19.11.2016   

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 313/11

(1)

Regulā (ES) Nr. 600/2014 izklāstīts saskaņots regulējums attiecībā uz trešo valstu brokeru sabiedrībām, kuras izmanto pieeju Savienībai, lai sniegtu ieguldījumu pakalpojumus un darbības atbilstīgiem darījumu partneriem un profesionāliem klientiem.

(2)

Lai izveidotu vienotas prasības attiecībā uz trešo valstu brokeru sabiedrībām un gūtu labumu no iespējas sniegt pakalpojumus visā Savienībā, ir lietderīgi noteikt informāciju, kāda trešās valsts brokeru sabiedrībai, kura iesniedz pieteikumu, lai sniegtu ieguldījumu pakalpojumus vai veiktu darbības visā Savienībā, būtu jāsniedz Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI), un formātu, kādā būtu jāsniedz informācija klientiem, kā minēts Regulas (ES) Nr. 600/2014 46. panta 5. punktā.

(3)

Lai nodrošinātu iespēju EVTI pareizi identificēt un reģistrēt trešās valsts brokeru sabiedrības, tām EVTI būtu jāsniedz sava kontaktinformācija, valsts piešķirtie un starptautiskie identifikācijas kodi un apliecinājums par saņemto atļauju sniegt ieguldījumu pakalpojumus valstī, kurā brokeru sabiedrība veic uzņēmējdarbību.

(4)

Uzmanība būtu jāpievērš valodai un izkārtojumam, kādu trešo valstu brokeru sabiedrības izmanto informācijas sniegšanai klientiem, lai nodrošinātu, ka informācija ir saprotama un skaidra.

(5)

Šīs regulas piemērošana būtu jāatliek, lai saskaņotu to ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 piemērošanas datumu.

(6)

Šī regula balstās uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko EVTI iesniegusi Komisijai.

(7)

EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un pieprasījusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37. pantu,

a)

brokeru sabiedrības pilns nosaukums, tostarp tās juridiskais nosaukums un jebkāds cits brokeru sabiedrības izmantots nosaukums;

b)

brokeru sabiedrības kontaktinformācija, tostarp galvenā biroja adrese, tālruņa numurs un e-pasta adrese;

c)

par pieteikumu atbildīgās personas kontaktinformācija, tostarp tālruņa numurs un e-pasta adrese;

d)

tīmekļa vietne, ja tāda ir;

e)

valsts piešķirtais identifikācijas numurs, ja tāds ir;

f)

juridiskās personas identifikators (LEI), ja tāds ir;

g)

uzņēmuma identifikācijas kods (BIC), ja tāds ir;

h)

trešās valsts kompetentās iestādes, kura ir atbildīga par brokeru sabiedrības uzraudzību, nosaukums un adrese; ja par uzraudzību ir atbildīga vairāk nekā viena iestāde, sniedz informāciju par to attiecīgajām kompetences jomām;

i)

saite uz katras trešās valsts kompetentās iestādes reģistru, ja tādi ir;

j)

informācija par to, kādus ieguldījumu pakalpojumus, darbības un papildu pakalpojumus brokeru sabiedrībai ir atļauts sniegt valstī, kurā tā veic uzņēmējdarbību;

k)

Savienībā sniedzamie ieguldījumu pakalpojumi un veicamās darbības, kopā ar jebkādiem papildu pakalpojumiem.

a)

sniedz angļu valodā vai dalībvalsts, kurā tiks sniegti pakalpojumi, oficiālajā valodā, vai vienā no tās oficiālajām valodām;

b)

noformē un izkārto tā, lai tā būtu viegli lasāma, un izmanto salasāma lieluma rakstzīmes;

c)

sniedz, neizmantojot krāsas, kas var mazināt informācijas saprotamību.