Usmernenia o dohodách o horizontálnej spolupráci

 

ZHRNUTIE K DOKUMENTU:

Usmernenia o uplatňovaní článku 101 Zmluvy o fungovaní Európskej únie na dohody o horizontálnej spolupráci

AKÝ JE CIEĽ TÝCHTO USMERNENÍ?

Účelom týchto usmernení je pomôcť spoločnostiam v jednotlivých prípadoch stanoviť, či sú ich dohody o spolupráci zlučiteľné s pravidlami v oblasti hospodárskej súťaže, tým, že vytvárajú rámec na posudzovanie podľa článku 101 ods. 1 a 3 Zmluvy o fungovaní Európskej únie (ZFEÚ) (pozri zhrnutie).

HLAVNÉ BODY

Spolupráca má „horizontálny charakter“, ak skutoční alebo potenciálni konkurenti medzi sebou uzatvoria dohodu alebo ak zosúladia svoj postup. Tieto usmernenia sa týkajú aj dohôd o horizontálnej spolupráci medzi nekonkurentmi, napríklad medzi dvomi spoločnosťami, ktoré pôsobia na tom istom trhu s výrobkami, ale na rôznych geografických trhoch bez toho, aby boli potenciálnymi konkurentmi.

Horizontálna spolupráca často môže viesť k značným hospodárskym prínosom v prípadoch, keď je prostriedkom rozdelenia rizika, úspory nákladov, zvyšovania investícií, spoločného využívania know-how, zvyšovania kvality a rozmanitosti produktov a rýchlejšieho zavádzania inovácií. Môže však viesť aj k problémom s hospodárskou súťažou, keď negatívne ovplyvňuje trh, pokiaľ ide o ceny, produkciu, inovácie alebo rozmanitosť a kvalitu produktov.

Tieto usmernenia poskytujú analytický rámec pre najbežnejšie druhy dohôd o horizontálnej spolupráci s cieľom stanoviť, či sú zlučiteľné s článkom 101 ZFEÚ.

Usmernenia sa uplatňujú iba na najbežnejšie druhy spolupráce:

• dohody o výskume a vývoji,
• dohody o výrobe,
• dohody o nákupe,
• dohody o komercializácii,
• dohody o štandardizácii a
• o výmene informácií.

Dohodami, ktoré uzatvárajú spoločnosti na rôznej úrovni výroby alebo distribučného reťazca (vertikálne dohody), sa v zásade zaoberá nariadenie (EÚ) č. 330/2010, „nariadenie o skupinovej výnimke“ pre vertikálne obmedzenia (pozri zhrnutie) a usmernenia o vertikálnych obmedzeniach (pozri zhrnutie). Napriek tomu v miere, v akej sa vertikálne dohody uzatvárajú medzi konkurentmi, sa musia posudzovať podľa zásad uplatňovaných na horizontálne dohody. V prípade, ak je výsledkom horizontálnych dohôd koncentrácia, uplatní sa nariadenie (ES) č. 139/2004, „nariadenie o fúziách“ (pozri zhrnutie).

V usmerneniach sa stanovujú kritériá na posudzovanie uplatňovania pravidiel hospodárskej súťaže podľa článku 101 ZFEÚ:

• Článok 101 ods. 1 ZFEÚ sa používa na posúdenie, či predmet dohody, ktorá môže ovplyvniť obchod medzi krajinami Európskej únie, je v rozpore s hospodárskou súťažou, alebo má skutočné či potenciálne obmedzujúce účinky na hospodársku súťaž.
• V prípade, že dohoda obmedzuje hospodársku súťaž, podľa článku 101 ods. 3 ZFEÚ sa určí, či výhody v prospech hospodárskej súťaže prevážia nad obmedzujúcimi účinkami na hospodársku súťaž.

Kritériá posudzovania podľa článku 101 ods. 1 ZFEÚ

Článkom 101 ods. 1 ZFEÚ sa zakazujú dohody, ktorých cieľom alebo účinkom je obmedzenie hospodárskej súťaže. Na účely týchto usmernení pojem „obmedzenie hospodárskej súťaže“ zahŕňa vylučovanie a skresľovanie hospodárskej súťaže. Ak dohoda má za cieľ obmedzenie hospodárskej súťaže, teda že základe svojej samotnej povahy má potenciál obmedziť hospodársku súťaž v zmysle článku 101 ods. 1 ZFEÚ, vtedy už nie je potrebné skúmať jej skutočné alebo potenciálne účinky.

Ak však obmedzenie hospodárskej súťaže nie je cieľom dohody o horizontálnej spolupráci, skutočné alebo potenciálne účinky sa musia analyzovať s cieľom určiť, či má značné obmedzujúce účinky na hospodársku súťaž.

Pokiaľ má mať dohoda obmedzujúce účinky na hospodársku súťaž v zmysle článku 101 ods. 1 ZFEÚ, musí mať skutočný alebo pravdepodobný značný nepriaznivý vplyv na najmenej jeden z ukazovateľov hospodárskej súťaže na trhu, ako je cena, produkcia, kvalita a rozmanitosť produktov alebo inovácia. Toto posúdenie obmedzujúcich účinkov sa musí uskutočniť v porovnaní so skutočným právnym a ekonomickým kontextom, v ktorom by došlo k hospodárskej súťaži pri neexistencii dohody.

Povaha dohody sa týka faktorov, ako je oblasť a cieľ spolupráce, konkurenčný vzťah medzi zmluvnými stranami a miera, do akej spájajú svoje činnosti. Tieto faktory určujú, aký druh možných problémov hospodárskej súťaže môže z tejto dohody vyplývať.

Dohody o horizontálnej spolupráci môžu obmedzovať hospodársku súťaž niekoľkými spôsobmi. Napríklad dohody o výrobe môžu viesť k priamemu obmedzeniu hospodárskej súťaže, pri ktorom zmluvné strany obmedzia produkciu. Hlavná obava z narušenia hospodárskej súťaže týkajúca sa dohôd o komercializácii je určovanie cien.

Trhová sila je schopnosť udržať ceny so ziskom nad konkurencieschopnými úrovňami v priebehu určitého časového obdobia alebo udržať výrobu so ziskom z hľadiska množstiev produktov, kvality a rozmanitosti produktov alebo inovácie pod konkurencieschopnými úrovňami v priebehu určitého časového obdobia. Trhová sila môže niekedy byť výsledkom obmedzenej hospodárskej súťaže medzi zmluvnými stranami.

Východiskom analýzy trhovej sily je postavenie zmluvných strán na trhoch ovplyvnených spoluprácou. Na vykonanie tejto analýzy je potrebné definovať relevantné trhy s použitím oznámenia Komisie o definícii relevantného trhu (pozri zhrnutie) a vypočítať sa musí spoločný podiel zmluvných strán na trhu. Ak je spoločný podiel na trhu nízky, horizontálna spolupráca pravdepodobne nevytvorí obmedzujúce účinky. Vzhľadom na rozmanitosť dohôd o spolupráci a rôzne účinky, ktoré môžu vyvolať v rôznych trhových situáciách, nie je možné ukázať všeobecný hraničný trhový podiel, pri prekročení ktorého by bolo možné predpokladať dostatočnú trhovú silu na spôsobenie obmedzujúcich účinkov.

V závislosti od postavenia zmluvných strán na trhu a koncentrácie trhu by sa mali zvážiť ďalšie faktory, ako sú:

• stabilita trhových podielov v čase,
• prekážky vstupu,
• pravdepodobnosť vstupu na trh a
• protichodná sila nákupcov/dodávateľov.

Kritériá posudzovania podľa článku 101 ods. 3 ZFEÚ

Ak sa preukáže obmedzenie hospodárskej súťaže v zmysle článku 101 ods. 1, na obhajobu sa možno dovolávať článku 101 ods. 3. Nariadením (ES) č. 1/2003 (pozri zhrnutie) sa dôkazné bremeno prenáša na podnik, ktorý sa dovoláva výhody vyplývajúcej z tohto ustanovenia. Existujú štyri kumulatívne podmienky, ktoré musia byť splnené na uplatnenie výnimky na dohody o spolupráci:

• dohoda obmedzujúca hospodársku súťaž musí prinášať hospodárske úžitky, ako je zlepšenie výroby alebo distribúcie produktov, alebo podpora technického alebo hospodárskeho pokroku, to znamená, vedie k zvýšeniu efektívnosti,
• obmedzenia musia byť nevyhnutné na dosiahnutie zvýšenia efektívnosti,
• spotrebitelia musia dostať spravodlivý podiel z výsledného zvýšenia efektívnosti dosiahnutého prostredníctvom nevyhnutných obmedzení,
• dohoda nesmie stranám poskytovať žiadnu možnosť vylúčenia hospodárskej súťaže vo vzťahu k podstatnej časti daných produktov.

Ak sú splnené tieto štyri kritériá, zvýšenie efektívnosti vyplývajúce z dohody sa môže považovať za vyrovnanie obmedzení hospodárskej súťaže vytvorených dohodou.

Výmena informácií

V usmerneniach sa stanovujú všeobecné zásady posudzovania výmeny informácií z hľadiska hospodárskej súťaže vrátane posudzovania v zmysle článku 101 ods. 1 a 3 ZFEÚ, ktoré sa uplatňujú na všetky druhy dohôd o horizontálnej spolupráci spojených s výmenou informácií.

Výmena informácií má rôzne podoby, ako napríklad priama výmena údajov medzi konkurentmi, nepriama výmena údajov prostredníctvom spoločnej agentúry alebo tretej strany, alebo výmena údajov prostredníctvom dodávateľov alebo maloobchodných predajcov daných spoločností. Výmena informácií môže byť pre spoločností prínosná, napríklad tým, že pomôže spoločnostiam ušetriť náklady prostredníctvom zníženia ich zásob, ako aj priamo pre spotrebiteľov, napríklad znížením ich nákladov na vyhľadávanie a zlepšením výberu. V určitých situáciách však takisto môže viesť k obmedzeniu hospodárskej súťaže, ak umožní spoločnostiam, aby boli informované o trhových stratégiách svojich konkurentov. Oznamovanie informácií medzi konkurentmi môže predstavovať dohodu, zosúladený postup alebo rozhodnutie s cieľom stanovenia cien alebo množstiev. Tieto druhy výmeny informácií sa za normálnych okolností budú považovať za kartely a ako také budú predmetom sankcií.

Mimo oblasti kartelov sa výmena informácií považuje za obmedzenie hospodárskej súťaže z hľadiska cieľa iba vtedy, keď si konkurenti vymieňajú individualizované informácie o plánovaných budúcich cenách alebo množstvách. Výmeny všetkých ostatných druhov informácií vrátane informácií o súčasných cenách, sa nebudú považovať za obmedzenia z hľadiska cieľa a budú sa posudzovať vzhľadom na ich obmedzujúce účinky na hospodársku súťaž.

Druhy dohôd o spolupráci

V usmerneniach sa vymedzujú aj vlastnosti určitých druhov dohôd o spolupráci a uplatňuje sa rámec posudzovania v zmysle článku 101 ods. 1 a 3 ZFEÚ opísaný v predchádzajúcom texte na každý z týchto druhov dohôd:

• dohody o výskume a vývoji,
• dohody o výrobe,
• dohody o nákupe,
• dohody o komercializácii,
• dohody o štandardizácii.

ODKEDY SA USMERNENIA UPLATŇUJÚ?

Uplatňujú sa od 14. januára 2011.

KONTEXT

Ďalšie informácie:

• Hospodárska súťaž: Komisia prijala prepracované pravidlá hospodárskej súťaže v oblasti dohôd o horizontálnej spolupráci (tlačová správa) (Európska komisia)
• Hospodárska súťaž: Komisia prijala prepracované pravidlá hospodárskej súťaže v oblasti dohôd o horizontálnej spolupráci (otázky a odpovede) (Európska komisia).

HLAVNÝ DOKUMENT

Oznámenie Komisie – Usmernenia o uplatňovaní článku 101 Zmluvy o fungovaní Európskej únie na dohody o horizontálnej spolupráci (Ú. v. EÚ C 11, 14.1.2011, s. 1 – 72)

Korigendum k oznámeniu Komisie – Usmernenia o uplatňovaní článku 101 Zmluvy o fungovaní Európskej únie na dohody o horizontálnej spolupráci (Ú. v. EÚ C 33, 2.2.2011, s. 20)

SÚVISIACE DOKUMENTY

Konsolidované znenie Zmluvy o fungovaní Európskej únie – Tretia časť – Vnútorné politiky a činnosti Únie – Hlava VII – Spoločné pravidlá pre hospodársku súťaž, zdaňovanie a aproximáciu práva – Kapitola 1 – Pravidlá hospodárskej súťaže – Oddiel 1 – Pravidlá uplatňované na podniky – Článok 101 (pôvodný článok 81 ZES) (Ú. v. EÚ C 202, 7.6.2016, s. 88 – 89)

Oznámenie Komisie – Usmernenia o vertikálnych obmedzeniach [SEK(2010) 411 v konečnom znení z 10. mája 2010]

Nariadenie Komisie (EÚ) č. 330/2010 z 20. apríla 2010 o uplatňovaní článku 101 ods. 3 Zmluvy o fungovaní Európskej únie na kategórie vertikálnych dohôd a zosúladených postupov (Ú. v. EÚ L 102, 23.4.2010, s. 1 – 7)

Nariadenie Rady (ES) č. 139/2004 z 20. januára 2004 o kontrole koncentrácií medzi podnikmi (Nariadenie ES o fúziách) (Ú. v. EÚ L 24, 29.1.2004, s. 1 – 22)

Nariadenie Rady (ES) č. 1/2003 zo 16. decembra 2002 o vykonávaní pravidiel hospodárskej súťaže stanovených v článkoch 81 a 82 Zmluvy (Ú. v. EÚ L 1, 4.1.2003, s. 1 – 25)

Následné zmeny nariadenia (ES) č. 1/2003 boli zapracované do pôvodného textu. Toto konsolidované znenie slúži len na dokumentačné účely.

Oznámenie Komisie o definícii relevantného trhu na účely práva hospodárskej súťaže Spoločenstva (Ú. v. ES C 372, 9.12.1997, s. 5 – 13)

Posledná aktualizácia 03.12.2020