16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/1

(1)

nuo 2016 m. sausio 1 d. 27 valstybėms narėms, o Austrijai nuo 2017 m. sausio 1 d. taikoma Tarybos direktyva 2014/107/ES (3), kuria iš dalies keičiama Direktyva 2011/16/ES (4). Ta direktyva Sąjungoje įgyvendinamas visuotinis automatinių finansinių sąskaitų informacijos mokesčių klausimais mainų standartas užtikrinant, kad informacija apie finansinių sąskaitų turėtojus būtų pateikta tai valstybei narei, kurioje sąskaitos turėtojas yra rezidentas;

(2)

Direktyvoje 2011/16/ES nustatyta, kad, jeigu sąskaitos turėtojas yra tarpinė struktūra, finansų įstaigos turi patikrinti tą struktūrą, nustatyti jos tikruosius savininkus ir apie juos pranešti. Tos svarbios tos direktyvos nuostatos taikymas priklauso nuo kovos su pinigų plovimu informacijos, gautos pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą (ES) 2015/849 (5) siekiant nustatyti tikruosius savininkus;

(3)

siekiant užtikrinti, kad mokesčių institucijos galėtų veiksmingai stebėti, kaip finansų įstaigos taiko Direktyvoje 2011/16/ES nustatytas išsamaus patikrinimo procedūras, joms reikalinga prieiga prie kovos su pinigų plovimu informacijos. Neturėdamos tokios prieigos tos institucijos negalėtų stebėti, audituoti ir patvirtinti, kad finansų įstaigos tinkamai taiko Direktyvą 2011/16/ES, teisingai nustatydamos tarpinių struktūrų tikruosius savininkus ir apie juos pranešdamos;

(4)

Direktyva 2011/16/ES apima taip pat kitus informacijos mainus ir kitas valstybių narių administracinio bendradarbiavimo formas. Suteikus prieigą prie kovos su pinigų plovimu informacijos, kurią subjektai pagal Direktyvą (ES) 2015/849 saugo vykdant administracinį bendradarbiavimą apmokestinimo srityje, būtų užtikrintos geresnės sąlygos mokesčių institucijoms atlikti savo pareigas pagal Direktyvą 2011/16/ES ir veiksmingiau kovoti su mokesčių slėpimu ir sukčiavimu;

(5)

todėl būtina užtikrinti, kad mokesčių institucijos turėtų prieigą prie kovos su pinigų plovimu informacijos, procedūrų, dokumentų ir priemonių, kad jos galėtų atlikti savo pareigas – stebėti, ar Direktyva 2011/16/ES taikoma tinkamai, ir kad veiktų visos toje direktyvoje numatytos administracinio bendradarbiavimo formos;

(6)

šioje direktyvoje paisoma pagrindinių teisių ir laikomasi principų, pripažintų Europos Sąjungos pagrindinių teisių chartijoje. Kai pagal šią direktyvą reikalaujama, kad prieiga prie asmens duomenų mokesčių institucijoms būtų suteikiama teisės aktu, nėra būtinas parlamento aktas, nedarant poveikio atitinkamos valstybės narės konstitucinei tvarkai. Tačiau, vadovaujantis Europos Sąjungos Teisingumo Teismo ir Europos Žmogaus Teisių Teismo praktika, toks teisės aktas turėtų būti aiškus ir tikslus, o jo taikymas – aiškus ir numatomas tiems asmenims, kuriems jis taikomas;

(7)

kadangi šios direktyvos tikslo, t. y. užtikrinti veiksmingą valstybių narių administracinį bendradarbiavimą ir jo veiksmingą stebėseną su tinkamu vidaus rinkos veikimu suderinamomis sąlygomis, valstybės narės negali deramai pasiekti, o dėl reikalingo vienodumo ir veiksmingumo to tikslo būtų geriau siekti Sąjungos lygmeniu, laikydamasi Europos Sąjungos sutarties 5 straipsnyje nustatyto subsidiarumo principo Sąjunga gali patvirtinti priemones. Pagal tame straipsnyje nustatytą proporcingumo principą šia direktyva neviršijama to, kas būtina nurodytam tikslui pasiekti;

(8)

finansų įstaigos jau pradėjo klientų išsamaus patikrinimo procedūras pagal Direktyvą 2011/16/ES, o pirmieji informacijos mainai turi būti užbaigti ne vėliau kaip 2017 m. rugsėjo mėn. Todėl, siekiant užtikrinti, kad veiksminga tos direktyvos taikymo stebėsena nebūtų atidėta, ši iš dalies keičianti direktyva turėtų įsigalioti ir į nacionalinę teisę būti perkelta kuo greičiau ir ne vėliau kaip 2018 m. sausio 1 d.;

(9)

todėl Direktyva 2011/16/ES turėtų būti atitinkamai iš dalies pakeista,

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/4

(1)

Komisijos reglamento (EB) Nr. 1235/2008 (2) III priede pateikiamas trečiųjų šalių, kurių ekologinės žemės ūkio produktų gamybos ir kontrolės priemonių sistemos pripažintos lygiavertėmis Reglamente (EB) Nr. 834/2007 nustatytoms sistemoms, sąrašas;

(2)

Korėjos Respublika informavo Komisiją, kad jos kompetentinga institucija panaikino vienos kontrolės įstaigos pripažinimą ir į pripažintų kontrolės įstaigų sąrašą įtraukė tris kitas pripažintas kontrolės įstaigas;

(3)

Reglamento (EB) Nr. 1235/2008 IV priede pateikiamas lygiavertiškumo nustatymo tikslais sudarytas kontrolės institucijų ir kontrolės įstaigų, kurios yra kompetentingos vykdyti kontrolę ir išduoti sertifikatus trečiosiose šalyse, sąrašas;

(4)

Komisija gavo ir išnagrinėjo „A CERT European Organization for Certification S.A.“ prašymą įtraukti ją į Reglamento (EB) Nr. 1235/2008 IV priedo sąrašą. Remdamasi pateikta informacija Komisija padarė išvadą, kad tikslinga pripažinti „A CERT European Organization for Certification S.A.“ dėl A ir D kategorijų produktų, susijusių su Albanija, Azerbaidžanu, Butanu, Baltarusija, Čile, Kinija, Dominikos Respublika, Ekvadoru, Egiptu, Etiopija, Grenada, Gruzija, Indonezija, Iranu, Jamaika, Jordanija, Kenija, Kazachstanu, Libanu, Maroku, Moldova, buvusiąja Jugoslavijos Respublika Makedonija, Papua Naująja Gvinėja, Filipinais, Pakistanu, Serbija, Rusija, Ruanda, Saudo Arabija, Tailandu, Turkija, Taivanu, Tanzanija, Ukraina, Uganda ir Pietų Afrika;

(5)

Komisija gavo ir išnagrinėjo „Bioagricert S.r.l.“ prašymą iš dalies pakeisti jos specifikacijas. Remdamasi pateikta informacija Komisija padarė išvadą, kad tikslinga į jos pripažinimo, susijusio su A kategorijos produktais, geografinę sritį įtraukti Indoneziją ir Senegalą, o į pripažinimo, susijusio su A ir D kategorijų produktais, geografinę sritį – Albaniją ir Bangladešą ir išplėsti jos pripažinimo sritį, į ją įtraukiant su Albanija ir Tailandu susijusius E kategorijos produktus;

(6)

„Caucacert“ informavo Komisiją, kad jos įmonės pavadinime yra klaida ir jis turėtų būti pakeistas į „Caucascert“;

(7)

Komisija gavo ir išnagrinėjo „CCPB Srl“ prašymą iš dalies pakeisti jos specifikacijas. Remdamasi pateikta informacija Komisija padarė išvadą, kad tikslinga į jos pripažinimo, susijusio su A, B, D, E ir F kategorijų produktais, geografinę sritį įtraukti Gruziją, Iraną, Jordaniją ir Saudo Arabiją, į pripažinimo, susijusio su B kategorijos produktais, geografinę sritį – Kiniją, Iraką, Malį, Filipinus ir Siriją, į pripažinimo, susijusio su C kategorijos produktais, geografinę sritį – Maroką ir Tunisą, į pripažinimo, susijusio su E kategorijos produktais, geografinę sritį – Tunisą, o į pripažinimo, susijusio su E ir F kategorijų produktais, geografinę sritį – Kiniją, Egiptą, Iraką, Libaną, Maroką, Malį, Filipinus, San Mariną, Siriją ir Turkiją;

(8)

Komisija gavo ir išnagrinėjo „CERES Certification of Environmental Standards GmbH“ prašymą iš dalies pakeisti jos specifikacijas. Remdamasi pateikta informacija Komisija padarė išvadą, kad tikslinga į jos pripažinimo, susijusio su A, B ir D kategorijų produktais, geografinę sritį įtraukti Armėniją, į pripažinimo, susijusio su A ir D kategorijų produktais, geografinę sritį – Baltarusiją, Malavį, Siera Leonę, Somalį ir Tadžikistaną, o į pripažinimo, susijusio su B kategorijos produktais, geografinę sritį – Gvatemalą, Hondūrą, Nikaragvą ir Salvadorą;

(9)

Komisija gavo ir išnagrinėjo „Control Union Certifications“ prašymą iš dalies pakeisti jos specifikacijas. Remdamasi pateikta informacija Komisija padarė išvadą, kad tikslinga į jos pripažinimo, susijusio su A, B, C, D, E ir F kategorijų produktais, geografinę sritį įtraukti Burundį, Somalį ir Pietų Sudaną, į pripažinimo, susijusio su B ir C kategorijų produktais, geografinę sritį – Angolą, Baltarusiją, Džibutį, Eritrėją, Fidžį, Liberiją, Nigerį, Čadą ir Kosovą, o į pripažinimo, susijusio su B, C ir D kategorijų produktais, geografinę sritį – Kongo Demokratinę Respubliką ir Madagaskarą;

(10)

Komisija gavo ir išnagrinėjo „Ecocert SA“ prašymą iš dalies pakeisti jos specifikacijas. Remdamasi pateikta informacija Komisija padarė išvadą, kad tikslinga į jos pripažinimo, susijusio su B kategorijos produktais, geografinę sritį įtraukti Mozambiką, o į pripažinimo, susijusio su C kategorijos produktais, geografinę sritį – Bangladešą, Čilę, Honkongą, Hondūrą, Peru ir Vietnamą;

(11)

„Ecocert SA“ informavo Komisiją, kad jos patronuojamoji bendrovė „ECOCERT IMO Denetim ve Belgelendirme Ltd. Ști“ nutraukė sertifikavimo veiklą visose trečiosiose šalyse, kurioms ji buvo pripažinta. Todėl šias šalis iš „ECOCERT IMO Denetim ve Belgelendirme Ltd. Ști“ skirto Reglamento (EB) Nr. 1235/2008 IV priedo įrašo reikėtų išbraukti;

(12)

Komisija gavo ir išnagrinėjo „Ekoagros“ prašymą įtraukti ją į Reglamento (EB) Nr. 1235/2008 IV priedo sąrašą. Remdamasi pateikta informacija Komisija padarė išvadą, kad tikslinga pripažinti „Ekoagros“ dėl A kategorijos produktų, susijusių su Rusija, dėl A ir B kategorijų produktų, susijusių su Baltarusija ir Ukraina, dėl A ir D kategorijų produktų, susijusių su Tadžikistanu, ir dėl A ir F kategorijų produktų, susijusių su Kazachstanu;

(13)

Komisija gavo ir išnagrinėjo „Florida Certified Organic Growers and Consumers, Inc. (FOG), DBA as Quality Certification Services (QCS)“ prašymą iš dalies pakeisti jos specifikacijas. Remdamasi pateikta informacija Komisija padarė išvadą, kad tikslinga į jos pripažinimo, susijusio su A ir D kategorijų produktais, geografinę sritį įtraukti Jamaiką ir Vietnamą, o į pripažinimo, susijusio su D kategorijos produktais, geografinę sritį – Ekvadorą;

(14)

Komisija gavo ir išnagrinėjo „IMOswiss AG“ prašymą iš dalies pakeisti jos specifikacijas. Remdamasi pateikta informacija Komisija padarė išvadą, kad tikslinga į jos pripažinimo, susijusio su A kategorijos produktais, geografinę sritį įtraukti Jungtinius Arabų Emyratus, į pripažinimo, susijusio su A ir D kategorijų produktais, geografinę sritį – Burundį, į pripažinimo, susijusio su B kategorijos produktais, geografinę sritį – Meksiką ir Peru, o į pripažinimo, susijusio su C kategorijos produktais, geografinę sritį – Brunėjų, Kiniją, Honkongą, Hondūrą, Madagaskarą ir Jungtines Amerikos Valstijas. Be to, „IMOswiss AG“ informavo Komisiją, kad nutraukė sertifikavimo veiklą Azerbaidžane, Gruzijoje, Kazachstane, Kirgizijoje, Uzbekistane, Rusijoje ir Tadžikistane. Todėl šias šalis iš jai skirto Reglamento (EB) Nr. 1235/2008 IV priedo įrašo reikėtų išbraukti;

(15)

Komisija gavo ir išnagrinėjo „Kiwa BCS Öko-Garantie GmbH“ prašymą iš dalies pakeisti jos specifikacijas. Remdamasi pateikta informacija Komisija padarė išvadą, kad tikslinga į jos pripažinimo, susijusio su A ir D kategorijų produktais, geografinę sritį įtraukti Zambiją, į pripažinimo, susijusio su B kategorijos produktais, geografinę sritį – Laosą, Mianmarą / Birmą ir Tailandą, į pripažinimo, susijusio su C kategorijos produktais, geografinę sritį – Honkongą, Indoneziją ir Šri Lanką, o į pripažinimo, susijusio su C ir E kategorijų produktais, geografinę sritį – Bangladešą;

(16)

Komisija gavo ir išnagrinėjo „Mayacert“ prašymą iš dalies pakeisti jos specifikacijas. Remdamasi pateikta informacija Komisija padarė išvadą, kad tikslinga į jos pripažinimo, susijusio su A kategorijos produktais, geografinę sritį įtraukti Kolumbiją, Dominikos Respubliką ir Salvadorą, į pripažinimo, susijusio su A ir D kategorijų produktais, geografinę sritį – Belizą ir Peru, o į pripažinimo, susijusio su B kategorijos produktais, geografinę sritį – Gvatemalą, Hondūrą ir Nikaragvą;

(17)

Komisija gavo ir išnagrinėjo „OneCert International PVT Ltd“ prašymą iš dalies pakeisti jos specifikacijas. Remdamasi pateikta informacija Komisija padarė išvadą, kad tikslinga į jos pripažinimo, susijusio su A ir D kategorijų produktais, geografinę sritį įtraukti Bangladešą, Kiniją, Ganą, Kambodžą, Laosą, Mianmarą / Birmą, Omaną, Rusiją ir Saudo Arabiją;

(18)

Komisija gavo ir išnagrinėjo „Oregon Tilth“ prašymą iš dalies pakeisti jos specifikacijas. Remdamasi pateikta informacija Komisija padarė išvadą, kad tikslinga išplėsti jos pripažinimo sritį, į ją įtraukiant su Meksika susijusius E kategorijos produktus;

(19)

Komisija gavo ir išnagrinėjo „Organic Certifiers“ prašymą iš dalies pakeisti jos specifikacijas. Remdamasi pateikta informacija Komisija padarė išvadą, kad tikslinga į jos pripažinimo, susijusio su A ir D kategorijų produktais, geografinę sritį įtraukti Indoneziją;

(20)

Komisija gavo ir išnagrinėjo „Organska Kontrola“ prašymą iš dalies pakeisti jos specifikacijas. Remdamasi pateikta informacija Komisija padarė išvadą, kad tikslinga išplėsti jos pripažinimo sritį, į ją įtraukiant su visomis šalimis susijusius B kategorijos produktus;

(21)

„QC&I GmbH“ informavo Komisiją, kad nutraukė sertifikavimo veiklą visose trečiosiose šalyse, kuriose galiojo jos pripažinimas. Todėl ją reikėtų išbraukti iš Reglamento (EB) Nr. 1235/2008 IV priedo;

(22)

Komisija gavo ir išnagrinėjo „Suolo e Salute srl“ prašymą iš dalies pakeisti jos specifikacijas. Remdamasi pateikta informacija Komisija padarė išvadą, kad tikslinga į jos pripažinimo, susijusio su A kategorijos produktais, geografinę sritį įtraukti Dominikos Respubliką ir Egiptą ir išplėsti jos pripažinimo sritį, į ją įtraukiant su Dominikos Respublika susijusius D kategorijos produktus;

(23)

visos Reglamento (EB) Nr. 1235/2008 IV priedo nuorodos į Taivaną turėtų būti suprantamos kaip nuorodos į Taivano, Penghu, Dzinmeno ir Madzu atskirąją muitų teritoriją;

(24)

todėl Reglamento (EB) Nr. 1235/2008 III ir IV priedus reikėtų atitinkamai iš dalies pakeisti;

(25)

šiame reglamente nustatytos priemonės atitinka Ekologinės gamybos reguliavimo komiteto nuomonę,

1)

III priedas iš dalies keičiamas pagal šio reglamento I priedą;

2)

IV priedas iš dalies keičiamas pagal šio reglamento II priedą.

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/14

(1)

„Lallemand SAS“ pagal Reglamento (EB) Nr. 1831/2003 13 straipsnio 3 dalį pateikė paraišką, kurioje siūloma pakeisti leidimo, susijusio su Komisijos reglamentais (EB) Nr. 226/2007 (2), (EB) Nr. 1293/2008 (3), (EB) Nr. 910/2009 (4), (EB) Nr. 911/2009 (5), (ES) Nr. 1120/2010 (6), (ES) Nr. 212/2011 (7) ir Komisijos įgyvendinimo reglamentais (ES) Nr. 95/2013 (8) ir (ES) Nr. 413/2013 (9), turėtojo pavadinimą;

(2)

pareiškėjas teigia, kad „Danstar Ferment AG“ yra teisėtas Pediococcus acidilactici CNCM MA 18/5M ir Saccharomyces cerevisiae CNCM I-1077 pašaro priedų rinkodaros teisių savininkas. Pareiškėjas pateikė savo prašymą patvirtinančių duomenų;

(3)

pasiūlytasis leidimo turėtojo pavadinimo pakeitimas yra tik administracinio pobūdžio, todėl nėra būtinybės iš naujo vertinti atitinkamų priedų. Apie šią paraišką pranešta Europos maisto saugos tarnybai;

(4)

kad bendrovei „Danstar Ferment AG“ būtų leidžiama naudotis priedo rinkodaros teisėmis, būtina pakeisti atitinkamų leidimų sąlygas;

(5)

todėl reglamentai (EB) Nr. 226/2007, (EB) Nr. 1293/2008, (EB) Nr. 910/2009, (EB) Nr. 911/2009, (ES) Nr. 1120/2010, (ES) Nr. 212/2011 ir įgyvendinimo reglamentai (ES) Nr. 95/2013 ir (ES) Nr. 413/2013 turėtų būti atitinkamai iš dalies pakeisti;

(6)

saugos priežasčių, dėl kurių reikėtų nedelsiant pradėti taikyti reglamentų (EB) Nr. 226/2007, (EB) Nr. 1293/2008, (EB) Nr. 910/2009, (EB) Nr. 911/2009, (ES) Nr. 1120/2010, (ES) Nr. 212/2011 ir įgyvendinimo reglamentų (ES) Nr. 95/2013 ir (ES) Nr. 413/2013 pakeitimus, padarytus šiuo reglamentu, nėra, todėl tikslinga nustatyti pereinamąjį laikotarpį, per kurį būtų sunaudotos turimos atsargos;

(7)

šiame reglamente nustatytos priemonės atitinka Augalų, gyvūnų, maisto ir pašarų nuolatinio komiteto nuomonę,

1.

pavadinime žodžiai „Lallemand SAS“ pakeičiami žodžiais „Danstar Ferment AG“;

2.

priedo 2 skiltyje žodžiai „LALLEMAND SAS“ pakeičiami žodžiais „Danstar Ferment AG, atstovaujama Lallemand SAS“.

1.

pavadinime žodžiai „Lallemand SAS“ pakeičiami žodžiais „Danstar Ferment AG“;

2.

priedo 2 skiltyje žodžiai „LALLEMAND SAS“ pakeičiami žodžiais „Danstar Ferment AG, atstovaujama Lallemand SAS“.

1.

pavadinime žodžiai „Lallemand SAS“ pakeičiami žodžiais „Danstar Ferment AG“;

2.

priedo 2 skiltyje žodžiai „LALLEMAND SAS“ pakeičiami žodžiais „Danstar Ferment AG, atstovaujama Lallemand SAS“.

1.

pavadinime žodžiai „Lallemand SAS“ pakeičiami žodžiais „Danstar Ferment AG“;

2.

priedo 2 skiltyje žodžiai „LALLEMAND SAS“ pakeičiami žodžiais „Danstar Ferment AG, atstovaujama Lallemand SAS“.

1.

pavadinime žodžiai „Lallemand SAS“ pakeičiami žodžiais „Danstar Ferment AG“;

2.

priedo 2 skiltyje žodžiai „LALLEMAND SAS“ pakeičiami žodžiais „Danstar Ferment AG, atstovaujama Lallemand SAS“.

1.

pavadinime žodžiai „Lallemand SAS“ pakeičiami žodžiais „Danstar Ferment AG“;

2.

priedo 2 skiltyje žodžiai „LALLEMAND SAS“ pakeičiami žodžiais „Danstar Ferment AG, atstovaujama Lallemand SAS“.

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/18

(1)

Reglamente (EB) Nr. 1831/2003 nustatyta, kad priedams gyvūnų mityboje naudoti reikia leidimo, ir nustatytas tokio leidimo suteikimo pagrindas bei tvarka;

(2)

pagal Reglamento (EB) Nr. 1831/2003 7 straipsnį buvo pateiktas prašymas išduoti leidimą naudoti divario oksidą; kartu su prašymu buvo pateikti duomenys ir dokumentai, kurių reikalaujama pagal Reglamento (EB) Nr. 1831/2003 7 straipsnio 3 dalį;

(3)

prašymas pateiktas dėl leidimo naudoti divario oksidą kaip visų rūšių gyvūnų pašaro priedą, priskirtiną prie priedų kategorijos „maistiniai priedai“;

(4)

Europos maisto saugos tarnyba (toliau – Tarnyba) 2016 m. gegužės 25 d. nuomonėje (2) padarė išvadą, kad siūlomomis naudojimo sąlygomis divario oksidas neturi nepageidaujamo poveikio gyvūnų sveikatai, žmonių sveikatai ar aplinkai ir kad vartotojų saugai nekiltų pavojaus, su sąlyga, kad bus imtasi tinkamų apsaugos priemonių;

(5)

Tarnyba taip pat padarė išvadą, kad divario oksidas nekelia papildomos rizikos aplinkai, palyginti su kitais vario šaltiniais, ir jis gali būti laikomas veiksmingu vario šaltiniu visų rūšių gyvūnams. Tarnyba nemano, kad reikia nustatyti konkrečius stebėsenos po pateikimo rinkai reikalavimus. Be to, ji patvirtino pašaro priedo pašare analizės metodo taikymo ataskaitą, kurią pateikė Reglamento (EB) Nr. 1831/2003 21 straipsniu įsteigta etaloninė laboratorija;

(6)

prašyme nurodytas priedo pavadinimas yra divario oksidas. Tačiau Tarptautinės teorinės ir taikomosios chemijos sąjungos (IUPAC) vartojamas priedo pavadinimas yra vario(I) oksidas. Vadovaujantis Tarnybos rekomendacija jos nuomonėje dėl vario(II) oksido (3), priedas turėtų būti vadinamas vario(I) oksidu;

(7)

atlikus vario(I) oksido vertinimą nustatyta, kad Reglamento (EB) Nr. 1831/2003 5 straipsnyje nustatytos leidimų suteikimo sąlygos yra įvykdytos. Taigi, kaip nurodyta šio reglamento priede, turėtų būti suteiktas leidimas naudoti minėtą medžiagą;

(8)

šiame reglamente nustatytos priemonės atitinka Augalų, gyvūnų, maisto ir pašarų nuolatinio komiteto nuomonę,

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/22

(1)

Reglamento (EB) Nr. 881/2002 I priede išvardyti asmenys, grupės ir organizacijos, kurių lėšos ir ekonominiai ištekliai pagal tą reglamentą įšaldomi;

(2)

2016 m. gruodžio 12 d. Jungtinių Tautų Saugumo Tarybos Sankcijų komitetas nusprendė įtraukti vieną fizinį asmenį į asmenų, grupių ir organizacijų, kurių lėšos ir ekonominiai ištekliai turėtų būti įšaldyti, sąrašą. Todėl Reglamento (EB) Nr. 881/2002 I priedas turėtų būti atitinkamai atnaujintas;

(3)

siekiant užtikrinti, kad šiame reglamente nustatytos priemonės būtų veiksmingos, jis turėtų įsigalioti nedelsiant,

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/24

(1)

Įgyvendinimo reglamentu (ES) Nr. 543/2011, atsižvelgiant į daugiašalių derybų dėl prekybos Urugvajaus raunde rezultatus, nustatomi kriterijai, pagal kuriuos Komisija nustato standartines importo iš trečiųjų šalių vertes produktams ir laikotarpiams, nurodytiems jo XVI priedo A dalyje;

(2)

remiantis Įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 543/2011 136 straipsnio 1 dalimi, standartinė importo vertė apskaičiuojama kiekvieną darbo dieną atsižvelgiant į kintančius kasdienius duomenis. Todėl šis reglamentas turėtų įsigalioti jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje dieną,

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/26

(1)

Komisijos įgyvendinimo reglamentu (ES) 2016/2080 (3) pradedamas nugriebto pieno miltelių pardavimas konkurso tvarka;

(2)

atsižvelgiant į pirmojo dalinio kvietimo dalyvauti konkurse paraiškas, reikėtų nustatyti mažiausią pardavimo kainą;

(3)

šiame reglamente nustatytos priemonės atitinka Bendro žemės ūkio rinkų organizavimo komiteto nuomonę,

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/28

(1)

pagal Sprendimą 2007/884/EB (2) Jungtinei Karalystei buvo leista iki 2010 m. gruodžio 31 d. iki 50 % apriboti automobilių nuomininkų arba išperkamosios nuomos būdu automobilius įsigijusių asmenų teisę į pirkimo pridėtinės vertės mokesčio (PVM), taikomo automobilių nuomos ar išperkamosios nuomos išlaidoms, atskaitą, jeigu automobiliai naudojami ne vien verslo tikslais. Jungtinei Karalystei taip pat leista apmokestinamojo asmens verslo tikslais išsinuomoto ar išperkamosios nuomos būdu įsigyto automobilio naudojimo asmeniniais tikslais nelaikyti paslaugų teikimu už atlygį. Tos priemonės (toliau – nukrypti leidžiančios priemonės) panaikino būtinybę automobilio nuomininkui ar išperkamosios nuomos būdu automobilį įsigijusiam asmeniui įtraukti į apskaitą tarnybiniais automobiliais asmeniniais tikslais nuvažiuotą atstumą ir apskaičiuoti mokestį, mokėtiną už asmeniniais tikslais tokiais automobiliais faktiškai nuvažiuotą atstumą;

(2)

Sprendimas 2007/884/EB vėliau buvo iš dalies pakeistas Įgyvendinimo sprendimu 2011/37/ES (3) ir Įgyvendinimo sprendimu 2013/681/ES (4), kuriais buvo pratęstas nukrypti leidžiančių priemonių taikymas iki 2016 m. gruodžio 31 d.;

(3)

laišku, kurį Komisija užregistravo 2016 m. kovo 14 d., Jungtinė Karalystė paprašė leidimo pratęsti nukrypti leidžiančių priemonių taikymą;

(4)

remdamasi Direktyvos 2006/112/EB 395 straipsnio 2 dalies antra pastraipa, 2016 m. birželio 28 d. laišku Komisija informavo kitas valstybes nares apie Jungtinės Karalystės pateiktą prašymą. 2016 m. birželio 28 d. laišku Komisija pranešė Jungtinei Karalystei, kad turi visą prašymui apsvarstyti būtiną informaciją;

(5)

remdamasi Sprendimo 2007/884/EB 3 straipsniu, Jungtinė Karalystė Komisijai pateikė to sprendimo taikymo ataskaitą, kurioje peržiūrėtas procentinis apribojimas. Iš Jungtinės Karalystės pateiktos informacijos matyti, kad teisės į PVM atskaitą apribojimas iki 50 % atitinka esamas susijusių transporto priemonių naudojimo verslo ir ne verslo tikslais, aplinkybes;

(6)

todėl Jungtinei Karalystei turėtų būti leidžiama toliau ribotą laikotarpį (iki 2019 m. gruodžio 31 d.) taikyti nukrypti leidžiančias priemones;

(7)

jeigu Jungtinė Karalystė manytų, kad nukrypti leidžiančių priemonių taikymą būtina pratęsti po 2019 m., ne vėliau kaip 2019 m. balandžio 1 d. ji Komisijai turėtų pateikti ataskaitą, į kurią būtų įtraukta taikomos procentinės dalies peržiūra, ir prašymą dėl pratęsimo;

(8)

nukrypti leidžiančių nuostatų taikymo pratęsimas turės tik nereikšmingą poveikį bendrai mokestinių pajamų, surenkamų galutinio vartojimo etape, sumai ir neturės neigiamo poveikio Sąjungos nuosaviems ištekliams iš PVM;

(9)

todėl Sprendimas 2007/884/EB turėtų būti atitinkamai iš dalies pakeistas,

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/30

(1)

2016 m. kovo 29 d., laikydamiesi Direktyvos 2003/96/EB 19 straipsnio 1 dalies, Nyderlandai paprašė leidimo elektromobiliams tiekiamai elektrai taikyti lengvatinį mokesčio tarifą. Komisijai paprašius, 2016 m. balandžio 6 d., birželio 20 d. ir rugpjūčio 18 d. Nyderlandai pateikė papildomos informacijos;

(2)

lengvatiniu mokesčio tarifu siekiama skatinti naudoti elektromobilius, sumažinant išlaidas toms priemonėms varyti naudojamai elektros energijai;

(3)

naudojant elektromobilius išvengiama teršalų, susidarančių degant benzinui ir dyzeliniam kurui arba kitokiam iškastiniam kurui, išmetimo, taigi prisidedama prie miestų oro kokybės gerinimo. Be to, naudojant elektromobilius gali sumažėti ir išmetamo CO2 kiekis, jei naudojama elektros energija gaunama iš atsinaujinančiųjų energijos išteklių. Todėl manoma, kad priemone bus prisidėta prie Sąjungos aplinkos, sveikatos ir kovos su klimato kaita politikos uždavinių įgyvendinimo;

(4)

Nyderlandai aiškiai paprašė, kad lengvatinis mokesčio tarifas būtų taikomas tiek verslo, tiek ne verslo reikmėms skirtiems elektromobiliams tiekiamai elektros energijai, taip pat ir viešai neprieinamose įkrovimo stotelėse;

(5)

Nyderlandai paprašė taikyti lengvatinį elektros energijos mokesčio tarifą tik toms įkrovimo stotelėms, kuriose elektros energija naudojama tiesiogiai elektromobiliui įkrauti, ir netaikyti jo tai elektros energijai, kuri tiekiama pakeičiant baterijas;

(6)

taikant lengvatinį mokesčio tarifą įkrovimo stotelėse elektromobiliams tiekiamai elektros energijai bus paskatinta imtis viešai prieinamų įkrovimo stotelių verslo Nyderlanduose, dėl to turėtų tapti patraukliau naudoti elektromobilius ir pagerėti oro kokybė;

(7)

atsižvelgiant į tai, kad elektromobilių kiekis yra ribotas, taip pat į tai, kad įkrovimo stotelėse elektromobiliams tiekiamos elektros energijos apmokestinimo lygis bus didesnis už Direktyvos 2003/96/EB 10 straipsnyje nustatytą minimalų naudojimo verslui apmokestinimo lygį, mažai tikėtina, kad šios priemonės taikymo laikotarpiu bus labai iškreipta konkurencija, tad priemonė neigiamo poveikio tinkamam vidaus rinkos veikimui neturės;

(8)

ne verslo reikmėms skirtose įkrovimo stotelėse elektromobiliams tiekiamos elektros energijos apmokestinimo lygis bus didesnis už Direktyvos 2003/96/EB 10 straipsnyje nustatytą minimalų naudojimo ne verslui apmokestinimo lygį;

(9)

remiantis Direktyvos 2003/96/EB 19 straipsnio 2 dalimi, kiekvieno pagal tos direktyvos 19 straipsnio 1 dalį suteikiamo leidimo galiojimo laikotarpis turi būti griežtai apribotas. Nyderlandai prašė leidimą suteikti ketveriems metams, taip užtikrinant, kad leidimo laikotarpis būtų pakankamai ilgas ir neatgrasytų ūkinės veiklos vykdytojų nuo būtinų investicijų;

(10)

šis sprendimas neturi poveikio Sąjungos taisyklių, susijusių su valstybės pagalba, taikymui,

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/32

(1)

Europos Centrinio Banko (ECB) ir valstybių narių, kurių valiuta yra euro, nacionalinių centrinių bankų sąskaitų auditą atlieka nepriklausomi išorės auditoriai, kuriuos rekomenduoja ECB valdančioji taryba ir tvirtina Taryba;

(2)

Banc Ceannais na hÉireann / Central Bank of Ireland išorės auditorių įgaliojimai baigėsi atlikus 2015 finansinių metų auditą. Todėl būtina paskirti išorės auditorių nuo 2016 finansinių metų;

(3)

Banc Ceannais na hÉireann / Central Bank of Ireland išorės auditoriumi 2016–2020 finansiniams metams pasirinko Mazars;

(4)

ECB valdančioji taryba rekomendavo, kad Mazars būtų paskirtas Banc Ceannais na hÉireann / Central Bank of Ireland išorės auditoriumi 2016–2020 finansiniams metams;

(5)

vadovaujantis ECB valdančiosios tarybos rekomendacija atitinkamai turėtų būti iš dalies pakeistas Tarybos sprendimas 1999/70/EB (2),

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/34

(1)

Komisijos sprendimuose 2007/305/EB (2), 2007/306/EB (3) ir 2007/307/EB (4) yra atitinkamai nustatytos hibridinių aliejinių rapsų Ms1×Rf1 (ACS-BNØØ4-7×ACS-BNØØ1-4), hibridinių aliejinių rapsų Ms1×Rf2 (ACS-BNØØ4-7×ACS-BNØØ2-5) ir aliejinių rapsų „Topas 19/2“ (ACS-BNØØ7-1) bei jų produktų (toliau – GM medžiaga) pašalinimo iš rinkos taisyklės. Šie sprendimai buvo priimti po to, kai leidimo turėtoja bendrovė „Bayer CropScience AG“ informavo Komisiją apie tai, kad neketina teikti prašymo atnaujinti tos GM medžiagos leidimą pagal Reglamento (EB) Nr. 1829/2003 8 straipsnio 4 dalies pirmą pastraipą, 11 straipsnį, 20 straipsnio 4 dalį ir 23 straipsnį;

(2)

visuose trijuose sprendimuose nustatytas pradinis penkerių metų pereinamasis laikotarpis, per kurį maistą ir pašarus, kurių sudėtyje yra GM medžiagos, kurie yra sudaryti ar pagaminti iš šios medžiagos, buvo leista tiekti rinkai, jei procentinė jos dalis buvo ne didesnė nei 0,9 % ir jos atsiradimas – atsitiktinis arba techniškai neišvengiamas. Nustatant pereinamąjį laikotarpį siekta atsižvelgti į tai, kad, nors bendrovė „Bayer CropScience AG“ ir nusprendė nutraukti iš tų genetiškai modifikuotų organizmų gautų sėklų pardavimą ir ėmėsi visų priemonių, kad ta GM medžiaga nebebūtų aptinkama, nedideli GM medžiagos kiekiai kartais gali būti aptinkami maisto ir pašarų grandinėje;

(3)

atsižvelgiant į patirtį, sukauptą nuo to laiko, kai minėta GM medžiaga buvo pašalinta iš rinkos, Komisijos įgyvendinimo sprendimu 2012/69/ES (5) iš dalies pakeisti visi trys sprendimai, siekiant pratęsti pereinamąjį laikotarpį iki 2016 m. gruodžio 31 d. Atsižvelgiant į tai, kad buvo pranešta apie labai nedaug aptinkamų pėdsakų, minėtu sprendimu toleruojamas GM medžiagos kiekis maiste ir pašaruose buvo sumažintas iki 0,1 % masės dalies;

(4)

be to, sprendimuose 2007/305/EB, 2007/306/EB ir 2007/307/EB buvo nustatytos priemonės, kurių turėjo imtis bendrovė „Bayer CropScience AG“, kad užtikrintų, jog ši genetiškai modifikuota medžiaga būtų veiksmingai pašalinta iš rinkos, ir nustatytos bendrovės „Bayer CropScience AG“ prievolės teikti ataskaitas;

(5)

2013 m. gruodžio mėn. ir 2016 m. kovo mėn. „Bayer CropScience AG“ pranešė, kad nepaisant priemonių, kurių buvo imtasi, kad nebeliktų tų genetiškai modifikuotų organizmų pagal sprendimus 2007/305/EB, 2007/306/EB ir 2007/307/EB, pastaraisiais metais aliejinių rapsų prekėse vis dar buvo aptinkama nedaug jų pėdsakų. Tai, kad medžiagos pėdsakų vis dar aptinkama, galima paaiškinti biologinėmis aliejinių rapsų, kurie gali ilgai išbūti ramybės būsenoje, savybėmis, taip pat žemės ūkio praktika, kuri taikoma sėklų derliui nuimti, ir šių aplinkybių sąlygotu atsitiktiniu susimaišymu, kurio mastą sprendimų 2007/305/EB, 2007/306/EB ir 2007/307/EB bei Įgyvendinimo sprendimo 2012/69/ES priėmimo metu buvo sudėtinga įvertinti. Medžiagų pėdsakų ir toliau buvo aptinkama vis mažiau;

(6)

atsižvelgiant į tai, tikslinga pratęsti pereinamąjį laikotarpį dar trejiems metams, t. y. iki 2019 m. gruodžio 31 d., kad iš maisto ir pašarų grandinės būtų galima visiškai pašalinti likusius aliejinių rapsų Ms1×Rf1, Ms1×Rf2 ir „Topas 19/2“ pėdsakus;

(7)

be to, siekiant minėtą GM medžiagą šalinti dar veiksmingiau, tikslinga, kad „Bayer CropScience AG“ toliau įgyvendintų vidaus programą, nustatytą sprendimais 2007/305/EB, 2007/306/EB ir 2007/307/EB, ir rinkti duomenis (kaip bendrovė tai jau anksčiau darė savanoriškai) apie tokią medžiagą, aptinkamą aliejinių rapsų prekėse, importuojamose į Sąjungą iš Kanados – vienintelės šalies, kurioje minėti aliejiniai rapsai buvo auginami komerciniais tikslais. „Bayer CropScience AG“ iki 2019 m. sausio 1 d. turėtų pateikti Komisijai abiejų reikalavimų vykdymo ataskaitą;

(8)

bendrovė „Bayer CropScience AG“ turėtų užtikrinti, kad pereinamuoju laikotarpiu kontrolės laboratorijos galėtų bet kada gauti sertifikuotos etaloninės medžiagos ir atlikti analizę;

(9)

todėl sprendimai 2007/305/EB, 2007/306/EB ir 2007/307/EB turėtų būti atitinkamai iš dalies pakeisti;

(10)

šiame sprendime nustatytos priemonės atitinka Augalų, gyvūnų, maisto ir pašarų nuolatinio komiteto nuomonę,

1.

1 straipsnis pakeičiamas taip:

„1 straipsnis

Adresatas įgyvendina vidaus programą, skirtą užtikrinti, kad iš rinkos būtų veiksmingai pašalinti aliejiniai rapsai ACS-BNØØ4-7, ACS-BNØØ1-4 ir aliejinių rapsų hibridinis derinys ACS-BNØØ4-7×ACS-BNØØ1-4 selekcijoje ir sėklų gamyboje, ir renka duomenis apie tuos genetiškai modifikuotus organizmus, aptinkamus iš Kanados į Sąjungą siunčiamose aliejinių rapsų siuntose.

Adresatas iki 2019 m. sausio 1 d. pateikia Komisijai ataskaitą dėl šios programos įgyvendinimo ir tų genetiškai modifikuotų organizmų, aptinkamų iš Kanados į Sąjungą siunčiamose aliejinių rapsų siuntose.“

2.

2 straipsnis pakeičiamas taip:

„2 straipsnis

1.   Maisto ir pašarų produktuose, apie kuriuos pranešta pagal Reglamento (EB) Nr. 1829/2003 8 straipsnio 1 dalies a punktą ir 20 straipsnio 1 dalį, esančios medžiagos, kurių sudėtyje yra aliejinių rapsų ACS-BNØØ4-7, ACS-BNØØ1-4 ir aliejinių rapsų hibridinio derinio ACS-BNØØ4-7×ACS-BNØØ1-4 arba kurios yra iš jų sudarytos ar pagamintos, yra toleruojamos iki 2019 m. gruodžio 31 d., jeigu:

2.   Adresatas užtikrina, kad ACS-BNØØ4-7×ACS-BNØØ1-4 aliejinių rapsų sertifikuota etaloninė medžiaga būtų prieinama „American Oil Chemists Society“ tinklalapyje https://www.aocs.org/attain-lab-services/certified-reference-materials-(crms).“

3.

Priedas išbraukiamas.

1.

1 straipsnis pakeičiamas taip:

„1 straipsnis

Adresatas įgyvendina vidaus programą, skirtą užtikrinti, kad iš rinkos būtų veiksmingai pašalinti aliejiniai rapsai ACS-BNØØ4-7, ACS-BNØØ2-5 ir aliejinių rapsų hibridinis derinys ACS-BNØØ4-7×ACS-BNØØ2-5 selekcijoje ir sėklų gamyboje, ir renka duomenis apie tuos genetiškai modifikuotus organizmus, aptinkamus iš Kanados į Sąjungą siunčiamose aliejinių rapsų siuntose.

Adresatas iki 2019 m. sausio 1 d. pateikia Komisijai ataskaitą dėl šios programos įgyvendinimo ir tų genetiškai modifikuotų organizmų, aptinkamų iš Kanados į Sąjungą siunčiamose aliejinių rapsų siuntose.“

2.

2 straipsnis pakeičiamas taip:

„2 straipsnis

1.   Maisto ir pašarų produktuose, apie kuriuos pranešta pagal Reglamento (EB) Nr. 1829/2003 8 straipsnio 1 dalies a punktą ir 20 straipsnio 1 dalį, esančios medžiagos, kurių sudėtyje yra aliejinių rapsų ACS-BNØØ4-7, ACS-BNØØ2-5 ir aliejinių rapsų hibridinio derinio ACS-BNØØ4-7×ACS-BNØØ2-5 arba kurios yra iš jų sudarytos ar pagamintos, yra toleruojamos iki 2019 m. gruodžio 31 d., jeigu:

2.   Adresatas užtikrina, kad aliejinių rapsų ACS-BNØØ4-7×ACS-BNØØ2-5 sertifikuota etaloninė medžiaga būtų prieinama „American Oil Chemists Society“ tinklalapyje https://www.aocs.org/attain-lab-services/certified-reference-materials-(crms).“

3.

Priedas išbraukiamas.

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/38

(1)

Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnyje nustatyta trečiosiose šalyse įsteigtų pagrindinių sandorio šalių (toliau – PSŠ) pripažinimo procedūra yra siekiama trečiosiose šalyse, kurių reguliavimo standartai yra lygiaverčiai tame reglamente nustatytiems standartams, įsteigtoms ir leidimą gavusioms PSŠ sudaryti sąlygas teikti tarpuskaitos paslaugas Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ar prekybos vietoms. Taigi tame straipsnyje numatyta pripažinimo procedūra ir sprendimai dėl lygiavertiškumo padeda siekti Reglamento (ES) Nr. 648/2012 bendrojo tikslo mažinti sisteminę riziką pradedant naudoti saugias ir patikimas PSŠ ne biržos išvestinių finansinių priemonių sutarčių tarpuskaitai atlikti, įskaitant atvejus, kai tos PSŠ yra įsteigtos ir leidimą gavusios trečiojoje šalyje;

(2)

kad pagrindinėms sandorio šalims taikomą trečiosios šalies teisinį režimą būtų galima laikyti lygiaverčiu Sąjungos teisiniam režimui, esminis taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos rezultatas, vertinant ja pasiekiamus reguliavimo tikslus, turėtų būti lygiavertis Sąjungos reikalavimų rezultatui. Todėl šio lygiavertiškumo vertinimo tikslas – patikrinti, ar Indijos teisine ir priežiūros tvarka užtikrinama, kad dėl toje šalyje įsteigtų ir leidimą gavusių pagrindinių sandorio šalių Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms nekiltų didesnė rizika, negu galėtų kilti dėl Sąjungoje leidimą gavusių pagrindinių sandorio šalių, ir dėl to jos Sąjungoje nekeltų nepriimtino lygio sisteminės rizikos. Kartu ypač reikėtų atsižvelgti į gerokai mažesnę riziką, būdingą tarpuskaitos veiklai, vykdomai mažesnėse nei Sąjungos finansų rinkose;

(3)

2013 m. rugsėjo 1 d. Komisija gavo Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (EVPRI) techninę rekomendaciją dėl Indijoje leidimą gavusioms pagrindinėms sandorio šalims taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos. Techninėje rekomendacijoje daroma išvada, kad nacionaliniu lygmeniu taikoma teisine ir priežiūros tvarka užtikrinama, kad Indijoje leidimą gavusios PSŠ, keliose srityse priėmusios vidaus politiką ir procedūras, kurios yra teisiškai privalomi reikalavimai, laikytųsi teisiškai privalomų reikalavimų, kurie yra lygiaverčiai Reglamento (ES) Nr. 648/2012 IV antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams;

(4)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalį nustatant, ar trečiosios šalies teisinė ir priežiūros tvarka, taikoma joje leidimą gavusioms PSŠ, yra lygiavertė tame reglamente nustatytai tvarkai, reikia atsižvelgti į tris sąlygas;

(5)

pirmoji sąlyga – trečiojoje šalyje leidimą gavusios PSŠ turi atitikti teisiškai privalomus reikalavimus, kurie yra lygiaverčiai Reglamento (ES) Nr. 648/2012 IV antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams;

(6)

Indijos teisiškai privalomus reikalavimus, taikomus toje šalyje leidimą gavusioms PSŠ, kurios atlieka įmonių vertybinių popierių ir išvestinių finansinių priemonių tarpuskaitą ir kurių priežiūrą vykdo Indijos vertybinių popierių ir biržų valdyba (toliau – SEBI) (SEBI režimas), sudaro 1956 m. vertybinių popierių sutarčių (reguliavimo) įstatymas (toliau – SCRA) ir 2012 m. vertybinių popierių sutarčių (reguliavimo) (Vertybinių popierių birža ir tarpuskaitos korporacijos) taisyklės (toliau – taisyklės), kuriuos SEBI priėmė 2012 m. birželio mėn. pasinaudodama SCRA ir Indijos vertybinių popierių ir biržų valdybos įstatymo (SEBI įstatymo) jai suteiktais įgaliojimais. 2013 m. rugsėjo 4 d. SEBI išleido aplinkraštį (toliau – aplinkraštis), kuriuo priėmė Mokėjimo ir atsiskaitymo sistemų komiteto (2) ir Tarptautinės vertybinių popierių komisijų organizacijos 2012 m. balandžio mėn. paskelbtus finansų rinkos infrastruktūrų principus ir įpareigojo finansų rinkos infrastruktūras, įskaitant tarpuskaitos korporacijas, jų laikytis;

(7)

SCRA ir reglamentuose nustatyta leidimų suteikimo tarpuskaitos sistemoms, kaip centrinės valdžios ir SEBI pripažintoms tarpuskaitos korporacijoms (toliau – PTK), tvarka. Paraišką teikianti tarpuskaitos sistema turi atitikti konkrečius reikalavimus, skirtus sąžiningam tarpuskaitos priemonės veikimui ir investuotojų apsaugai užtikrinti. Centrinė valdžia arba SEBI taip pat gali nustatyti sąlygas pripažintoms tarpuskaitos korporacijoms. PTK turi priimti vidaus taisykles ir procedūras, kurias įvertina centrinė valdžia ir SEBI prieš suteikdamos pripažintoms tarpuskaitos korporacijoms leidimą ir kurios turi atitikti kiekvienai PTK nustatytas sąlygas. PTK vidaus taisyklės ir procedūros negali būti keičiamos be išankstinio SEBI sutikimo. Be to, SEBI gali priimti PTK vidaus taisykles dėl specialių klausimų arba pakeisti galiojančias PTK vidaus taisykles, jei tai yra būtina arba tikslinga. SEBI taip pat gali skirti nuobaudas už PTK vidaus taisyklių ir procedūrų arba bet kokių SEBI nurodymų pažeidimą;

(8)

teisiškai privalomus reikalavimus, taikomus Indijoje leidimą turinčioms PSŠ, kurios atlieka Vyriausybės vertybinių popierių, pinigų rinkos priemonių ir užsienio valiutų priemonių tarpuskaitą ir kurias prižiūri Indijos rezervo bankas (RBI) (RBI režimas), sudaro 2007 m. mokėjimų ir atsiskaitymų sistemų įstatymas (PSSA) ir 2008 m. mokėjimų ir atsiskaitymų sistemų taisyklės (PSS taisyklės). RBI suteikia leidimą subjektams valdyti tarpuskaitos namus, jei jie atitinka keliamas sąlygas (toliau – leidimą gavę tarpuskaitos namai). Be to, RBI gali leidimui nustatyti specialias sąlygas, kurių neįvykdžius leidimas netenka galios. Pagal PSSA, leidimą gavę tarpuskaitos namai priima vidaus taisykles ir procedūras ir privalo jų laikytis vykdydami tarpuskaitos namų veiklą;

(9)

be to, PSSA suteikia RBI įgaliojimus skelbti bendrus arba konkretiems leidimus gavusiems tarpuskaitos namams skirtus nurodymus. Leidimą gavę tarpuskaitos namai privalo vykdyti abiejų tipų nurodymus. 2013 m. liepos 26 d. RBI paskelbė „Politikos dokumentą dėl finansų rinkos infrastruktūrų reguliavimo ir priežiūros“, kuriame nurodoma, kad visi leidimą gavę tarpuskaitos namai privalo laikytis finansų rinkos infrastruktūrų principų;

(10)

šis sprendimas susijęs tik su PTK ir leidimą gavusiems tarpuskaitos namams taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos, bet ne su PSŠ, teikiančioms tarpuskaitos paslaugas prekių rinkoje ir reglamentuojamoms bei prižiūrimoms Išankstinių sandorių rinkų komisijos, taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos, lygiavertiškumu;

(11)

todėl Indijoje leidimą turinčioms PSŠ taikomus teisiškai privalomus reikalavimus sudaro dviejų pakopų struktūra. Pagrindiniai principai, kurių turi laikytis PTK ir leidimą gavę tarpuskaitos namai, kad gautų leidimą teikti tarpuskaitos paslaugas Indijoje (toliau – pirminės taisyklės), yra tokie: a) pagal SEBI režimą pagrindiniai PTK taikomi principai yra nustatyti SCRA ir reglamentuose, kuriuos papildo 2013 m. rugsėjo 4 d. aplinkraštis, kuriuo reikalaujama laikytis finansų rinkos infrastruktūrų principų, ir b) pagal RBI režimą – PSSA ir PSS reglamentuose, kartu su Politikos dokumentu dėl finansų rinkos infrastruktūrų reguliavimo ir priežiūros, kuriuo reikalaujama laikytis finansų rinkos infrastruktūrų principų. Tos pirminės taisyklės apima pirmą Indijos teisiškai privalomų reikalavimų pakopą. Siekdami įrodyti, kad laikosi pirminių taisyklių, PTK savo vidaus taisykles ir procedūras turi pateikti SEBI patvirtinti. Pagal RBI režimą leidimą gavę tarpuskaitos namai, vykdydami tarpuskaitos namų veiklą, turi laikytis savo vidaus taisyklių ir procedūrų. Tos vidaus taisyklės ir procedūros sudaro antrą Indijos teisiškai privalomų reikalavimų pakopą, kuria privaloma pateikti detaliai nurodyti būdą, kuriuo PTK ir leidimą gavę tarpuskaitos namai turi šiuos standartus įgyvendinti. Be to, PTK ir leidimą gavusių tarpuskaitos namų vidaus taisyklės ir procedūros apima papildomas nuostatas, kuriomis tam tikrais aspektais papildomos pirminės taisyklės. PTK ir leidimą gavusių tarpuskaitos namų, kurie įgyvendina finansų rinkos infrastruktūrų principus, vidaus taisyklės ir procedūros yra teisiškai privalomos PTK ir leidimą gavusiems tarpuskaitos namams;

(12)

atliekant teisinės ir priežiūros tvarkos, taikomos Indijoje įsteigtoms pripažintoms tarpuskaitos korporacijoms ir leidimą gavusiems tarpuskaitos namams, lygiavertiškumo vertinimą taip pat reikėtų atsižvelgti į rizikos mažinimo rezultatą, kuris ta tvarka užtikrinamas pagal rizikos, kuri dėl dalyvavimo tų subjektų veikloje kyla Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms, lygį. Rizikos mažinimo rezultatą lemia tiek rizikos, būdingos atitinkamos PSŠ vykdomai tarpuskaitos veiklai, lygis, kuris priklauso nuo finansų rinkos, kurioje ji veikia, dydžio, tiek pagrindinėms sandorio šalims taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos tinkamumas tam rizikos lygiui sumažinti. Kad būtų užtikrintas lygiavertis rizikos mažinimo rezultatas, PSŠ, vykdančioms veiklą didesnėse finansų rinkose, kurioms būdinga didesnė rizika, reikia taikyti griežtesnius rizikos mažinimo reikalavimus negu PSŠ, vykdančioms veiklą mažesnėse finansų rinkose, kurioms būdinga mažesnė rizika;

(13)

finansų rinka, kurioje Indijoje pripažintos tarpuskaitos korporacijos ir leidimą gavę tarpuskaitos namai vykdo tarpuskaitos veiklą, yra gerokai mažesnė negu finansų rinka, kurioje tokią veiklą vykdo Sąjungoje įsteigtos PSŠ. Per pastaruosius trejus metus bendra išvestinių finansinių priemonių sandorių, kurių tarpuskaita atlikta Indijoje, vertė sudarė mažiau negu 1 % bendros išvestinių finansinių priemonių sandorių, kurių tarpuskaita atlikta Sąjungoje, vertės. Todėl dėl dalyvavimo Indijoje įsteigtų pripažintų tarpuskaitos korporacijų ir leidimą gavusių tarpuskaitos namų veikloje Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms kyla gerokai mažesnė rizika negu dėl dalyvavimo Sąjungoje leidimą gavusių pagrindinių sandorio šalių veikloje;

(14)

todėl Indijoje pripažintoms tarpuskaitos korporacijoms ir leidimą gavusiems tarpuskaitos namams taikomą teisinę ir priežiūros tvarką galima laikyti lygiaverte, kai ji yra tinkama tai mažesnei rizikai sumažinti. Indijoje pripažintoms tarpuskaitos korporacijoms ir leidimą gavusiems tarpuskaitos namams taikomomis pirminėmis taisyklėmis ir jas papildančiomis vidaus taisyklėmis ir procedūromis, kuriomis įpareigojama laikytis finansų rinkos infrastruktūrų principų, yra sumažinama Indijai būdinga mažesnė rizika ir užtikrinamas rizikos mažinimo rezultatas, kuris yra lygiavertis Reglamentu (ES) Nr. 648/2012 siekiamam rezultatui;

(15)

todėl darytina išvada, kad Indijos teisine ir priežiūros tvarka užtikrinama, kad joje pripažintos tarpuskaitos korporacijos ir leidimą gavę tarpuskaitos namai laikytųsi teisiškai privalomų reikalavimų, kurie yra lygiaverčiai Reglamento (ES) Nr. 648/2012 IV antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams;

(16)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalyje nustatytą antrąją sąlygą Indijos teisine ir priežiūros tvarka, kuri taikoma joje leidimą gavusioms PSŠ, turi būti užtikrinama, kad būtų nuolat vykdoma veiksminga tų PSŠ priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų vykdymas;

(17)

PTK priežiūrą vykdo SEBI. SEBI gali priimti PTK vidaus taisykles dėl specialių klausimų arba pakeisti galiojančias PTK vidaus taisykles, ir tai turės tokį pat poveikį, kaip ir tuo atveju, jei jas priimtų arba pakeistų atitinkama PTK. Be to, SEBI gali duoti nurodymus PTK atsižvelgdama į viešąjį interesą arba prekybos, investuotojų arba vertybinių popierių rinkos interesus. SEBI vykdo PTK patikras, tyrimus ir auditus, o pastarosios turi pateikti SEBI informaciją apie savo veiklą. SCRA numato nuobaudas už PTK vidaus taisyklių ir procedūrų arba bet kokių SEBI nurodymų pažeidimą. Galiausiai, atsižvelgdamos į viešąjį interesą arba prekybos interesą, centrinė valdžia arba SEBI gali panaikinti PTK leidimus;

(18)

leidimą gavusių tarpuskaitos namų priežiūrą vykdo RBI. RBI gali paprašyti leidimą gavusių tarpuskaitos namų pateikti informacijos ir turi įgaliojimus patikrinti jų patalpas ir vykdyti auditus. Be to, tam tikromis aplinkybėmis RBI gali duoti nurodymus leidimą gavusiems tarpuskaitos namams nutraukti tam tikrus veiksmus ir imtis reikiamų priemonių padėčiai ištaisyti. Tuo atveju, jei nesilaikoma PSSA nuostatų ir reglamentų, RBI įsakymų ar nurodymų, yra numatytos nuobaudos. Galiausiai, RBI gali atšaukti leidimą vykdyti tarpuskaitos namų veiklą, kuriai suteiktas leidimas, jei leidimą gavę tarpuskaitos namai pažeidžia PSSA nuostatas, PSS reglamentus, RBI įsakymus ar nurodymus arba nesilaiko sąlygų, kuriomis buvo suteiktas leidimas;

(19)

todėl darytina išvada, kad Indijoje pripažintoms tarpuskaitos korporacijoms ir leidimą gavusiems tarpuskaitos namams nuolat taikoma veiksminga priežiūra ir reikalavimų vykdymo užtikrinimas;

(20)

trečioji sąlyga pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalį – Indijos teisine ir priežiūros tvarka turi būti numatyta veiksminga lygiavertė pagal trečiosiose šalyse galiojančius teisinius režimus leidimą gavusių pagrindinių sandorio šalių (toliau – trečiųjų šalių PSŠ) pripažinimo sistema;

(21)

trečiųjų šalių PSŠ gali prašyti suteikti leidimą gavusių tarpuskaitos namų statusą pagal IRB režimą, kuris leistų trečiųjų šalių PSŠ teikti tas pačias tarpuskaitos paslaugas kaip Indijoje įsteigtoms PSŠ. Trečiųjų šalių PSŠ gali būti atleistos nuo tam tikrų reikalavimų, taikomų Indijoje pripažintoms tarpuskaitos korporacijoms ir leidimą gavusiems tarpuskaitos namams, su sąlyga, kad jie laikosi finansų rinkos infrastruktūrų principų, o RBI ir trečiosios šalies priežiūros institucija yra sudarę bendradarbiavimo susitarimą. Leidimo paraiškos vertinimas gali būti grindžiamas trečiosios šalies priežiūros institucijos pateikta informacija;

(22)

todėl darytina išvada, kad Indijos teisine ir priežiūros tvarka yra numatyta veiksminga lygiavertė trečiųjų šalių PSŠ pripažinimo sistema;

(23)

šis sprendimas grindžiamas teisiškai privalomais reikalavimais, susijusiais su PTK ir leidimą gavusiais tarpuskaitos namais, taikomais Indijoje šio sprendimo priėmimo metu. Komisija, bendradarbiaudama su EVPRI, turėtų toliau reguliariai stebėti PTK ir leidimą gavusiems tarpuskaitos namams taikomos teisinės ir priežiūros sistemos pokyčius ir sąlygų, kuriomis remiantis priimtas šis sprendimas, vykdymą;

(24)

reguliari teisinės ir priežiūros tvarkos, taikomos Indijoje leidimą gavusioms pagrindinėms sandorio šalims, peržiūra neturėtų turėti poveikio Komisijos galimybei bet kada, be bendrosios peržiūros, atlikti specialią peržiūrą, kai dėl atitinkamų pokyčių Komisijai būtina iš naujo įvertinti šiuo sprendimu patvirtintą lygiavertiškumą. Dėl tokio pakartotinio įvertinimo šis sprendimas gali būti panaikintas;

(25)

šiame sprendime numatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/42

(1)

Reglamente (ES) Nr. 648/2012 nustatyti ne biržos išvestinių finansinių priemonių sutarčių tarpuskaitos ir dvišalio rizikos valdymo reikalavimai ir tokioms sutartims taikomi reikalavimai teikti ataskaitas. Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2 straipsnio 7 punkte ne biržos išvestinės finansinės priemonės apibrėžiamos kaip išvestinių finansinių priemonių sutartys, nevykdomos reguliuojamojoje rinkoje, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2004/39/EB (2) 4 straipsnio 1 dalies 14 punkte, arba reguliuojamai rinkai lygiaverte laikomoje trečiosios šalies rinkoje pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2a straipsnį. Todėl taikant Reglamentą (ES) Nr. 648/2012 visos išvestinių finansinių priemonių sutartys, vykdomos trečiosios šalies rinkoje, kuri nėra laikoma lygiaverte reguliuojamoms rinkoms, yra klasifikuojamos kaip ne biržos sandoriai;

(2)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2a straipsnį trečiosios šalies rinka yra laikoma lygiaverte reguliuojamai rinkai, kai ji atitinka teisiškai privalomus reikalavimus, kurie yra lygiaverčiai Direktyvos 2004/39/EB III antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams, ir yra nuolat vykdoma veiksminga jos priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų įvykdymas toje trečiojoje šalyje;

(3)

kad trečiosios šalies rinka būtų laikoma lygiaverte reguliuojamai rinkai, kaip ji apibrėžta Direktyvoje 2004/39/EB, esminis taikomų teisiškai privalomų reikalavimų priežiūros bei vykdymo užtikrinimo tvarkos rezultatas, vertinant pagal pasiekiamus reguliavimo tikslus, turėtų būti lygiavertis Sąjungos reikalavimų rezultatui. Todėl šio lygiavertiškumo vertinimo tikslas yra patikrinti, ar teisiškai privalomi reikalavimai, kurie taikomi patvirtintoms rinkoms Singapūre, yra lygiaverčiai Direktyvos 2004/39/EB III antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams ir ar nuolat vykdoma veiksminga tų rinkų priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų vykdymas. Todėl rinkos, kurios šio sprendimo priėmimo dieną yra patvirtintos biržos, turėtų būti įvardytos kaip rinkos, laikomos lygiavertėmis reguliuojamai rinkai, kaip ji apibrėžta Direktyvoje 2004/39/EB;

(4)

Singapūro patvirtintų biržų teisinę sistemą sudaro Vertybinių popierių ir ateities sandorių įstatymas (SFA), 2005 m. Vertybinių popierių ir ateities sandorių (rinkų) taisyklės, 2005 m. Vertybinių popierių ir ateities sandorių (patvirtintų biržų, patvirtintų tarpuskaitos namų ir patvirtintų kontroliuojančiųjų bendrovių valdymo) taisyklės, 2005 m. Vertybinių popierių ir ateities sandorių (investicijų pasiūlymų) (akcijų ir obligacijų) taisyklės, 2004 m. vertybinių popierių ir ateities sandorių (licencijavimo ir veiklos vykdymo) taisyklės ir pagal SFA 321 skirsnį Singapūro pinigų institucijos (MAS) išleistos gairės, įskaitant Rinkų reguliavimo gaires Nr. SFA 02-G01 ir Tinkamų kriterijų gaires Nr. FSG-G01. Rinkos reguliavimo gairėse nustatytos patvirtintų biržų prievolės, kaip antai prievolė valdyti teisingą, tvarkingą ir skaidrią rinką. SFA 321(5) skirsnyje nustatyta, kad gairių nesilaikymas bet kokiame civiliniame ar baudžiamajame procese gali būti argumentu bet kuriai šaliai siekiant įrodyti arba paneigti bet kokį įsipareigojimą. Pagal 334(1) ir 335 skirsnius MAS taip pat turi teisę skirti baudas patvirtintai biržai, jei nustato, kad ta birža yra atsakinga už kokių nors gairių pažeidimą. Be to, kai kurios verslo ir įtraukimo į prekybos sąrašą taisyklės, kuriomis patikslinami SFA reikalavimai, yra aprašytos kiekvienos patvirtintos biržos taisyklių sąvade. Verslo ir įtraukimo į prekybos sąrašą taisyklės, taip pat bet kokie jų pakeitimai, prieš pradedant juos taikyti turi būti pateikti MAS. SFA numatytos nuobaudos, jei verslo ar įtraukimo į prekybos sąrašą taisyklės neatitinka MAS nustatytų reikalavimų. Pagal SFA laikoma, kad verslo taisyklės yra patvirtintoms biržoms ir jų nariams privaloma sutartis, todėl jų turi būti nuolat laikomasi;

(5)

patvirtintoms biržoms Singapūre taikomais teisiškai privalomais reikalavimais pasiekiama esminių rezultatų, kurie yra lygiaverčiai Direktyvos 2004/39/EB III antraštinėje dalyje nustatytų reikalavimų taikymo rezultatams šiose srityse: leidimų suteikimo procedūros, sąvokų reikalavimų, prieigos prie patvirtintos biržos, organizacinių reikalavimų, vyresniajai vadovybei taikomų reikalavimų, leidimo prekiauti išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, prekybos finansinėmis priemonėmis sustabdymo ir jų pašalinimo iš prekybos, patvirtintų biržų taisyklių laikymosi stebėsenos ir prieigos prie tarpuskaitos ir atsiskaitymo tvarkos;

(6)

pagal Direktyvą 2004/39/EB skaidrumo reikalavimai iki ir po sandorio sudarymo taikomi tik akcijoms, kuriomis leista prekiauti reguliuojamoje rinkoje. Nepaisant to, kad akcijomis gali būti leista prekiauti patvirtintose biržose Singapūre, Komisija mano, kad tų reikalavimų vertinimas nėra svarbus taikant šį sprendimą, nes juo siekiama patikrinti teisiškai privalomų reikalavimų, taikomų trečiųjų šalių rinkoms tose rinkose vykdomų išvestinių finansinių priemonių sutarčių atžvilgiu, lygiavertiškumą;

(7)

todėl reikėtų daryti išvadą, kad patvirtintoms biržoms Singapūre taikomais teisiškai privalomais reikalavimais pasiekiama rezultatų, kurie yra lygiaverčiai Direktyvos 2004/39/EB III antraštinėje dalyje nustatytų reikalavimų taikymo rezultatams;

(8)

patvirtintas biržas Singapūre prižiūri MAS, valstybės institucija, įsteigta pagal Singapūro pinigų institucijos įstatymo 3 skirsnį. MAS yra pagrindinė kapitalo rinkos veiklos reguliavimo institucija Singapūre. SFA 46 skirsniu MAS įgaliojama patvirtintai biržai teikti nurodymus dėl konkrečių dalykų, kaip nustatyta SFA, kad užtikrintų investuotojų apsaugą, teisingų, tvarkingų ir skaidrių rinkų veikimą, kapitalo rinkų vientisumą ir stabilumą ir visų MAS nustatytų sąlygų ar apribojimų laikymąsi. MAS turi teisės aktais nustatytus įgaliojimus skelbti teisiškai privalomus įspėjimus, gaires, kodeksus, politinius pareiškimus ir praktinius patarimus. MAS gali skirti baudas ir pareikšti papeikimus už SFA arba jos antrinių teisės aktų nuostatų, įskaitant įspėjimus ir nurodymus, pažeidimą. MAS taip pat gali nušalinti nuo pareigų pagrindinius pareigūnus, jei ji mano, kad tokiu būdu pasitarnaus viešajam interesui. Galiausiai, vykdydama patikrinimus vietoje ir nuotolinius patikrinimus, MAS prižiūri patvirtintos biržos rizikos valdymo praktiką ir kontrolės priemones;

(9)

todėl reikėtų daryti išvadą, kad Singapūre nuolat vykdoma veiksminga patvirtintų biržų priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų vykdymas;

(10)

todėl turėtų būti laikoma, kad patvirtintų biržų Singapūre atveju Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2a straipsnyje nustatytos sąlygos yra tenkinamos;

(11)

šis sprendimas grindžiamas teisiškai privalomais reikalavimais, šio sprendimo priėmimo metu taikomais patvirtintoms biržoms Singapūre. Komisija turėtų toliau reguliariai stebėti patvirtintoms biržoms taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos pokyčius ir sąlygų, kuriomis remiantis priimtas šis sprendimas, vykdymą. Visų pirma Komisija šį sprendimą turėtų peržiūrėti atsižvelgdama į tai, kad pradedamas taikyti Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 (3) ir Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES (4);

(12)

reguliari teisinės ir priežiūros tvarkos, taikomos patvirtintoms rinkoms Singapūre, peržiūra neturi poveikio Komisijos galimybei bet kada atlikti specialią peržiūrą, kai dėl atitinkamų pokyčių Komisijai būtina iš naujo įvertinti šiuo sprendimu patvirtintą lygiavertiškumą. Dėl tokio pakartotinio įvertinimo šis sprendimas gali būti panaikintas;

(13)

šiame sprendime numatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/45

(1)

Reglamente (ES) Nr. 648/2012 nustatyti ne biržos išvestinių finansinių priemonių sutarčių tarpuskaitos ir dvišalio rizikos valdymo reikalavimai ir tokioms sutartims taikomi reikalavimai teikti ataskaitas. Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2 straipsnio 7 punkte ne biržos išvestinės finansinės priemonės apibrėžiamos kaip išvestinių finansinių priemonių sutartys, nevykdomos reguliuojamojoje rinkoje, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2004/39/EB (2) 4 straipsnio 1 dalies 14 punkte, arba reguliuojamai rinkai lygiaverte laikomoje trečiosios šalies rinkoje pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2a straipsnį. Todėl taikant Reglamentą (ES) Nr. 648/2012 visos išvestinių finansinių priemonių sutartys, vykdomos trečiosios šalies rinkoje, kuri nėra laikoma lygiaverte reguliuojamoms rinkoms, yra klasifikuojami kaip ne biržos sandoriai;

(2)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2a straipsnį trečiosios šalies rinka yra laikoma lygiaverte reguliuojamai rinkai, kai ji atitinka teisiškai privalomus reikalavimus, kurie yra lygiaverčiai Direktyvos 2004/39/EB III antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams, ir yra nuolat vykdoma veiksminga jos priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų vykdymas toje trečiojoje šalyje;

(3)

kad trečiosios šalies rinka būtų laikoma lygiaverte reguliuojamai rinkai, kaip ji apibrėžta Direktyvoje 2004/39/EB, esminis taikomų teisiškai privalomų reikalavimų priežiūros bei vykdymo užtikrinimo tvarkos rezultatas, vertinant pagal pasiekiamus reguliavimo tikslus, turėtų būti lygiavertis Sąjungos reikalavimų rezultatui. Todėl šio lygiavertiškumo vertinimo tikslas yra patikrinti, ar teisiškai privalomi reikalavimai, kurie taikomi finansinių priemonių biržoms (toliau – FIE) ir prekių biržoms Japonijoje, yra lygiaverčiai Direktyvos 2004/39/EB III antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams ir ar nuolat vykdoma veiksminga tų rinkų priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų vykdymas. Rinkos, kurios šio sprendimo priėmimo dieną yra gavusios leidimą veikti kaip FIE arba prekių biržos, turėtų būti įvardytos kaip rinkos, laikomos lygiavertėmis reguliuojamai rinkai, kaip ji apibrėžta Direktyvoje 2004/39/EB;

(4)

Japonijos teisinę sistemą, taikomą FIE ir prekių biržoms, sudaro 2006 m. Finansinių priemonių ir biržos įstatymas (toliau – FIEA, angl. Financial Instruments and Exchange Act 2006), kuriuo nustatyta FIE reguliavimo sistema, ir 2009 m. Biržos prekių išvestinių finansinių priemonių įstatymas (toliau – CDA, angl. Commodity Derivatives Act 2009), kuriuo nustatyta prekių biržų reguliavimo ir priežiūros sistema. Išvestinių finansinių priemonių sutartys, kurių pagrindinė priemonė yra biržos prekės, yra įtrauktos į prekių biržos sąrašą, o išvestinės priemonės, kurių pagrindinė priemonė yra finansinė priemonė, yra įtrauktos į FIE sąrašus. FIE taisyklės yra patikslintos Įsakyme dėl Finansinių priemonių ir biržos įstatymo vykdymo užtikrinimo ir ministerijos potvarkyje dėl finansinių priemonių biržų, o prekių biržų taisyklės patikslinamos Įsakyme dėl Biržos prekių išvestinių finansinių priemonių įstatymo vykdymo užtikrinimo ir Potvarkyje dėl Biržos prekių išvestinių finansinių priemonių įstatymo vykdymo užtikrinimo. Be to, tiek prekių birža, tiek FIE tam tikrų reikalavimų atžvilgiu turi gana plačius savireguliavimo įgaliojimus. FIE savireguliavimo įgaliojimai visų pirma apima darbo taisykles, susijusias su finansinių priemonių įtraukimu į biržos sąrašą ir išbraukimu iš jo, prekybos tvarka ir narystės reikalavimais. Veiklos taisyklės turi būti pateiktos Japonijos Ministrui Pirmininkui tvirtinti (FIEA 81 str.). Prekių biržos savireguliavimo įgaliojimus vykdo jos savireguliavimo komitetas arba savireguliavimo departamentas. Prekių biržos rinkos taisyklėse nustatytos prekybos taisyklės ir narystės reikalavimai ir jie visi privalo būti pateikti Žemės ūkio, miškininkystės ir žuvininkystės ministerijai (toliau – MAFF) ir Ekonomikos, prekybos ir pramonės ministerijai (toliau – METI) tvirtinti. Savireguliavimo taisyklės biržoms yra teisiškai privalomos;

(5)

leidimą gavusioms biržoms Japonijoje taikomais teisiškai privalomais reikalavimais pasiekiama rezultatų, kurie yra lygiaverčiai Direktyvos 2004/39/EB III antraštinėje dalyje nustatytų reikalavimų taikymo rezultatams šiose srityse: leidimų suteikimo procedūros, sąvokų reikalavimų, prieigos prie biržos, organizacinių reikalavimų, vyresniajai vadovybei taikomų reikalavimų, leidimo prekiauti finansinėmis priemonėmis, prekybos finansinėmis priemonėmis sustabdymo ir jų pašalinimo iš prekybos, reikalavimų laikymosi stebėsenos ir prieigos prie tarpuskaitos ir atsiskaitymo tvarkos;

(6)

pagal Direktyvą 2004/39/EB skaidrumo reikalavimai iki ir po sandorio sudarymo taikomi tik akcijoms, kuriomis leista prekiauti reguliuojamoje rinkoje. Nepaisant to, kad akcijomis gali būti leista prekiauti FIE, Komisija mano, kad tų reikalavimų vertinimas nėra svarbus taikant šį sprendimą, nes juo siekiama patikrinti teisiškai privalomų reikalavimų, taikomų trečiųjų šalių rinkoms tose rinkose vykdomų išvestinių finansinių priemonių sutarčių atžvilgiu, lygiavertiškumą;

(7)

todėl reikėtų daryti išvadą, kad FIE ir prekių biržoms Japonijoje taikomais teisiškai privalomais reikalavimais pasiekiama rezultatų, kurie yra lygiaverčiai Direktyvos 2004/39/EB III antraštinėje dalyje nustatytų reikalavimų taikymo rezultatams;

(8)

prekių biržų veiklą prižiūri METI ir MAFF. CDA nustatyta METI ir MAFF priežiūros įgaliojimų sistema. Visų pirma, METI ir MAFF tvirtina rinkos taisykles, tarpininkavimo sutarčių taisykles, ginčų sprendimo taisykles arba prekių biržos rinkos sandorių priežiūros komiteto taisykles ir visus jų pakeitimus. Be to, siekdamos užtikrinti sąžiningą prekybą ir investuotojų apsaugą METI ir MAFF gali paprašyti prekių biržos pakeisti savo įstatus, kitas taisykles arba darbo metodus, arba imtis kitų priemonių savo veiklos vykdymui pagerinti. Jei prekių birža tinkamai nesinaudoja savireguliavimo įgaliojimais ir nesiima reikalingų priemonių sąžiningai prekybai ir investuotojų apsaugai užtikrinti, METI ir MAFF gali panaikinti jos licenciją arba sustabdyti visą biržos veiklą arba jos dalį. FIE priežiūrą vykdo Japonijos Ministras Pirmininkas, kurio įgaliojimai perduoti Japonijos finansinių paslaugų agentūros (toliau – JFSA) pirmininkui. FIEA V skyriaus 5 skirsnyje nustatytos priežiūros priemonės, kuriomis gali pasinaudoti JFSA. Visų pirma, FIE pažeidus įstatymus ar taisykles, JFSA gali panaikinti jos licenciją arba įsakyti sustabdyti visą FIE veiklą arba jos dalį. Be to, JFSA gali paprašyti FIE pakeisti savo įstatus, veiklos taisykles, tarpininkavimo sutarčių taisykles ar kitas taisykles arba prekybos praktiką, arba imtis kitų reikalingų priežiūros priemonių. Į FIE įstatuose turi būti numatytos sankcijos, taikytinos jos nariams, pažeidusiems darbo taisykles. Jei FIE nevykdo veiksmingos rinkos priežiūros, JFSA gali imtis vykdymo užtikrinimo veiksmų, įskaitant licencijos panaikinimą arba veiklos sustabdymą;

(9)

todėl reikėtų daryti išvadą, kad Japonijoje nuolat vykdoma veiksminga FIE ir prekių biržų priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų vykdymas;

(10)

todėl turėtų būti laikoma, kad FIE ir prekių biržų Japonijoje atveju Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2a straipsnyje nustatytos sąlygos yra tenkinamos;

(11)

šis sprendimas grindžiamas teisiškai privalomais reikalavimais, šio sprendimo priėmimo metu taikomais FIE ir prekių biržoms Japonijoje. Komisija turėtų toliau reguliariai stebėti šioms rinkoms taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos pokyčius ir sąlygų, kuriomis remiantis priimtas šis sprendimas, vykdymą. Visų pirma Komisija šį sprendimą turėtų peržiūrėti atsižvelgdama į tai, kad pradedamas taikyti Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 (3) ir Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES (4);

(12)

reguliari teisinės ir priežiūros tvarkos, taikomos FIE ir prekių biržoms Japonijoje, peržiūra neturi poveikio Komisijos galimybei bet kada atlikti specialią peržiūrą, kai dėl atitinkamų pokyčių Komisijai būtina iš naujo įvertinti šiuo sprendimu patvirtintą lygiavertiškumą. Dėl tokio pakartotinio įvertinimo šis sprendimas gali būti panaikintas;

(13)

šiame sprendime numatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/48

(1)

Reglamente (ES) Nr. 648/2012 nustatyti ne biržos išvestinių finansinių priemonių sutarčių tarpuskaitos ir dvišalio rizikos valdymo reikalavimai ir tokioms sutartims taikomi reikalavimai teikti ataskaitas. Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2 straipsnio 7 punkte ne biržos išvestinės finansinės priemonės apibrėžiamos kaip išvestinių finansinių priemonių sutartys, nevykdomos reguliuojamojoje rinkoje, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2004/39/EB (2) 4 straipsnio 1 dalies 14 punkte, arba reguliuojamai rinkai lygiaverte laikomoje trečiosios šalies rinkoje pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2a straipsnį. Todėl taikant Reglamentą (ES) Nr. 648/2012 visos išvestinių finansinių priemonių sutartys, vykdomos trečiosios šalies rinkoje, kuri nėra laikoma lygiaverte reguliuojamoms rinkoms, yra klasifikuojamos kaip ne biržos sandoriai;

(2)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2a straipsnį trečiosios šalies rinka yra laikoma lygiaverte reguliuojamai rinkai, kai ji atitinka teisiškai privalomus reikalavimus, kurie yra lygiaverčiai Direktyvos 2004/39/EB III antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams, ir yra nuolat vykdoma veiksminga jos priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų vykdymas toje trečiojoje šalyje;

(3)

kad trečiosios šalies rinka būtų laikoma lygiaverte reguliuojamai rinkai, kaip ji apibrėžta Direktyvoje 2004/39/EB, esminis taikomų teisiškai privalomų reikalavimų priežiūros bei vykdymo užtikrinimo tvarkos rezultatas, vertinant pagal pasiekiamus reguliavimo tikslus, turėtų būti lygiavertis Sąjungos reikalavimų rezultatui. Todėl šio lygiavertiškumo vertinimo tikslas yra patikrinti, ar teisiškai privalomi reikalavimai, kurie taikomi finansų rinkoms Australijoje, yra lygiaverčiai Direktyvos 2004/39/EB III antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams ir ar nuolat vykdoma veiksminga tų rinkų priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų vykdymas. Rinkos, kurios šio sprendimo priėmimo dieną yra gavusios leidimą veikti kaip finansų rinkos Australijoje, turėtų būti įvardytos kaip rinkos, laikomos lygiavertėmis reguliuojamai rinkai, kaip ji apibrėžta Direktyvoje 2004/39/EB;

(4)

2001 m. Bendrovių įstatymas (toliau – Bendrovių įstatymas) yra pirminis teisės aktas, kuriuo nustatomi teisiškai įgyvendinami finansų rinkų režimai pagal Australijos rinkos licencijavimo (toliau – AML) režimą ir rinkos vientisumo taisyklių (toliau – MIR) režimą. Norint valdyti finansų rinką Australijoje, reikalinga licencija. Bendrovių įstatymu nustatomas taisyklių kūrimo režimas, kuris leidžia Australijos vertybinių popierių ir investicijų komisijai (toliau – ASIC) priimti MIR, kurios taikomos rinkos operatoriams, rinkos dalyviams, kitiems nustatytiems subjektams ir finansiniams produktams, kuriais prekiaujama finansų rinkose. Kiti reikalavimai yra nustatyti antriniuose arba deleguotuosiuose teisės aktuose, priimtuose pagal Bendrovių įstatymą, įskaitant 2001 m. bendrovių taisykles (toliau – bendrovių taisyklės). Galiausiai ASIC teikia reguliavimo rekomendacijas, kuriose patikslinama, kaip licencijų turėtojai gali įvykdyti atitinkamas Bendrovių įstatymo nuostatas, įskaitant ALM turėtojų įsipareigojimus taikyti tinkamą rinkų valdymo tvarką bei užtikrinti teisingą, tvarkingą ir skaidrią rinką ir kitus reikalavimus, kurie yra tarp vertintinų kriterijų. Jei reguliavimo rekomendacijos nevykdomos, ASIC imasi vykdymo užtikrinimo veiksmų;

(5)

teisiškai privalomi reikalavimai, nustatyti teisės aktuose, MIR ir reguliavimo rekomendacijose, skirtuose finansų rinkoms, gavusioms leidimą Australijoje, užtikrina rezultatus, lygiaverčius rezultatams, kuriuos užtikrina Direktyvos 2004/39/EB III antraštinėje dalyje išdėstyti reikalavimai šiose srityse: leidimų suteikimo procedūros, sąvokų reikalavimų, prieigos prie pripažintos biržos, organizacinių reikalavimų, vyresniajai vadovybei taikomų reikalavimų, leidimo prekiauti išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, prekybos finansinėmis priemonėmis sustabdymo ir jų pašalinimo iš prekybos, finansų rinkos taisyklių laikymosi stebėsenos ir prieigos prie tarpuskaitos ir atsiskaitymo tvarkos;

(6)

pagal Direktyvą 2004/39/EB skaidrumo reikalavimai iki ir po sandorio sudarymo taikomi tik akcijoms, kuriomis leista prekiauti reguliuojamoje rinkoje. Nepaisant to, kad akcijomis gali būti leista prekiauti finansų rinkose Australijoje, Komisija mano, kad tų reikalavimų vertinimas nėra svarbus taikant šį sprendimą, nes juo siekiama patikrinti teisiškai privalomų reikalavimų, taikomų trečiųjų šalių rinkoms tose rinkose vykdomų išvestinių finansinių priemonių sandorių atžvilgiu, lygiavertiškumą;

(7)

todėl reikėtų daryti išvadą, kad Australijoje leidimą gavusioms finansų rinkoms taikomais teisiškai privalomais reikalavimais pasiekiama esminių rezultatų, kurie yra lygiaverčiai Direktyvos 2004/39/EB III antraštinėje dalyje nustatytų reikalavimų taikymo rezultatams;

(8)

ASIC yra valstybės institucija, įsteigta pagal 2001 m. Australijos vertybinių popierių ir investicijų komisijos įstatymą (toliau – ASIC įstatymas) ir atsakinga už įstatymo, susijusio su Australijos finansų rinkomis, administravimą ir jo vykdymo užtikrinimą. ASIC reguliavimo ir vykdymo užtikrinimo įgaliojimai apima įtariamų įstatymo pažeidimų tyrimą, įspėjimų dėl pažeidimų pateikimą, kreipimąsi į teismą dėl civilinių nuobaudų skyrimo ir baudžiamojo persekiojimo pradėjimą. Be to, ASIC turi įgaliojimus be išankstinio įspėjimo tikrinti finansų rinkas. Jie apima įgaliojimus tikrinti registrus, įrašus ir dokumentus. Finansinių paslaugų ministras taip pat gali pateikti raštiškus nurodymus finansų rinkos operatoriui imtis nurodytų priemonių, kad užtikrintų savo, kaip finansų rinkos licencijos turėtojo, įsipareigojimų vykdymą, jei, ministro nuomone, šie įsipareigojimai yra nevykdomi (Bendrovių įstatymo 794A skirsnis). Jei finansų rinka nevykdo šių nurodymų, ASIC gali kreiptis į teismą dėl orderio, kuriuo įpareigojama juos vykdyti (Bendrovių įstatymo 794A skirsnis). ASIC taip pat turi teisę pateikti nurodymus subjektui (įskaitant rinkos operatorius ir licencijuotų rinkų dalyvius), jei mano, kad to reikia arba tai naudinga viešajam interesui, siekiant apsaugoti asmenis, prekiaujančius finansiniu produktu arba konkrečių klasių finansiniais produktais (Bendrovių įstatymo 798J skirsnis). Be to, savo reguliavimo ir tyrimo priemonių vykdymui užtikrinti ASIC gali kreiptis dėl orderių ir perduoti klausimus spręsti teismo proceso būdu. Remdamasi savo reguliavimo ir tyrimo įgaliojimais (ASIC įstatymo 70 skirsnis), ASIC gali kreiptis į teismą su prašymu išduoti orderį, kuriuo reikalaujama vykdyti ASIC priemones. Be to, jei subjektas nevykdo pagal Bendrovių įstatymą išduoto nurodymo, ASIC gali kreiptis į teismą dėl orderio, kuriuo įpareigojama to nurodymo laikytis. Galiausiai, siekdama palengvinti rinkos ir dalyvių priežiūrą pagal MIR, ASIC yra sudariusi bendradarbiavimo ir keitimosi informacija protokolus su kiekvienu atitinkamu rinkos operatoriumi;

(9)

todėl reikėtų daryti išvadą, kad Australijoje nuolat vykdoma veiksminga finansų rinkų priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų vykdymas;

(10)

todėl turėtų būti laikoma, kad finansų rinkų, gavusių leidimą Australijoje, atveju Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2a straipsnyje nustatytos sąlygos yra tenkinamos;

(11)

šis sprendimas grindžiamas teisiškai privalomais reikalavimais, šio sprendimo priėmimo metu taikomais finansų rinkoms Australijoje. Komisija turėtų toliau reguliariai stebėti finansų rinkoms taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos pokyčius ir sąlygų, kuriomis remiantis priimtas šis sprendimas, vykdymą. Visų pirma Komisija šį sprendimą turėtų peržiūrėti atsižvelgdama į tai, kad pradedamas taikyti Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 (3) ir Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES (4);

(12)

reguliari teisinės ir priežiūros tvarkos, taikomos finansų rinkoms Australijoje, peržiūra neturi poveikio Komisijos galimybei bet kada atlikti specialią peržiūrą, kai dėl atitinkamų pokyčių Komisijai būtina iš naujo įvertinti šiuo sprendimu patvirtintą lygiavertiškumą. Dėl tokio pakartotinio įvertinimo šis sprendimas gali būti panaikintas;

(13)

šiame sprendime numatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/51

(1)

Reglamente (ES) Nr. 648/2012 nustatyti ne biržos išvestinių finansinių priemonių sutarčių tarpuskaitos ir dvišalio rizikos valdymo reikalavimai ir tokioms sutartims taikomi reikalavimai teikti ataskaitas. Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2 straipsnio 7 punkte ne biržos išvestinės finansinės priemonės apibrėžiamos kaip išvestinių finansinių priemonių sutartys, nevykdomos reguliuojamojoje rinkoje, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2004/39/EB (2) 4 straipsnio 1 dalies 14 punkte, arba reguliuojamai rinkai lygiaverte laikomoje trečiosios šalies rinkoje pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2a straipsnį. Todėl taikant Reglamentą (ES) Nr. 648/2012 visos išvestinių finansinių priemonių sutartys, vykdomos trečiosios šalies rinkoje, kuri nėra laikoma lygiaverte reguliuojamoms rinkoms, yra klasifikuojamos kaip ne biržos sandoriai;

(2)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2a straipsnį trečiosios šalies rinka yra laikoma lygiaverte reguliuojamai rinkai, kai ji atitinka teisiškai privalomus reikalavimus, kurie yra lygiaverčiai Direktyvos 2004/39/EB III antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams, ir yra nuolat vykdoma veiksminga jos priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų vykdymas toje trečiojoje šalyje;

(3)

kad trečiosios šalies rinka būtų laikoma lygiaverte reguliuojamai rinkai, kaip ji apibrėžta Direktyvoje 2004/39/EB, esminis taikomų teisiškai privalomų reikalavimų priežiūros bei vykdymo užtikrinimo tvarkos rezultatas, vertinant pagal pasiekiamus reguliavimo tikslus, turėtų būti lygiavertis Sąjungos reikalavimų rezultatui. Todėl šio lygiavertiškumo vertinimo tikslas yra patikrinti, ar teisiškai privalomi reikalavimai, kurie taikomi pripažintoms rinkoms Kanadoje, yra lygiaverčiai Direktyvos 2004/39/EB III antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams ir ar nuolat vykdoma veiksminga tų rinkų priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų vykdymas. Rinkos, kurios šio sprendimo priėmimo dieną yra gavusios leidimą veikti kaip pripažintos biržos, turėtų būti įvardytos kaip rinkos, laikomos lygiavertėmis reguliuojamai rinkai, kaip ji apibrėžta Direktyvoje 2004/39/EB;

(4)

pripažintoms biržoms, gavusioms leidimą Kanadoje, taikomus teisiškai privalomus reikalavimus sudaro trijų pakopų struktūra. Pirmąją pakopą sudaro provincijų ir teritorijų teisės aktai, kuriuose numatyti bendri reikalavimai, kurių turi laikytis prekybos vietų operatoriai, jei nori vykdyti veiklą provincijoje ar teritorijoje. Konkretesni ir išsamesni reikalavimai, taikytini pripažintoms biržoms, nustatyti nacionaliniuose teisės aktuose (toliau – NI), kurie sudaro antrąją pakopą. NI, kuriuos priima kiekvienos provincijos ir teritorijos vertybinių popierių reguliavimo institucijos (toliau – SRA), apima tokias sritis kaip sąžininga prieiga ir skaidrumas, tarpuskaita ir atsiskaitymas, ataskaitų teikimo ir atskleidimo prievolės. Pripažinimo įsakymai sudaro trečiąją pakopą. Šiuos įsakymus, kuriuose nustatomos kiekvienai pripažintai biržai taikomos veiklos sąlygos, kiekvienai pripažintai biržai leidžia atitinkama SRA. Bet kurios SRA išleisti pripažinimo įsakymai turi įstatymo galią ir bet koks juose nustatytų sąlygų pažeidimas yra vertybinių popierių įstatymo arba biržos prekių ateities sandorių įstatymo pažeidimas;

(5)

pripažintoms biržoms Kanadoje taikomais teisiškai privalomais reikalavimais pasiekiama esminių rezultatų, kurie yra lygiaverčiai Direktyvos 2004/39/EB III antraštinėje dalyje nustatytų reikalavimų taikymo rezultatams šiose srityse: leidimų suteikimo procedūros, sąvokų reikalavimų, prieigos prie pripažintos biržos, organizacinių reikalavimų, vyresniajai vadovybei taikomų reikalavimų, leidimo prekiauti išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, prekybos finansinėmis priemonėmis sustabdymo ir jų pašalinimo iš prekybos, pripažintos biržos taisyklių laikymosi stebėsenos ir prieigos prie tarpuskaitos ir atsiskaitymo tvarkos;

(6)

pagal Direktyvą 2004/39/EB skaidrumo reikalavimai iki ir po sandorio sudarymo taikomi tik akcijoms, kuriomis leista prekiauti reguliuojamoje rinkoje. Nepaisant to, kad akcijomis gali būti leista prekiauti pripažintose biržose, gavusioms leidimą Kanadoje, Komisija mano, kad tų reikalavimų vertinimas nėra svarbus taikant šį sprendimą, nes juo siekiama patikrinti teisiškai privalomų reikalavimų, taikomų trečiųjų šalių rinkoms tose rinkose vykdomų išvestinių finansinių priemonių sutarčių atžvilgiu, lygiavertiškumą;

(7)

todėl reikėtų daryti išvadą, kad pripažintoms biržoms, gavusioms leidimą Kanadoje, taikomais teisiškai privalomais reikalavimais pasiekiama rezultatų, kurie yra lygiaverčiai Direktyvos 2004/39/EB III antraštinėje dalyje nustatytų reikalavimų taikymo rezultatams;

(8)

SRA yra atsakingos už jų jurisdikcijoje leidimą gavusių pripažintų biržų reguliavimą ir priežiūrą. Priežiūros įgaliojimai, be kita ko, apima teisę priimti sprendimą dėl prekybos ir dėl to, kaip pripažintos biržos vykdo savo veiklą. Be to, pagal pripažinimo įsakymo sąlygas pripažintos biržos turi pranešti SRA apie dalyvių ir jų klientų įtariamus vertybinių popierių įstatymo pažeidimus, taip pat turi reguliariai teikti ataskaitas SRA apie savo tyrimų statusą ir drausmines priemones. Kad galėtų vykdyti priežiūros pareigas, pripažintos biržos turi tam skirtus tyrimų ir vykdymo užtikrinimo darbuotojus, kurie nuolat stebi prekybą ir atlieka dalyvių prekybos operacijų sąrašo peržiūras vietoje. SRA taip pat turi įgaliojimus skirti sankcijas pripažintoms biržoms už vertybinių popierių įstatymų (teisėkūros aktų, nacionalinių teisės aktų, taisyklių ir pripažinimo įsakymų) pažeidimus. Sankcijos apima baudas, papeikimus, pripažinimo įsakymo atšaukimą arba registracijos sustabdymą, arba papildomas sąlygas, kurias turi įvykdyti pripažintos biržos, kad atitiktų vertybinių popierių įstatymų reikalavimus;

(9)

todėl reikėtų daryti išvadą, kad Kanadoje nuolat vykdoma veiksminga tų finansinių rinkų priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų vykdymas;

(10)

todėl turėtų būti laikoma, kad pripažintų biržų, gavusių leidimą Kanadoje, atveju Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2a straipsnyje nustatytos sąlygos yra tenkinamos;

(11)

šis sprendimas grindžiamas teisiškai privalomais reikalavimais, šio sprendimo priėmimo metu taikomais pripažintoms biržoms Kanadoje. Komisija turėtų toliau reguliariai stebėti pripažintoms biržoms taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos pokyčius ir sąlygų, kuriomis remiantis priimtas šis sprendimas, vykdymą. Visų pirma Komisiją šį sprendimą turėtų peržiūrėti atsižvelgdama į tai, kad pradedamas taikyti Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 (3) ir Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES (4);

(12)

reguliari teisinės ir priežiūros tvarkos, taikomos pripažintoms rinkoms Kanadoje, peržiūra neturi poveikio Komisijos galimybei bet kada atlikti specialią peržiūrą, kai dėl atitinkamų pokyčių Komisijai būtina iš naujo įvertinti šiuo sprendimu patvirtintą lygiavertiškumą. Dėl tokio pakartotinio įvertinimo šis sprendimas gali būti panaikintas;

(13)

šiame sprendime numatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/54

(1)

Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnyje nustatyta trečiosiose šalyse įsteigtų pagrindinių sandorio šalių (toliau – PSŠ) pripažinimo procedūra yra siekiama trečiosiose šalyse, kurių reguliavimo standartai yra lygiaverčiai tame reglamente nustatytiems standartams, įsteigtoms ir leidimą gavusioms PSŠ sudaryti sąlygas teikti tarpuskaitos paslaugas Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ar prekybos vietoms. Taigi tame straipsnyje numatyta pripažinimo procedūra ir sprendimai dėl lygiavertiškumo padeda siekti Reglamento (ES) Nr. 648/2012 bendrojo tikslo mažinti sisteminę riziką pradedant naudoti saugias ir patikimas PSŠ ne biržos išvestinių finansinių priemonių sutarčių tarpuskaitai atlikti, įskaitant atvejus, kai tos PSŠ yra įsteigtos ir leidimą gavusios trečiojoje šalyje;

(2)

kad pagrindinėms sandorio šalims taikomą trečiosios šalies teisinį režimą būtų galima laikyti lygiaverčiu Sąjungos teisiniam režimui, esminis taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos rezultatas, vertinant ja pasiekiamus reguliavimo tikslus, turėtų būti lygiavertis Sąjungos reikalavimų rezultatui. Todėl šio lygiavertiškumo vertinimo tikslas – patikrinti, ar Naujosios Zelandijos teisine ir priežiūros tvarka užtikrinama, kad dėl toje šalyje įsteigtų ir leidimą gavusių pagrindinių sandorio šalių Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms nekiltų didesnė rizika, negu galėtų kilti dėl Sąjungoje leidimą gavusių pagrindinių sandorio šalių, ir dėl to jos Sąjungoje nekeltų nepriimtino lygio sisteminės rizikos. Kartu ypač reikėtų atsižvelgti į gerokai mažesnę riziką, būdingą tarpuskaitos veiklai, vykdomai mažesnėse nei Sąjungos finansų rinkose;

(3)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalį nustatant, ar trečiosios šalies teisinė ir priežiūros tvarka, taikoma joje leidimą gavusioms PSŠ, yra lygiavertė tame reglamente nustatytai tvarkai, reikia atsižvelgti į tris sąlygas;

(4)

pirmoji sąlyga – trečiojoje šalyje leidimą gavusios PSŠ turi atitikti teisiškai privalomus reikalavimus, kurie yra lygiaverčiai Reglamento (ES) Nr. 648/2012 IV antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams;

(5)

Naujosios Zelandijos teisiškai privalomus reikalavimus, taikomus toje šalyje leidimą gavusioms PSŠ, sudaro 1989 m. Naujosios Zelandijos rezervo banko įstatymo 5C dalis (toliau – pirminės taisyklės) ir įsakymai, kuriais PSŠ yra įgaliojamos vykdyti paskirtosios atsiskaitymo sistemos veiklą (toliau – paskyrimo įsakymai). Pirminėse taisyklėse ir paskyrimo įsakymuose yra nustatyti reikalavimai, kurių PSŠ turi nuolat laikytis, kad galėtų teikti tarpuskaitos paslaugas Naujojoje Zelandijoje. Naujojoje Zelandijoje įsteigtoms PSŠ leidimą vykdyti paskirtosios atsiskaitymo sistemos veiklą suteikia generalgubernatorius, atsižvelgdamas į finansų ministro ir prekybos ministro nuomonę ir bendrą Naujosios Zelandijos banko ir Finansų rinkų institucijos (kartu – reguliavimo institucijos) rekomendaciją. Prieš suteikiant leidimą vykdyti paskirtosios atsiskaitymo sistemos veiklą PSŠ gali būti nustatytos tam tikros sąlygos. Paskyrimo įsakymais patvirtinamos paskirtosios atsiskaitymo sistemos vidaus taisyklės ir procedūros, apimančios reikalavimus, kurių turi laikytis paskirtosios atsiskaitymo sistemos, ir atitinkančios reguliavimo institucijų paskelbtą aukšto lygio politiką. Pagal 1989 m. Naujosios Zelandijos rezervo banko įstatymą paskirtosios atsiskaitymo sistemos turi atitikti atitinkamus tarptautinius standartus, susijusius su tarpuskaitos ir atsiskaitymo sistemomis, įskaitant finansų rinkos infrastruktūrų principus, kuriuos 2012 m. balandžio mėn. paskelbė Mokėjimo ir atsiskaitymo sistemų komitetas (2) ir Tarptautinė vertybinių popierių komisijų organizacija (IOSCO). Reguliavimo institucijos paskelbė politinį pareiškimą „Paskirtųjų atsiskaitymo sistemų skyrimas ir priežiūra“, kuriuo reikalaujama, kad paskirtosios atsiskaitymo sistemos laikytųsi finansų rinkos infrastruktūrų principų;

(6)

todėl Naujojoje Zelandijoje leidimą turinčioms PSŠ taikomus teisiškai privalomus reikalavimus sudaro dviejų pakopų struktūra. Pagal pirminėse taisyklėse nurodytus pagrindinius principus nustatyti aukšto lygio standartai, kuriuos turi atitikti paskirtosios atsiskaitymo sistemos, kad gautų leidimą teikti tarpuskaitos paslaugas Naujojoje Zelandijoje. Tos pirminės taisyklės apima pirmą Naujosios Zelandijos teisiškai privalomų reikalavimų pakopą. Siekdamos įrodyti, kad laikosi pirminių taisyklių, paskirtosios atsiskaitymo sistemos savo vidaus taisykles ir procedūras turi pateikti reguliavimo institucijoms patvirtinti. Tos vidaus taisyklės ir procedūros kartu su paskyrimo įsakymais, kuriais jos patvirtinamos, sudaro antrą Naujosios Zelandijos teisiškai privalomų reikalavimų pakopą; jose griežtai ir išsamiai numatyta, kaip paskirtoji atsiskaitymo sistema laikysis tų standartų ir finansų rinkos infrastruktūrų principų. Reguliavimo institucijos vertina, ar paskirtoji atsiskaitymo sistema laikosi tų standartų ir finansų rinkos infrastruktūrų principų. Suteikus leidimą vykdyti paskirtosios atsiskaitymo sistemos veiklą, vidaus taisyklės ir procedūros tampa teisiškai privalomos ir jos negali būti pakeistos, jei reguliavimo institucijos prieštarauja numatomiems pakeitimams;

(7)

atliekant teisinės ir priežiūros tvarkos, taikomos Naujojoje Zelandijoje įsteigtoms paskirtosioms atsiskaitymo sistemoms, lygiavertiškumo vertinimą taip pat reikėtų atsižvelgti į rizikos mažinimo rezultatą, kuris ta tvarka užtikrinamas pagal rizikos, kuri dėl dalyvavimo tų subjektų veikloje kyla Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms, lygį. Rizikos mažinimo rezultatą lemia tiek rizikos, būdingos atitinkamos PSŠ vykdomai tarpuskaitos veiklai, lygis, kuris priklauso nuo finansų rinkos, kurioje ji veikia, dydžio, tiek pagrindinėms sandorio šalims taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos tinkamumas tam rizikos lygiui sumažinti. Kad būtų užtikrintas lygiavertis rizikos mažinimo rezultatas, PSŠ, vykdančioms veiklą didesnėse finansų rinkose, kurioms būdinga didesnė rizika, reikia taikyti griežtesnius rizikos mažinimo reikalavimus negu PSŠ, vykdančioms veiklą mažesnėse finansų rinkose, kurioms būdinga mažesnė rizika;

(8)

finansų rinka, kurioje Naujojoje Zelandijoje leidimą gavusios paskirtosios atsiskaitymo sistemos vykdo tarpuskaitos veiklą, yra gerokai mažesnė negu finansų rinka, kurioje tokią veiklą vykdo Sąjungoje įsteigtos PSŠ. Per pastaruosius trejus metus bendra išvestinių finansinių priemonių sandorių, kurių tarpuskaita atlikta Naujojoje Zelandijoje, vertė sudarė mažiau negu 1 % bendros išvestinių finansinių priemonių sandorių, kurių tarpuskaita atlikta Sąjungoje, vertės. Todėl dėl dalyvavimo Naujojoje Zelandijoje įsteigtų paskirtųjų atsiskaitymo sistemų veikloje Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms kyla gerokai mažesnė rizika negu dėl dalyvavimo Sąjungoje leidimą gavusių PSŠ veikloje;

(9)

todėl Naujojoje Zelandijoje įsteigtoms paskirtosioms atsiskaitymo sistemos taikomą teisinę ir priežiūros tvarką galima laikyti lygiaverte, kai ji tinkama tai mažesnei rizikai sumažinti. Naujojoje Zelandijoje leidimą gavusioms paskirtosioms atsiskaitymo sistemoms taikomomis pirminėmis taisyklėmis ir jas papildančiomis jų vidaus taisyklėmis ir procedūromis, kuriomis įgyvendinami finansų rinkos infrastruktūros principai, yra sumažinama Naujojoje Zelandijoje kylanti mažesnė rizika ir užtikrinamas rizikos mažinimo rezultatas, kuris yra lygiavertis Reglamentu (ES) Nr. 648/2012 siekiamam rezultatui;

(10)

todėl darytina išvada, kad Naujosios Zelandijos teisine ir priežiūros tvarka užtikrinama, kad toje šalyje leidimą gavusios paskirtosios atsiskaitymo sistemos laikytųsi teisiškai privalomų reikalavimų, kurie yra lygiaverčiai Reglamento (ES) Nr. 648/2012 IV antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams;

(11)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalyje nustatytą antrąją sąlygą Naujosios Zelandijos teisine ir priežiūros tvarka, kuri taikoma joje leidimą gavusioms PSŠ, turi būti užtikrinama, kad būtų nuolat vykdoma veiksminga tų PSŠ priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų vykdymas;

(12)

Naujojoje Zelandijoje leidimą gavusių paskirtųjų atsiskaitymo sistemų priežiūrą vykdo reguliavimo institucijos. Reguliavimo institucijos gali paprašyti, kad paskirtosios atsiskaitymo sistemos ir jų dalyviai pateiktų informacijos ir gali skirti nuobaudas, jei šie atsisakytų tai padaryti. Reguliavimo institucijos gali atšaukti paskirtosios atsiskaitymo sistemos leidimą. Reguliavimo institucijos stebi, kaip paskirtosios atsiskaitymo sistemos laikosi sąlygų, kuriomis pagrįstas paskirtosios atsiskaitymo sistemos leidimas. Į šias sąlygas gali būti įtraukti reikalavimai pranešti reguliavimo institucijoms apie reikšmingus įvykius (kaip antai rizikos valdymo sistemos arba finansinių išteklių politikos nesilaikymas arba jų pakeitimai), teikti reguliarias ataskaitas reguliavimo institucijoms ir skelbti informaciją, įskaitant savo pačių įvertinimą, kaip laikomasi tarptautinių standartų (finansų rinkos infrastruktūrų principų). Reguliavimo institucijos reguliariai susitinka su paskirtųjų atsiskaitymo sistemų aukščiausiąja vadovybe ir gali peržiūrėti leidimą ir iškelti jam papildomas sąlygas arba jį atšaukti, jei nesilaikoma taikomų reikalavimų;

(13)

todėl darytina išvada, kad Naujojoje Zelandijoje leidimą gavusioms paskirtosioms atsiskaitymo sistemoms nuolat taikoma veiksminga priežiūra ir reikalavimų vykdymo užtikrinimas;

(14)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalyje nurodytą trečiąją sąlygą Naujosios Zelandijos teisine ir priežiūros tvarka turi būti nustatyta veiksminga lygiavertė pagal trečiosiose šalyse galiojančius teisinius režimus leidimą gavusių PSŠ (toliau – trečiųjų šalių PSŠ) pripažinimo sistema;

(15)

trečiųjų šalių PSŠ gali vykdyti veiklą Naujojoje Zelandijoje, jei joms ir jų dalyviams taikoma teisinė ir priežiūros tvarka yra teisiškai patikima. Be to, turi būti vykdoma veiksminga trečiųjų šalių PSŠ priežiūra, kuria užtikrinamas taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos laikymasis. Gali būti sudarytas Naujosios Zelandijos banko ir trečiosios šalies PSŠ kompetentingos priežiūros institucijos susitarimo memorandumas;

(16)

todėl darytina išvada, kad Naujosios Zelandijos teisine ir priežiūros tvarka yra numatyta veiksminga lygiavertė trečiųjų šalių PSŠ pripažinimo sistema;

(17)

šis sprendimas grindžiamas teisiškai privalomais reikalavimais, šio sprendimo priėmimo metu taikomais paskirtosioms atsiskaitymo sistemoms Naujojoje Zelandijoje. Komisija, bendradarbiaudama su EVPRI, turėtų toliau reguliariai stebėti paskirtosioms atsiskaitymo sistemoms Naujojoje Zelandijoje taikomos teisinės ir priežiūros sistemos pokyčius ir sąlygų, kuriomis remiantis priimtas šis sprendimas, vykdymą;

(18)

reguliari teisinės ir priežiūros tvarkos, taikomos Naujojoje Zelandijoje leidimą gavusioms pagrindinėms sandorio šalims, peržiūra neturėtų turėti poveikio Komisijos galimybei bet kada, be bendrosios peržiūros, atlikti specialią peržiūrą, kai dėl atitinkamų pokyčių Komisijai būtina iš naujo įvertinti šiuo sprendimu patvirtintą lygiavertiškumą. Dėl tokio pakartotinio įvertinimo šis sprendimas gali būti panaikintas;

(19)

šiame sprendime numatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/57

(1)

Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnyje nustatyta trečiosiose šalyse įsteigtų pagrindinių sandorio šalių (toliau – PSŠ) pripažinimo procedūra yra siekiama trečiosiose šalyse, kurių reguliavimo standartai yra lygiaverčiai tame reglamente nustatytiems standartams, įsteigtoms ir leidimą gavusioms PSŠ sudaryti sąlygas teikti tarpuskaitos paslaugas Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ar prekybos vietoms. Taigi tame straipsnyje numatyta pripažinimo procedūra ir sprendimas dėl lygiavertiškumo padeda siekti Reglamento (ES) Nr. 648/2012 bendrojo tikslo mažinti sisteminę riziką pradedant naudoti saugias ir patikimas PSŠ ne biržos išvestinių finansinių priemonių sutarčių tarpuskaitai atlikti, įskaitant atvejus, kai tos PSŠ yra įsteigtos ir leidimą gavusios trečiojoje šalyje;

(2)

kad pagrindinėms sandorio šalims taikomą trečiosios šalies teisinį režimą būtų galima laikyti lygiaverčiu Sąjungos teisiniam režimui, esminis taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos rezultatas, vertinant ja pasiekiamus reguliavimo tikslus, turėtų būti lygiavertis Sąjungos reikalavimų rezultatui. Todėl šio lygiavertiškumo vertinimo tikslas – patikrinti, ar Japonijos teisine ir priežiūros tvarka užtikrinama, kad dėl toje šalyje įsteigtų ir leidimą gavusių pagrindinių sandorio šalių Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms nekiltų didesnė rizika, negu galėtų kilti dėl Sąjungoje leidimą gavusių pagrindinių sandorio šalių, ir dėl to jos Sąjungoje nekeltų nepriimtino lygio sisteminės rizikos. Kartu ypač reikėtų atsižvelgti į gerokai mažesnę riziką, būdingą tarpuskaitos veiklai, vykdomai mažesnėse nei Sąjungos finansų rinkose;

(3)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalį nustatant, ar trečiosios šalies teisinė ir priežiūros tvarka, taikoma joje leidimą gavusioms PSŠ, yra lygiavertė tame reglamente nustatytai tvarkai, reikia atsižvelgti į tris sąlygas;

(4)

pirmoji sąlyga – trečiojoje šalyje leidimą gavusios PSŠ turi atitikti teisiškai privalomus reikalavimus, kurie yra lygiaverčiai Reglamento (ES) Nr. 648/2012 IV antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams;

(5)

Japonijos teisiškai privalomi reikalavimai, taikomi toje šalyje leidimą gavusioms PSŠ, yra nurodyti 2006 m. Finansinių priemonių ir biržos įstatyme (toliau – FIEA, angl. Financial Instruments and Exchange Act), kuriuo nustatyta organizacijų, atliekančių vertybinių popierių ir išvestinių finansinių priemonių tarpuskaitą, priežiūros sistema, ir 2009 m. Biržos prekių išvestinių finansinių priemonių įstatyme (toliau – CDA, angl. Commodity Derivatives Act), kuriuo nustatyta organizacijų, atliekančių biržos prekių tarpuskaitą, priežiūros sistema. Dabartinis sprendimas yra taikomas tik CDA nustatytam režimui, taikomam biržos prekių sandorių tarpuskaitos organizacijoms (toliau – BPSTO). CDA nustatyti reikalavimai, kurių BPSTO turi nuolat laikytis, kad galėtų teikti tarpuskaitos paslaugas Japonijoje. Leidimą BPSTO turi suteikti kompetentingas ministras. Kompetentingas ministras gali nustatyti BPSTO licencijos suteikimo sąlygas. Žemės ūkio, miškininkystės ir žuvininkystės ministerijos (toliau – MAFF) ministras yra BPSTO, kurios teikia tarpuskaitos paslaugas tik biržos prekių rinkoms, pavaldžioms MAFF, kompetentingas ministras. Ekonomikos, prekybos ir pramonės ministerijos (toliau – METI) ministras yra BPSTO, kurios teikia tarpuskaitos paslaugas tik biržos prekių rinkoms, pavaldžioms METI, kompetentingas ministras. Kitų BPSTO kompetentingi ministrai yra tiek MAFF, tiek METI ministrai;

(6)

be to, 2014 m. lapkričio mėn. METI ir MAFF paskelbė Biržos prekių sandorių tarpuskaitos organizacijų priežiūros pagrindines gaires (toliau – Gairės), kuriose išsamiai aprašyta BPSTO priežiūros sistema, atitinkanti finansų rinkos infrastruktūrų principus, kuriuos 2012 m. balandžio mėn. paskelbė Mokėjimo ir atsiskaitymo sistemų komitetas (2) ir Tarptautinė vertybinių popierių komisijų organizacija, ir visų pirma tai, kaip BPSTO turi laikytis CDA. Gairės yra įgyvendinamos BPSTO vidaus taisyklėmis ir procedūromis;

(7)

pagal pirmines taisykles BPSTO privalo priimti vidaus darbo taisykles – BPSTO vidaus taisykles ir procedūras – kurios atitiktų taikomus teisės aktus ir taisykles ir užtikrintų, kad išvestinių vertybinių popierių sandoriai būtų vykdomi tinkamai ir saugiai. Vidaus darbo taisyklėmis taip pat užtikrinama, kad BPSTO finansinė būklė būtų pakankamai gera, kad ji galėtų vykdyti biržos prekių sandorių tarpuskaitą; kad numatomos pajamos ir išlaidos, susijusios su BPSTO veikla, būtų tinkamos; kad BPSTO darbuotojai turėtų pakankamai žinių ir patirties biržos prekių sandorių tarpuskaitai tinkamai ir užtikrintai atlikti ir kad BPSTO struktūra ir sistema būtų tinkamai išplėtotos, kad atsiskaitymas galėtų būti tinkamai atliekamas. Šias vidaus taisykles ir procedūras turi patvirtinti kompetentingas ministras ir jų negalima keisti, jei tam prieštarauja kompetentingas ministras;

(8)

todėl Japonijoje leidimą gavusioms BPSTO taikomus teisiškai privalomus reikalavimus sudaro dviejų pakopų struktūra. Pagal pirminėse taisyklėse nurodytus BPSTO taikomus pagrindinius principus yra nustatyti aukšto lygio standartai, kurių turi laikytis BPSTO, kad gautų licenciją teikti tarpuskaitos paslaugas Japonijoje (kartu – pirminės taisyklės). Tos pirminės taisyklės apima pirmą BPSTO taikomų Japonijoje teisiškai privalomų reikalavimų pakopą. Siekdamos įrodyti, kad laikosi pirminių taisyklių, BPSTO savo vidaus taisykles ir procedūras turi pateikti kompetentingam ministrui patvirtinti. Tos vidaus taisyklės ir procedūros sudaro antrą BPSTO taikomų Japonijoje teisiškai privalomų reikalavimų pakopą, kuria privaloma pateikti nurodymus dėl būdo; jose griežtai ir išsamiai numatyta, kaip paraišką teikianti BPSTO atitiks tuos standartus laikydamasi Gairių. Be to, BPSTO vidaus taisyklės ir procedūros apima papildomas nuostatas, papildančias pirmines taisykles. METI ir MAFF vertina, ar BPSTO laikosi tų standartų ir finansų rinkos infrastruktūrų principų. Kompetentingam ministrui patvirtinus, tos vidaus taisyklės ir procedūros tampa teisiškai privalomos BPSTO;

(9)

atliekant teisinės ir priežiūros tvarkos, taikomos Japonijoje įsteigtoms BPSTO, lygiavertiškumo vertinimą taip pat reikėtų atsižvelgti į rizikos mažinimo rezultatą, kuris ta tvarka užtikrinamas pagal rizikos, kuri dėl dalyvavimo tų subjektų veikloje kyla Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms, lygį. Rizikos mažinimo rezultatą lemia tiek rizikos, būdingos atitinkamos PSŠ vykdomai tarpuskaitos veiklai, lygis, kuris priklauso nuo finansų rinkos, kurioje ji veikia, dydžio, tiek pagrindinėms sandorio šalims taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos tinkamumas tam rizikos lygiui sumažinti. Kad būtų užtikrintas lygiavertis rizikos mažinimo rezultatas, PSŠ, vykdančioms veiklą didesnėse finansų rinkose, kurioms būdinga didesnė rizika, reikia taikyti griežtesnius rizikos mažinimo reikalavimus negu PSŠ, vykdančioms veiklą mažesnėse finansų rinkose, kurioms būdinga mažesnė rizika;

(10)

finansų rinka, kurioje Japonijoje leidimą gavusios BPSTO vykdo tarpuskaitos veiklą, yra gerokai mažesnė negu finansų rinka, kurioje tokią veiklą vykdo Sąjungoje įsteigtos PSŠ. Per pastaruosius trejus metus bendra išvestinių finansinių priemonių sandorių, kurių tarpuskaita atlikta Japonijoje, vertė sudarė mažiau negu 2 % bendros išvestinių finansinių priemonių sandorių, kurių tarpuskaita atlikta Sąjungoje, vertės. Todėl dėl dalyvavimo Japonijoje įsteigtų BPSTO veikloje Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms kyla gerokai mažesnė rizika negu dėl dalyvavimo Sąjungoje leidimą gavusių PSŠ veikloje;

(11)

todėl Japonijoje įsteigtoms BPSTO taikomą teisinę ir priežiūros tvarką galima laikyti lygiaverte, kai ji tinkama tai mažesnei rizikai sumažinti. Japonijoje leidimą gavusioms BPSTO taikomomis pirminėmis taisyklėmis ir jas papildančiomis jų vidaus taisyklėmis ir procedūromis, kuriomis įgyvendinami finansų rinkos infrastruktūros principai, yra sumažinama Japonijoje kylanti mažesnė rizika ir užtikrinamas rizikos mažinimo rezultatas, kuris yra lygiavertis Reglamentu (ES) Nr. 648/2012 siekiamam rezultatui;

(12)

todėl darytina išvada, kad Japonijos teisine ir priežiūros tvarka užtikrinama, kad toje šalyje leidimą gavusios BPSTO laikytųsi teisiškai privalomų reikalavimų, kurie yra lygiaverčiai Reglamento (ES) Nr. 648/2012 IV antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams;

(13)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalyje nustatytą antrąją sąlygą Japonijos teisine ir priežiūros tvarka, kuri taikoma joje leidimą gavusioms PSŠ, turi būti užtikrinama, kad būtų nuolat vykdoma veiksminga tų PSŠ priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų vykdymas;

(14)

Japonijoje leidimą gavusių BPSTO priežiūrą pagal savo kompetenciją atlieka METI ir MAFF, neviršydamos savo atitinkamų įgaliojimų apimties. METI ir MAFF gali nurodyti BPSTO ir jų tarpuskaitos nariams pateikti ataskaitas arba medžiagą, susijusias su jų turtu ar veikla. METI ir MAFF taip pat gali atlikti BPSTO ir jų tarpuskaitos narių patikrinimus, apimančius jų apskaitos, dokumentų ar bet kokios kitos su jų veikla susijusios medžiagos patikrinimą. Kai mano, kad tai yra reikalinga ir tikslinga tinkamam ir patikimam tarpuskaitos paslaugų teikimui, METI ir MAFF gali nurodyti BPSTO pakeisti savo įstatus, darbo taisykles ir kitas taisykles bei darbo metodus arba imtis reikalingų priemonių savo veiklai arba turto būklei pagerinti. METI ir MAFF taip pat gali skirti drausmines priemones ir baudas BPSTO, jei šios nesilaiko joms taikomų nuostatų;

(15)

todėl darytina išvada, kad Japonijoje leidimą gavusioms BPSTO nuolat taikoma veiksminga priežiūra ir reikalavimų vykdymo užtikrinimas;

(16)

trečioji sąlyga pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalį – Japonijos teisine ir priežiūros tvarka turi būti numatyta veiksminga lygiavertė pagal trečiosiose šalyse galiojančius teisinius režimus leidimą gavusių pagrindinių sandorio šalių (toliau – trečiųjų šalių PSŠ) pripažinimo sistema;

(17)

trečiųjų šalių PSŠ gali kreiptis dėl BPSTO leidimo, kad galėtų Japonijoje teikti tokias pačias paslaugas, kurias teikti jos yra gavusios leidimą toje trečiojoje šalyje. Japonijos finansinių paslaugų agentūra (toliau – JFSA) turi įgaliojimus, pasitarusi su ministru, kurio jurisdikcijai priklauso biržos prekių rinka, nurodyti biržos prekes, kuriomis gali būti prekiaujama finansinių priemonių rinkoje pagal Japonijos finansinių priemonių ir biržų įstatymą. Kai trečiųjų šalių PSŠ atlieka tokių paskirtųjų sandorių, kuriais prekiaujama finansinių priemonių rinkoje, tarpuskaitą, PSŠ gali pateikti paraišką JFSA dėl užsienio PSŠ licencijos, kuri suteiktų teisę Japonijoje teikti tas pačias paslaugas, kurias teikti jos turi leidimą trečiojoje šalyje. Kriterijai, taikomi trečiųjų šalių PSŠ, teikiančiai paraišką dėl licencijos, yra panašūs į kriterijus, taikomus Japonijos tarpuskaitos organizacijoms, tačiau trečiųjų šalių PSŠ netaikomi tam tikri reikalavimai, taikomi vietos PSŠ, gavusioms leidimą Japonijoje, kai jos yra gavusios lygiavertę licenciją iš atitinkamos trečiosios šalies institucijos, su kuria JFSA yra sudariusi bendradarbiavimo susitarimą. Trečiųjų šalių PSŠ, kurios vykdo sandorių, kurie nėra paskirtieji sandoriai ir kuriais prekiaujama finansinių priemonių rinkoje, tarpuskaitą, pagal Japonijos CDA turi pateikti paraišką dėl licencijos METI ir MAFF. Svarstydamos paraišką dėl licencijos METI ir MAFF atsižvelgia į PSŠ leidimo statusą trečiojoje šalyje;

(18)

todėl darytina išvada, kad Japonijos teisine ir priežiūros tvarka yra numatyta veiksminga lygiavertė trečiųjų šalių PSŠ pripažinimo sistema;

(19)

šis sprendimas grindžiamas teisiškai privalomais reikalavimais, šio sprendimo priėmimo metu taikomais BPSTO Japonijoje. Komisija turėtų toliau stebėti Japonijos BPSTO taikomos teisinės ir priežiūros sistemos pokyčius ir sąlygų, kuriomis remiantis priimtas šis sprendimas, vykdymą;

(20)

reguliari teisinės ir priežiūros tvarkos, taikomos Japonijoje leidimą gavusioms PSŠ, peržiūra neturėtų turėti poveikio Komisijos galimybei bet kada, bendradarbiaujant su Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija, be bendrosios peržiūros, atlikti specialią peržiūrą, kai dėl atitinkamų pokyčių Komisijai būtina iš naujo įvertinti šiuo sprendimu patvirtintą lygiavertiškumą. Dėl tokio pakartotinio įvertinimo šis sprendimas gali būti panaikintas;

(21)

šiame sprendime numatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/61

(1)

Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnyje nustatyta trečiosiose šalyse įsteigtų pagrindinių sandorio šalių (toliau – PSŠ) pripažinimo procedūra yra siekiama trečiosiose šalyse, kurių reguliavimo standartai yra lygiaverčiai tame reglamente nustatytiems standartams, įsteigtoms ir leidimą gavusioms PSŠ sudaryti sąlygas teikti tarpuskaitos paslaugas Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ar prekybos vietoms. Taigi tame straipsnyje numatyta pripažinimo procedūra ir sprendimai dėl lygiavertiškumo padeda siekti Reglamento (ES) Nr. 648/2012 bendrojo tikslo mažinti sisteminę riziką pradedant naudoti saugias ir patikimas PSŠ ne biržos išvestinių finansinių priemonių sutarčių tarpuskaitai atlikti, įskaitant atvejus, kai tos PSŠ yra įsteigtos ir leidimą gavusios trečiojoje šalyje;

(2)

kad pagrindinėms sandorio šalims taikomą trečiosios šalies teisinį režimą būtų galima laikyti lygiaverčiu Sąjungos teisiniam režimui, esminis taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos rezultatas, vertinant ja pasiekiamus reguliavimo tikslus, turėtų būti lygiavertis Sąjungos reikalavimų rezultatui. Todėl šio lygiavertiškumo vertinimo tikslas – patikrinti, ar Brazilijos teisine ir priežiūros tvarka užtikrinama, kad dėl toje šalyje įsteigtų ir leidimą gavusių PSŠ Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms nekiltų didesnė rizika, negu galėtų kilti dėl Sąjungoje leidimą gavusių pagrindinių sandorio šalių, ir dėl to jos Sąjungoje nekeltų nepriimtino lygio sisteminės rizikos. Kartu ypač reikėtų atsižvelgti į gerokai mažesnę riziką, būdingą tarpuskaitos veiklai, vykdomai mažesnėse nei Sąjungos finansų rinkose;

(3)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalį nustatant, ar trečiosios šalies teisinė ir priežiūros tvarka, taikoma joje leidimą gavusioms PSŠ, yra lygiavertė tame reglamente nustatytai tvarkai, reikia atsižvelgti į tris sąlygas;

(4)

pirmoji sąlyga – trečiojoje šalyje leidimą gavusios PSŠ turi atitikti teisiškai privalomus reikalavimus, kurie yra lygiaverčiai Reglamento (ES) Nr. 648/2012 IV antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams;

(5)

Brazilijos teisiškai privalomi reikalavimai, taikomi toje šalyje leidimą gavusioms PSŠ, yra nustatyti 2001 m. kovo 27 d. įstatyme Nr. 10214 ir Nacionalinės pinigų reikalų valdybos (CMN) rezoliucijose, Brazilijos centrinio banko (BCB) aplinkraščiuose ir pagal juos priimtuose nurodymuose, kuriuos pateikė Brazilijos vertybinių popierių ir biržų komisija (CVM). Visų pirma Rezoliucija Nr. 2882 su pakeitimais, padarytais Rezoliucija Nr. 3081, reguliuojama tarpuskaitos namų ir tarpuskaitos paslaugų teikėjų veikla, nustatomi tarpuskaitos namų ir tarpuskaitos paslaugų teikėjų veikimo principai, o BCB įgaliojamas reguliuoti ir prižiūrėti tarpuskaitos namus ir tarpuskaitos paslaugų teikėjus bei išduoti jiems veiklos leidimus;

(6)

siekdami teikti tarpuskaitos paslaugas, Brazilijoje įsteigti tarpuskaitos namai ir tarpuskaitos paslaugų teikėjai turi gauti veiklos leidimą, kurį suteikia BCB. Svarstydamas, ar suteikti tarpuskaitos namų ir tarpuskaitos paslaugų teikėjo veiklos leidimą, BCB privalo atsižvelgti į Brazilijos mokėjimų sistemos patikimumą, tinkamą veikimą ir tobulinimą. Be to, prieš suteikdamas veiklos leidimą arba vėliau ir priklausomai nuo finansų sistemos stabilumo, tarpuskaitos namų ir tarpuskaitos paslaugų teikėjų rizikos ir našumo, BCB gali nustatyti „tokias sąlygas, kokias laiko tinkamomis“. Tarpuskaitos namams, valdantiems sisteminės svarbos sistemą, keliančią riziką Brazilijos finansų sistemos tvirtumui ir sklandžiam veikimui (BCB tai nustato pagal tarpuskaitos sistemos apimtį ir pobūdį), gali būti taikomos kitokios taisyklės nei likusiems tarpuskaitos namams ir tarpuskaitos paslaugų teikėjams;

(7)

BCB yra priėmęs įvairių priemonių, kuriomis įgyvendinama Rezoliucija Nr. 2882 ir užtikrinama, kad tarpuskaitos namai ir tarpuskaitos paslaugų teikėjai laikytųsi mokėjimų sistemai taikomų vertybių, principų ir taisyklių. Visų pirma Aplinkraštyje Nr. 3057 išsamiai reglamentuojamas tarpuskaitos namų ir tarpuskaitos paslaugų teikėjų veikimas ir nustatoma keletas reikalavimų, kuriuos jie privalo vykdyti, įskaitant kapitalo reikalavimus, skaidrumo standartus, rizikos kontrolės priemones ir veiklos reikalavimus. BCB paskelbė Politinį pareiškimą Nr. 25097, kuriuo priimami finansų rinkos infrastruktūrų principai, kuriuos 2012 m. balandžio mėn. priėmė Mokėjimo ir atsiskaitymo sistemų komitetas (2) (CPSS) ir Tarptautinė vertybinių popierių komisijų organizacija (IOSCO), ir kuriuo BCB pradeda taikyti tuos finansų rinkos infrastruktūrų principus, vykdydamas tarpuskaitos namų ir tarpuskaitos paslaugų teikėjų kontrolę ir priežiūrą;

(8)

remiantis Aplinkraščiu Nr. 3057, tarpuskaitos namai ir tarpuskaitos paslaugų teikėjai turi priimti vidaus taisykles ir procedūras, kuriomis užtikrinamas visų atitinkamų reikalavimų laikymasis ir nustatomi visi svarbūs aspektai, susiję su jų funkcija, įskaitant kredito, likvidumo ir operacinės rizikos valdymo apsaugos priemones. Tos vidaus taisyklės ir procedūros pateikiamos BCB, o šis prieš išduodamas veiklos leidimą jas pirmiausia įvertina. Be to, BCB turi patvirtinti esminius vidaus taisyklių ir procedūrų pakeitimus. Apie visus kitus neesminius vidaus taisyklių ir procedūrų pakeitimus BCB turi būti pranešta ne vėliau kaip praėjus 30 dienų nuo pakeitimų priėmimo, o BCB gali pakeitimams nepritarti;

(9)

todėl Brazilijoje leidimą turinčių PSŠ teisiškai privalomus reikalavimus sudaro dviejų pakopų struktūra. Pagal pagrindinius principus, nurodytus Įstatyme Nr. 10214 ir pagal jį priimtose rezoliucijose, aplinkraščiuose ir nurodymuose, yra nustatyti aukšto lygio standartai, kurių turi laikytis tarpuskaitos namai ir tarpuskaitos paslaugų teikėjai, kad gautų leidimą teikti tarpuskaitos paslaugas Brazilijoje (kartu toliau – pirminės taisyklės). Tos pirminės taisyklės apima pirmą Brazilijos teisiškai privalomų reikalavimų pakopą. Kad įrodytų, jog laikosi pirminių taisyklių, tarpuskaitos namai ir tarpuskaitos paslaugų teikėjai turi pateikti savo vidaus taisykles ir procedūras BCB, kad šis jas patvirtintų arba neišreikštų prieštaravimų jų atžvilgiu. Tos vidaus taisyklės ir procedūros sudaro antrą Brazilijos teisiškai privalomų reikalavimų pakopą, kuria privaloma pateikti nurodymus dėl būdo, kuriuo tarpuskaitos namai ir tarpuskaitos paslaugų teikėjai turi šiuos standartus įgyvendinti. BCB įvertins, ar tarpuskaitos namai ir tarpuskaitos paslaugų teikėjai laikosi tų standartų ir finansų rinkos infrastruktūrų principų. BCB patvirtintos vidaus taisyklės ir procedūros tampa tarpuskaitos namams ir tarpuskaitos paslaugų teikėjams teisiškai privalomos;

(10)

atliekant teisinės ir priežiūros tvarkos, taikomos Brazilijos tarpuskaitos namams ir tarpuskaitos paslaugų teikėjams, lygiavertiškumo vertinimą taip pat reikėtų atsižvelgti į rizikos mažinimo rezultatą, kuris ta tvarka užtikrinamas pagal rizikos, kuri dėl dalyvavimo tų subjektų veikloje kyla Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms, lygį. Rizikos mažinimo rezultatą lemia tiek rizikos, būdingos atitinkamos PSŠ vykdomai tarpuskaitos veiklai, lygis, kuris priklauso nuo finansų rinkos, kurioje ji veikia, dydžio, tiek pagrindinėms sandorio šalims taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos tinkamumas tam rizikos lygiui sumažinti. Kad būtų užtikrintas lygiavertis rizikos mažinimo rezultatas, PSŠ, vykdančioms veiklą didesnėse finansų rinkose, kurioms būdinga didesnė rizika, reikia taikyti griežtesnius rizikos mažinimo reikalavimus negu PSŠ, vykdančioms veiklą mažesnėse finansų rinkose, kurioms būdinga mažesnė rizika;

(11)

finansų rinka, kurioje Brazilijoje įsteigti tarpuskaitos namai ir tarpuskaitos paslaugų teikėjai vykdo tarpuskaitos veiklą, yra gerokai mažesnė negu finansų rinka, kurioje tokią veiklą vykdo Sąjungoje įsteigtos PSŠ. Per pastaruosius trejus metus bendra išvestinių finansinių priemonių sandorių, kurių tarpuskaita atlikta Brazilijoje, vertė sudarė mažiau negu 3 % bendros išvestinių finansinių priemonių sandorių, kurių tarpuskaita atlikta Sąjungoje, vertės. Todėl dėl dalyvavimo tarpuskaitos namų ir tarpuskaitos paslaugų teikėjų veikloje Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms kyla gerokai mažesnė rizika negu dėl dalyvavimo Sąjungoje leidimą gavusių PSŠ veikloje;

(12)

todėl Brazilijoje įsteigtiems tarpuskaitos namams ir tarpuskaitos paslaugų teikėjams taikomą teisinę ir priežiūros tvarką galima laikyti lygiaverte, kai ji tinkama tai mažesnei rizikai sumažinti. Tarpuskaitos namams ir tarpuskaitos paslaugų teikėjams taikomomis pirminėmis taisyklėmis ir jas papildančiomis jų vidaus taisyklėmis ir procedūromis, kuriomis įpareigojama laikytis finansų rinkos infrastruktūrų principų, yra sumažinama Brazilijai būdinga mažesnė rizika ir užtikrinamas rizikos mažinimo rezultatas, kuris yra lygiavertis Reglamentu (ES) Nr. 648/2012 siekiamam rezultatui;

(13)

todėl darytina išvada, kad Brazilijos teisine ir priežiūros tvarka užtikrinama, kad joje leidimą gavę tarpuskaitos namai ir tarpuskaitos paslaugų teikėjai laikytųsi teisiškai privalomų reikalavimų, kurie yra lygiaverčiai Reglamento (ES) Nr. 648/2012 IV antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams;

(14)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalyje nustatytą antrąją sąlygą Brazilijos teisine ir priežiūros tvarka, kuri taikoma joje leidimą gavusioms PSŠ, turi būti užtikrinama, kad būtų nuolat vykdoma veiksminga tų PSŠ priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų vykdymas;

(15)

BCB nuolat stebi, ar tarpuskaitos namai ir tarpuskaitos paslaugų teikėjai laikosi jiems taikomų teisiškai privalomų reikalavimų. Be to, BCB turi keletą priemonių tokiai atitikčiai užtikrinti. Visų pirma BCB turi įgaliojimus prašyti tarpuskaitos namų ir tarpuskaitos paslaugų teikėjų pateikti informacijos, juos įspėti ir prireikus paprašyti padaryti tam tikrus taisyklių pakeitimus. BCB taip pat gali skirti baudas tarpuskaitos namams ir tarpuskaitos paslaugų teikėjams už bet kokį jiems taikomų teisiškai privalomų reikalavimų pažeidimą ir turi įgaliojimus net panaikinti jų leidimus;

(16)

todėl darytina išvada, kad Brazilijoje leidimą gavusiems tarpuskaitos namams ir tarpuskaitos paslaugų teikėjams nuolat taikoma veiksminga priežiūra ir reikalavimų vykdymo užtikrinimas;

(17)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalyje nurodytą trečiąją sąlygą Brazilijos teisine ir priežiūros tvarka turi būti nustatyta veiksminga lygiavertė pagal trečiosiose šalyse galiojančius teisinius režimus leidimą gavusių PSŠ (toliau – trečiųjų šalių PSŠ) pripažinimo sistema;

(18)

PSŠ, gavusios leidimą trečiojoje šalyje, kurioje taikoma teisine ir priežiūros tvarka užtikrinami rezultatai, panašūs į tuos, kurie užtikrinami Brazilijoje taikoma teisine ir priežiūros tvarka, pagrįsta finansų rinkos infrastruktūrų principais, kuriais užtikrinamas lygiavertis pinigų plovimo prevencijos reglamentavimas, ir kurioje PSŠ yra taikoma veiksminga priežiūra, gali teikti paslaugas Brazilijoje. Kad būtų suteiktas pripažinimas, taip pat reikia, kad būtų sudarytas BCB ir paraišką teikiančios PSŠ trečiosios šalies kompetentingos institucijos bendradarbiavimo susitarimas;

(19)

todėl darytina išvada, kad Brazilijos teisine ir priežiūros tvarka yra numatyta veiksminga lygiavertė trečiųjų šalių PSŠ pripažinimo sistema;

(20)

šis sprendimas grindžiamas teisiškai privalomais reikalavimais, šio sprendimo priėmimo metu taikomais tarpuskaitos namams ir tarpuskaitos paslaugų teikėjams Brazilijoje. Komisija turėtų toliau reguliariai stebėti tarpuskaitos namams ir tarpuskaitos paslaugų teikėjams taikomos teisinės ir priežiūros sistemos pokyčius ir sąlygų, kuriomis remiantis priimtas šis sprendimas, vykdymą;

(21)

reguliari teisinės ir priežiūros tvarkos, taikomos Brazilijoje leidimą gavusioms PSŠ, peržiūra neturėtų daryti poveikio Komisijos galimybei bet kada, be bendrosios peržiūros, atlikti specialią peržiūrą, kai dėl atitinkamų pokyčių Komisijai būtina iš naujo įvertinti šiuo sprendimu patvirtintą lygiavertiškumą. Dėl tokio pakartotinio įvertinimo šis sprendimas gali būti panaikintas;

(22)

šiame sprendime numatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/65

(1)

Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnyje nustatyta trečiosiose šalyse įsteigtų pagrindinių sandorio šalių (toliau – PSŠ) pripažinimo procedūra yra siekiama trečiosiose šalyse, kurių reguliavimo standartai yra lygiaverčiai tame reglamente nustatytiems standartams, įsteigtoms ir leidimą gavusioms PSŠ sudaryti sąlygas teikti tarpuskaitos paslaugas Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ar prekybos vietoms. Taigi tame straipsnyje numatyta pripažinimo procedūra ir sprendimas dėl lygiavertiškumo padeda siekti Reglamento (ES) Nr. 648/2012 bendrojo tikslo mažinti sisteminę riziką pradedant naudoti saugias ir patikimas PSŠ ne biržos išvestinių finansinių priemonių sutarčių tarpuskaitai atlikti, įskaitant atvejus, kai tos PSŠ yra įsteigtos ir leidimą gavusios trečiojoje šalyje;

(2)

kad pagrindinėms sandorio šalims taikomą trečiosios šalies teisinį režimą būtų galima laikyti lygiaverčiu Sąjungos teisiniam režimui, esminis taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos rezultatas, vertinant ja pasiekiamus reguliavimo tikslus, turėtų būti lygiavertis Sąjungos reikalavimų rezultatui. Todėl šio lygiavertiškumo vertinimo tikslas – patikrinti, ar Dubajaus tarptautinio finansų centro (toliau – DTFC) teisine ir priežiūros tvarka užtikrinama, kad dėl jame įsteigtų ir veiklos leidimą gavusių PSŠ Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms nekiltų didesnė rizika, negu galėtų kilti dėl Sąjungoje leidimą gavusių PSŠ, ir dėl to jos Sąjungoje nekeltų nepriimtino lygio sisteminės rizikos. Kartu ypač reikėtų atsižvelgti į gerokai mažesnę riziką, būdingą tarpuskaitos veiklai, vykdomai mažesnėse nei Sąjungos finansų rinkose;

(3)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalį nustatant, ar trečiosios šalies teisinė ir priežiūros tvarka, taikoma joje leidimą gavusioms PSŠ, yra lygiavertė tame reglamente nustatytai tvarkai, reikia atsižvelgti į tris sąlygas;

(4)

pirmoji sąlyga – trečiojoje šalyje leidimą gavusios PSŠ turi atitikti teisiškai privalomus reikalavimus, kurie yra lygiaverčiai Reglamento (ES) Nr. 648/2012 IV antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams;

(5)

DTFC teisiškai privalomi reikalavimai, taikomi jame leidimą gavusioms PSŠ, yra nustatyti 2004 m. reguliavimo įstatyme ir 2012 m. rinkų įstatyme (DTFC taisyklės). Jie taikomi kartu su Dubajaus finansinių paslaugų institucijos (toliau – DFSA) nuostatais, apimančiais leidimą turinčių rinkos įstaigų (toliau – AMI) standartus;

(6)

DTFC įsteigtos pagrindinės sandorio šalys turi gauti DFSA leidimą kaip AMI. Dabartinis sprendimas yra taikomas tik režimui, taikomam AMI, kurios turi leidimą teikti tarpuskaitos namų finansines paslaugas DTFC. Siekdamos gauti tarpuskaitos leidimą, AMI turi atitikti specialius reikalavimus, nustatytus DTFC ir DFSA nuostatuose. AMI turi valdyti tarpuskaitos priemones saugiai bei veiksmingai ir apdairiai valdyti riziką, susijusią su jų veikla ir operacijomis. Be to, jos turi turėti pakankamai finansinių, žmogiškųjų ir sisteminių išteklių;

(7)

DTFC taisyklėmis visiškai įgyvendinami tarptautiniai standartai, nustatyti vadovaujantis finansų rinkos infrastruktūrų principais, kuriuos 2012 m. balandžio mėn. priėmė Mokėjimo ir atsiskaitymo sistemų komitetas (2) (CPSS) ir Tarptautinė vertybinių popierių komisijų organizacija (IOSCO);

(8)

pagal DTFC taisykles AMI turi priimti vidaus taisykles ir procedūras, kuriomis užtikrinamas visų atitinkamų reikalavimų laikymasis ir kurios būtinos tinkamam jų tarpuskaitos ir atsiskaitymo priemonių reguliavimui. Pagal 5.6 AMI taisyklę AMI įpareigotos į savo vidaus taisyklės ir procedūras įtraukti konkrečias nuostatas, įskaitant taisykles, taikomas įsipareigojimų neįvykdymo atvejais. Tos vidaus taisyklės ir procedūros, įskaitant visus jų pakeitimus, prieš jas įgyvendinant turi būti pateikiamos DFSA. DFSA gali pasiūlytas taisykles atmesti arba pareikalauti jas iš dalies pakeisti. Remiantis DTFC taisyklėmis, AMI vidaus taisyklės yra teisiškai privalomos ir vykdytinos narių ir kitų dalyvių atžvilgiu;

(9)

todėl DTFC leidimą turinčių AMI teisiškai privalomus reikalavimus sudaro dviejų pakopų struktūra. Pagal pagrindinius DFSA nuostatų ir DTFC taisyklių principus yra nustatyti aukšto lygio standartai, kurių turi laikytis AMI, kad gautų leidimą teikti tarpuskaitos paslaugas DTFC (kartu toliau – pirminės taisyklės). Tos pirminės taisyklės apima pirmą DTFC teisiškai privalomų reikalavimų pakopą. Kad įrodytų, jog laikosi pirminių taisyklių, pagal 5.6 AMI taisyklę dėl verslo taisyklių AMI turi nustatyti ir pateikti savo vidaus taisykles ir procedūras tvirtinti DTFC prieš jas pradėdamos taikyti, o DTFC gali jų neleisti taikyti arba nepripažinti. Tos vidaus taisyklės ir procedūros sudaro antrą DTFC teisiškai privalomų reikalavimų pakopą;

(10)

atliekant teisinės ir priežiūros tvarkos, taikomos Dubajaus tarptautinio finansų centro AMI, lygiavertiškumo vertinimą taip pat reikėtų atsižvelgti į rizikos mažinimo rezultatą, kuris ta tvarka užtikrinamas pagal rizikos, kuri dėl dalyvavimo tų subjektų veikloje kyla Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms, lygį. Rizikos mažinimo rezultatą lemia tiek rizikos, būdingos atitinkamos PSŠ vykdomai tarpuskaitos veiklai, lygis, kuris priklauso nuo finansų rinkos, kurioje ji veikia, dydžio, tiek pagrindinėms sandorio šalims taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos tinkamumas tam rizikos lygiui sumažinti. Kad būtų užtikrintas lygiavertis rizikos mažinimo rezultatas, PSŠ, vykdančioms veiklą didesnėse finansų rinkose, kurioms būdinga didesnė rizika, reikia taikyti griežtesnius rizikos mažinimo reikalavimus negu PSŠ, vykdančioms veiklą mažesnėse finansų rinkose, kurioms būdinga mažesnė rizika;

(11)

finansų rinka, kurioje DTFC leidimą turinčios AMI vykdo tarpuskaitos veiklą, yra gerokai mažesnė negu finansų rinka, kurioje tokią veiklą vykdo Sąjungoje įsteigtos PSŠ. Nuo 2011 m. išvestinių finansinių priemonių prekybos ar tarpuskaitos mastas buvo minimalus. Todėl dėl dalyvavimo DTFC leidimą gavusių PSŠ veikloje Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms kyla gerokai mažesnė rizika negu dėl dalyvavimo Sąjungoje leidimą gavusių PSŠ veikloje;

(12)

todėl DTFC leidimą gavusioms PSŠ taikomą teisinę ir priežiūros tvarką galima laikyti lygiaverte, kai ji tinkama tai mažesnei rizikai sumažinti. Toms PSŠ taikomomis pirminėmis taisyklėmis ir jas papildančiomis jų vidaus taisyklėmis ir procedūromis, kuriomis įpareigojama laikytis finansų rinkos infrastruktūrų principų, yra sumažinama DTFC būdinga mažesnė rizika ir užtikrinamas rizikos mažinimo rezultatas, kuris yra lygiavertis Reglamentu (ES) Nr. 648/2012 siekiamam rezultatui;

(13)

todėl darytina išvada, kad DTFC teisine ir priežiūros tvarka užtikrinama, kad jo leidimą gavusios PSŠ laikytųsi teisiškai privalomų reikalavimų, kurie yra lygiaverčiai Reglamento (ES) Nr. 648/2012 IV antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams;

(14)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalyje nustatytą antrąją sąlygą DTFC teisine ir priežiūros tvarka, kuri taikoma jo leidimą gavusioms PSŠ, turi būti užtikrinama, kad būtų nuolat vykdoma veiksminga tų PSŠ priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų vykdymas;

(15)

kad užtikrintų atitiktį taikomoms taisyklėms, AMI priežiūrą atliekanti DFSA stebi Dubajaus tarptautinio finansų centro AMI. DFSA turi plačius įgaliojimus joms suteikti leidimus ir skirti nuobaudas, taip pat, be kita ko, panaikinti AMI licencijas ir taikyti joms sankcijas. DFSA vykdo kasdienę priežiūrą. DFSA tvirtina nepertraukiamo rizikos valdymo ciklą, kurį sudaro rizikos nustatymas, įvertinimas, prioritizavimas ir mažinimas. 2004 m. reguliavimo įstatymu DFSA suteikiami platūs įgaliojimai užtikrinti įstatymų ir taisyklių vykdymą. DFSA yra įgaliota tirti įtariamus jos taisyklių pažeidimus ir atlikti patikras, priverstinai gauti apskaitos knygas ir įrašus arba įpareigoti asmenis dalyvauti apklausose duodant priesaiką arba pateikiant oficialų pareiškimą. Be kita ko, DFSA gali skirti finansines nuobaudas, viešai pasmerkti ir uždrausti asmenims dalyvauti DTFC veikloje;

(16)

todėl darytina išvada, kad DTFC leidimą turinčioms AMI nuolat taikoma veiksminga priežiūra ir reikalavimų vykdymo užtikrinimas;

(17)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalyje nurodytą trečiąją sąlygą DTFC teisine ir priežiūros tvarka turi būti nustatyta veiksminga lygiavertė pagal trečiosiose šalyse galiojančius teisinius režimus leidimą gavusių PSŠ (toliau – trečiųjų šalių PSŠ) pripažinimo sistema;

(18)

trečiųjų šalių PSŠ, pageidaujančios ne biržos išvestinių finansinių priemonių tarpuskaitą atlikti DTFC, turi kreiptis į DFSA, kad būtų pripažintos. Pripažinimo kriterijai ir procesas yra nustatyti Pripažinimo standartuose;

(19)

pripažinimas suteikiamas tuo atveju, kai jurisdikcijoje, kurioje įsteigta PSŠ, taikoma pakankamai patikima reguliavimo tvarka, panaši į DTFC taikomą teisinę ir priežiūros tvarką. Prieš patvirtinant trečiosios šalies PSŠ paraišką taip pat reikalaujama, kad DTFC ir trečiosios šalies kompetentingos institucijos būtų sudariusios bendradarbiavimo susitarimus;

(20)

todėl darytina išvada, kad DTFC teisine ir priežiūros tvarka yra numatyta veiksminga lygiavertė trečiųjų šalių PSŠ pripažinimo sistema;

(21)

šis sprendimas grindžiamas teisiškai privalomais reikalavimais, šio sprendimo priėmimo metu taikomais Dubajaus tarptautinio finansų centro AMI. Komisija, bendradarbiaudama su EVPRI, turėtų toliau reguliariai stebėti AMI taikomos teisinės ir priežiūros sistemos pokyčius ir sąlygų, kuriomis remiantis priimtas šis sprendimas, vykdymą;

(22)

reguliari teisinės ir priežiūros tvarkos, taikomos DTFC leidimą gavusioms PSŠ, peržiūra neturėtų daryti poveikio Komisijos galimybei bet kada, be bendrosios peržiūros, atlikti specialią peržiūrą, kai dėl atitinkamų pokyčių Komisijai būtina iš naujo įvertinti šiuo sprendimu patvirtintą lygiavertiškumą. Dėl tokio pakartotinio įvertinimo šis sprendimas gali būti panaikintas;

(23)

šiame sprendime numatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/68

(1)

Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnyje nustatyta trečiosiose šalyse įsteigtų pagrindinių sandorio šalių (toliau – PSŠ) pripažinimo procedūra yra siekiama trečiosiose šalyse, kurių reguliavimo standartai yra lygiaverčiai tame reglamente nustatytiems standartams, įsteigtoms ir leidimą gavusioms PSŠ sudaryti sąlygas teikti tarpuskaitos paslaugas Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ar prekybos vietoms. Taigi tame straipsnyje numatyta pripažinimo procedūra ir sprendimai dėl lygiavertiškumo padeda siekti Reglamento (ES) Nr. 648/2012 bendrojo tikslo mažinti sisteminę riziką pradedant naudoti saugias ir patikimas PSŠ ne biržos išvestinių finansinių priemonių sutarčių tarpuskaitai atlikti, įskaitant atvejus, kai tos PSŠ yra įsteigtos ir leidimą gavusios trečiojoje šalyje;

(2)

kad pagrindinėms sandorio šalims taikomą trečiosios šalies teisinį režimą būtų galima laikyti lygiaverčiu Sąjungos teisiniam režimui, esminis taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos rezultatas, vertinant ja pasiekiamus reguliavimo tikslus, turėtų būti lygiavertis Sąjungos reikalavimų rezultatui. Todėl šio lygiavertiškumo vertinimo tikslas – patikrinti, ar Jungtinių Arabų Emyratų (JAE) teisine ir priežiūros tvarka užtikrinama, kad dėl toje šalyje įsteigtų ir leidimą gavusių PSŠ Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms nekiltų didesnė rizika, negu galėtų kilti dėl Sąjungoje leidimą gavusių pagrindinių sandorio šalių, ir dėl to jos Sąjungoje nekeltų nepriimtino lygio sisteminės rizikos. Kartu ypač reikėtų atsižvelgti į gerokai mažesnę riziką, būdingą tarpuskaitos veiklai, vykdomai mažesnėse nei Sąjungos finansų rinkose;

(3)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalį nustatant, ar trečiosios šalies teisinė ir priežiūros tvarka, taikoma joje leidimą gavusioms PSŠ, yra lygiavertė tame reglamente nustatytai tvarkai, reikia atsižvelgti į tris sąlygas;

(4)

pirmoji sąlyga – trečiojoje šalyje leidimą gavusios PSŠ turi atitikti teisiškai privalomus reikalavimus, kurie yra lygiaverčiai Reglamento (ES) Nr. 648/2012 IV antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams;

(5)

JAE teisiškai privalomi reikalavimai, taikomi toje šalyje leidimą gavusioms PSŠ, yra nustatyti JAE Vertybinių popierių ir biržos prekių tarnybos (SCA) taisyklėse (toliau – taisyklės). Taisyklėse nustatyti reikalavimai, kurių PSŠ turi nuolat laikytis, kad galėtų teikti tarpuskaitos paslaugas JAE. Taisykles sudaro 2005 m. Sprendimas Nr. 157\R, kuriuo apibrėžiama tarpuskaitos agentūra, ir 2015 m. SCA valdybos sprendimas Nr. 11, kuriuo nustatomi reikalavimai, taikomi PSŠ. JAE įsteigtos PSŠ turi gauti SCA leidimą;

(6)

SCA paskelbė nurodymą (2015 m. SCA valdybos sprendimas Nr. 11), kuriuo įpareigojo JAE leidimą gavusias PSŠ laikytis 2012 m. balandžio mėn. Mokėjimo ir atsiskaitymo sistemų komiteto (2) ir Tarptautinės vertybinių popierių komisijų organizacijos paskelbtų finansų rinkos infrastruktūrų principų;

(7)

remiantis taisyklėmis, PSŠ turi priimti vidaus taisykles ir procedūras, kuriomis užtikrinamas visų atitinkamų reikalavimų laikymasis ir nustatomi visi svarbūs aspektai, susiję su jų funkcija, įskaitant kredito, likvidumo ir operacinės rizikos valdymo apsaugos priemones. Tas vidaus taisykles ir procedūras turi patvirtinti SCA. Be to, šių vidaus taisyklių ir procedūrų keisti negalima, jei SCA numatomiems pakeitimams prieštarauja. PSŠ naudojamas finansinių išteklių apskaičiavimo ir testavimo nepalankiausiomis sąlygomis scenarijų metodikas taip pat tvirtina SCA;

(8)

todėl JAE leidimą turinčių PSŠ teisiškai privalomus reikalavimus sudaro dviejų pakopų struktūra. Pagal taisyklėse, visų pirma 2015 m. SCA valdybos sprendime Nr. 11, nustatytus pagrindinius principus yra nustatyti aukšto lygio standartai, kurių PSŠ turi laikytis, kad gautų leidimą teikti tarpuskaitos paslaugas JAE. Tos taisyklės apima pirmą JAE teisiškai privalomų reikalavimų pakopą. PSŠ vidaus taisyklės ir procedūros sudaro antrą JAE teisiškai privalomų reikalavimų pakopą. SCA vertina, ar PSŠ laikosi taisyklių ir finansų rinkos infrastruktūrų principų. SCA patvirtintos vidaus taisyklės ir procedūros tampa teisiškai privalomos PSŠ;

(9)

atliekant teisinės ir priežiūros tvarkos, taikomos JAE įsteigtoms PSŠ, lygiavertiškumo vertinimą taip pat reikėtų atsižvelgti į rizikos mažinimo rezultatą, kuris ta tvarka užtikrinamas pagal rizikos, kuri dėl dalyvavimo tų subjektų veikloje kyla Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms, lygį. Rizikos mažinimo rezultatą lemia tiek rizikos, būdingos atitinkamos PSŠ vykdomai tarpuskaitos veiklai, lygis, kuris priklauso nuo finansų rinkos, kurioje ji veikia, dydžio, tiek pagrindinėms sandorio šalims taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos tinkamumas tam rizikos lygiui sumažinti. Kad būtų užtikrintas lygiavertis rizikos mažinimo rezultatas, PSŠ, vykdančioms veiklą didesnėse finansų rinkose, kurioms būdinga didesnė rizika, reikia taikyti griežtesnius rizikos mažinimo reikalavimus negu PSŠ, vykdančioms veiklą mažesnėse finansų rinkose, kurioms būdinga mažesnė rizika;

(10)

finansų rinka, kurioje JAE leidimą turinčios PSŠ vykdo tarpuskaitos veiklą, yra gerokai mažesnė negu finansų rinka, kurioje tokią veiklą vykdo Sąjungoje įsteigtos PSŠ. Per pastaruosius trejus metus bendra išvestinių finansinių priemonių sandorių, kurių tarpuskaita atlikta JAE, vertė sudarė mažiau negu 1 % bendros išvestinių finansinių priemonių sandorių, kurių tarpuskaita atlikta Sąjungoje, vertės. Todėl dėl dalyvavimo JAE leidimą gavusių PSŠ veikloje Sąjungoje įsteigtiems tarpuskaitos nariams ir prekybos vietoms kyla gerokai mažesnė rizika negu dėl dalyvavimo Sąjungoje leidimą gavusių PSŠ veikloje;

(11)

todėl JAE įsteigtoms PSŠ taikomą teisinę ir priežiūros tvarką galima laikyti lygiaverte, kai ji tinkama tai mažesnei rizikai sumažinti. JAE leidimą gavusioms PSŠ taikomomis taisyklėmis ir jas papildančiomis jų vidaus taisyklėmis ir procedūromis, kuriomis įgyvendinami finansų rinkos infrastruktūros principai, yra sumažinama JAE kylanti mažesnė rizika ir užtikrinamas rizikos mažinimo rezultatas, kuris yra lygiavertis Reglamentu (ES) Nr. 648/2012 siekiamam rezultatui;

(12)

todėl darytina išvada, kad JAE teisine ir priežiūros tvarka užtikrinama, kad toje šalyje leidimą gavusios PSŠ laikytųsi teisiškai privalomų reikalavimų, kurie yra lygiaverčiai Reglamento (ES) Nr. 648/2012 IV antraštinėje dalyje nustatytiems reikalavimams;

(13)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalyje nustatytą antrąją sąlygą JAE teisine ir priežiūros tvarka, kuri taikoma toje šalyje leidimą gavusioms PSŠ, turi būti užtikrinama, kad būtų nuolat vykdoma veiksminga tų PSŠ priežiūra ir užtikrinamas reikalavimų vykdymas;

(14)

JAE leidimą gavusių PSŠ priežiūrą vykdo SCA. SCA suteikti įgaliojimai nuolat stebėti, ar PSŠ laikosi joms taikomų teisiškai privalomų reikalavimų. Tuo tikslu SCA gali prašyti PSŠ pateikti informacijos, atlikti patikrinimus vietoje, duoti nurodymus pašalinti rizikos ribojimo reikalavimų pažeidimus ar galimus pažeidimus arba praktiką, trukdančią tinkamam finansų rinkų veikimui, ir nurodyti PSŠ nustatyti vidaus kontrolės ir rizikos kontrolės priemones. Be to, SCA gali nušalinti vadovybę, kai kuriuos konkrečių komitetų narius ir kitus PSŠ darbuotojus. SCA taip pat turi įgaliojimus atšaukti PSŠ leidimą. Negana to, SCA gali skirti drausmines priemones ir baudas PSŠ, jei jos nesilaiko joms taikomų teisiškai privalomų reikalavimų;

(15)

todėl darytina išvada, kad JAE leidimą turinčioms PSŠ nuolat taikoma veiksminga priežiūra ir reikalavimų vykdymo užtikrinimas;

(16)

pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 25 straipsnio 6 dalyje nurodytą trečiąją sąlygą JAE teisine ir priežiūros tvarka turi būti nustatyta veiksminga lygiavertė pagal trečiosiose šalyse galiojančius teisinius režimus leidimą gavusių PSŠ (toliau – trečiųjų šalių PSŠ) pripažinimo sistema;

(17)

SCA gali pripažinti PSŠ, gavusias leidimą trečiosiose šalyse, kuriose taikoma teisine ir priežiūros tvarka užtikrinami rezultatai, panašūs į tuos, kurie užtikrinami JAE taikoma teisine ir priežiūros tvarka. Be to, turi būti vykdoma veiksminga trečiųjų šalių pagrindinių sandorio šalių priežiūra, kuria užtikrinamas taikomos teisinės ir priežiūros tvarkos laikymasis. Kad būtų suteiktas pripažinimas, taip pat reikia, kad būtų sudarytas JAE ir paraišką teikiančios PSŠ trečiosios šalies kompetentingos priežiūros institucijos susitarimo memorandumas;

(18)

todėl darytina išvada, kad JAE teisine ir priežiūros tvarka yra numatyta veiksminga lygiavertė trečiųjų šalių PSŠ pripažinimo sistema;

(19)

šis sprendimas grindžiamas teisiškai privalomais reikalavimais, šio sprendimo priėmimo metu taikomais JAE pagrindinėms sandorio šalims. Komisija, bendradarbiaudama su EVPRI, turėtų toliau reguliariai stebėti JAE veikiančioms PSŠ taikomos teisinės ir priežiūros sistemos pokyčius ir sąlygų, kuriomis remiantis priimtas šis sprendimas, vykdymą;

(20)

reguliari teisinės ir priežiūros tvarkos, taikomos JAE leidimą gavusioms PSŠ, peržiūra neturėtų daryti poveikio Komisijos galimybei bet kada, be bendrosios peržiūros, atlikti specialią peržiūrą, kai dėl atitinkamų pokyčių Komisijai būtina iš naujo įvertinti šiuo sprendimu patvirtintą lygiavertiškumą. Dėl tokio pakartotinio įvertinimo šis sprendimas gali būti panaikintas;

(21)

šiame sprendime numatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,

16.12.2016   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 342/71

(1)

Komisijos įgyvendinimo sprendimas (ES) 2016/2122 (3) priimtas po labai patogeniško H5N8 potipio paukščių gripo protrūkių Danijos, Vokietijos, Vengrijos, Nyderlandų, Austrijos ir Švedijos (toliau – susijusios valstybės narės) ūkiuose, tų valstybių narių kompetentingoms institucijoms pagal Tarybos direktyvą 2005/94/EB (4) nustačius apsaugos ir priežiūros zonas;

(2)

Įgyvendinimo sprendime (ES) 2016/2122 nustatyta, kad apsaugos ir priežiūros zonos, kurias susijusios valstybės narės nustatė pagal Direktyvą 2005/94/EB, turi apimti bent tas teritorijas, kurios to įgyvendinimo sprendimo priede yra nurodytos kaip apsaugos ir priežiūros zonos;

(3)

po naujų H5N8 potipio paukščių gripo protrūkių Vokietijoje, Vengrijoje ir Nyderlanduose ir šios ligos protrūkių Prancūzijoje ir Lenkijoje Įgyvendinimo sprendimo (ES) 2016/2122 priedas iš dalies pakeistas Komisijos įgyvendinimo sprendimu (ES) 2016/2219 (5), kuriuo, siekiant atsižvelgti į pasikeitusią epidemiologinę padėtį Sąjungoje ir minėtų valstybių narių kompetentingų institucijų pagal Direktyvą 2005/94/EB nustatytas naujas apsaugos ir priežiūros zonas, buvo iš dalies pakeistas Įgyvendinimo sprendimo (ES) 2016/2122 priede pateiktas teritorijų sąrašas;