Az üvegházhatást okozó gázok kibocsátási egységei árverés útján történő értékesítésének időbeli ütemezéséről, lebonyolításáról és egyéb vonatkozásairól szóló, 1031/2010/EU bizottsági rendelet (az aukciós rendelet) 35., 36., 43., 55. és 64. cikkének tagállami végrehajtásáról és e cikkeknek az aukciós platformok 26. cikke szerinti kijelölésében játszott szerepéről

A közös aukció-ellenőrnek az aukciós rendelet 24. cikke szerinti kijelölésével és az aukciós platformok 26. cikk szerinti kijelölésével összefüggésben a Bizottság és a tagállamok között kicserélt, az Európai Közösségek általános költségvetésére alkalmazandó költségvetési rendelet 92. cikkében és végrehajtási szabályai 130. cikkének (1) bekezdésében említett ajánlati felhíváshoz kapcsolódó dokumentációt érintő átláthatósági intézkedésekről

2011/C 220/02

1.   Bevezetés

A kibocsátáskereskedelmi rendszernek (ETS) az integrált energiaügyi és éghajlat-változási csomag részeként 2008-ban elfogadott felülvizsgálata alapján 2013-tól, azaz a harmadik kereskedési időszaktól kezdődően a kibocsátási egységek árverésre bocsátása már nem kivételes, hanem általános gyakorlat lesz (1). A légi közlekedési ágazat kibocsátási egységeinek 15 %-át 2012-től kezdődően szintén árverés útján kell értékesíteni (2). A Bizottság számára a felülvizsgálat előírta, hogy fogadjon el rendeletet a kibocsátási egységek árverés útján történő értékesítésének időbeli ütemezéséről, lebonyolításáról és egyéb vonatkozásairól (3). 2010. november 12-én a Bizottság elfogadta az említett rendeletet (a továbbiakban: az aukciós rendelet) (4).

Az aukciós rendelet 24. és 26. cikke úgy rendelkezik, hogy a Bizottságnak és a tagállamoknak a közös aukció-ellenőr kinevezése és a közös aukciós platformok kijelölése céljából közös közbeszerzési eljárást kell indítaniuk.

A közös aukció-ellenőr kinevezése és a közös aukciós platformok kijelölése céljából folytatott közös közbeszerzési eljárás az Európai Közösségek általános költségvetésére alkalmazandó költségvetési rendeletről szóló, 2002. június 25-i 1605/2002/EK, Euratom tanácsi rendelet (a továbbiakban: a költségvetési rendelet) (5) 91. cikke (1) bekezdésének harmadik albekezdése, valamint az Európai Közösségek általános költségvetésére alkalmazandó költségvetési rendeletről szóló 1605/2002/EK, Euratom tanácsi rendelet végrehajtására vonatkozó részletes szabályok megállapításáról szóló, 2002. december 23-i 2342/2002/EK, Euratom bizottsági rendelet (a végrehajtási szabályok) (6) 125c. cikke szerinti együttes fellépés keretében történik.

A végrehajtási szabályok 125c. cikkének harmadik albekezdésével összhangban a Bizottságnak és a tagállamoknak meg kell állapodniuk a közös közbeszerzési eljárás lebonyolításának gyakorlati aspektusairól. A Bizottság és a tagállamok külön közös közbeszerzési megállapodások révén határozzák meg a közös aukció-ellenőr kinevezésére, illetve a közös aukciós platformok kijelölésére irányuló közös közbeszerzési eljárások lebonyolításának gyakorlati szabályait.

2.   Szabályozott piac kijelölése az aukciós rendelet szerinti aukciós platformként

Az aukciós rendelet (7) értelmében árverést csak olyan szabályozott piac bonyolíthat, amelynek működése a pénzügyi eszközök piacairól szóló irányelv (a továbbiakban: MiFID-irányelv) (8) szerint engedélyezett. A szabályozott piacot az uniós jog szerinti közbeszerzési eljárás folyamán kell kiválasztani.

Abban az esetben, ha a tagállamok az aukciós rendelet 26. cikkének megfelelően a Bizottsággal közösen, együttes fellépés során választják ki a szabályozott piacot, a költségvetési rendelet 91. cikke (1) bekezdésének harmadik albekezdése szerint a Bizottságra alkalmazott eljárási rendelkezések alkalmazandók a közbeszerzési eljárásra, a végrehajtási szabályok 125c. cikke első albekezdésének megfelelően.

Abban az esetben, ha a tagállamok az aukciós rendelet 30. cikke alapján saját aukciós platformot jelölnek ki, olyan szelekciós eljárással kell azt kiválasztaniuk, amely összhangban áll a vonatkozó uniós és nemzeti közbeszerzési jogszabályokkal. Saját aukciós platform kijelölése mellett az Egyesült Királyság, Németország és Lengyelország döntött.

Attól függően, hogy az egyes tagállamok hogyan ültették át a MiFID-irányelvet nemzeti jogukba, előfordulhat, hogy módosítaniuk kell a MiFID-irányelvet átültető nemzeti jogszabályaikat annak érdekében, hogy a területükön létrehozott szabályozott piacokat (és azok működtetőit (9)) fel lehessen jogosítani az aukciós rendelet 4. cikkének (2) és (3) bekezdésében meghatározott aukciós termékek árverés útján való értékesítésére. Az aukciós rendelet 35. cikkének (4) bekezdése nem kötelezi arra a tagállamokat, hogy módosítsák a MiFID-irányelvet átültető nemzeti jogszabályaikat ahhoz, hogy a területükön létrehozott szabályozott piacok (és azok működtetői) engedélyt kaphassanak az aukciós rendeletben meghatározott aukciós termékek árverés útján való értékesítésére.

A tagállamok és a Bizottság által az aukciós rendelet 26. cikkének (1) és (2) bekezdése szerinti aukciós platformok kijelölése érdekében lefolytatott közös közbeszerzésekkel kapcsolatban a költségvetési rendelet 97. cikkének (1) bekezdése az irányadó, mely szerint a szerződéseket a döntési kritériumok alapján azt követően kell odaítélni, hogy a kiválasztási kritériumok szerint megtörtént a kizárási kritériumok alapján ki nem zárt gazdasági szereplők képességeinek értékelése. A végrehajtási szabályok 135. cikkének (3) bekezdése értelmében továbbá bármelyik ajánlattevő, illetve pályázó felszólítható arra, hogy – egyebek mellett – eskü alatt tett nyilatkozattal vagy egyéb igazoló okirattal, illetve kifejezett felhatalmazással bizonyítsa, hogy a hatályos nemzeti jogszabályok értelmében jogosult a szerződés végrehajtására. Ilyen bizonyíték lehet a szabályozott piacot az aukciós termékek árverés útján való értékesítésére feljogosító igazolás. A bizonyításra és a bizonyító okmányok benyújtási határidejére vonatkozóan a végrehajtási szabályok 135. cikkének (3) bekezdésében foglaltak teljesítéséhez szükséges konkrét követelmények a költségvetési rendelet 92. cikkében említett, és az Európai Unió Hivatalos Lapjának S sorozatában, a http://ted.europa.eu/TED/main/HomePage.do (10) internetes oldalon közzétett ajánlati felhíváshoz kapcsolódó dokumentáció részét fogják alkotni. Nem lehet kizárni azonban annak a lehetőségét sem, hogy a pályázóknak vagy ajánlattevőknek a bizonyító okmányokat az ajánlat vagy a részvételi kérelem benyújtásának határidejére mellékelniük kell, a végrehajtási szabályok 140. cikkében említetteknek megfelelően.

A pályázóknak vagy ajánlattevőknek elegendő egyetlen tagállamban szabályozott piaci engedéllyel rendelkezniük ahhoz, hogy benyújthassák a végrehajtási szabályok 135. cikkének (3) bekezdése szerinti ajánlataikat. A pályázók vagy ajánlattevők felelőssége informálódni a tagállami hatóságoknál az aukciós rendelet 35. cikkének (4) bekezdésében foglaltak végrehajtásának mindenkori állásáról.

3.   A szabályozott piac aukciós platformként való kijelölése szempontjából releváns egyéb rendelkezések nemzeti végrehajtása

A tagállamoknak adott esetben egyéb szempontból is módosítaniuk kell nemzeti jogszabályaikat annak érdekében, hogy végrehajtsák a piaci visszaélésekre vonatkozóan az aukciós rendelet 36. cikkének (1) bekezdésében és 43. cikkében foglaltakat, a pénzmosással, a terrorizmus finanszírozásával vagy a bűnözői tevékenységgel kapcsolatban az aukciós rendelet 55. cikkének (1), (3) és (4) bekezdésében foglaltakat, valamint a szabályozott piac bíróságon kívüli vitarendezési mechanizmusaira vonatkozóan az aukciós rendelet 64. cikkének (2) bekezdésében foglaltakat.

Az aukciós platform kijelölésére kiírt közös közbeszerzési eljárás kapcsán a szerződés odaítélése szempontjából nem releváns, hogy az a tagállam, amelyben létrejött az aukciós platformként kijelölt szabályozott piac (vagy annak működtetője), végrehajtja-e az említett cikkekben foglaltakat, de a létrejövő szerződés végrehajtását tekintve lényeges követelmény lehet. Amennyiben a szerződés végrehajtását meghiúsítja az a körülmény, hogy az aukciós platformként kijelölt szabályozott piac (vagy annak működtetője) székhelye szerinti tagállamban a fent említett rendelkezések nem jutnak érvényre, a szerződés azonnal felbontható.

Ugyanakkor ha a fent említett cikkek tagállami végrehajtása bizonyos képességek meglétét támasztaná követelményként az érintett aukciós platformmal szemben, nem zárható ki annak lehetősége, hogy az aukciós platformnak már az ajánlat vagy a részvételi kérelem benyújtásakor számot kell adnia ezen képességeiről, függetlenül attól, hogy a székhelye szerinti tagállamban lezárult-e az aukciós rendelet vonatkozó cikkeinek a nemzeti szintű végrehajtása. Az aukciós rendelet 55. cikkének (4) bekezdése egyebek mellett például előírja a tagállamok számára annak biztosítását, hogy a pénzügyi rendszereknek a pénzmosás, valamint terrorizmus finanszírozása céljára való felhasználásának megelőzéséről szóló 2005/60/EK irányelv (11) (a továbbiakban: a pénzmosás elleni irányelv) 34. cikkének (1) bekezdését átültető nemzeti rendelkezéseik nyerjenek alkalmazást a területükön működő aukciós platform tekintetében. A pénzmosás elleni irányelv 34. cikkének (1) bekezdését átültető nemzeti intézkedések alapján a tagállamoknak gondoskodniuk kell arról, hogy az érintett aukciós platform a pénzmosással vagy a terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos műveletek megelőzése és megakadályozása érdekében megfelelő és szabályszerű politikákat és eljárásokat léptessen érvénybe. Elvárás lehet az aukciós platformmal szemben, hogy már ajánlatában vagy részvételi kérelmében igazolja ezen politikák és eljárások kialakítására való képességét. A pályázók vagy ajánlattevők felelőssége informálódni a tagállami hatóságoknál az aukciós rendelet 36. cikkének (1) bekezdésében, 43. cikkében, 55. cikkének (1), (3) és (4) bekezdésében, valamint 64. cikkének (2) bekezdésében foglaltak végrehajtásának mindenkori állásáról.

4.   Jegyzék a tagállami végrehajtásról

Jegyzék készül azokról a tagállamokról, amelyek arról tájékoztatták a Bizottságot, hogy esetükben már megkezdődött vagy lezárult a 2. és a 3. pontban felvázolt módosítások nemzeti jogba való átültetése és ezen belül a nemzeti végrehajtásra vonatkozó indikatív ütemtervek meghatározása. A jegyzéket a Bizottság a http://ec.europa.eu/clima/policies/ets/auctioning_en.htm internetes oldalon teszi közzé. A jegyzék célja, hogy a pályázók vagy ajánlattevők képet kapjanak az aukciós rendelet 35. cikkében, 36. cikkének (1) bekezdésében, 43. cikkében, 55. cikkének (1), (3) és (4) bekezdésében, valamint 64. cikkének (2) bekezdésében foglaltak végrehajtásának állásáról a különböző tagállami jogrendszerekben. A Bizottság nem vállal semmilyen felelősséget a jegyzékben közölt adatok helytállóságáért, hiánytalanságáért vagy időszerűségéért.

5.   A közös aukció-ellenőr kinevezésére és a közös aukciós platformok kijelölésére meghirdetett ajánlati felhíváshoz kapcsolódó dokumentációt érintő átláthatósági intézkedések

A költségvetési rendelet 90. cikkének (1) bekezdése értelmében a közbeszerzési felhívásokat az Európai Unió Hivatalos Lapjában (HL) közzé kell tenni. Az ajánlattételhez szükséges dokumentációt a végrehajtási szabályok 130. cikkének (1) bekezdése ismerteti (a versenytárgyalási felhíváshoz kapcsolódó dokumentáció). A végrehajtási szabályok 121. cikke a hirdetmények egyéb formáinak közzétételét is engedélyezi azzal a feltétellel, hogy azokban utalnak a HL-ben közzétett felhívásra, és azok közzététele nem előzi meg a felhívásnak a HL-ben való közzétételét, amely az egyedüli hiteles változat.

Az aukciós rendelet 24. cikke szerinti közös aukció-ellenőr kinevezésére, illetve az aukciós rendelet 26. cikke szerinti közös aukciós platformok kijelölésére irányuló közös közbeszerzési eljárás összefüggésében a költségvetési rendelet 92. cikkében említett ajánlati felhíváshoz kapcsolódó és különösen a végrehajtási szabályok 130. cikkében részletezett dokumentáció piaci szempontból érzékeny információkat fog tartalmazni. A közös közbeszerzési megállapodások keretében a Bizottságnak ezeket az információkat meg kell osztania a tagállamokkal.

Annak érdekében, hogy az említett információkhoz az összes piaci szereplő egyenlő feltételekkel férhessen hozzá, a Bizottság a tagállamokkal való közléssel egy időben közzé kívánja tenni a közös aukció-ellenőr kinevezésére és a közös aukciós platformok kijelölésére irányuló ajánlati felhívás főbb dokumentumainak tervezeteit a http://ec.europa.eu/clima/policies/ets/auctioning_en.htm internetes oldalon. A közzétett tervezetek a HL-ben való közzétételt megelőzően – akár jelentős mértékben – módosulhatnak. Az ajánlati felhívással kapcsolatos dokumentumtervezetek közzététele nem minősül a költségvetési rendelet 90. cikke (1) bekezdésének vagy a végrehajtási szabályok 118., 119. és 120. cikkének értelmében vett közzétételnek vagy hirdetménynek, és nem köti sem a Bizottságot, sem a közös közbeszerzési eljárásban részt vevő tagállamokat. Az ajánlati felhívással kapcsolatban kizárólag a HL-ben megjelent felhívások és kísérő dokumentumok számítanak a végrehajtási szabályok 121. cikkének első albekezdése értelmében véve hitelesnek.

(1)  A 2003/87/EK irányelvnek az üvegházhatású gázok kibocsátási egységei Közösségen belüli kereskedelmi rendszerének továbbfejlesztése és kiterjesztése tekintetében történő módosításáról szóló, az üvegházhatást okozó gázok kibocsátási egységei Közösségen belüli kereskedelmi rendszerének létrehozásáról és a 96/61/EK tanácsi irányelv módosításáról szóló, 2003. október 13-i 2003/87/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (HL L 275., 2003.10.25., 32. o.) 10. cikkének (1) bekezdése.

(2)  A 2003/87/EK irányelvnek az üvegházhatást okozó gázok kibocsátási egységei Közösségen belüli kereskedelmi rendszerének a légi közlekedésre történő kiterjesztése céljából történő módosításáról szóló, az üvegházhatást okozó gázok kibocsátási egységei Közösségen belüli kereskedelmi rendszerének létrehozásáról és a 96/61/EK tanácsi irányelv módosításáról szóló, 2003. október 13-i (HL L 275., 2003.10.25., 32. o.) 3c. cikkének (1) bekezdése és 3d. cikkének (2) bekezdése.

(3)  A módosított 2003/87/EK irányelv 3d. cikkének (3) bekezdése és 10. cikkének (4) bekezdése.

(4)  A Bizottság 1031/2010/EU rendelete az üvegházhatást okozó gázok kibocsátási egységei Közösségen belüli kereskedelmi rendszerének létrehozásáról szóló 2003/87/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv alapján az üvegházhatást okozó gázok kibocsátási egységei árverés útján történő értékesítésének időbeli ütemezéséről, lebonyolításáról és egyéb vonatkozásairól (HL L 302., 2010.11.18., 1. o.).

(5)  Módosított 1605/2002/EK, Euratom tanácsi rendelet (2002. június 25.) az Európai Közösségek általános költségvetésére alkalmazandó költségvetési rendeletről (HL L 248., 2002.9.16., 1. o.).

(6)  Módosított 2342/2002/EK, Euratom bizottsági rendelet (2002. december 23.) az Európai Közösségek általános költségvetésére alkalmazandó költségvetési rendeletről szóló 1605/2002/EK, Euratom módosított tanácsi rendelet végrehajtására vonatkozó részletes szabályok megállapításáról (HL L 357., 2002.12.31., 1. o.).

(7)  Lásd az aukciós rendelet 35. cikkének (1) bekezdését.

(8)  A pénzügyi eszközök piacairól, a 85/611/EGK és a 93/6/EGK tanácsi irányelv, valamint a 2000/12/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv módosításáról, és a 93/22/EGK tanácsi irányelv hatályon kívül helyezéséről szóló, 2004. április 21-i 2004/39/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (HL L 145., 2010.4.30., 1.o.) 4. cikke (1) bekezdésének 14. pontja.

(9)  A pénzügyi eszközök piacairól, a 85/611/EGK és a 93/6/EGK tanácsi irányelv, valamint a 2000/12/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv módosításáról, és a 93/22/EGK tanácsi irányelv hatályon kívül helyezéséről szóló, 2004. április 21-i 2004/39/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (HL L 145., 2010.4.30., 1.o.) 4. cikke (1) bekezdésének 13. pontja.

(10)  Ez a http://ec.europa.eu/clima/tenders/index_en.htm oldalon is elérhető.

(11)  HL L 309., 2005.11.25., 15. o.