SYMBOL

DRUH ÚDAJOV

VYMEDZENIE

{ALPHANUM-n}

Až n alfanumerických znakov

Pole s voľným textom.

{CFI_CODE}

6 znakov

Kód CFI podľa ISO 10962

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumerické znaky

2-miestny kód krajiny podľa kódu krajiny ISO 3166-1 alfa-2

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumerické znaky

3-miestny kód meny podľa ISO 4217 pre kódy mien

{DATE_TIME_FORMAT}

Formát dátumu a času podľa ISO 8601

Dátum a čas v tomto formáte:

RRRR-MM-DDThh:mm:s.ddddddZ.

Dátumy a časy sa uvádzajú v UTC.

{DATEFORMAT}

Formát dátumu podľa ISO 8601

Dátumy sa uvádzajú v tomto formáte:

RRRR-MM-DD.

{DECIMAL-n/m}

Desatinné číslo v celkovom rozsahu až n číslic, z toho až m číslic môžu byť zlomkové číslice

Numerické pole pre kladné aj záporné hodnoty.

Hodnoty sú zaokrúhlené a neskrátené.

{INDEX}

4 alfabetické znaky

„EONA“ – EONIA

„EONS“ – EONIA SWAP

„EURI“ – EURIBOR

„EUUS“ – EURODOLLAR

„EUCH“ – EuroSwiss

„GCFR“ – GCF REPO

„ISDA“ – ISDAFIX

„LIBI“ – LIBID

„LIBO“ – LIBOR

„MAAA“ – Muni AAA

„PFAN“ – Pfandbriefe

„TIBO“ – TIBOR

„STBO“ – STIBOR

„BBSW“ – BBSW

„JIBA“ – JIBAR

„BUBO“ – BUBOR

„CDOR“ – CDOR

„CIBO“ – CIBOR

„MOSP“ – MOSPRIM

„NIBO“ – NIBOR

„PRBO“ – PRIBOR

„TLBO“ – TELBOR

„WIBO“ – WIBOR

„TREA“ – Treasury

„SWAP“ – SWAP

„FUSW“ – Future SWAP

{INTEGER-n}

Celé číslo v celkovom rozsahu až n číslic

Numerické pole pre kladné aj záporné celočíselné hodnoty.

{ISIN}

12 alfanumerických znakov

Kód ISIN podľa ISO 6166

{LEI}

20 alfanumerických znakov

Identifikátor právnickej osoby, ako sa vymedzuje v ISO 17442

{MIC}

4 alfanumerické znaky

Identifikátor trhu, ako sa vymedzuje v ISO 10383

{NATIONAL_ID}

35 alfanumerických znakov

Identifikátor je odvodený v súlade s článkom 6 a tabuľkou prílohy II.

Č.

POLE

OBSAH, KTORÝ SA MÁ OZNAMOVAŤ

FORMÁTY A NORMY PRE OZNAMOVANIE

1

Status správy

Údaj o tom, či je správa o transakcii nová, alebo ide o zrušenie.

„NEWT“ – nová

„CANC“ – zrušenie

2

Referenčné číslo transakcie

Jedinečné identifikačné číslo vykonávajúcej spoločnosti pre každú správu o transakcii.

Ak podľa článku 26 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 600/2014 obchodné miesto predloží správu o transakcii v mene spoločnosti, na ktorú sa nevzťahuje nariadenie (EÚ) č. 600/2014, obchodné miesto vyplní toto pole číslom, ktoré bolo interne vygenerované obchodným miestom a ktoré je jedinečné pre každú správu o transakcii predloženú obchodným miestom.

{ALPHANUM-52}

3

Identifikačný kód transakcie pridelený obchodným miestom

Ide o číslo vygenerované obchodnými miestami a šírené kupujúcej aj predávajúcej strane v súlade s článkom 12 delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2017/580 (1).

Toto pole sa vyžaduje len pre trhovú stranu transakcie vykonanej na obchodnom mieste.

{ALPHANUM-52}

4

Identifikačný kód vykonávajúceho subjektu

Kód používaný na identifikáciu subjektu vykonávajúceho transakciu.

{LEI}

5

Investičná spoločnosť, na ktorú sa vzťahuje smernica 2014/65/EÚ

Uvádza, či subjekt identifikovaný v poli 4 je investičnou spoločnosťou, na ktorú sa vzťahuje článok 4 ods. 1 smernice 2014/65/EÚ.

„true“ – áno

„false“ – nie

6

Identifikačný kód predkladajúceho subjektu

Kód používaný na identifikáciu subjektu predkladajúceho správu o transakcii príslušnému orgánu v súlade s článkom 26 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 600/2014.

Ak správu predkladá vykonávajúca spoločnosť priamo príslušnému orgánu, musí sa vyplniť identifikátorom LEI vykonávajúcej spoločnosti (ak je vykonávajúca spoločnosť právnickou osobou).

Ak správu predkladá obchodné miesto, musí sa vyplniť identifikátorom LEI organizátora obchodného miesta.

Ak správu predkladá mechanizmus ARM, musí sa vyplniť identifikátorom LEI mechanizmu ARM.

{LEI}

Údaje o kupujúcom

7

Identifikačný kód kupujúceho

Kód používaný na identifikáciu nadobúdateľa finančného nástroja.

Ak je nadobúdateľ právnickou osobou, použije sa kód LEI nadobúdateľa.

Ak nadobúdateľ nie je právnickou osobou, použije sa identifikátor určený v článku 6.

Ak sa transakcia vykonala na obchodnom mieste alebo organizovanej obchodnej platforme mimo Únie, kde sa využíva centrálna protistrana a totožnosť nadobúdateľa sa nezverejňuje, použije sa kód LEI centrálnej protistrany.

Ak sa transakcia vykonala na obchodnom mieste alebo organizovanej obchodnej platforme mimo Únie, kde sa nevyužíva centrálna protistrana a totožnosť nadobúdateľa sa nezverejňuje, použije sa kód MIC obchodného miesta alebo organizovanej obchodnej platformy mimo Únie.

Ak je nadobúdateľom investičná spoločnosť konajúca ako systematický internalizátor (SI), použije sa kód LEI systematického internalizátora.

„INTC“ sa používa na označenie súhrnného účtu klienta v rámci investičnej spoločnosti na účely oznámenia prevodu na tento účet alebo z tohto účtu so súvisiacou alokáciou jednotlivému klientovi (klientom) z tohto účtu alebo na tento účet.

V prípade opcií a swapcií je kupujúcim protistrana, ktorá má právo uplatniť opciu, a predávajúcim je protistrana, ktorá opciu predáva a dostáva prémiu.

V prípade iných futures a forwardov, než sú futures a forwardy týkajúce sa mien, je kupujúcim protistrana kupujúca nástroj a predávajúcim je protistrana predávajúca nástroj.

V prípade swapov týkajúcich sa cenných papierov je kupujúcim protistrana, ktorá preberá riziko pohybu ceny podkladového cenného papiera a dostáva sumu zaistenia. Predávajúcim je protistrana, ktorá zaplatí sumu zaistenia.

V prípade swapov týkajúcich sa úrokových sadzieb alebo indexov inflácie je kupujúcim protistrana, ktorá zaplatí pevnú úrokovú sadzbu. Predávajúcim je protistrana, ktorá prijíma pevnú úrokovú sadzbu. V prípade bázických swapov (úrokových swapov s pohyblivými úrokovými sadzbami) je kupujúcim protistrana, ktorá zaplatí rozpätie (spread), a predávajúcim protistrana, ktorá rozpätie prijíma.

V prípade swapov a forwardov týkajúcich sa mien a krížových menových swapov je kupujúcim protistrana prijímajúca menu, ktorá je pri abecednom zoradení podľa normy ISO 4217 prvá, a predávajúcim je protistrana, ktorá túto menu dodáva.

V prípade swapu týkajúceho sa dividend je kupujúcim protistrana prijímajúca ekvivalentnú platbu skutočných dividend. Predávajúcim je protistrana vyplácajúca dividendy a prijímajúca pevnú úrokovú sadzbu.

V prípade derivátových nástrojov na prenos kreditného rizika, okrem opcií a swapcií, je kupujúcim protistrana kupujúca ochranu. Predávajúcim je protistrana predávajúca ochranu.

V prípade derivátového kontraktu týkajúceho sa komodít je kupujúcim protistrana, ktorá prijíma komoditu uvedenú v správe, a predávajúcim je protistrana dodávajúca túto komoditu.

V prípade dohôd o budúcich úrokových sadzbách je kupujúcim protistrana, ktorá platí pevnú úrokovú sadzbu, a predávajúcim je protistrana prijímajúca pevnú úrokovú sadzbu.

V prípade zvýšenia pomyselnej hodnoty je kupujúcim rovnaký subjekt ako nadobúdateľ finančného nástroja v pôvodnej transakcii a predávajúcim je rovnaký subjekt ako scudziteľ finančného nástroja v pôvodnej transakcii.

V prípade zníženia pomyselnej hodnoty je kupujúcim rovnaký subjekt ako scudziteľ finančného nástroja v pôvodnej transakcii a predávajúcim je rovnaký subjekt ako nadobúdateľ finančného nástroja v pôvodnej transakcii.

{LEI}

{MIC}

{NATIONAL_ID}

„INTC“

Ďalšie údaje

8

Krajina pobočky v prípade kupujúceho

Ak je nadobúdateľom klient, v tomto poli sa identifikuje krajina pobočky, ktorá prijala pokyn od klienta alebo prijala investičné rozhodnutie pre klienta v súlade s mandátom na voľné uváženie, ktorý jej klient udelil, ako sa vyžaduje v článku 14 ods. 3

Ak túto činnosť nevykonala pobočka, vyplní sa kódom krajiny domovského členského štátu investičnej spoločnosti alebo kódom krajiny, kde má investičná spoločnosť svoje ústredie alebo registrované sídlo (v prípade spoločností z tretích krajín).

Ak sa transakcia týka postúpeného pokynu, ktorý splnil podmienky na postúpenie podľa článku 4, toto pole sa vyplní za použitia informácií prijatých od postupujúcej spoločnosti.

{COUNTRYCODE_2}

9

Kupujúci – menoá)

Úplné menoá) kupujúceho. V prípade viac ako jedného mena sa v tomto poli uvedú všetky mená a oddelia sa čiarkou.

{ALPHANUM-140}

10

Kupujúci – priezviskoá)

Úplné priezviskoá) kupujúceho. V prípade viac ako jedného priezviska sa v tomto poli uvedú všetky priezviská a oddelia sa čiarkou.

{ALPHANUM-140}

11

Kupujúci – dátum narodenia

Dátum narodenia kupujúceho

{DATEFORMAT}

Subjekt s rozhodovacou právomocou v prípade kupujúceho

12

Kód subjektu s rozhodovacou právomocou v prípade kupujúceho

Kód používaný na identifikáciu osoby, ktorá prijíma rozhodnutie o nadobudnutí finančného nástroja.

Ak rozhodnutie prijíma investičná spoločnosť, toto pole sa vyplní totožnosťou investičnej spoločnosti, a nie jednotlivca, ktorý prijíma investičné rozhodnutie.

Ak je subjekt s rozhodovacou právomocou právnickou osobou, použije sa kód LEI subjektu s rozhodovacou právomocou.

Ak subjekt s rozhodovacou právomocou nie je právnickou osobou, použije sa identifikátor určený v článku 6.

{LEI}

{NATIONAL_ID}

Údaje o subjekte s rozhodovacou právomocou v prípade kupujúceho

13

Subjekt s rozhodovacou právomocou o kúpe – menoá)

Úplné meno(-á) subjektu s rozhodujúcou právomocou v prípade kupujúceho. V prípade viac ako jedného mena sa v tomto poli uvedú všetky mená a oddelia sa čiarkou.

{ALPHANUM-140}

14

Subjekt s rozhodovacou právomocou o kúpe – priezviskoá)

Úplné priezvisko(-á) subjektu s rozhodovacou právomocou v prípade kupujúceho. V prípade viac ako jedného priezviska sa v tomto poli uvedú všetky priezviská a oddelia sa čiarkou.

{ALPHANUM-140}

15

Subjekt s rozhodovacou právomocou o kúpe – dátum narodenia

Dátum narodenia subjektu s rozhodovacou právomocou v prípade kupujúceho.

{DATEFORMAT}

Údaje o predávajúcom a subjekte s rozhodovacou právomocou

16

Identifikačný kód predávajúceho

Kód používaný na identifikáciu scudziteľa finančného nástroja.

Ak je scudziteľ právnickou osobou, použije sa kód LEI scudziteľa.

Ak scudziteľ nie je právnickou osobou, použije sa identifikátor určený v článku 6.

Ak sa transakcia vykonala na obchodnom mieste alebo organizovanej obchodnej platforme mimo Únie, kde sa využíva centrálna protistrana a totožnosť scudziteľa sa nezverejňuje, použije sa kód LEI centrálnej protistrany.

Ak sa transakcia vykonala na obchodnom mieste alebo organizovanej obchodnej platforme mimo Únie, kde sa nevyužíva centrálna protistrana a totožnosť scudziteľa sa nezverejňuje, použije sa kód MIC obchodného miesta alebo organizovanej obchodnej platformy mimo Únie.

Ak je scudziteľom investičná spoločnosť konajúca ako systematický internalizátor (SI), použije sa kód LEI systematického internalizátora.

„INTC“ sa používa na označenie súhrnného účtu klienta v rámci investičnej spoločnosti na účely oznámenia prevodu na tento účet alebo z tohto účtu so súvisiacou alokáciou jednotlivému klientovi (klientom) z tohto účtu alebo na tento účet.

V prípade opcií a swapcií je kupujúcim protistrana, ktorá má právo uplatniť opciu, a predávajúcim je protistrana, ktorá opciu predáva a dostáva prémiu.

V prípade iných futures a forwardov, než sú futures a forwardy týkajúce sa mien, je kupujúcim protistrana kupujúca nástroj a predávajúcim je protistrana predávajúca nástroj.

V prípade swapov týkajúcich sa cenných papierov je kupujúcim protistrana, ktorá preberá riziko pohybu ceny podkladového cenného papiera a dostáva sumu zaistenia. Predávajúcim je protistrana, ktorá zaplatí sumu zaistenia.

V prípade swapov týkajúcich sa úrokových sadzieb alebo indexov inflácie je kupujúcim protistrana, ktorá zaplatí pevnú úrokovú sadzbu. Predávajúcim je protistrana, ktorá prijíma pevnú úrokovú sadzbu. V prípade bázických swapov (úrokových swapov s pohyblivými úrokovými sadzbami) je kupujúcim protistrana, ktorá zaplatí rozpätie (spread), a predávajúcim protistrana, ktorá rozpätie prijíma.

V prípade swapov a forwardov týkajúcich sa mien a krížových menových swapov je kupujúcim protistrana prijímajúca menu, ktorá je pri abecednom zoradení podľa normy ISO 4217 prvá, a predávajúcim je protistrana, ktorá túto menu dodáva.

V prípade swapu týkajúceho sa dividend je kupujúcim protistrana prijímajúca ekvivalentnú platbu skutočných dividend. Predávajúcim je protistrana vyplácajúca dividendy a prijímajúca pevnú úrokovú sadzbu.

V prípade derivátových nástrojov na prenos kreditného rizika, okrem opcií a swapcií, je kupujúcim protistrana kupujúca ochranu. Predávajúcim je protistrana predávajúca ochranu.

V prípade derivátových kontraktov týkajúcich sa komodít je kupujúcim protistrana, ktorá prijíma komoditu uvedenú v správe, a predávajúcim je protistrana dodávajúca túto komoditu.

V prípade dohôd o budúcich úrokových sadzbách je kupujúcim protistrana, ktorá platí pevnú úrokovú sadzbu, a predávajúcim je protistrana prijímajúca pevnú úrokovú sadzbu.

V prípade zvýšenia pomyselnej hodnoty je predávajúcim rovnaký subjekt ako scudziteľ v pôvodnej transakcii.

V prípade zníženia pomyselnej hodnoty je predávajúcim rovnaký subjekt ako nadobúdateľ finančného nástroja v pôvodnej transakcii.

{LEI}

{MIC}

{NATIONAL_ID}

„INTC“

17 – 24

V poliach 17 – 24 týkajúcich sa predávajúceho sa premietajú všetky polia 8 – 15 týkajúce sa kupujúceho (údaje o kupujúcom a subjekte s rozhodovacou právomocou).

Údaje o postúpení

25

Ukazovateľ postúpenia pokynu

„true“ vyplní postupujúca spoločnosť v rámci správy postupujúcej spoločnosti, ak neboli splnené podmienky na postúpenie určené v článku 4

„false“ – vo všetkých ostatných prípadoch

„true“

„false“

26

Identifikačný kód postupujúcej spoločnosti v prípade kupujúceho

Kód používaný na identifikáciu spoločnosti postupujúcej pokyn.

Toto vypĺňa prijímajúca spoločnosť v rámci správy prijímacej spoločnosti identifikačným kódom, ktorý poskytla postupujúca spoločnosť.

{LEI}

27

Identifikačný kód postupujúcej spoločnosti v prípade predávajúceho

Kód používaný na identifikáciu spoločnosti postupujúcej pokyn.

Toto vypĺňa prijímajúca spoločnosť v rámci správy prijímacej spoločnosti identifikačným kódom, ktorý poskytla postupujúca spoločnosť.

{LEI}

Údaje o transakcii

28

Dátum a čas obchodovania

Dátum a čas, kedy bola transakcia vykonaná.

V prípade transakcií vykonaných na obchodnom mieste musí byť miera podrobnosti v súlade s požiadavkami stanovenými v článku 3 delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2017/574 (2).

V prípade transakcií nevykonaných na obchodnom mieste dátum a čas musí byť ten, kedy sa strany dohodli na obsahu týchto polí: množstvo, cena, meny v poliach 31, 34 a 44, identifikačný kód nástroja, klasifikácia nástroja a kód podkladového nástroja, ak sa uplatňuje. V prípade transakcií nevykonaných na obchodnom mieste sa čas uvádza s presnosťou aspoň na najbližšiu sekundu.

Ak je transakcia výsledkom pokynu, ktorý vykonávajúca spoločnosť postúpila v mene klienta tretej strane, pričom podmienky postúpenia stanovené v článku 4 neboli splnené, uvádza sa dátum a čas transakcie a nie čas postúpenia pokynu.

{DATE_TIME_FORMAT}

29

Obchodné postavenie

Údaj o tom, či je transakcia dôsledkom toho, že vykonávajúca spoločnosť vykonáva obchodovanie párovaním na vlastný účet podľa článku 4 ods. 1 bodu 38 smernice 2014/65/EÚ alebo obchodovanie na vlastný účet podľa článku 4 ods. 1 bodu 6 smernice 2014/65/EÚ.

Ak transakcia nie je dôsledkom toho, že vykonávajúca spoločnosť vykonáva obchodovanie párovaním na vlastný účet alebo obchodovanie na vlastný účet, v tomto poli sa uvedie, že transakcia bola vykonaná v inom postavení.

„DEAL“ – obchodovanie na vlastný účet

„MTCH“ – obchodovanie párovaním na vlastný účet

„AOTC“ – iné postavenie

30

Množstvo

Počet jednotiek finančného nástroja alebo počet derivátových kontraktov v transakcii.

Nominálna alebo peňažná hodnota finančného nástroja.

V prípade stávok na rozpätie (spread bets) sa množstvo uvedie ako peňažná hodnota stavená na bod cenovej zmeny podkladového finančného nástroja.

V prípade swapov na kreditné zlyhanie je množstvom pomyselná hodnota, pre ktorú sa ochrana nadobúda alebo scudzuje.

V prípade zvýšenia alebo zníženia pomyselnej hodnoty podkladového aktíva pri derivátových kontraktoch číslo odzrkadľuje absolútnu hodnotu zmeny a je vyjadrené ako kladné číslo.

Informácie uvedené v tomto poli musia byť v súlade s hodnotami uvedenými v poliach 33 a 46.

DECIMAL-18/17 v prípade, že množstvo je vyjadrené ako počet jednotiek

DECIMAL-18/5 v prípade, že množstvo je vyjadrené v peňažnej alebo nominálnej hodnote

31

Mena, v ktorej je množstvo vyjadrené

Mena, v ktorej je množstvo vyjadrené.

Uplatniteľné, len ak je množstvo vyjadrené ako nominálna alebo peňažná hodnota.

{CURRENCYCODE_3}

32

Zvýšenie/zníženie pomyselnej hodnoty derivátu

Údaj o tom, či transakcia predstavuje zvýšenie alebo zníženie pomyselnej hodnoty derivátového kontraktu.

Pole sa použije iba v prípade zmeny pomyselnej hodnoty derivátového kontraktu.

„INCR“ – Zvýšenie

„DECR“ – Zníženie

33

Cena

Obchodovaná cena transakcie nezahŕňajúca, ak je to relevantné, províziu a vzniknutý úrok.

V prípade opčných zmlúv je to prémia derivátového kontraktu pripadajúca na podkladový nástroj alebo indexový bod.

V prípade stávok na rozpätie (spread bets) je to referenčná cena podkladového nástroja.

V prípade swapov na kreditné zlyhanie (CDS) je to kupón v bázických bodoch.

Ak je cena uvedená v peňažnom vyjadrení, uvádza sa v hlavnej menovej jednotke.

Ak cena momentálne nie je k dispozícii, ale čaká sa jej uvedenie, uvádza sa „PNDG“.

Ak cenu nemožno použiť, uvádza sa „NOAP“

Informácie uvedené v tomto poli musia byť v súlade s hodnotami uvedenými v poliach 30 a 46.

{DECIMAL-18/13} v prípade, že je cena vyjadrená ako peňažná hodnota

{DECIMAL-11/10} v prípade, že je cena vyjadrená ako percentuálna hodnota alebo výnos

{DECIMAL-18/17} v prípade, že je cena vyjadrená v bázických bodoch

„PNDG“ v prípade, že cena nie je k dispozícii

„NOAP“ v prípade, že cenu nemožno použiť

34

Mena, v ktorej je vyjadrená cena

Mena, v ktorej je vyjadrená cena (uplatniteľné v prípade, ak je cena vyjadrená ako peňažná hodnota).

{CURRENCYCODE_3}

35

Čistá suma

Čistá suma transakcie je peňažná suma, ktorú kupujúci dlhového nástroja zaplatí pri vyrovnaní transakcie. Táto peňažná suma sa rovná: (čistá cena * nominálna hodnota) + prípadné nabehnuté kupóny. V dôsledku toho je z čistej sumy transakcie vylúčená akákoľvek provízia alebo iné poplatky účtované kupujúcemu dlhového nástroja.

Pole sa použije iba vtedy, keď je finančným nástrojom dlh.

{DECIMAL-18/5}

36

Miesto

Identifikácia miesta, kde sa transakcia vykonala.

V prípade transakcií vykonaných na obchodnom mieste, prostredníctvom systematického internalizátora (SI) alebo na organizovanej obchodnej platforme mimo Únie sa použije segmentový MIC podľa ISO 10383. Ak segmentový MIC neexistuje, použije sa hlavný MIC.

Kód MIC „XOFF“ sa použije pri finančných nástrojoch prijatých na obchodovanie alebo obchodovaných na obchodnom mieste alebo finančných nástrojoch, pri ktorých bola podaná žiadosť na ich prijatie, ak sa transakcia s daným finančným nástrojom nevykoná na obchodnom mieste, prostredníctvom SI alebo organizovanej obchodnej platformy územia Únie alebo ak investičná spoločnosť nevie, že obchoduje s inou investičnou spoločnosťou konajúcou ako SI.

Kód MIC „XXXX“ sa použije pri finančných nástrojoch, ktoré nie sú prijaté na obchodovanie alebo obchodované na obchodnom mieste alebo pri ktorých nebola podaná žiadosť o ich prijatie a ktoré nie sú obchodované na organizovanej obchodnej platforme mimo Únie, ale pri ktorých je podkladový nástroj prijatý na obchodovanie alebo obchodovaný na obchodnom mieste.

{MIC}

37

Členstvo krajiny pobočky

Kód používaný na identifikáciu krajiny pobočky investičnej spoločnosti, ktorej členstvo na trhu sa použilo na vykonanie transakcie.

Ak sa nepoužilo členstvo pobočky na trhu, toto pole sa vypĺňa kódom krajiny domovského členského štátu investičnej spoločnosti alebo kódom krajiny, v ktorej má spoločnosť svoje ústredie alebo registrované sídlo (v prípade spoločností z tretích krajín).

Toto pole sa vypĺňa iba pre trhovú stranu transakcie vykonanej na obchodnom mieste alebo na organizovanej obchodnej platforme mimo Únie.

{COUNTRYCODE_2}

38

Platba vopred

Peňažná hodnota akejkoľvek platby vopred, ktorú predávajúci prijal alebo uhradil.

Ak predávajúci prijme platbu vopred, vyplnená hodnota je kladná. Ak predávajúci uhradí platbu vopred, vyplnená hodnota je záporná.

{DECIMAL-18/5}

39

Mena platby vopred

Mena platby vopred.

{CURRENCYCODE_3}

40

Identifikačné číslo komplexnej obchodnej zložky

Interný identifikátor oznamujúcej spoločnosti na identifikáciu všetkých správ týkajúcich sa toho istého vykonania kombinácie finančných nástrojov v súlade s článkom 12. Kód musí byť jedinečný na úrovni spoločnosti pre skupinu správ týkajúcich sa vykonania.

Pole sa použije iba vtedy, keď sa uplatňujú podmienky určené v článku 12.

{ALPHANUM-35}

Údaje o nástroji

41

Identifikačný kód nástroja

Kód používaný na identifikáciu finančného nástroja

Toto pole sa vzťahuje na finančné nástroje, pri ktorých bola podaná žiadosť o prijatie na obchodovanie, ktoré sú prijaté na obchodovanie alebo obchodované na obchodnom mieste alebo prostredníctvom systematického internalizátora. Vzťahuje sa aj na finančné nástroje, ktoré majú ISIN a sú obchodované na organizovanej obchodnej platforme mimo Únie, ak je podkladovým nástrojom finančný nástroj obchodovaný na obchodnom mieste.

{ISIN}

Polia 42 – 56 sa nepoužijú, ak:

sa transakcie vykonávajú na obchodnom mieste alebo s investičnou spoločnosťou konajúcou ako SI; alebo

pole 41 je vyplnené ISIN, ktoré existuje na zozname referenčných údajov orgánu ESMA

42

Celý názov nástroja

Celý názov finančného nástroja

{ALPHANUM-350}

43

Klasifikácia nástroja

Taxonómia používaná na klasifikáciu finančného nástroja.

Poskytuje sa úplný a presný kód CFI.

{CFI_CODE}

44

Mena 1, v ktorej je uvedená pomyselná hodnota

Mena, v ktorej je denominovaná pomyselná hodnota.

V prípade zmluvy o úrokových derivátoch alebo o menových derivátoch to bude mena nohy 1 alebo mena 1 z daného páru, v ktorej je uvedená pomyselná hodnota.

V prípade swapcií, kde je podkladový swap tvorený jednou menou, to bude mena podkladového swapu, v ktorej je uvedená pomyselná hodnota. Pri swapciách, kde je podkladový swap multimenový, to bude mena nohy 1 swapu, v ktorej je uvedená pomyselná hodnota.

{CURRENCYCODE_3}

45

Mena 2, v ktorej je uvedená pomyselná hodnota

V prípade multimenových alebo krížových menových swapov je to mena, v ktorej je denominovaná 2. noha kontraktu.

V prípade swapcií, ktorých podkladový swap je multimenový, je to mena, v ktorej je denominovaná 2. noha swapu.

{CURRENCYCODE_3}

46

Cenový multiplikátor

Počet jednotiek podkladového nástroja reprezentovaného jedným derivátovým kontraktom.

Peňažná hodnota jedinej swapovej zmluvy, ak sa v poli množstvo uvádza počet swapových zmlúv v transakcii. Pri future alebo opcii na index suma na jeden indexový bod.

Pri stávkach na rozpätie pohyb ceny podkladového nástroja, na ktorom je stávka na rozpätie založená.

Informácie uvedené v tomto poli musia byť v súlade s hodnotami uvedenými v poliach 30 a 33.

{DECIMAL-18/17}

47

Kód podkladového nástroja

Kód ISIN podkladového nástroja.

V prípade ADR, GDR a podobných nástrojoch kód ISIN finančného nástroja, na ktorom sú tieto nástroje založené.

V prípade konvertibilných dlhopisov kód ISIN nástroja, na ktorý sa dlhopis môže previesť.

V prípade derivátov alebo iných nástrojoch, ktoré majú podkladový nástroj, kód ISIN podkladového nástroja, ak je podkladový nástroj prijatý na obchodovanie alebo obchodovaný na obchodnom mieste. Ak je podkladovým nástrojom dividenda akcie, kód ISIN súvisiacej akcie oprávňujúcej podkladovú dividendu.

V prípade swapov na kreditné zlyhanie sa uvádza kód ISIN referenčného záväzku.

Ak je podkladovým nástrojom index a má kód ISIN, kód ISIN tohto indexu.

Ak je podkladovým nástrojom kôš, uvádzajú sa kódy ISIN každej zložky koša, ktorá je prijatá na obchodovanie alebo obchodovaná na obchodnom mieste. Pole 47 sa vykazuje toľkokrát, koľkokrát je to potrebné na uvedenie všetkých nástrojov v koši podliehajúcich oznamovaniu.

{ISIN}

48

Názov podkladového indexu

Ak je podkladovým nástrojom index, názov indexu.

{INDEX}

alebo

{ALPHANUM-25} – ak názov indexu nie je zahrnutý do zoznamu {INDEX}

49

Obdobie trvania podkladového indexu

Ak je podkladovým nástrojom index, obdobie trvania indexu.

{INTEGER-3}+„DAYS“ – dni

{INTEGER-3}+„WEEK“ – týždne

{INTEGER-3}+„MNTH“ – mesiace

{INTEGER-3}+„YEAR“ – roky

50

Druh opcie

Údaj o tom, či je derivátový kontrakt kúpnou opciou (právo na nákup konkrétneho podkladového aktíva), alebo predajnou opciou (právo na predaj konkrétneho podkladového aktíva), alebo či sa v čase vykonania nedá určiť, či ide o kúpnu alebo predajnú opciu.

V prípade swapcií ide o:

V prípade Cap a Floor ide o:

Pole sa vzťahuje len na deriváty, ktorými sú opcie alebo warranty.

„PUTO“ – predajná opcia

„CALL“ – kúpna opcia

„OTHR“ – ak nie je možné určiť, či ide o kúpnu alebo predajnú opciu

51

Realizačná cena

Vopred stanovená cena, za ktorú držiteľ bude musieť kúpiť alebo predať podkladový nástroj, alebo údaj o tom, že cenu nemožno v čase vykonania určiť.

Pole sa vzťahuje len na opciu alebo warrant, ak realizačná cena môže byť v čase vykonania určená.

Ak cena momentálne nie je k dispozícii, ale čaká sa jej uvedenie, uvádza sa „PNDG“.

Ak sa realizačná cena neuplatňuje, toto pole sa nevyplní.

{DECIMAL-18/13} v prípade, že je cena vyjadrená ako peňažná hodnota

{DECIMAL-11/10} v prípade, že je cena vyjadrená ako percentuálna hodnota alebo výnos

{DECIMAL-18/17} v prípade, že je cena vyjadrená v bázických bodoch

„PNDG“ v prípade, že cena nie je k dispozícii

52

Mena realizačnej ceny

Mena realizačnej ceny

{CURRENCYCODE_3}

53

Forma uplatnenia opcie

Údaj o tom, či sa opcia môže uplatniť len k pevnému dátumu (európska a ázijská forma), k rôznym vopred stanoveným dátumom (bermudská opcia), alebo kedykoľvek počas trvania zmluvy (americká forma).

Toto pole sa vzťahuje len na opcie, warranty a osvedčenia o nároku.

„EURO“ – európska

„AMER“ – americká

„ASIA“ – ázijská

„BERM“ – bermudská

„OTHR“ – akýkoľvek iný druh

54

Dátum splatnosti

Dátum splatnosti finančného nástroja.

Pole sa vzťahuje iba na dlhové nástroje so stanovenou splatnosťou.

{DATEFORMAT}

55

Dátum ukončenia platnosti

Dátum ukončenia platnosti finančného nástroja. Pole sa vzťahuje len na deriváty so stanoveným dátumom ukončenia platnosti.

{DATEFORMAT}

56

Druh dodania

Údaj o tom, či je transakcia vyrovnaná fyzicky alebo v hotovosti.

Ak v čase vykonania nie je možné určiť druh dodávky, hodnota je „OPTL“

Toto pole sa vzťahuje len na deriváty.

„PHYS“ – fyzicky vyrovnané

„CASH“ – hotovostne vyrovnané

„OPTL“ – voliteľné pre protistranu alebo keď je určené treťou stranou

Obchodník, algoritmy, výnimky a ukazovatele

57

Investičné rozhodnutie v rámci spoločnosti

Kód používaný na identifikáciu osoby alebo algoritmu v rámci investičnej spoločnosti zodpovedných za investičné rozhodnutie.

U fyzických osôb sa používa identifikátor určený v článku 6.

Ak investičné rozhodnutie prijal algoritmus, pole sa vypĺňa podľa článku 8.

Pole sa vzťahuje len na investičné rozhodnutie v rámci spoločnosti.

Ak sa transakcia týka postúpeného pokynu, ktorý splnil podmienky na postúpenie podľa článku 4, prijímajúca spoločnosť vyplní toto pole v správe prijímacej spoločnosti za použitia informácií, ktoré dostala od postupujúcej spoločnosti.

{NATIONAL_ID} – fyzické osoby

{ALPHANUM-50} – algoritmus

58

Krajina pobočky vykonávajúcej dohľad nad osobou zodpovednou za investičné rozhodnutie

Kód používaný na identifikáciu krajiny pobočky investičnej spoločnosti v prípade osoby zodpovednej za investičné rozhodnutie, ako sa uvádza v článku 14 ods. 3 písm. b).

Ak pobočka nevykonávala dohľad nad osobou zodpovednou za investičné rozhodnutie, toto pole sa vyplní kódom krajiny domovského členského štátu investičnej spoločnosti alebo kódom krajiny, v ktorej má investičná spoločnosť svoje ústredie alebo registrované sídlo (v prípade spoločností z tretích krajín).

Ak sa transakcia týka postúpeného pokynu, ktorý splnil podmienky na postúpenie podľa článku 4, prijímajúca spoločnosť vyplní toto pole v správe prijímacej spoločnosti za použitia informácií, ktoré dostala od postupujúcej spoločnosti.

Toto pole sa neuplatňuje, ak investičné rozhodnutie prijal algoritmus.

{COUNTRYCODE_2}

59

Vykonanie v rámci spoločnosti

Kód používaný na identifikáciu osoby alebo algoritmu v rámci investičnej spoločnosti zodpovedných za vykonanie.

U fyzických osôb sa používa identifikátor určený v článku 6. Ak vykonanie uskutočnil algoritmus, pole sa vyplní podľa článku 9.

{NATIONAL_ID} – fyzické osoby

{ALPHANUM-50} – algoritmus

60

Krajina pobočky vykonávajúcej dohľad nad osobou zodpovednou za vykonanie

Kód používaný na identifikáciu krajiny pobočky investičnej spoločnosti v prípade osoby zodpovednej za vykonanie transakcie, ako sa uvádza v článku 14 ods. 3 písm. c).

Ak pobočka nevykonávala dohľad nad zodpovednou osobou, toto pole sa vyplní kódom krajiny domovského členského štátu investičnej spoločnosti alebo kódom krajiny, v ktorej má investičná spoločnosť svoje ústredie alebo registrované sídlo (v prípade spoločností z tretích krajín).

Toto pole sa neuplatňuje, ak vykonanie uskutočnil algoritmus.

{COUNTRYCODE_2}

61

Ukazovateľ výnimky

Údaj o tom, či sa transakcia vykonala na základe výnimky z požiadaviek na predobchodnú transparentnosť v súlade s článkami 4 a 9 nariadenia (EÚ) č. 600/2014.

V prípade kapitálových nástrojov:

V prípade nekapitálových nástrojov:

Toto pole sa vyplní len pre trhovú stranu transakcie vykonanej na základe výnimky na obchodnom mieste.

Vyplňte jedno alebo viac z týchto označení:

62

Ukazovateľ predaja nakrátko

Predaj nakrátko, ktorý investičná spoločnosť uzatvorila vo vlastnom mene alebo v mene klienta, ako sa opisuje v článku 11.

Ak investičná spoločnosť vykonáva transakciu v mene klienta, ktorý predáva, a investičná spoločnosť ani pri najlepšom úsilí nie je schopná určiť, či ide o transakciu predstavujúcu predaj nakrátko, v tomto poli sa vyplní „UNDI“.

Ak sa transakcia týka postúpeného pokynu, ktorý splnil podmienky na postúpenie podľa článku 4 tohto nariadenia, prijímajúca spoločnosť vyplní toto pole v správach prijímacej spoločnosti za použitia informácií, ktoré dostala od postupujúcej spoločnosti.

Toto pole sa uplatňuje iba vtedy, keď sa na nástroj vzťahuje nariadenie (EÚ) č. 236/2012 a predávajúcim je investičná spoločnosť alebo klient investičnej spoločnosti.

„SESH“ – predaj nakrátko bez výnimky

„SSEX“ – predaj nakrátko s výnimkou

„SELL“ – nejde o predaj nakrátko

„UNDI“ – informácie nie sú k dispozícii

63

Ukazovateľ OTC po obchodovaní

Ukazovateľ druhu transakcie v súlade s článkom 20 ods. 3 písm. a) a článkom 21 ods. 5 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 600/2014.

V prípade všetkých nástrojov:

V prípade kapitálových nástrojov:

V prípade nekapitálových nástrojov:

Vyplňte jedno alebo viac z týchto označení:

64

Ukazovateľ komoditného derivátu

Údaj o tom, či transakcia znižuje riziko objektívne merateľným spôsobom v súlade s článkom 57 smernice 2014/65/EÚ.

Ak sa transakcia týka postúpeného pokynu, ktorý splnil podmienky na postúpenie podľa článku 4, prijímajúca spoločnosť vyplní toto pole v správach prijímacej spoločnosti za použitia informácií, ktoré dostala od postupujúcej spoločnosti. Toto pole sa používa len pre transakcie s komoditnými derivátmi.

„true“ – áno

„false“ – nie

65

Ukazovateľ transakcií financovania prostredníctvom cenných papierov

„true“ sa vyplní, ak transakcia patrí do rozsahu pôsobnosti činnosti, ale je oslobodená z oznamovania na základe nariadenia (EÚ) 2015/2365

„false“ v ostatných prípadoch.

true – áno

false – nie

ISO 3166 – 1

alfa 2

Názov krajiny

Identifikátor s prioritou č. 1

Identifikátor s prioritou č. 2

Identifikátor s prioritou č. 3

AT

Rakúsko

CONCAT

BE

Belgicko

Belgické národné číslo

(Numéro de registre national – Rijksregisternummer)

CONCAT

BG

Bulharsko

Bulharské osobné číslo

CONCAT

CY

Cyprus

Číslo cestovného pasu krajiny

CONCAT

CZ

Česká republika

Národné identifikačné číslo

(Rodné číslo)

Číslo pasu

CONCAT

DE

Nemecko

CONCAT

DK

Dánsko

Osobný kód totožnosti

10 alfanumerických znakov: DDMMRRXXXX

CONCAT

EE

Estónsko

Estónsky osobný identifikačný kód

(Isikukood)

ES

Španielsko

Daňové identifikačné číslo

(Código de identificación fiscal)

FI

Fínsko

Osobný kód totožnosti

CONCAT

FR

Francúzsko

CONCAT

GB

Spojené kráľovstvo

Národné číslo poistenia pre Spojené kráľovstvo

CONCAT

GR

Grécko

10 DSS znakov investorského podielu

CONCAT

HR

Chorvátsko

Osobné identifikačné číslo

(OIB – Osobni identifikacijski broj)

CONCAT

HU

Maďarsko

CONCAT

IE

Írsko

CONCAT

IS

Island

Osobný kód totožnosti (Kennitala)

IT

Taliansko

Daňový kód

(Codice fiscale)

LI

Lichtenštajnsko

Číslo cestovného pasu krajiny

Číslo národného preukazu totožnosti

CONCAT

LT

Litva

Osobný kód

(Asmens kodas)

Číslo cestovného pasu krajiny

CONCAT

LU

Luxembursko

CONCAT

LV

Lotyšsko

Osobný kód

(Personas kods)

CONCAT

MT

Malta

Národné identifikačné číslo

Číslo cestovného pasu krajiny

NL

Holandsko

Číslo cestovného pasu krajiny

Číslo národného preukazu totožnosti

CONCAT

NO

Nórsko

11-znakové osobné identifikačné číslo

(Foedselsnummer)

CONCAT

PL

Poľsko

Národné identifikačné číslo

(PESEL)

Daňové číslo

(Numer identyfikacji podatkowej)

PT

Portugalsko

Daňové číslo

(Número de Identificação Fiscal)

Číslo cestovného pasu krajiny

CONCAT

RO

Rumunsko

Národné identifikačné číslo

(Cod Numeric Personal)

Číslo cestovného pasu krajiny

CONCAT

SE

Švédsko

Osobné číslo totožnosti

CONCAT

SI

Slovinsko

Osobné identifikačné číslo

(EMŠO: Enotna Matična Številka Občana)

CONCAT

SK

Slovensko

Osobné číslo

(Rodné číslo)

Číslo cestovného pasu krajiny

CONCAT

Všetky ostatné krajiny

Číslo cestovného pasu krajiny

CONCAT