EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32017R0585
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/585 of 14 July 2016 supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the data standards and formats for financial instrument reference data and technical measures in relation to arrangements to be made by the European Securities and Markets Authority and competent authorities (Text with EEA relevance. )
Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/585 tal-14 ta' Lulju 2016 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji għall-istandards u l-formati tad-dejta ta' referenza tal-istrumenti finanzjarji, u l-miżuri tekniċi marbutin ma' arranġamenti li għandhom isiru mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq u l-awtoritajiet kompetenti (Test b'rilevanza għaż-ŻEE. )
Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/585 tal-14 ta' Lulju 2016 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji għall-istandards u l-formati tad-dejta ta' referenza tal-istrumenti finanzjarji, u l-miżuri tekniċi marbutin ma' arranġamenti li għandhom isiru mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq u l-awtoritajiet kompetenti (Test b'rilevanza għaż-ŻEE. )
C/2016/4405
OJ L 87, 31.3.2017, p. 368–381
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
31.3.2017 |
MT |
Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea |
L 87/368 |
REGOLAMENT DELEGAT TAL-KUMMISSJONI (UE) 2017/585
tal-14 ta' Lulju 2016
li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji għall-istandards u l-formati tad-dejta ta' referenza tal-istrumenti finanzjarji, u l-miżuri tekniċi marbutin ma' arranġamenti li għandhom isiru mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq u l-awtoritajiet kompetenti
(Test b'rilevanza għaż-ŻEE)
IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
Wara li kkunsidrat ir-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-15 ta' Mejju 2014 dwar is-swieq tal-istrumenti finanzjarji u li jemenda r-Regolament (UE) Nru 648/2012 (1), u b'mod partikolari t-tielet subparagrafu tal-Artikolu 27(3) tiegħu,
Billi:
|
(1) |
Għall-fini ta' monitoraġġ effettiv tas-suq minn awtoritajiet kompetenti, id-dejta ta' referenza għall-istrumenti finanzjarji għandha tiġi rrappurtata f'format konsistenti u skont standards uniformi. |
|
(2) |
Ir-rappurtar u l-pubblikazzjoni tad-dejta ta' referenza f'forma u format elettroniċi, li jinqraw mill-magni, u li jistgħu jitniżżlu jiffaċilitaw l-użu effiċjenti u l-iskambju ta' din id-dejta. |
|
(3) |
Il-wasla fil-pront tad-dejta ta' referenza, marbuta mal-istrumenti finanzjarji kollha li huma ammessi għan-negozjar jew li huma nnegozjati f'ċentru tan-negozjar jew permezz ta' internalizzatur sistematiku, tippermetti lill-awtoritajiet kompetenti u l-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq (ESMA) sabiex jiżguraw il-kwalità tad-dejta u l-monitoraġġ effettiv tas-suq, u b'hekk jikkontribwixxu għall-integrità tas-suq. |
|
(4) |
Sabiex jiġi żgurat li ċ-ċentri tan-negozjar u l-internalizzaturi sistematiċi jissottomettu d-dejta ta' referenza kollha u b'mod preċiż, u li l-awtoritajiet kompetenti jkunu jistgħu effettivament jirċievu u jużaw din id-dejta fil-ħin opportun, għandhom jiġu stabbiliti skedi taż-żmien xierqa għas-sottomissjoni. Għandu jitħalla żmien adegwat sabiex jiġu identifikati l-ineżattezzi jew il-lakuni li jkun fiha qabel il-pubblikazzjoni. Sabiex jiġi żgurat li d-dejta ta' referenza ppreżentata hija konsistenti mal-informazzjoni korrispondenti rrappurtata skont l-Artikolu 26 tar-Regolament (UE) Nru 600/2014, id-dejta ta' referenza fir-rigward ta' ġurnata partikolari għandha tintuża mill-awtoritajiet kompetenti sabiex jivvalidaw u jiskambjaw ir-rapporti tat-tranżazzjonijiet eżegwiti f'dik l-istess ġurnata. |
|
(5) |
Skont l-Artikolu 27(2) tar-Regolament (UE) Nru 600/2014, min jibgħat u min jirċievi d-dejta ta' referenza jrid jiżgura l-wasla effettiva tagħha, l-iskambju effiċjenti u l-kwalità tad-dejta, u li hija koerenti mar-rapporti tat-tranżazzjonijiet korrispondenti previsti fl-Artikolu 26 ta' dan ir-Regolament. Iċ-ċentri tan-negozjar u l-internalizzaturi sistematiċi għandhom għalhekk jipprovdu dejta ta' referenza sħiħa u preċiża, u għandhom jinfurmaw minnufih lill-awtoritajiet kompetenti dwar dejta identifikata bħala mhux kompluta jew mhux eżatta li tkun diġà ingħatat. Huma għandhom ukoll iżommu sistemi u kontrolli xierqa sabiex tingħata dejta ta' referenza preċiża, kompluta u fil-ħin opportun. |
|
(6) |
Għall-finijiet ta' użu effiċjenti u tal-iskambju tad-dejta ta' referenza, u sabiex jiġi żgurat li d-dejta ta' referenza hija koerenti mad-dejta korrispondenti mogħtija fir-rapporti ta' tranżazzjonijiet, iċ-ċentri tan-negozjar u l-internalizzaturi sistematiċi jridu jibbażaw l-identifikazzjoni ta' strumenti finanzjarji u tal-entitajiet legali, li għandhom jiddaħħlu fid-dejta ta' referenza, fuq standards uniformement aċċettati. B'mod partikolari, u sabiex jiġi żgurat li d-dejta ta' referenza taqbel mar-rapporti korrispondenti tat-tranżazzjonijiet, iċ-ċentri tan-negozjar u l-internalizzaturi sistematiċi għandhom jiżguraw li jiksbu l-kodiċi tan-Numru Internazzjonali għall-Identifikazzjoni tat-Titoli f'konformità mal-ISO 6166, li jirrigwarda l-istrumenti finanzjarji li jkunu qed jiġu rrapportati, u li jkun inkluż fid-dejta rrapportata. |
|
(7) |
Għal raġunijiet ta' konsistenza u sabiex ikun żgurat il-funzjonament bla xkiel tas-swieq finanzjarji, huwa meħtieġ li d-dispożizzjonijiet stabbiliti f'dan ir-Regolament u d-dispożizzjonijiet stabbiliti fir-Regolament (UE) Nru 600/2014 japplikaw mill-istess data. |
|
(8) |
Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji sottomess mill-ESMA lill-Kummissjoni. |
|
(9) |
L-ESMA għamlet konsultazzjonijiet pubbliċi miftuħa dwar l-abbozz ta' standards tekniċi regolatorji li fuqu huwa bbażat dan ir-Regolament, analizzat l-ispejjeż u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet l-opinjoni tal-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq stabbilit bl-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (2), |
ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
Artikolu 1
Kontenut, standards, forma u format tad-dejta ta' referenza
Iċ-ċentri tan-negozjar u l-internealizzaturi sistematiċi għandhom jagħtu lill-awtoritajiet kompetenti kull dettall dwar id-dejta ta' referenza tal-istrument finanzjarju (“id-dejta ta' referenza”), imsemmija fit-Tabella 3 tal-Anness, li għandha x'taqsam mal-istrument finanzjarju kkonċernat. Id-dettalji kollha għandhom jiġu ppreżentati skont l-istandards u l-formati speċifikati fit-Tabella 3 tal-Anness, f'forma elettronika u li tinqara minn magna, u f'galvu komuni XML skont il-metodoloġija tal-ISO 20022.
Artikolu 2
L-għażla taż-żmien għall-għoti tad-dejta ta' referenza lill-awtoritajiet kompetenti
1. Kull jum li jkunu miftuħin għan-negozju, iċ-ċentri tan-negozjar u l-internalizzaturi sistematiċi għandhom jipprovdu lill-awtorità kompetenti tagħhom, sad-21:00 CET, bid-dejta ta' referenza għall-istrumenti finanzjarji li huma ammessi għan-negozjar jew li huma nnegozjati, anki meta l-ordnijiet jew il-kwotazzjonijiet jitqiegħdu fis-sistema tagħhom qabel is-18:00 CET ta' dak inhar stess.
2. Meta strument finanzjarju jiġi ammess għan-negozjar jew jiġi nnegozjat, inkluż meta ordni jew kwotazzjoni jitqiegħedu għall-ewwel darba wara s-18:00 CET f'jum li fih iċ-ċentru tan-negozjar jew l-internalizzatur sistematiku jkun miftuħ għan-negozjar, id-dejta ta' referenza fir-rigward tal-istrument finanzjarju kkonċernat għandha tingħata sad-21:00 CET fil-jum ta' wara li fih iċ-ċentru tan-negozjar jew tal-internalizzatur sistematiku kkonċernat ikun miftuħ għan-negozjar.
Artikolu 3
Identifikazzjoni tal-istrumenti finanazjarji u tal-entitajiet ġuridiċi
1. Qabel ma jibda n-negozjar ta' strument finanzjarju f'ċentru tan-negozjar jew f'internalizzatur sistematiku, iċ-ċentru tan-negozjar jew l-internalizzatur sistematiku kkonċernati għandhom jiksbu l-kodiċi tan-Numru Internazzjonali għall-Identifikazzjoni tat-Titoli (“ISIN”) skont l-ISO 6166 għall-istrument finanzjarju.
2. Iċ-ċentri tan-negozjar u l-internalizzaturi sistematiċi għandhom jiżguraw li l-kodiċi tal-identifikatur tal-entità ġuridika inkluż fid-dejta ta' referenza mogħtija jikkonforma mal-istandard tal-ISO 17442:2012, li jappartjeni għall-emittent ikkonċernat, u li huwa elenkat fil-bażi tad-dejta tal-Identifikatur Globali tal-Entitajiet Ġuridiċi ġestita mill-Unità Operattiva Ċentrali maħtura mill-Kumitat tas-Sorveljanza Regolatorja għas-Sistema ta' Identifikatur tal-Entità Ġuridika Globali.
Artikolu 4
Arrangamenti sabiex tiġi żgurata l-wasla effettiva tad-dejta ta' referenza
1. L-awtoritajiet kompetenti għandhom jimmonitorjaw u jivvalutaw li d-dejta ta' referenza li huma jirċievu minn ċentru tan-negozjar jew minn internalizzatur sistematiku hija kompluta, kif ukoll li tikkonforma mal-istandards u mal-formati speċifikati fit-Tabella 3 tal-Anness.
2. Wara li tasal id-dejta ta' referenza għal kull ġurnata li fiha ċ-ċentri tan-negozjar u l-internalizzaturi sistematiċi jkunu miftuħin għan-negozju, l-awtoritajiet kompetenti għandhom jinnotifikaw liċ-ċentri tan-negozjar u lill-internalizzaturi sistematiċi dwar kull lakuna fid-dejta u dwar kull meta ma tingħatax id-dejta ta' referenza sad-dati ta' skadenza stipulati fl-Artikolu 2.
3. L-ESMA għandha timmonitorja u tivvaluta li d-dejta ta' referenza li hija tirċievi mill-awtoritajiet kompetenti hija kompluta, u li d-dejta tikkonforma mal-istandards u mal-formati speċifikati fit-Tabella 3 tal-Anness.
4. Wara li tasal id-dejta ta' referenza mill-awtoritajiet kompetenti, l-ESMA għandha tinnotifikahom b'kull lakuna f'din id-dejta u dwar kull meta d-dejta ta' referenza ma ntbagħtitx sad-dati ta' skadenza stabbiliti fl-Artikolu 7(1).
Artikolu 5
Arrangamenti sabiex tiġi żgurata l-kwalità tad-dejta ta' referenza
L-awtoritajiet kompetenti għandhom iwettqu, mill-inqas fuq bażi trimestrali, valutazzjonijiet tal-kwalità rigward il-kontenut u l-preċiżjoni tad-dejta ta' referenza li tasal skont l-Artikolu 27(1) tar-Regolament (UE) Nru 600/2014.
Artikolu 6
Metodi u arranġamenti għall-għoti tad-dejta ta' referenza
1. Iċ-ċentri tan-negozjar u l-internalizzaturi sistematiċi għandhom jiżguraw li jagħtu dejta ta' referenza kompluta u preċiża lill-awtoritajiet kompetenti tagħhom skont l-Artikoli 1 u 3.
2. Iċ-ċentri tan-negozjar u l-internalizzaturi sistematiċi għandhom jistabbilixxu metodi u arranġamenti li jippermettulhom jidentifikaw id-dejta ta' referenza mhux kompluta u mhux preċiża li ġa tkun ġiet ippreżentata. Ċentru tan-negozjar jew internalizzatur sistematiku li jintebħu li d-dejta ta' referenza ppreżentata mhix kompluta jew preċiża għandhom minnufih jinnotifikaw lill-awtorità kompetenti tagħhom u jitrażmettu lill-awtorità kompetenti d-dejta ta' referenza rilevanti, kompluta u korretta, mingħajr dewmien żejjed.
Artikolu 7
Arranġamenti għall-iskambju u għall-pubblikazzjoni effiċjenti tad-dejta ta' referenza
1. L-awtoritajiet kompetenti għandhom jittrażmettu d-dejta ta' referenza kompluta u preċiża lill-ESMA kull jum sa mhux aktar tard minn 23:59 CET bl-użu ta' kanal ta' komunikazzjoni elettroniku sigur, stabbilit għal dan l-għan bejn l-awtoritajiet kompetenti u l-ESMA.
2. Il-jum ta' wara li tasal id-dejta ta' referenza skont il-paragrafu 1, l-ESMA għandha tikkonsolida d-dejta li tasal minn kull awtorità kompetenti.
3. L-ESMA għandha tagħmel d-dejta kkonsolidata disponibbli għall-awtoritajiet kompetenti kollha sat-08:00 CET fil-jum ta' wara li taslilha bl-użu ta' kanali ta' komunikazzjoni elettroniċi siguri msemmijin fil-paragrafu 1.
4. L-awtoritajiet kompetenti għandhom jużaw id-dejta kkonsolidata rigward jum partikolari sabiex jivvalidaw ir-rapporti tat-tranżazzjonijiet rigward it-tranżazzjonijiet imwettqin f'dik il-ġurnata u rrapportati skont l-Artikolu 26 tar-Regolament (UE) Nru 600/2014.
5. Kull awtorità kompetenti għandha tuża d-dejta kkonsolidata għal jum partikolari sabiex jiġu skambjati r-rapporti dwar it-tranżazzjonijiet ippreżentati f'dik il-ġurnata skont it-tieni subparagrafu tal-Artikolu 26(1) tar-Regolament (UE) Nru 600/2014.
6. L-ESMA għandha tippubblika d-dejta ta' referenza f'forma elettronika, li tista' titniżżel u forma li tista' tinqara minn magna.
Artikolu 8
Dħul fis-seħħ u applikazzjoni
Dan ir-Regolament jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara l-pubblikazzjoni tiegħu f'Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
Dan ir-Regolament japplika mid-data msemmija fit-tieni subparagrafu tal-Artikolu 55 tar-Regolament (UE) Nru 600/2014.
Jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
Magħmula fi Brussell, l-14 ta' Lulju 2016.
Għall-Kummissjoni
Il-President
Jean-Claude JUNCKER
(1) ĠU L 173, 12.6.2014, p. 84.
(2) Ir-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta' Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq) u li jemenda d-Deċiżjoni Nru 716/2009/KE u jħassar id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni 2009/77/KE (ĠU L 331, 15.12.2010, p. 84).
ANNESS
Tabella 1
Tifsiriet għat-Tabella 3
|
SIMBOLU |
TIP TA' DEJTA |
DEFINIZZJONI |
||||||||||||||||||
|
{ALPHANUM-n} |
Sa n karattri alfanumeriċi |
Il-parti għat-test liberu. |
||||||||||||||||||
|
{CFI_CODE} |
6 karattri |
Kodiċi CFI tal-ISO 10962 |
||||||||||||||||||
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 karattri alfanumeriċi |
Kodiċi tal-pajjiż b'żewġ (2) ittri, kif definit mill-kodiċi tal-pajjiż ISO 3166-1 alpha-2. |
||||||||||||||||||
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 karattri alfanumeriċi |
Kodiċi tal-valuta bi 3 ittri, kif definit mill-kodiċi tal-valuta ISO 4217. |
||||||||||||||||||
|
{DATE_TIME_FORMAT} |
Il-format tad-data u tal-ħin skont l-ISO 8601 |
Id-dati u l-ħinijiet għandhom jiġu rrappurtati skont il-ħin universali koordinat (UTC). |
||||||||||||||||||
|
{DATEFORMAT} |
Il-format tad-data skont l-ISO 8601 |
Id-dati għandu jkollhom il-format li ġej: SSSS-XX-JJ. |
||||||||||||||||||
|
{DECIMAL-n/m} |
Numru deċimali sa n figuri b'kollox li minnhom sa m figuri jistgħu jkunu deċimali |
Spazju numeriku kemm għal valuri pożittivi kif ukoll għal dawk negattivi.
|
||||||||||||||||||
|
{INDEX} |
4 karattri alfabetiċi |
“EONA” — EONIA “EONS” — EONIA SWAP “EURI” — EURIBOR “EUUS” — EURODOLLAR “EUCH” — EuroSwiss “GCFR” — GCF REPO “ISDA” — ISDAFIX “LIBI” — LIBID “LIBO” — LIBOR “MAAA” — Muni AAA “PFAN” — Pfandbriefe “TIBO” — TIBOR “STBO” — STIBOR “BBSW” — BBSW “JIBA” — JIBAR “BUBO” — BUBOR “CDOR” — CDOR “CIBO” — CIBOR “MOSP” — MOSPRIM “NIBO” — NIBOR “PRBO” — PRIBOR “LBO”- TELBOR “IBO”– WIBOR “TREA”– it-Teżor “SWAP” — Swap “FUSW” — Swap tal-futuri |
||||||||||||||||||
|
{INTEGER-n} |
Numru sħiħ sa n figuri b'kollox |
Spazju numeriku kemm għal valuri pożittivi kif ukoll għal dawk negattivi ta' numri sħaħ |
||||||||||||||||||
|
{ISIN} |
12-il karattru alfanumeriku |
Kodiċi ISIN, kif definit f'ISO 6166 |
||||||||||||||||||
|
{LEI} |
20 karattru alfanumeriku |
Identifikatur ta' entità ġuridika kif definit f'ISO 17442. |
||||||||||||||||||
|
{MIC} |
4 karattri alfanumeriċi |
Identifikatur tas-suq kif definit f'ISO 10383. |
||||||||||||||||||
|
{FISN} |
35 karattru alfanumeriku |
Kodiċi FISM, kif definit f'ISO 18774 |
Tabella 2
Klassifikazzjoni tad-derivattivi tal-kwoti ta' emissjonijiet u ta' komoditajiet għat-Tabela 3 (mill-parti 35 sa 37)
|
Prodotti bażi |
Prodotti sekondarji |
Prodotti sekondarji oħra |
|
“AGRI” — Agrikoli |
“GROS” — Ċereali u żrieragħ żejtnija |
“FWHT” — Qamħ tal-għalf “SOYB” — Fażola tas-sojja “CORN” — Qamħirrum “RPSD” — Żerriegħa tal-kolza “RICE” — Ross “OTHR” — Oħrajn |
|
“SOFT” -Komoditajiet Agrikoli |
“CCOA” — Kawkaw “ROBU” — Kafè tat-tip Robusta “WHSG” — Zokkor abjad “BRWN” — Zokkor mhux raffinat “OTHR” — Oħrajn |
|
|
“POTA” — Patata |
|
|
|
“OOLI” — Żejt taż-żebbuġa |
“LAMP” — Żejt taż-żebbuġa lampante |
|
|
“DIRY” — Prodotti tal-ħalib |
|
|
|
“FRST” — Forestrija |
|
|
|
“SEAF” — Frott tal-baħar |
|
|
|
“LSTK” -Annimali ħajjin |
|
|
|
“GRIN” — Ċereali |
“MWHT” — Qamħ għat-tħin |
|
|
“NRGY” — Enerġija |
“ELEC” — Elettriku |
“BSLD” — Karga bażika “FITR” — Drittijiet finanzjarji ta' trażmissjoni “PKLD” — Karga massima “OFFP” — Sigħat kwieti “OTHR” — Oħrajn |
|
“NGAS” — Gass naturali |
“GASP” — GASPOOL “LNGG” — LNG “NBPG” — NBP “NCGG” — NCG “TTFG” — TTF |
|
|
“OILP” — Żejt |
“BAKK” — Bakken “BDSL” — Bijodiżil “BRNT” — Brent “BRNX” — Brent NX “CNDA” — Kanadiż “COND” — Ikkondensat “DSEL” — Diżil “DUBA” — Dubaj “ESPO” — ESPO “ETHA” — Etanol “FUEL” — Fjuwil “FOIL” — Żejt kombustibbli “GOIL” — Żejt tal-gass “GSLN” — Petrol “HEAT” — Żejt għat-tisħin “JTFL” — Fjuwil tal-avjazzjoni “KERO” — Pitrolju “LLSO” — Light Louisiana Sweet (LLS) “MARS” — Mars “NAPH” — Nafta “NGLO” — NGL “TAPI” — Tapis “URAL” — Urali “WTIO” — WTI |
|
|
“COAL” — Faħam “INRG” -Inter Energy “RNNG” — Enerġija rinnovabbli “LGHT” — Petrol ħafif tal-ewwel distillazzjoni “DIST” — Distillati |
|
|
|
“ENVR” -Ambjentali |
“EMIS” — Emissjonijiet |
“CERE” — CER “ERUE” — ERU “EUAE” — EUA “EUAA” — EUAA “OTHR” — Oħrajn |
|
“WTHR” — Temp “CRBR” — “Relatat mal-kabonju” |
|
|
|
“FRGT” — “Merkanzija” |
“WETF” — merkanzija likwida |
“TNKR” — Tankers |
|
“DRYF” — Merkanzija solida |
“DBCR” — Trasportaturi ta' merkanzija solida fi kwantità |
|
|
“CSHP” — Bastimenti tal-kontejners |
|
|
|
“FRTL” — “Fertilizzant” |
“AMMO” — Ammonja “DAPH” -DAP (Fosfat tad-dijammonju) “PTSH” — Potassa “SLPH” -Kubrit “UREA” -Urea “UAAN” — UAN (urea u nitrat tal-ammonju) |
|
|
“INDP” — Prodotti industrijali |
“CSTR” — Kostruzzjoni “MFTG” — Manifattura |
|
|
“METL” — Metalli |
“NPRM” — Mhux prezzjużi |
“ALUM” — Aluminju “ALUA” — Liga tal-aluminju “CBLT” — Kobalt “COPR” — Ram “IRON” — Minerali tal-ħadid “LEAD” — Ċomb “MOLY” — Molibdenu “NASC” — NASAAC “NICK” — Nikil “STEL” — Azzar “TINN” — Landa “ZINC” — Żingu “OTHR” — Oħrajn |
|
“PRME” — Prezzjużi |
“GOLD” — Deheb “SLVR” — Fidda “PTNM” — Platinu “PLDM” — Palladju “OTHR” — Oħrajn |
|
|
“MCEX” — Komoditajiet varjati eżotiċi |
|
|
|
“PAPR” — Karta |
“CBRD” — Kartun tal-kontenituri “NSPT” — Karta tal-gazzetti “PULP” — Polpa “RCVP” — Karta rkuprata |
|
|
“POLY” — Polipropilen |
“PLST” — Plastik |
|
|
“INFL” — Inflazzjoni |
|
|
|
“OEST” — Statistika ekonomika uffiċjali |
|
|
|
“OTHC” — C10 oħra, kif definit fit-Tabella 10.1 tat-Taqsima 10 tal-Anness III tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/583 (1). |
|
|
|
“OTHR” — Oħrajn |
|
|
Tabella 3
Id-dettalji li għandhom jiġu rrapportati bħala dejta ta' referenza tal-istrumenti finanzjarji
|
N. |
QASAM |
IL-KONTENUT LI GĦANDU JIĠI RRAPPURTAT |
IL-FORMAT U L-ISTANDARDS LI GĦANDHOM JINTUŻAW GĦAR-RAPPURTAR |
||||||||
|
Oqsma Ġenerali |
|||||||||||
|
1 |
Kodiċi ta' identifikazzjoni tal-istrument |
Kodiċi użat għall-identifikazzjoni tal-istrument finanzjarju. |
{ISIN} |
||||||||
|
2 |
Isem sħiħ tal-istrument |
Isem sħiħ tal-istrument finanzjarju |
{ALPHANUM-350} |
||||||||
|
3 |
Klassifikazzjoni tal-istrument |
Tassonomija użata għall-klassfikazzjoni tal-istrument finanzjarju. Għandu jingħata Kodiċi tal-Klassifikazzjoni tal-Istrumenti Finanzjarji (CFI) sħiħ u preċiż. |
{CFI_CODE} |
||||||||
|
4 |
Indikatur tad-derivattivi tal-komoditajiet jew tal-kwoti ta' emissjonijiet |
Indikazzjoni dwar jekk l-istrument finanzjarju jaqax taħt id-definizzjoni tad-derivattivi tal-komoditajiet skont l-Artikolu 2(1)(30) tar-Regolament (UE) Nru 600/2014 jew huwiex derivattiv marbut mal-kwoti tal-emissjonijiet li jissemmew fit-Taqsima C(4) tal-Anness I tad-Direttiva 2014/65/UE. |
“true” — Iva “false” — Le |
||||||||
|
Oqsma relatati mal-emittent |
|||||||||||
|
5 |
Identifikatur tal-emittent jew tal-operatur taċ-ċentru tan-negozjar |
LEI tal-emittent jew tal-operatur taċ-ċentru tan-negozjar. |
{LEI} |
||||||||
|
Oqsma relatati maċ-ċentru |
|||||||||||
|
6 |
Ċentru tan-negozjar |
Il-MIC tas-segment għaċ-ċentru tan-negozjar jew internalizzatur sistematiku, fejn disponibbli, inkella l-MIC operattiv. |
{MIC} |
||||||||
|
7 |
L-isem fil-qosor tal-istrument finanzjarju |
L-isem fil-qosor tal-istrument finanzjarju skont l-ISO 18774. |
{FISN} |
||||||||
|
8 |
Talba għall-ammissjoni għall-kummerċ mill-emittent |
Indikazzjoni dwar jekk l-emittent tal-istrument finanzjarju ikunx talab jew approva in-negozjar jew l-ammissjoni għall-kummerċ tal-istrument finanzjarju tiegħu f'ċentru tan-negozjar. |
“true” — Iva “false” — Le |
||||||||
|
9 |
Id-data tal-approvazzjoni tal-ammissjoni għall-kummerċ |
Id-data u l-ħin li l-emittent ikun approva l-ammissjoni għall-kummerċ jew in-negozjar fl-istrumenti finanzjarji tiegħu f'ċentru tan-negozjar. |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||||||||
|
10 |
Id-data tat-talba għall-ammissjoni tal-kummerċ |
Id-data u l-ħin tat-talba għall-ammissjoni tal-kummerċ fiċ-ċentru tan-negozjar. |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||||||||
|
11 |
Id-data tal-ammissjoni għall-kummerċ jew id-data tal-ewwel kummerċ |
Id-data u l-ħin tal-ammissjoni għall-kummerċ fiċ-ċentru tan-negozjar jew id-data u l-ħin meta l-istrument ġie nnegozjat għall-ewwel darba jew meta waslet ordni jew kwotazzjoni għall-ewwel darba miċ-ċentru tan-negozjar. |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||||||||
|
12 |
Data tat-terminazzjoni |
Fejn disponibbli d-data u l-ħin meta l-istrument finanzjarju ma jibqax jiġi nnegozjat jew ammess għall-kummerċ fiċ-ċentru tan-negozjar. |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||||||||
|
Oqsma relatati man-nozzjonal |
|||||||||||
|
13 |
Valuta nozzjonali 1 |
Valuta li fiha huwa ddenominat in-nozzjonal. Fil-każ ta' kuntratt għal rata tal-imgħax jew għal derivattivi tal-valuta, din tkun il-valuta nozzjonali tas-segment 1 jew il-valuta 1 tal-par. Fil-każ ta' opzjonijiet fuq swaps, meta s-swap sottostanti tkun b'valuta waħda, din tkun il-valuta nozzjonali tas-swap sottostanti. Għal opzjonijiet fuq swaps, meta s-swap sottostanti tkun b'diversi valuti, din tkun il-valuta nozzjonali tas-segment 1 tas-swap. |
{CURRENCYCODE_3} |
||||||||
|
Bonds jew forom oħra ta' oqsma relatati mad-dejn titolizzat |
|||||||||||
|
14 |
Ammont nominali totali maħruġ |
Ammont nominali totali maħruġ f'valur monetarju. |
{DECIMAL-18/5} |
||||||||
|
15 |
Id-data tal-maturità |
Id-data tal-maturità tal-istrument finanzjarju. Il-parti tapplika għal strumenti ta' dejn b'maturità definita. |
{DATEFORMAT} |
||||||||
|
16 |
Il-valuta tal-valur nominali |
Il-valuta tal-valur nominali għall-istrumenti ta' dejn. |
{CURRENCYCODE_3} |
||||||||
|
17 |
Il-valur nominali għal kull unità/il-valur minimu nnegozjat |
Il-valur nominali ta' kull strument. Jekk mhux disponibbli, imla bil-valur minimu nnegozjat. |
{DECIMAL-18/5} |
||||||||
|
18 |
Rata fissa |
Ir-rata fissa tal-perċentwal tar-redditu fuq l-istrument tad-dejn meta jinżamm sad-data tal-maturità, espressa bħala perċentwal. |
{DECIMAL-11/10} Espressa bħala perċentwal (pereżempju 7.0 tfisser 7 % u 0.3 tfisser 0,3 %) |
||||||||
|
19 |
Identifikatur tal-indiċi/tal-valur referenzjarju tal-bond b'rata varjabbli |
Meta jeżisti identifikatur. |
{ISIN} |
||||||||
|
20 |
Isem tal-indiċi/tal-valur referenzjarju tal-bond b'rata varjabbli |
Fejn ma jeżisti l-ebda identifikatur, l-isem tal-indiċi. |
{INDEX} Jew {ALPHANUM-25} — jekk l-isem tal-indiċi mhux inkluż fil-lista {INDEX} |
||||||||
|
21 |
It-terminu ta' żmien tal-indiċi/tal-valur referenzjarju tal-bond b'rata varjabbli |
It-terminu ta' żmien tal-indiċi/tal-valur referenzjarju tal-bond b'rata varjabbli It-terminu ta' żmien għandu jiġi espress f'jiem, ġimgħat, xhur jew snin. |
{INTEGER-3}+“DAYS” — jiem {INTEGER-3}+“WEEK” — ġimgħat {INTEGER-3}+“MNTH” — xhur {INTEGER-3}+“YEAR” — snin |
||||||||
|
22 |
Firxa tal-Punt Bażi tal-indiċi/tal-valur referenzjarju tal-bond b'rata varjabbli |
L-għadd ta' punti bażi fuq jew taħt l-indiċi użat għall-kalkolu tal-prezz. |
{INTEGER-5} |
||||||||
|
23 |
Superjorità tal-Bond |
Identifika t-tip ta' bond: dejn superjuri, intermedju, subordinat jew ta' grad inferjuri. |
“SNDB” — Dejn Superjuri “MZZD” — Intermedju “SNDB” — Dejn Subordinat “JUND” — Dejn ta' grad inferjuri |
||||||||
|
Oqsma relatati mad-derivattivi u mad-derivattivi titolizzati |
|||||||||||
|
24 |
Data ta' skadenza |
Data ta' skadenza tal-istrument finanzjarju Il-parti tapplika għal derivattivi b'data ta' skadenza definita. |
{DATEFORMAT} |
||||||||
|
25 |
Multiplikatur tal-prezzijiet |
L-għadd ta' unitajiet tal-istrument sottostanti rrappreżentati minn kuntratt ta' derivattivi wieħed. Għal xi futur jew għal opzjoni fuq indiċi, l-ammont għal kull punt ta' indiċi. Għall-ispekulazzjonijiet fuq il-firxa (spreadbets), il-moviment fil-prezz tal-istrument sottostanti li fuqu hija bbażata l-ispekulazzjoni fuq il-firxa. |
{DECIMAL-18/17} |
||||||||
|
26 |
Kodiċi tal-istrument sottostanti |
Kodiċi ISIN tal-istrument sottostanti. Għall-ADRs, il-GDRs u l-istrumenti simili, il-kodiċi ISIN tal-istrument finanzjarju li fuqu jkunu bbażati dawn l-istrumenti. Għal bonds konvertibbli, il-kodiċi ISIN tal-istrument li fih jista' jiġi kkonvertit il-bond. Għal derivattivi jew strumenti oħra li jkollhom sottostanti, il-kodiċi ISIN tal-istrument sottostanti, meta dan ikun ammess għall-kummerċ jew innegozjat f'ċentru tan-negozjar. Meta s-sottostanti jkun dividend tal-istokk, allura jiġu indikat il-kodiċi ISIN tal-ishma relatati li jagħtu dritt fuq id-dividend sottostanti. Għal Swaps ta' Inadempjenza ta' Kreditu, għandu jingħata l-ISIN tal-obbligu referenzjarju. F'każ li s-sottostanti jkun Indiċi u jkollu ISIN, il-kodiċi ISIN għal dan l-indiċi. Meta s-sottostanti jkun basket, daħħal l-ISINs ta' kull kostitwent tal-basket li jkun ammess għall-kummerċ jew li jkun innegozjat f'ċentru tan-negozjar. Il-partijiet 26 u 27 għandhom jiġu rrappurtati kemm-il darba jkun meħtieġ sabiex jiġu elenkati l-istrumenti kollha fil-basket. |
{ISIN} |
||||||||
|
27 |
Emittent sottostanti |
F'każ li l-istrument jirreferi għal emittent, aktar milli għal strument uniku, il-kodiċi LEI tal-emittent. |
{LEI} |
||||||||
|
28 |
Isem l-indiċi sottostanti |
F'każ li s-sottostanti jkun Indiċi, inidka l-isem tal-indiċi. |
{INDEX} Jew {ALPHANUM-25} — jekk l-isem tal-indiċi mhux inkluż fil-lista {INDEX} |
||||||||
|
29 |
It-terminu ta' żmien tal-indiċi sottostanti |
F'każ li s-sottostanti jkun indiċi, it-terminu ta' żmien tal-indiċi. |
{INTEGER-3}+“DAYS” — jiem {INTEGER-3}+“WEEK” — ġimgħat {INTEGER-3}+“MNTH” — xhur {INTEGER-3}+“YEAR” — snin |
||||||||
|
30 |
Tip ta' opzjoni |
Indikazzjoni dwar jekk il-kuntratt tad-derivattivi huwiex call (id-dritt ta' xiri ta' assi sottostanti speċifiċi) jew huwiex put (id-dritt tal-bejgħ ta' assi sottostanti speċifiċi), jew jekk ma hux possibbli li jiġi ddeterminat huwiex call jew put fil-ħin tal-eżekuzzjoni. F'każ ta' opzjonijiet fuq swaps ikun:
F'każ ta' limitu massimu u limitu minimu tkun:
|
“PUTO” — Put “CALL” — Call “OTHR” — fejn ma jistax jiġi ddeterminat jekk humiex “call” jew “put” |
||||||||
|
31 |
Prezz tal-eżerċitar |
Prezz predeterminat li fih id-detentur ikollu jixtri jew ibigħ l-istrumenti sottostanti, jew indikazzjoni li l-prezz ma jistax jiġi ddeterminat fil-mument tal-eżekuzzjoni. Il-parti tapplika għal opzjonijiet jew għal warrants fejn il-prezz tal-eżerċitar ikun jista' jiġi ddeterminat fil-mument tal-eżekuzzjoni. Meta l-prezz ma jkunx disponibbli dak il-ħin iżda jkun pendenti, il-valur jkun “PNDG”. Meta l-prezz tal-eżerċitar ma jkunx applikabbli, il-parti ma timteliex. |
{DECIMAL-18/13} fil-każ li l-prezz jiġi espress bħala valur monetarju {DECIMAL-11/10} fil-każ li l-prezz jiġi espress bħala perċentwal jew rendiment {DECIMAL-18/17} fil-każ li l-prezz jiġi espress bħala punti bażi “PNDG” fil-każ li ma jkunx disponibbli l-prezz |
||||||||
|
32 |
Il-valuta tal-prezz tal-eżerċitar |
Il-valuta tal-prezz tal-eżerċitar |
{CURRENCYCODE_3} |
||||||||
|
33 |
Stil tal-eżerċizzju tal-opzjoni |
Indikazzjoni dwar jekk l-opzjoni tistax tiġi eżerċitata biss f'data fissa (stil Ewropew u Ażjatiku), f'serje ta' dati speċifikati minn qabel (tal-Bermuda) jew fi kwalunkwe żmien matul ħajjet il-kuntratt (stil Amerikan). Din il-parti tapplika biss għall-opzjonijiet, għall-warrants u għaċ-certifikati ta' intitolament. |
“EURO” — Ewropew “AMER” — Amerikan “ASIA” — Ażjatiku “BERM” — tal-Bermuda “OTHR” — Kull tip ieħor |
||||||||
|
34 |
Tip ta' konsenja |
Indikazzjoni dwar jekk l-istrument finanzjarju jiġix saldat fiżikament jew fi flus kontanti. Meta ma tkunx tista' tiġi ddeterminata t-tip ta' konsenja fil-mument tal-eżekuzzjoni, il-valur għandu jkun “OPTL”. Din il-parti hija applikabbli biss għad-derivattivi. |
“PHYS” — Ħlas fiżiku “CASH” — Ħlas bi flus “OPTN” — Fakultattiva għall-kontroparti jew meta ddeterminata minn parti terza |
||||||||
|
Derivattivi ta' komoditajiet u ta' kwoti tal-emissjonijiet |
|||||||||||
|
35 |
Prodotti bażi |
Prodott bażi għal klassi ta' assi sottostanti kif speċifikat fit-tabella tal-klassifikazzjoni ta' derivattivi tal-komoditajiet u ta' kwoti tal-emissjonijiet. |
Huma permessi biss il-valuri fil-kolonna tal-“Prodott bażi” tat-tabella tal-klassifikazzjoni ta' derivattivi tal-komoditajiet. |
||||||||
|
36 |
Prodotti sekondarji |
Il-Prodotti Sekondarji għall-klassi ta' assi sottostanti kif speċifikat fit-tabella ta' klassifikazzjoni ta' derivattivi tal-komoditajiet u ta' kwoti tal-emissjonijiet. Il-parti tirrikjedi prodott bażi. |
Huma permessi biss il-valuri fil-kolonna tal-“Prodotti Sekondarji” tat-tabella ta' klassifikazzjoni ta' derivattivi tal-komoditajiet. |
||||||||
|
37 |
Prodotti sekondarji oħra |
Prodotti sekondarji oħra għall-klassi ta' assi sottostanti kif speċifikat fit-tabella ta' klassifikazzjoni ta' derivattivi tal-komoditajiet u ta' kwoti tal-emissjonijiet. Il-qasam jirrikjedi prodott sekondarju. |
Huma permessi biss il-valuri taħt “Prodotti sekondarji oħra” fit-tabella ta' klassifikazzjoni ta' derivattivi tal-komoditajiet. |
||||||||
|
38 |
Tip ta' tranżazzjoni |
Tip ta' tranżazzjoni kif speċifikata miċ-ċentru tan-negozjar |
“FUTR” — Futuri “OPTN” — Opzjonijiet “TAPO” — TAPOS “SWAP” — Swaps “MINI” — Minis “OTCT” — Barra l-borża “ORIT” — Outright “CRCK” — Crack “DIFF” — Differenzjal “OTHR” — Oħrajn |
||||||||
|
39 |
Tip ta' prezz finali |
Tip ta' prezz finali kif speċifikat miċ-ċentri tan-negozjar |
“ARGM” — Argus/McCloskey “BLTC” — Baltiku “EXOF” — Exchange “GBCL” — GlobalCOAL “IHSM” — IHS McCloskey “PLAT” — Platts “OTHR” — Oħrajn |
||||||||
|
Derivattivi tar-rati tal-imgħax |
|||||||||||
|
|||||||||||
|
40 |
Rata ta' referenza |
Isem tar-rata ta' referenza. |
{INDEX} Jew {ALPHANUM-25}- jekk ir-rata ta' referenza ma tkunx inkluża fil-lista {INDEX} |
||||||||
|
41 |
Terminu ta' żmien tal-kuntratt tar-rata tal-imgħax |
Jekk il-klassi tal-assi hija tar-Rati tal-imgħax, din il-parti tindika t-terminu ta' żmien tal-kuntratt. It-terminu ta' żmien għandu jiġi espress f'jiem, ġimgħat, xhur jew snin. |
{INTEGER-3}+“DAYS” — jiem {INTEGER-3}+“WEEK” — ġimgħat {INTEGER-3}+“MNTH” — xhur {INTEGER-3}+“YEAR” — snin |
||||||||
|
42 |
Valuta nozzjonali 2 |
Fil-każ ta' swaps ta' valuti multipli jew ta' swaps bejn il-valuti, il-valuta li fiha jkun iddemominat is-segment 2 tal-kuntratt. Fil-każ ta' opzjonijiet fuq swaps fejn is-swap sottostanti tkun b'valuti multipli, il-valuta li fiha jkun iddemominat is-segment 2 tas-swap. |
{CURRENCYCODE_3} |
||||||||
|
43 |
Rata fissa tas-segment 1 |
Indikazzjoni dwar ir-rata fissa użata għas-segment 1, jekk applikabbli. |
{DECIMAL -11/10} Espressa bħala perċentwal (pereżempju 7.0 tfisser 7 % u 0.3 tfisser 0,3 %) |
||||||||
|
44 |
Rata fissa tas-segment 2 |
Indikazzjoni dwar ir-rata fissa użata għas-segment 2, jekk applikabbli |
{DECIMAL -11/10} Espressa bħala perċentwal (pereżempju 7.0 tfisser 7 % u 0.3 tfisser 0,3 %) |
||||||||
|
45 |
Rata varjabbli tas-segment 2 |
Indikazzjoni dwar ir-rata tal-imgħax użata, jekk applikabbli. |
{INDEX} Jew {ALPHANUM-25} — jekk ir-rata ta' referenza ma tkunx inkluża fil-lista {INDEX} |
||||||||
|
46 |
Terminu ta' żmien tal-kuntratt tar-rata tal-imgħax tas-segment 2 |
Indikazzjoni dwar il-perjodu ta' referenza tar-rata tal-imgħax, li tiġi stabbilita f'intervalli predeterminati apparagun tar-rata ta' referenza tas-suq. It-terminu ta' żmien għandu jiġi espress f'jiem, ġimgħat, xhur jew snin. |
{INTEGER-3}+“DAYS” — jiem {INTEGER-3}+“WEEK” — ġimgħat {INTEGER-3}+“MNTH” — xhur {INTEGER-3}+“YEAR” — snin |
||||||||
|
Derivattivi tar-rata tal-kambju |
|||||||||||
|
|||||||||||
|
47 |
Valuta nozzjonali 2 |
Il-parti għandha timtela bil-valuta sottostanti 2 tal-par ta' valuti (dik tal-valuta 1 timtela fil-parti 13 tal-valuta nozzjonali 1). |
{CURRENCYCODE_3} |
||||||||
|
48 |
Tip FX |
Tip ta' valuta sottostanti. |
“FXCR” — FX Rati inkroċjati “FXEM” — FX Swieq emerġenti “FXMJ” — FX Majors |
||||||||
(1) Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/583 tal-14 ta' Lulju 2016 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward ta' standards tekniċi regolatorji dwar rekwiżiti ta' trasparenza għal ċentri tan-negozjar u ditti ta' investiment fir-rigward ta' bonds, prodotti finanzjarji strutturati, kwoti tal-emissjonijiet u derivattivi (ara paġna 229 ta' dan il-Ġurnal Uffiċjali).