La strategia antifrode della Commissione europea

 

SINTESI DI:

Comunicazione [COM(2011) 376 def.] — strategia antifrode della Commissione

QUAL È LO SCOPO DELLA STRATEGIA?

• Mira a modernizzare le politiche dell’Unione europea per consentire alla Commissione europea di combattere la frode ai danni del bilancio dell’UE in modo più efficace.

PUNTI CHIAVE

• La strategia mira a rafforzare la tutela degli interessi finanziari dell’UE, migliorando l’ intero ciclo della lotta antifrode. Disciplina quindi la prevenzione e l’individuazione delle frodi, nonché le indagini, le sanzioni e il recupero dei fondi distratti.
• I paesi dell’UE gestiscono la quasi totalità delle entrate del bilancio dell’UE. Con la Commissione, condividono la gestione dell’80 % della spesa, mentre il restante 20 % è gestito direttamente dai servizi della Commissione o con altri partner.

Prevenzione e individuazione delle frodi

• Tutte i soggetti che gestiscono fondi UE devono prevenire irregolarità e frodi a danno del bilancio dell’Unione. La Commissione, i paesi dell’UE e altri partner (ad esempio autorità regionali o agenzie di sviluppo) hanno l’obbligo di predisporre procedure di gestione e di controllo interno volte a consentire la prevenzione e l’individuazione di irregolarità, errori e frodi.
• Poiché le responsabilità dei diversi soggetti interessati variano in funzione delle modalità di gestione e del settore politico in questione, occorre che strategie antifrode settoriali vengano adottate da tutti i servizi della Commissione. Queste strategie devono adattare la prevenzione, le indagini, il recupero e le sanzioni al contesto specifico di ciascun settore.
• L’Ufficio europeo per la lotta antifrode (OLAF) deve essere proattivo, assistendo la Commissione nell’attuazione di tali strategie antifrode settoriali e nel migliorare la valutazione del rischio di frode.
• La comunicazione tra i servizi della Commissione deve essere rafforzata da sistemi di scambio di informazioni estesi e da un sistema di individuazione ed esclusione precoce, che è subentrato all’originario sistema di allarme rapido.
• Il personale della Commissione, in particolare i responsabili dei progetti, il personale dei servizi finanziari e i revisori dei conti, devono essere sensibilizzati sul rischio di frode e ricevere un’adeguata formazione per combatterlo.

Indagini

• L’OLAF deve svolgere indagini sulle attività illegali che ledono gli interessi finanziari dell’UE. Per aumentare l’efficacia di queste indagini, la Commissione ha presentato una proposta di riforma dell’OLAF. Il risultato è il regolamento (UE, Euratom) n. 883/2013.
• Dovrà essere rafforzata la collaborazione tra l’OLAF e gli altri servizi della Commissione, in particolare i revisori esterni, così come la cooperazione tra l’OLAF e i servizi investigativi delle altre istituzioni in caso di indagine interna. I paesi dell’UE devono individuare dei punti di contatto che fungano da collegamento diretto con l’OLAF a fini investigativi e informare l’Ufficio non appena scoprono una frode. Gli appaltatori e i beneficiari di fondi UE devono fornire all’OLAF l’accesso a tutte le informazioni sull’attuazione dei programmi e dei progetti.
• La Commissione intende inoltre valutare come incoraggiare più persone a condividere le informazioni sulle irregolarità e le frodi, e in che modo le autorità interessate possano garantire che gli informatori ricevano migliori orientamenti e una migliore protezione.

Sanzioni

• La Commissione snellirà e rafforzerà l’uso di sanzioni finanziarie e/o amministrative, compresa l’esclusione dal finanziamento dell’Unione in caso di irregolarità gravi, frode e corruzione.
• Verificherà inoltre che le sanzioni applicate dai paesi dell’UE siano efficaci, proporzionate e dissuasive. La Commissione ritiene che le informazioni sulle sanzioni disciplinari debbano essere condivise con le altre istituzioni europee, le autorità nazionali e le organizzazioni internazionali. Incoraggia inoltre i paesi dell’UE a comunicare ai database centrali della Commissione casi di frode che possono portare all’esclusione dai finanziamenti dell’Unione.

Recupero

• Nel caso della gestione concorrente, i paesi dell’UE sono tenuti a recuperare i fondi che non avrebbero dovuto essere versati. Per quanto attiene alla gestione diretta, i servizi della Commissione sono responsabili e devono emettere gli ordini di recupero nel più breve tempo possibile.

CONTESTO

Questa strategia antifrode fa parte di un approccio globale per lottare contro la frode e la corruzione. Completa altre iniziative della Commissione come la riforma dell’OLAF, la comunicazione sulla tutela degli interessi finanziari dell’Unione europea attraverso il diritto penale e le indagini amministrative e la comunicazione sulla lotta contro la corruzione

Per maggiori informazioni, si veda:

• Politica antifrode sul sito della Commissione europea.

ATTO

Comunicazione della Commissione al Parlamento europeo, al Consiglio, al Comitato economico e sociale europeo, al Comitato delle regioni e alla Corte dei conti sulla strategia antifrode della Commissione [COM(2011) 376 def. del 24.6.2011]

DOCUMENTI COLLEGATI

Regolamento (EU, Euratom) n.883/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio dell’11 settembre 2013 relativo alle indagini svolte dall’Ufficio europeo per la lotta antifrode (OLAF) e che abroga il regolamento (CE) n. 1073/1999 del Parlamento europeo e del Consiglio e il regolamento (Euratom) n. 1074/1999 (GU L 248 del 18.9.2013, pag. 1-22)

Comunicazione della Commissione al Parlamento europeo, al Consiglio, al Comitato economico e sociale europeo e al Comitato delle regioni — sulla tutela degli interessi finanziari dell’Unione europea attraverso il diritto penale e le indagini amministrative: Una politica integrata per salvaguardare il denaro dei contribuenti [COM(2011) 293 def., del 26.5.2011]

Comunicazione della Commissione al Parlamento europeo, al Consiglio e al Comitato economico e sociale europeo — La lotta contro la corruzione nell’UE [COM(2011) 308 def. del 6.6.2011]

Comunicazione della Commissione al Consiglio, al Parlamento europeo e alla Corte dei conti europea — Prevenzione della frode basata su risultati operativi: un approccio dinamico all’impermeabilità alla frode [COM(2007) 806 def. del 17.12.2007]

Comunicazione della Commissione sull’impermeabilità alle frodi della legislazione e della gestione dei contratti [SEC(2001) 2029 def. del 7.11.2001]

Comunicazione della Commissione — Tutela degli interessi finanziari delle Comunità - Lotta contro la frode — Per un approccio strategico globale [COM(2000) 358 def. del 28.6.2000]

Ultimo aggiornamento: 12.09.2016