni pristojbin in dajatev.

(7)

Za zagotovitev pravične in jasne dodelitve pristojbin, ki hkrati zajema dejansko upravno obremenitev v zvezi s posameznimi nadzorovanimi subjekti, bi bilo treba pristojbino za nadzor izračunati na podlagi prometa, ki se ustvari z glavnimi dejavnostmi repozitorija sklenjenih poslov. Pristojbine za nadzor, zaračunane repozitoriju sklenjenih poslov, bi morale biti sorazmerne z dejavnostjo navedenega repozitorija sklenjenih poslov v primerjavi s skupno dejavnostjo vseh registriranih in nadzorovanih repozitorijev sklenjenih poslov v določenem poslovnem letu. Ker pa obstajajo nekateri fiksni upravni stroški za nadzor repozitorijev sklenjenih poslov, bi bilo treba določiti najnižjo pristojbino za nadzor.

(8)

Ker bodo v letu registracije repozitorija sklenjenih poslov na voljo le omejeni podatki o njegovi dejavnosti, bi bilo treba začetno letno pristojbino za nadzor izračunati na podlagi pristojbine za registracijo in stroškov ESMA v zvezi z nadzorom navedenega repozitorija sklenjenih poslov v navedenem letu.

(9)

Repozitoriji sklenjenih poslov so razmeroma novi subjekti, ki opravljajo nove regulirane finančne storitve, zato še ne obstaja zanesljivo merilo njihovega prometa. Kljub temu bi bilo treba za oceno prometa repozitorijev sklenjenih poslov upoštevati več kazalnikov, zlasti glavne finančne prihodke repozitorijev sklenjenih poslov, ki jih ustvarijo s centralnim zbiranjem in vodenjem evidenc izvedenih finančnih instrumentov, razen prihodkov iz pomožnih storitev, število sporočenih sklenjenih poslov v določenem obdobju in število sklenjenih poslov, ki ob koncu posameznega obdobja še niso opravljeni. V prvem letu poslovanja repozitorija sklenjenih poslov bi morala pristojbina za nadzor ustrezati stroškom nadzornega dela, ki ga ESMA opravi v zvezi z njegovim nadzorom od dneva registracije do konca leta, na podlagi pristojbin za registracijo, ki se določijo glede na pričakovano raven skupnega prometa.

(10)

Repozitoriji sklenjenih poslov, ki so bili registrirani leta 2013, ne bodo začeli opravljati storitev poročanja pred koncem leta 2013, njihova stopnja dejavnosti leta 2013 pa bo verjetno izjemno nizka. Zato bi bilo treba njihovo letno pristojbino za nadzor za leto 2014 izračunati na podlagi upoštevanega prometa v prvi polovici leta 2014.

(11)

Glede na to, da je sektor repozitorijev sklenjenih poslov v fazi nastajanja, in glede na možen prihodnji razvoj bi bilo treba metodo izračuna prometa repozitorijev sklenjenih poslov po potrebi pregledati. Komisija bi morala oceniti ustreznost metodologije za izračun prometa iz te uredbe v štirih letih po začetku veljavnosti te uredbe.

(12)

Za pokritje stroškov priznanja in letnih upravnih stroškov za nadzor bi bilo treba določiti pravila za zaračunavanje pristojbin repozitorijem sklenjenih poslov iz tretjih držav, ki v skladu z ustreznimi določbami Uredbe (EU) št. 648/2012 predložijo vlogo za priznanje v Uniji. V zvezi s tem stroški ESMA temeljijo na stroških, povezanih s priznanjem takih repozitorijev sklenjenih poslov iz tretjih držav v skladu s členom 77(2) navedene uredbe, sklenitvijo dogovorov o sodelovanju s pristojnimi organi tretje države, v kateri je registriran repozitorij sklenjenih poslov, ki je predložil vlogo, v skladu s členom 75(3) navedene uredbe, ter nadzorom priznanih repozitorijev sklenjenih poslov. Stroški, povezani s sklenitvijo dogovorov o sodelovanju, se bodo razdelili med priznanimi repozitoriji sklenjenih poslov iz iste tretje države.

(13)

Nadzorne funkcije, ki jih ESMA izvaja v zvezi s priznanimi repozitoriji sklenjenih poslov iz tretjih držav, so povezane zlasti z izvajanjem dogovorov o sodelovanju, vključno z učinkovito izmenjavo podatkov med zadevnimi organi. Stroški opravljanja navedenih funkcij bi se morali kriti s pristojbinami za nadzor, zaračunanimi repozitorijem sklenjenih poslov. Ker bodo navedeni stroški veliko nižji od stroškov ESMA za zagotavljanje neposrednega nadzora registriranih repozitorijev sklenjenih poslov v Uniji, bi morale biti pristojbine za nadzor za priznane repozitorije sklenjenih poslov znatno nižje od najnižje pristojbine za nadzor, zaračunane registriranim repozitorijem sklenjenih poslov, ki jih neposredno nadzira ESMA.

(14)

Glede na morebiten prihodnji razvoj je primerno, da se metodologija za izračun upoštevanega prometa ter ravni pristojbin za registracijo, priznanje in nadzor preverjajo in po potrebi dopolnjujejo.

(15)

Nacionalni pristojni organi imajo stroške pri izvajanju nalog v skladu z Uredbo (EU) št. 648/2012, zlasti v primeru prenosa nalog v skladu s členom 74 Uredbe (EU) št. 648/2012. Pristojbine, ki jih ESMA zaračuna repozitorijem sklenjenih poslov, bi morale kriti tudi te stroške. Da pristojni organi ne bi ustvarili izgube ali dobička pri izvajanju prenesenih nalog ali zagotavljanju pomoči ESMA, bi moral ESMA povrniti le dejanske stroške, ki jih je imel zadevni nacionalni pristojni organ.

(16)

Ta uredba bi morala biti podlaga za pravico ESMA do zaračunavanja pristojbin repozitorijem sklenjenih poslov. Da se takoj omogoči učinkovito in uspešno izvajanje dejavnosti nadzora in izvrševanja, bi morala začeti veljati tretji dan po objavi –

(a)

vse stroške v zvezi z registracijo in nadzorom repozitorijev sklenjenih poslov, ki ju ESMA izvaja v skladu z Uredbo (EU) št. 648/2012, vključno s stroški priznanja repozitorijev sklenjenih poslov;

(b)

vse stroške povračila pristojnim organom, ki so nastali zaradi izvajanja nalog v skladu z Uredbo (EU) št. 648/2012, zlasti zaradi kakršnega koli prenosa nalog v skladu s členom 74 Uredbe (EU) št. 648/2012.

(a)

prihodkov iz glavnih funkcij centralnega zbiranja in vodenja evidenc izvedenih finančnih instrumentov repozitorija sklenjenih poslov na podlagi revidiranih računovodskih izkazov prejšnjega leta (n – 1), deljenih s skupnimi prihodki iz glavnih funkcij centralnega zbiranja in vodenja evidenc izvedenih finančnih instrumentov vseh registriranih repozitorijev sklenjenih poslov v prejšnjem letu (n – 1);

(b)

števila sklenjenih poslov, sporočenih repozitoriju sklenjenih poslov v prejšnjem letu (n – 1), deljenega s skupnim številom sklenjenih poslov, sporočenih vsem registriranim repozitorijem sklenjenih poslov v prejšnjem letu (n – 1);

(c)

števila evidentiranih odprtih poslov 31. decembra prejšnjega leta (n – 1), deljenega s skupnim številom evidentiranih odprtih poslov 31. decembra prejšnjega leta (n – 1) v vseh registriranih repozitorijih sklenjenih poslov.

(a)

pristojbine za registracijo v skladu s členom 6;

(b)

letne pristojbine za nadzor v skladu s členom 7.

(a)

pristojbine za priznanje v skladu s členom 8(1);

(b)

letne pristojbine za nadzor priznanih repozitorijev sklenjenih poslov v skladu s členom 8(2).

(a)

opravljanje pomožnih storitev repozitorija sklenjenih poslov, kot so storitve potrjevanja poslov, uparjanja, upravljanja kreditnih dogodkov in potrjevanja ali stiskanja portfelja;

(b)

storitve repozitorija, ki jih repozitorij sklenjenih poslov opravlja v treh ali več razredih izvedenih finančnih instrumentov.

(a)

kadar opravlja neposredne pomožne storitve;

(b)

kadar opravlja posredne pomožne storitve subjekt, ki je uvrščen v isto skupino kot repozitorij sklenjenih poslov;

(c)

kadar opravlja pomožne storitve subjekt, s katerim je repozitorij sklenjenih poslov sklenil dogovor o sodelovanju pri opravljanju storitev v okviru trgovalne ali potrgovalne verige ali poslovne dejavnosti.

(a)

podlaga za izračun skupne letne pristojbine za nadzor za določeno poslovno leto (n) je ocena stroškov v zvezi z nadzorom repozitorijev sklenjenih poslov, kot je vključena v proračun ESMA za zadevno leto, ki je določen in odobren v skladu s členom 63 Uredbe (EU) št. 1095/2010;

(b)

skupna letna pristojbina za nadzor za določeno poslovno leto (n) se izračuna tako, da se od ocenjenih stroškov v skladu s točko (a) odšteje naslednje:

(c)

registrirani repozitorij sklenjenih poslov plača letno pristojbino za nadzor, ki se določi z delitvijo skupne letne pristojbine za nadzor, izračunane v skladu s točko (b), na vse repozitorije sklenjenih poslov, registrirane v letu n – 1, sorazmerno z deležem upoštevanega prometa repozitorija sklenjenih poslov v skupnem upoštevanem prometu vseh registriranih repozitorijev sklenjenih poslov, izračunanem v skladu s členom 3(1) in prilagojenem v skladu z odstavkoma 2 in 3 člena 4.

(a)

pristojbina za registracijo, ki jo je treba plačati v skladu s členom 6;

(b)

pristojbina za registracijo, ki jo je treba plačati v skladu s členom 6 in se pomnoži z razmerjem med delovnimi dnevi od datuma registracije do konca leta ter 60 delovnimi dnevi.

(a)

20 000 EUR;

(b)

zneska, ki se izračuna z delitvijo 35 000 EUR na skupno število repozitorijev sklenjenih poslov iz iste tretje države, ki jih je priznal ESMA ali so predložili vlogo za priznanje, vendar še niso bili priznani.

(a)

prihodkov iz glavnih funkcij centralnega zbiranja in vodenja evidenc izvedenih finančnih instrumentov repozitorija sklenjenih poslov v obdobju od 1. januarja 2014 do 30. junija 2014, deljenih s skupnimi prihodki iz glavnih funkcij centralnega zbiranja in vodenja evidenc izvedenih finančnih instrumentov vseh registriranih repozitorijev sklenjenih poslov v obdobju od 1. januarja 2014 do 30. junija 2014;

(b)

števila sklenjenih poslov, sporočenih repozitorijem sklenjenih poslov v obdobju od 1. januarja 2014 do 30. junija 2014, deljenega s skupnim številom sklenjenih poslov, sporočenih vsem registriranim repozitorijem sklenjenih poslov v obdobju od 1. januarja 2014 do 30. junija 2014;

(c)

števila evidentiranih odprtih poslov 30. junija 2014, deljenega s skupnim številom evidentiranih odprtih poslov 30. junija 2014 v vseh registriranih repozitorijih sklenjenih poslov.