19.5.2017   

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 130/1

(1)

Napriek tomu, že zdroje prírodných nerastných surovín v oblastiach zasiahnutých konfliktom alebo vo vysokorizikových oblastiach majú veľký potenciál pre rozvoj, môžu byť príčinou sporu, ak príjmy z nich podnecujú vznik alebo podporujú pokračovanie násilného konfliktu a podkopávajú tak snahy o rozvoj, dobrú správu a právny štát. Pre zabezpečenie mieru, rozvoja a stability v uvedených oblastiach je nanajvýš dôležité preťať prepojenie medzi konfliktom a nelegálnou ťažbou nerastných surovín.

(2)

Výzvu zabrániť financovaniu ozbrojených skupín a bezpečnostných síl v oblastiach bohatých na zdroje prevzali vlády a medzinárodné organizácie spolu s hospodárskymi subjektmi a organizáciami občianskej spoločnosti, vrátane organizácií žien, ktoré najviac upozorňujú na vykorisťovanie zo strany týchto skupín a síl, ako aj na znásilňovanie a násilie používané na kontrolu miestneho obyvateľstva.

(3)

Porušovanie ľudských práv je v oblastiach bohatých na zdroje a zasiahnutých konfliktom a vo vysoko rizikových oblastiach bežné a môže zahŕňať detskú prácu, sexuálne násilie, miznutie ľudí, nútené vysťahovanie a ničenie rituálne alebo kultúrne významných pamiatok.

(4)

Únia sa aktívne angažuje v iniciatíve Organizácie pre hospodársku spoluprácu a rozvoj (OECD), ktorej cieľom je presadzovanie zodpovedného získavania nerastných surovín z konfliktných oblastí. Táto iniciatíva vyústila do vládou podporovaného procesu s viacerými zainteresovanými stranami, ktorý viedol k prijatiu usmernenia OECD o náležitej starostlivosti pre zodpovedné dodávateľské reťazce nerastných surovín z oblastí zasiahnutých konfliktom a vysokorizikových oblastí (ďalej len„usmernenie OECD o náležitej starostlivosti“) vrátane jeho príloh a dodatkov. Ministerská rada OECD odporučila v máji 2011 aktívne presadzovanie dodržiavania uvedeného usmernenia.

(5)

Pojem zodpovedné získavanie zdrojov sa uvádza v aktualizovaných usmerneniach OECD pre nadnárodné podniky (2) a je v súlade s usmerňujúcimi zásadami OSN týkajúcimi sa podnikania a ľudských práv (3). Uvedené dokumenty sú zamerané na presadzovanie postupov náležitej starostlivosti v dodávateľskom reťazci v prípade, že podniky získavajú nerastné suroviny z oblastí zasiahnutých konfliktom a nestabilitou. Na najvyššej medzinárodnej úrovni sa v rezolúcii Bezpečnostnej rady OSN č. 1952 (2010), ktorá je osobitne zameraná na Konžskú demokratickú republiku (KDR) a jej susedné krajiny v strednej Afrike, vyzýva k dodržiavaniu náležitej starostlivosti v dodávateľskom reťazci. V nadväznosti na uvedenú rezolúciu skupina expertov OSN pre KDR tiež podporuje dodržiavanie usmernenia OECD o náležitej starostlivosti.

(6)

Okrem viacstranných iniciatív prijali 15. decembra 2010 v Lusake hlavy štátov a predsedovia vlád africkej oblasti Veľkých jazier politický záväzok bojovať proti nelegálnej ťažbe prírodných zdrojov v danom regióne a okrem iného schválili regionálny mechanizmus certifikácie založený na usmernení OECD o náležitej starostlivosti.

(7)

Toto nariadenie je prostredníctvom kontroly obchodu s nerastnými surovinami z konfliktných oblastí jedným zo spôsobov, ako odstrániť financovanie ozbrojených skupín. Kroky v oblasti zahraničnej a rozvojovej politiky Únie tiež prispievajú k boju proti miestnej korupcii, k posilňovaniu hraníc a k zabezpečovaniu vzdelávania miestnych obyvateľov a ich zástupcov s cieľom pomôcť im pri upozorňovaní na porušovanie práv.

(8)

Komisia vo svojom oznámení zo 4. novembra 2008 nazvanom „Iniciatíva v oblasti surovín – zabezpečovanie našich nevyhnutných potrieb pre rast a zamestnanosť v Európe“ uznala, že zabezpečenie spoľahlivého a nenarušeného prístupu k surovinám je dôležitým faktorom pre konkurencieschopnosť Únie. Iniciatíva v oblasti surovín, ktorá sa nachádza v uvedenom oznámení, je integrovanou stratégiou, ktorej cieľom je reagovať na rôzne výzvy týkajúce sa prístupu k neenergetickým a nepoľnohospodárskym surovinám. V uvedenej iniciatíve sa uznáva a presadzuje finančná transparentnosť, ako aj transparentnosť dodávateľského reťazca, a uplatňovanie noriem pre spoločenskú zodpovednosť podnikov.

(9)

Európsky parlament vo svojich uzneseniach zo 7. októbra 2010, z 8. marca 2011, z 5. júla 2011 a z 26. februára 2014 vyzval Úniu, aby prijímala právne predpisy v súlade s americkým zákonom o nerastných surovinách z konfliktných oblastí, oddielom 1502 Doddovho-Frankovho zákona o reforme Wall Street a ochrane spotrebiteľa. Komisia vo svojich oznámeniach z 2. februára 2011 nazvaných „Riešenie problémov na komoditných trhoch a trhoch s nerastnými surovinami“ a z 27. januára 2012„Obchod, rast a rozvoj: Prispôsobovanie obchodnej a investičnej politiky potrebám krajín v najväčšej núdzi“ oznámila svoj zámer preskúmať, ako možno zlepšiť transparentnosť v rámci dodávateľského reťazca vrátane aspektov náležitej starostlivosti. Komisia sa v druhom zmienenom oznámení a v súlade so záväzkom, ktorý prijala na ministerskej rade OECD v máji 2011, takisto vyjadrila za väčšiu podporu usmerneniam OECD pre nadnárodné podniky a za ich širšie využívanie, ako aj za využívanie usmernenia o náležitej starostlivosti, a to aj mimo členských štátov OECD.

(10)

Občania Únie a aktéri občianskych spoločností poukazujú na to, že hospodárske subjekty v Únii nepreberajú zodpovednosť za svoje potenciálne prepojenie s nelegálnou ťažbou nerastných surovín z konfliktných oblastí a obchodom s nimi. Prostredníctvom takýchto nerastných surovín, ktoré sú potenciálne prítomné v spotrebiteľských výrobkoch, vzniká väzba medzi spotrebiteľmi a konfliktami, ktoré sa odohrávajú mimo Únie. Spotrebitelia sú tak nepriamo spájaní s konfliktami, ktoré majú vážny vplyv na ľudské práva, najmä na práva žien, pretože ozbrojené skupiny často používajú hromadné znásilňovanie ako úmyselnú stratégiu na zastrašovanie a ovládanie miestneho obyvateľstva na sledovanie svojich záujmov. Z tohto dôvodu občania Únie, najmä prostredníctvom petícií, žiadali, aby Komisia predložila Európskemu parlamentu a Rade legislatívny návrh, podľa ktorého by boli hospodárske subjekty zodpovedné v zmysle príslušných usmernení stanovených zo strany OSN a OECD.

(11)

V kontexte tohto nariadenia a podľa vymedzenia v usmernení OECD o náležitej starostlivosti je náležitá starostlivosť v dodávateľskom reťazci prebiehajúcim, proaktívnym a reaktívnym procesom, prostredníctvom ktorého hospodárske subjekty monitorujú a spravujú svoj nákup a predaj s cieľom zabezpečiť, aby neprispievali ku konfliktu alebo jeho negatívnym vplyvom.

(12)

Externý audit postupov hospodárskeho subjektu týkajúcich sa náležitej starostlivosti v dodávateľskom reťazci zabezpečuje dôveryhodnosť v prospech hospodárskych subjektov dolnej časti dodávateľského reťazca a prispieva k zlepšovaniu postupov náležitej starostlivosti v hornej časti dodávateľského reťazca.

(13)

Uverejňovanie správ hospodárskym subjektom o politikách a postupoch náležitej starostlivosti v dodávateľskom reťazci poskytuje potrebnú transparentnosť na vybudovanie verejnej dôvery v opatrenia, ktoré hospodárske subjekty prijímajú.

(14)

Dovozcovia Únie sú naďalej individuálne zodpovední za dodržiavanie povinností náležitej starostlivosti stanovených v tomto nariadení. Na dosiahnutie cieľov tohto nariadenia by však mohli prispieť viaceré existujúce i budúce schémy náležitej starostlivosti v dodávateľskom reťazci (ďalej len „schémy náležitej starostlivosti“). Schémy náležitej starostlivosti, ktoré sa zameriavajú na prerušenie spojitosti medzi konfliktom a získavaním cínu, tantalu, volfrámu a zlata, už existujú. Takéto schémy využívajú nezávislé externé audity, aby certifikovali taviarne a rafinérie, ktoré už majú schémy na zabezpečenie zodpovedného získavania nerastných surovín. Malo by byť možné uznať uvedené schémy v systéme Únie týkajúcom sa náležitej starostlivosť v dodávateľskom reťazci (ďalej len „systém Únie“). Metodika a kritériá, podľa ktorých budú takéto schémy uznané za ekvivalentné s požiadavkami tohto nariadenia, by mali byť stanovené v delegovanom akte s cieľom umožniť dodržiavanie tohto nariadenia jednotlivými hospodárskymi subjektmi, ktoré sú členmi uvedených schém, a zabrániť zdvojeniu auditov. Takéto schémy by mali zahŕňať všeobecné zásady náležitej starostlivosti a zabezpečovať, aby požiadavky boli prispôsobené konkrétnym odporúčaniam usmernenia OECD o náležitej starostlivosti a spĺňali formálne náležitosti, akými sú zapojenie zainteresovaných strán, mechanizmy podávania sťažností a schopnosť reagovať.

(15)

Hospodárske subjekty Únie prostredníctvom verejných konzultácií vyjadrili svoj záujem o zodpovedné získavanie nerastných surovín a informovali o súčasných schémach náležitej starostlivosti, ktoré sú navrhnuté tak, aby spĺňali ciele spoločenskej zodpovednosti podnikov, požiadavky zákazníkov či bezpečnosť ich dodávok. Hospodárske subjekty Únie však oznámili aj nespočetné ťažkosti a praktické výzvy pri výkone náležitej starostlivosti v dodávateľských reťazcoch pre dlhé a zložité globálne dodávateľské reťazce, ktoré zahŕňajú veľký počet hospodárskych subjektov, ktoré často nie sú dostatočne informované alebo o toto etické hľadisko nemajú záujem. Komisia by mala preskúmať náklady na zodpovedné získavanie zdrojov a na externé audity, administratívne dôsledky takéhoto získavania zdrojov a auditov a ich potenciálny vplyv na konkurencieschopnosť, najmä v súvislosti s malými a strednými podnikmi (MSP), a mala by svoje zistenia oznamovať Európskemu parlamentu a Rade. Komisia by mala v záujme vykonávania tohto nariadenia zabezpečiť, aby mikropodniky a malé a stredné podniky mali primeranú technickú a finančnú pomoc, a mala by uľahčovať výmenu informácií. Mikropodniky a malé a stredné podniky usadené v Únii, ktoré dovážajú nerastné suroviny a kovy, by preto mali mať prospech z programu COSME zriadeného nariadením Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1287/2013 (4).

(16)

Taviarne a rafinérie sú dôležitou fázou v globálnom dodávateľskom reťazci nerastných surovín, keďže väčšinou ide o poslednú fázu, v ktorej možno účinne zaistiť náležitú starostlivosť tým, že sa zhromaždia, zverejnia a overia informácie o pôvode nerastných surovín a ich vysledovateľnosti. Po tejto fáze transformácie sa často považuje za nemožné vystopovať pôvod nerastných surovín. To isté platí pre recyklované kovy, pri ktorých sa dokonca uplatnili ďalšie kroky v rámci transformačného postupu. Zoznam globálnych zodpovedných taviarní a rafinérií Únie by preto mohol poskytnúť transparentnosť a istotu hospodárskym subjektom v dolnej časti dodávateľského reťazca, pokiaľ ide o postupy náležitej starostlivosti v dodávateľskom reťazci. V súlade s usmernením OECD o náležitej starostlivosti by hospodárske subjekty v hornej časti dodávateľského reťazca, ako sú taviarne a rafinérie, mali prejsť nezávislým externým auditom, pokiaľ ide o ich postupy náležitej starostlivosti v dodávateľskom reťazci, a to preto, aby boli tiež zaradené do zoznamu globálnych zodpovedných taviarní a rafinérií.

(17)

Je nevyhnutné, aby dovozcovia Únie dovážajúci nerastné suroviny a kovy, ktorí patria do rozsahu pôsobnosti tohto nariadenia, dodržiavali jeho ustanovenia, vrátane taviarní a rafinérií Únie, ktoré dovážajú a spracúvajú nerastné suroviny a ich koncentráty.

(18)

Na zabezpečenie riadneho fungovania systému Únie a súčasne toho, aby prevažná väčšina nerastných surovín a kovov v rámci rozsahu pôsobnosti tohto nariadenia dovážaných do Únie podliehala jeho požiadavkám, by sa toto nariadenie nemalo vzťahovať na prípady, keď sú ročné objemy dovozcov Únie pre dovoz každej príslušnej nerastnej suroviny alebo kovu nižšie ako prahové hodnoty uvedené v prílohe I k tomuto nariadeniu.

(19)

S cieľom zabezpečiť riadne fungovanie systému Únie a uľahčiť posudzovanie schém náležitej starostlivosti, ktoré môžu byť uznané na základe tohto nariadenia, by sa mala na Komisiu delegovať právomoc prijímať akty v súlade s článkom 290 Zmluvy o fungovaní Európskej únie, pokiaľ ide o zmenu prílohy I k tomuto nariadeniu, stanovením a zmenou prahových hodnôt objemu nerastných surovín a kovov, a pokiaľ ide o stanovenie metodiky a kritérií, ktoré sa majú použiť na toto posúdenie, pričom sa v tomto smere uzná práca OECD. Je osobitne dôležité, aby Komisia počas prípravných prác uskutočnila príslušné konzultácie, a to aj na úrovni expertov, a aby tieto konzultácie vykonávala v súlade so zásadami stanovenými v Medziinštitucionálnej dohode z 13. apríla 2016 o lepšej tvorbe práva (5). Predovšetkým v záujme rovnakého zastúpenia pri príprave delegovaných aktov sa všetky dokumenty doručujú Európskemu parlamentu a Rade v rovnakom čase ako odborníkom z členských štátov a odborníci Európskeho parlamentu a Rady majú systematicky prístup na zasadnutia expertných skupín Komisie, ktoré sa zaoberajú prípravou delegovaných aktov.

(20)

Príslušné orgány členských štátov by mali byť zodpovedné za zabezpečenie jednotného dodržiavania tohto nariadenia zo strany dovozcov Únie dovážajúcich nerastné suroviny alebo kovy, ktorí patria do rozsahu pôsobnosti tohto nariadenia, tým, že vykonávajú primerané následné kontroly. Záznamy o takýchto kontrolách by sa mali uchovávať aspoň päť rokov. Členské štáty by mali byť povinné ustanoviť pravidlá, ktoré sa uplatňujú na porušenia tohto nariadenia.

(21)

S cieľom zabezpečiť jednotné podmienky vykonávania tohto nariadenia by sa mali na Komisii preniesť vykonávacie právomoci. Vykonávacie právomoci týkajúce sa uznávania schém náležitej starostlivosti za rovnocenné, odňatia rovnocennosti v prípade nedostatkov, ako aj vytvorenia zoznamu globálnych zodpovedných taviarní a rafinérií by sa mali vykonávať v súlade s nariadením Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 182/2011 (6). S prihliadnutím na povahu uvedených vykonávacích aktov a vzhľadom na obmedzenú diskrečnú právomoc Komisie, nakoľko uvedené akty by sa mali zakladať na metodike a kritériách, ktoré majú byť prijaté prostredníctvom delegovaného aktu na uznanie schém náležitej starostlivosti zo strany Komisie, za vhodný postup na prijímanie uvedených vykonávacích aktov sa považuje konzultačný postup.

(22)

S cieľom zabezpečiť účinné vykonávanie tohto nariadenia by sa malo prijať ustanovenie na prechodné obdobie, ktoré umožní, aby sa okrem iného vytvorili príslušné orgány členských štátov, aby Komisia uznala schémy náležitej starostlivosti a aby sa hospodárske subjekty oboznámili so svojimi povinnosťami vyplývajúcimi z tohto nariadenia.

(23)

Komisia a vysoký predstaviteľ Únie pre zahraničné veci a bezpečnostnú politiku by mali pravidelne posudzovať svoju finančnú pomoc a politické záväzky týkajúce sa oblastí zasiahnutých konfliktom a vysokorizikových oblastí, v ktorých sa ťaží cín, tantal, volfrám a zlato, najmä v africkej oblasti Veľkých jazier, s cieľom zabezpečiť súdržnosť politík a podnietiť a posilniť dodržiavanie zásad dobrej správy, právneho štátu a etiky v baníctve.

(24)

Komisia by mala pravidelne podávať Európskemu parlamentu a Rade správy o účinkoch systému Únie stanoveného týmto nariadením. Do 1. januára 2023 a následne každé tri roky by mala Komisia preskúmať fungovanie a účinnosť systému Únie a jeho vplyv na mieste, pokiaľ ide o podporu zodpovedného získavania nerastných surovín patriacich do rozsahu pôsobnosti tohto nariadenia z oblastí zasiahnutých konfliktom a vysokorizikových oblastí, a vplyv na hospodárske subjekty v Únii vrátane MSP, a mala by predložiť správu Európskemu parlamentu a Rade. K uvedeným správam sa podľa potreby môžu pripojiť primerané legislatívne návrhy, ktoré môžu zahŕňať ďalšie povinné opatrenia.

(25)

Vo svojom spoločnom oznámení z 5. marca 2014 nazvanom o „Zodpovednom získavaní nerastných surovín s pôvodom v oblastiach zasiahnutých konfliktom a vo vysokorizikových oblastiach: Smerom k integrovanému prístupu EÚ“ (ďalej len „spoločné oznámenie z 5. marca 2014“) sa Komisia a vysoký predstaviteľ Únie pre zahraničné veci a bezpečnostnú politiku zaviazali vykonávať sprievodné opatrenia vedúce k integrovanému prístupu Únie k zodpovednému získavaniu surovín súbežne s týmto nariadením, nielen s cieľom dosiahnuť vysokú mieru účasti hospodárskych subjektov na systéme Únie stanovenom v tomto nariadení, ale aj na zabezpečenie globálneho, súdržného a komplexného prístupu na podporu zodpovedného získavania surovín z oblastí zasiahnutých konfliktami a vysokorizikových oblastí.

(26)

Zabránenie tomu, aby sa zisky z obchodovania s nerastnými surovinami a kovmi používali na financovanie ozbrojených konfliktov, prostredníctvom náležitej starostlivosti a transparentnosti podporí dobrú správu vecí verejných a udržateľný hospodársky rozvoj. Toto nariadenie preto okrem svojej hlavnej oblasti pôsobnosti, ktorá patrí do spoločnej obchodnej politiky Únie, zahŕňa zhodou okolností aj oblasti, ktoré patria do pôsobnosti politiky Únie v oblasti rozvojovej spolupráce,

a)

„nerastné suroviny“ sú:

ako sú uvedené v prílohe I časti A;

b)

„kovy“ sú kovy, ktoré obsahujú cín, tantal, volfrám alebo zlato alebo z nich pozostávajú, ako sú uvedené v prílohe I časti B;

c)

„dodávateľský reťazec nerastných surovín“ je systém činností, organizácií, aktérov, technológie, informácií, zdrojov a služieb zapojených do presúvania nerastných surovín z miesta ťažby a ich spracúvania do podoby konečného výrobku;

d)

„náležitá starostlivosť v dodávateľskom reťazci“ sú povinnosti dovozcov Únie dovážajúcich cín, tantal a volfrám, ich rudy a zlato v súvislosti s ich systémom riadenia, riadením rizík, nezávislým externým auditom a so zverejňovaním informácií, pokiaľ ide o identifikovanie a riešenie aktuálnych a potenciálnych rizík spojených s oblasťami zasiahnutými konfliktom a vysokorizikovými oblasťami s cieľom predísť negatívnym vplyvom spojeným s ich činnosťami získavania nerastných surovín alebo tieto riziká zmierniť;

e)

„vysledovateľnosť alebo systém vystopovateľnosti dodávateľského reťazca“ je záznam poradia hospodárskych subjektov, v držbe ktorých sa nerastné suroviny a kovy nachádzajú v procese presúvania sa v dodávateľskom reťazci;

f)

„oblasti zasiahnuté konfliktom a vysokorizikové oblasti“ sú oblasti v stave ozbrojeného konfliktu alebo nestabilné oblasti po konflikte, ako aj oblasti, ktoré majú slabú alebo neexistujúcu správu a bezpečnosť, ako sú zlyhávajúce štáty, v ktorých dochádza k rozsiahlemu a systematickému porušovaniu medzinárodného práva vrátane zneužívania ľudských práv;

g)

„ozbrojené skupiny a bezpečnostné sily“ sú skupiny uvedené v prílohe II k usmerneniu OECD o náležitej starostlivosti;

h)

„taviareň a rafinéria“ je každá fyzická alebo právnická osoba vykonávajúca formy extraktnej metalurgie, ktorých súčasťou sú postupy spracovania s cieľom vyrobiť z nerastnej suroviny kov;

i)

„globálne zodpovedné taviarne a rafinérie“ sú taviarne a rafinérie vnútri alebo mimo Únie, ktoré sa považujú za taviarne alebo rafinérie spĺňajúce požiadavky tohto nariadenia;

j)

„horná časť dodávateľského reťazca“ je časť dodávateľského reťazca nerastných surovín od miesta ťažby po taviarne a rafinérie (vrátane nich);

k)

„dolná časť dodávateľského reťazca“ je časť dodávateľského reťazca kovov nasledujúca po taviarňach a rafinériách až po konečný výrobok;

l)

„dovozca Únie“ je každá fyzická alebo právnická osoba, ktorá deklaruje nerastné suroviny alebo kovy, s cieľom prepustiť ich do voľného obehu v zmysle článku 201 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 952/2013 (7) alebo akákoľvek fyzická či právnická osoba, v ktorej mene je takéto colné vyhlásenie podané, ako sa uvádza v údajových prvkoch 3/15 a 3/16 v súlade s prílohou B delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2015/2446 (8);

m)

„schéma náležitej starostlivosti v dodávateľskom reťazci“ alebo „schéma náležitej starostlivosti“ je kombinácia postupov, nástrojov a mechanizmov dobrovoľnej náležitej starostlivosti v dodávateľskom reťazci, vrátane nezávislého externého auditu, ktoré vypracovali a na ktoré dohliadajú vlády, priemyselné združenia alebo zoskupenia zainteresovaných organizácií;

n)

„príslušné orgány členského štátu“ sú orgány určené členskými štátmi v súlade s článkom 10 s odbornými znalosťami, pokiaľ ide o suroviny, priemyselné procesy a audit;

o)

„usmernenie OECD o náležitej starostlivosti“ je dokument usmernenia OECD o náležitej starostlivosti pre zodpovedné dodávateľské reťazce nerastných surovín z oblastí zasiahnutých konfliktom a vysokorizikových oblastí (druhé vydanie, OECD 2013) vrátane všetkých jeho príloh a dodatkov;

p)

„mechanizmus sťažností“ je mechanizmus včasného varovania a informovanosti o rizikách, ktorý všetkým zainteresovaným stranám vrátane informátorov umožní vyjadrovať svoje obavy v súvislosti s okolnosťami ťažby nerastných surovín, obchodovania a zaobchádzania s nimi a vývozu nerastných surovín z oblastí zasiahnutých konfliktom a vysokorizikových oblastí;

q)

„modelová politika dodávateľského reťazca“ je politika dodávateľského reťazca, ktorá sa zhoduje s prílohou II k usmerneniu OECD o náležitej starostlivosti, v ktorej sa uvádzajú riziká významných negatívnych vplyvov, ktoré môžu súvisieť s ťažbou nerastných surovín, obchodom a zaobchádzaním s nimi a s vývozom nerastných surovín z oblastí zasiahnutých konfliktom a vysokorizikových oblastí;

r)

„plán riadenia rizík“ je písomná reakcia dovozcu Únie na zistené riziká v dodávateľskom reťazci podľa prílohy III k usmerneniu OECD o náležitej starostlivosti;

s)

„recyklované kovy“ sú regenerované výrobky od koncových používateľov alebo spotrebiteľov alebo spracované odpadové kovy vytvorené v priebehu výroby výrobku, vrátane nadbytočných, zastaraných, chybných a odpadových kovových materiálov obsahujúcich rafinované alebo spracované kovy, ktoré sú vhodné na recykláciu pri výrobe cínu, tantalu, volfrámu alebo zlata. Na účely tohto vymedzenia sa čiastočne spracované a nespracované nerastné suroviny a vedľajšie produkty z inej rudy nepovažujú za recyklované kovy;

t)

„vedľajší produkt“ sú nerastné suroviny alebo kovy patriace do rozsahu pôsobnosti tohto nariadenia, ktoré boli získané zo spracovania nerastných surovín alebo kovov, ktoré nepatria do rozsahu pôsobnosti tohto nariadenia a ktoré by nebolo možné získať bez spracovania primárnej nerastnej suroviny alebo kovu, ktoré nepatria do rozsahu pôsobnosti tohto nariadenia;

u)

„overiteľný deň“ je dátum, ktorý možno overiť kontrolou fyzickej dátumovej pečiatky na produktoch alebo inventárnych zoznamoch.

a)

prijmú aktuálne informácie o politike dodávateľského reťazca pre nerastné suroviny a kovy s potenciálnym pôvodom v oblastiach zasiahnutých konfliktom a vo vysokorizikových oblastiach a jasne ich oznámia dodávateľom a verejnosti;

b)

začlenia do svojej politiky dodávateľského reťazca normy, podľa ktorých sa má vykonávať náležitá starostlivosť v dodávateľskom reťazci a ktoré sú v súlade s normami stanovenými v modelovej politike dodávateľského reťazca v prílohe II k usmerneniu OECD o náležitej starostlivosti;

c)

zabezpečia takú štruktúru svojich príslušných vnútorných systémov riadenia, aby sa ich prostredníctvom podporovala náležitá starostlivosť v dodávateľskom reťazci, a to tak, že v prípadoch, keď dovozca Únie nie je fyzická osoba, pridelia vedúcim pracovníkom zodpovednosť za dohľad nad procesom náležitej starostlivosti v dodávateľskom reťazci, ako aj za uchovávanie záznamov o týchto systémoch za obdobie minimálne päť rokov;

d)

posilnia svoju angažovanosť vo vzťahu k dodávateľom tým, že začlenia svoju politiku dodávateľského reťazca do zmlúv a dohôd s dodávateľmi v súlade s prílohou II k usmerneniu OECD o náležitej starostlivosti;

e)

zriadia mechanizmus sťažností ako systém včasného varovania a informovanosti o rizikách alebo zabezpečia takýto mechanizmus prostredníctvom dojednaní o spolupráci s inými hospodárskymi subjektmi či organizáciami, alebo tým, že umožnia obrátiť sa na externého experta alebo orgán, ako napríklad ombudsman;

f)

pokiaľ ide o nerastné suroviny, prevádzkujú systém vysledovateľnosti alebo systém vystopovateľnosti dodávateľského reťazca, ktorý, podložený dokumentáciou, poskytuje tieto informácie:

g)

pokiaľ ide o kovy, prevádzkujú systém vysledovateľnosti alebo systém vystopovateľnosti dodávateľského reťazca, ktorý, podložený dokumentáciou, poskytuje tieto informácie:

h)

v súvislosti s vedľajšími produktmi poskytnú informácie podložené dokumentáciou od miesta pôvodu týchto vedľajších produktov, konkrétne od miesta, v ktorom sa vedľajší produkt po prvýkrát oddelil od svojej hlavnej nerastnej suroviny alebo kovu mimo rozsahu pôsobnosti tohto nariadenia.

a)

identifikujú a posúdia riziká negatívnych vplyvov vo svojom dodávateľskom reťazci nerastných surovín na základe informácií poskytnutých podľa článku 4 vzhľadom na normy politiky svojho dodávateľského reťazca, ktoré sú v súlade s prílohou II k usmerneniu OECD o náležitej starostlivosti, ako aj s odporúčaniami týkajúcimi sa náležitej starostlivosti stanovenými v tomto usmernení;

b)

implementujú stratégiu, ktorou budú reagovať na zistené riziká, ktorá bude navrhnutá tak, aby sa jej prostredníctvom predchádzalo negatívnym vplyvom alebo aby sa jej prostredníctvom znižovali negatívne vplyvy:

a)

zahrnie do svojho rozsahu všetky činnosti dovozcu Únie, všetky jeho postupy a systémy, ktoré sa používajú na vykonávanie náležitej starostlivosti v dodávateľskom reťazci, pokiaľ ide o nerastné suroviny alebo kovy, vrátane systému riadenia a riadenia rizík dovozcu Únie, ako aj zverejňovania informácií zo strany zodpovedného dovozcu v súlade s článkami 4, 5 a 7;

b)

má za cieľ určiť zhodu postupov náležitej starostlivosti v dodávateľskom reťazci dovozcu Únie s článkami 4, 5 a 7;

c)

odporúča dovozcovi Únie ako zlepšiť jeho postupy náležitej starostlivosti v dodávateľskom reťazci; a

d)

dodržiava zásady auditu, ktorými sú nezávislosť, kompetencia a zodpovednosť, ako sa stanovuje v usmernení OECD o náležitej starostlivosti.

a)

zverejní svoj záver a

b)

primerane podrobne opíše opatrenia týkajúce sa náležitej starostlivosti v dodávateľskom reťazci, ktoré vykonal, keď dospel k tomuto záveru.

a)

preskúmanie implementácie povinností dovozcu Únie týkajúcich sa náležitej starostlivosti v dodávateľskom reťazci podľa tohto nariadenia vrátane systému riadenia, riadenia rizík, nezávislého externého auditu a zverejňovania;

b)

preskúmanie dokumentácie a záznamov, ktoré preukazujú riadne dodržiavanie povinností uvedených v písmene a);

c)

preskúmanie povinností týkajúcich sa auditu v súlade s rozsahom, cieľom a zásadami stanovenými v článku 6.