Avviso preliminare

Numero di riferimento:

Data:

Informazioni generali

DA:

Stato membro:

Autorità richiedente:

Sede legale:

(recapito della persona di contatto designata)

Nome e cognome:

Telefono:

E-mail:

A:

Stato membro:

Autorità interpellata:

Sede legale:

(recapito della persona di contatto designata)

Nome e cognome:

Telefono:

E-mail:

Gentile [inserire l’appellativo adeguato]

si invia con la presente, ai sensi dell’articolo 3 del regolamento di esecuzione (UE) 2017/1944 della Commissione, del 13 giugno 2017, che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda formati standard, modelli e procedure per le modalità della consultazione tra le autorità competenti interessate in relazione alla notifica di un progetto di acquisizione di una partecipazione qualificata in un’impresa di investimento ai sensi delle direttive 2004/39/CE e 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, l’avviso preliminare in relazione alle materie indicate di seguito.

Informazioni relative al progetto di acquisizione

Identità del candidato acquirente:

[Per le persone fisiche, riportare le informazioni di cui all’articolo 3, paragrafo 1, lettera a), del [regolamento delegato (UE) 2017/1946 della Commissione, dell’11 luglio 2017, che integra le direttive 2004/39/CE e 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione relative all’elenco esauriente di informazioni che i candidati acquirenti devono includere nella notifica di un progetto di acquisizione di una partecipazione qualificata in un’impresa di investimento; per le persone giuridiche, riportare le informazioni di cui all’articolo 3, paragrafo 2, lettera a), del regolamento delegato (UE) 2017/1946.]

Nome del/dei soggetto/i autorizzato/i pertinente/i nello Stato membro dell’autorità richiedente e relazione con il candidato acquirente:

[Se il candidato acquirente è un soggetto autorizzato di cui all’articolo 10, paragrafo 4, lettera a), della direttiva 2004/39/CE, è sufficiente il nome del candidato acquirente. Se il candidato acquirente rientra in una delle categorie di cui all’articolo 10, paragrafo 4, lettera b) o c), della direttiva 2004/39/CE, è inoltre necessario specificare la relazione esistente tra il candidato acquirente e il pertinente soggetto autorizzato stabilito nello Stato membro dell’autorità interpellata.]

Identità del soggetto interessato:

[Riportare le informazioni di cui all’articolo 7, lettera a), del [regolamento delegato (UE) 2017/1946 della Commissione, dell’11 luglio 2017, che integra le direttive 2004/39/CE e 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione relative all’elenco esauriente di informazioni che i candidati acquirenti devono includere nella notifica di un progetto di acquisizione di una partecipazione qualificata in un’impresa di investimento.]

Entità della partecipazione attuale del candidato acquirente e di quella prevista nel soggetto interessato:

[Inserire le informazioni di cui all’articolo 7, lettera c), punti i), ii) e iii), del [regolamento delegato (UE) 2017/1946 della Commissione, dell’11 luglio 2017, che integra le direttive 2004/39/CE e 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione relative all’elenco esauriente di informazioni che i candidati acquirenti devono includere nella notifica di un progetto di acquisizione di una partecipazione qualificata in un’impresa di investimento.]

Si informa che il termine della procedura di valutazione (*) scade il [indicare la data]. In un secondo tempo verrà trasmesso l’avviso di consultazione, in cui saranno indicate tutte le informazioni essenziali sul progetto di acquisizione e tutte le informazioni pertinenti che gradiremmo ricevere. Tuttavia, se siete a conoscenza di informazioni essenziali in relazione all’acquisizione o se avete opinioni o riserve in proposito, vi saremmo grati se poteste inviarli nel frattempo il prima possibile, ovvero al più tardi entro 20 giorni lavorativi dalla data di ricevimento dell’avviso di consultazione che verrà trasmesso successivamente al presente avviso preliminare.

(*) ai sensi dell’articolo 10 bis, paragrafo 1, secondo comma, della direttiva 2004/39/CE.

Cordiali saluti.

[firma]

Avviso di consultazione

Numero di riferimento:

Data:

Informazioni generali

DA:

Stato membro:

Autorità richiedente:

Sede legale:

(recapito della persona di contatto designata)

Nome e cognome:

Telefono:

E-mail:

A:

Stato membro:

Autorità interpellata:

Sede legale:

(recapito della persona di contatto designata)

Nome e cognome:

Telefono:

E-mail:

Gentile [inserire l’appellativo adeguato]

si invia con la presente, ai sensi dell’articolo 4 del regolamento di esecuzione (UE) 2017/1944 della Commissione, del 13 giugno 2017, che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda formati standard, modelli e procedure per le modalità della consultazione tra le autorità competenti interessate in relazione alla notifica di un progetto di acquisizione di una partecipazione qualificata in un’impresa di investimento ai sensi delle direttive 2004/39/CE e 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, l’avviso di consultazione in relazione alle materie indicate di seguito.

Si ricorda che il termine della procedura di valutazione (*) scade il [inserire la data]. Saremmo pertanto grati se poteste farci pervenire le informazioni richieste ed eventuali altre informazioni essenziali e pertinenti entro [20 giorni lavorativi dalla data di ricevimento della presente lettera] o, se ciò non fosse possibile, comunicarci quando prevedete di essere in grado di fornire l’assistenza richiesta, tenendo conto del predetto termine della procedura di valutazione.

(*) ai sensi dell’articolo 10 bis, paragrafo 1, secondo comma, della direttiva 2004/39/CE.

Informazioni relative al progetto di acquisizione

Oggetto

[Inserire le informazioni o indicare il riferimento ai pertinenti allegati contenenti le informazioni.]

Dettagli del progetto di acquisizione

[Inserire le informazioni o indicare il riferimento ai pertinenti allegati contenenti le informazioni.]

Dettagli di tutte le altre autorità di vigilanza coinvolte

[Inserire le informazioni o indicare il riferimento ai pertinenti allegati contenenti le informazioni.]

A integrazione di

[Se del caso, inserire gli estremi della precedente richiesta che ne consentano l’identificazione]

Tipo di domanda di assistenza

Informazioni richieste [se del caso]:

[Illustrare in dettaglio le informazioni richieste, indicando anche i pertinenti documenti richiesti, e precisare il motivo per cui si ritiene che tali informazioni possono essere utili. Ad esempio:

— la struttura azionaria del candidato acquirente o del soggetto autorizzato pertinente e le caratteristiche principali dei suoi azionisti;

— l’ultima valutazione dell’idoneità (criteri di onorabilità e di competenza) del candidato acquirente o del soggetto autorizzato pertinente;

— l’ultima valutazione della solidità finanziaria del candidato acquirente o del soggetto autorizzato pertinente, assieme alle relazioni di audit pubbliche o esterne (se del caso);

— l’ultima valutazione dell’autorità interpellata sulla qualità della struttura di gestione del candidato acquirente o del soggetto autorizzato pertinente, sulla sua organizzazione amministrativa e contabile, sui sistemi di controllo interno, sul governo societario, sulla struttura del gruppo ecc.]

Informazioni aggiuntive fornite dall’autorità richiedente

[Indicare se l’autorità richiedente ha contattato o contatterà altre autorità o organismi deputati al controllo del rispetto della legge dello Stato membro dell’autorità interpellata in relazione all’oggetto della richiesta o altre autorità che, a conoscenza dell’autorità richiedente, hanno un interesse attivo nell’oggetto della richiesta.]

Cordiali saluti.

[firma]

Risposta dell’autorità interpellata

Numero di riferimento:

Data:

Informazioni generali

DA:

Stato membro:

Autorità interpellata:

Sede legale:

(recapito della persona di contatto designata)

Nome e cognome:

Telefono:

E-mail:

A:

Stato membro:

Autorità richiedente:

Sede legale:

(recapito della persona di contatto designata)

Nome e cognome:

Telefono:

E-mail:

Gentile [inserire l’appellativo adeguato]

abbiamo trattato l’avviso di consultazione datato [gg.mm.aaaa] avente numero di riferimento [inserire il numero di riferimento] ai sensi dell’articolo 6 del regolamento di esecuzione (UE) 2017/1944 della Commissione, del 13 giugno 2017, che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda formati standard, modelli e procedure per le modalità della consultazione tra le autorità competenti interessate in relazione alla notifica di un progetto di acquisizione di una partecipazione qualificata in un’impresa di investimento ai sensi delle direttive 2004/39/CE e 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio.

Se del caso, riportare gli eventuali dubbi in relazione alle informazioni specifiche richieste o in merito ad altri aspetti della valutazione:

Se le informazioni richieste sono state raccolte, riportarle di seguito o spiegare come saranno fornite o far riferimento ai pertinenti allegati in cui sono contenute:

Se vi sono altre informazioni pertinenti o essenziali, riportarle di seguito o spiegare come saranno fornite o far riferimento ai pertinenti allegati in cui sono contenute:

Fornire, di propria iniziativa, tutte le informazioni essenziali che possono influenzare in misura significativa la valutazione, quali la struttura del gruppo o l’ultima valutazione della solidità finanziaria del candidato acquirente o dell’ente autorizzato pertinente.

Cordiali saluti.

[firma]