Kaikki jäsenvaltiot:
Sijoitusrahastojen ja -yhtiöiden johtamista varten on perustettava erikoistunut rahastoyhtiö (yhteissijoitusyrityksiä koskevan direktiivin 85/611/ETY 6 ja 13 artikla).
Ainoastaan yritykset, joiden sääntömääräinen kotipaikka on yhteisössä, voivat toimia sijoitusrahastojen omaisuudenhoitajina (yhteissijoitusyrityksiä koskevan direktiivin 85/611/ETY 8 artiklan 1 kohta ja 15 artiklan 1 kohta).
AT: Ainoastaan Itävallan pörssin jäsenet voivat harjoittaa arvopaperikauppaa pörssissä.
AT: Ulkomaisen valuutan kauppaan vaaditaan Itävallan keskuspankin lupa.
AT: Asunto-obligaatioita ja kunnallisia obligaatioita voivat laskea liikkeelle tähän toimintaan erikoistuneet ja siihen luvan saaneet pankit.
AT: Eläkerahastojen hoitoa koskevien palveluiden tarjoamiseksi vaaditaan tätä toimintaa varten erikoistunut ja Itävallassa osakeyhtiöksi yhtiöitetty yritys.
BE: Euroopan yhteisön jäsenvaltioiden lainkäyttövaltaan kuulumattoman henkilön, yrityksen tai instituution tekemään tai niiden puolesta tehtyyn belgialaisten arvopapereiden julkiseen hankintatarjoukseen on saatava valtionvarainministeriön lupa.
BG:
Alasektorit B.1–B.5 (talletusten hankinta, kaikentyyppinen luotonanto, rahoitusleasing, kaikki maksu- ja rahansiirtopalvelut, takaukset ja sitoumukset)
Ulkomaisilla pankeilla, jotka aikovat sijoittautua Bulgarian tasavaltaan, on oltava kansallisen lakinsa mukainen toimilupa, eikä niitä saa olla kielletty harjoittamasta pankkitoimintaa alkuperämaassaan tai niissä maissa, joissa ne toimivat. Ei sitoumuksia ”caisse populaire” -kassojen osalta.
Maahan sijoittautuneen pankin osakkeiden hankkiminen suoraan tai epäsuorasti edellyttää Bulgarian keskuspankin lupaa, jos osakkeiden osuus äänivallasta on vähintään 5 prosenttia. Luvan myöntämisperusteet liittyvät vakavaraisuuden valvontaan, ja ne ovat GATS-sopimuksen XVI ja XVII artiklan mukaiset.
Pankki voi suoraan tai epäsuorasti hankkia omistusosuuden, joka on yli 10 prosenttia pääomasta, sellaisesta yrityksestä, joka ei ole pankki, vain Bulgarian keskuspankin luvalla.
Palveluntarjoajalle voidaan myöntää yksinoikeus tarjota talletus- ja rahansiirtopalveluja budjettivaroin rahoitettaville julkisille laitoksille.
Pankin nimissä ja puolesta toimivien hallintoelimen johtajien on oleskeltava pysyvästi maassa.
Ei sitoumuksia valtionkassan takausten osalta.
Alasektorit B.6, B.7 ja B.9 (arvopaperien kauppa, osallistuminen kaikentyyppisten arvopapereiden liikkeeseenlaskuun, varainhoito):
Sitoumuksia sijoituspalvelujen välittäjien, sijoitusyhtiöiden ja arvopaperipörssien osalta, jotka ovat sijoittautuneet osakeyhtiön muodossa rahoitusvalvontakomission (FSC) luvalla. Lupien myöntäminen liittyy liikkeenjohtoa ja teknisiä valmiuksia sekä sijoittajien suojaa koskeviin vaatimuksiin.
Osakeyhtiömuotoinen pörssi: Vähimmäispääoma (100 000 Bulgarian leviä); vähintään 2/3 pääomasta rahoituslaitoksilla (vakuutusyhtiöillä, rahoitusyrityksillä, sijoituspalvelujen välittäjillä); osakkeenomistajan suora tai epäsuora osuus pörssin pääomasta enintään 5 prosenttia.
Sijoituspalvelujen välittäjät:
Ei rajoituksia Bulgarian alueella tapahtuvien välitystoimien osalta, ellei FSC muuta salli.
Pörssissä harjoitetun arvopaperikaupan edellytyksenä on pörssin jäsenyys. Sijoituspalvelujen tarjoaja voi olla vain yhden pörssin jäsen Bulgariassa.
Sijoitusyhtiöt: Sijoitusyhtiö ei saa harjoittaa pankin, vakuutusyhtiön tai sijoituspalvelujen välittäjän toimintaa.
Ei sitoumuksia omasta tai asiakkaan puolesta käytävän siirtokelpoisten välineiden ja muiden rahoitusvarojen kuin arvopapereiden kaupan osalta. Ei sitoumuksia joukkovelkakirjalainojen antamisen osalta. Ei sitoumuksia eläkerahastojen hoidon osalta.
Alasektorit B.8 ja B.10 (välitystoiminta rahamarkkinoilla, rahoitusvaroihin liittyvät maksu- ja selvityspalvelut): Ei sitoumuksia.
Alasektorit B.11 ja B.12. (rahoituspalveluihin liittyvän tiedon hankinta ja siirto, neuvontapalvelut): käytettävä julkista televerkkoa tai muun luvan saaneen toimijan verkkoa. Ei sitoumuksia välitystoiminnan ja muiden liitännäisrahoituspalvelujen osalta.
CY: Kyproksen tasavallassa palveluja tarjoavien pankkien on lakisääteisesti oltava oikeussubjekteja, ja tätä vaatimusta sovelletaan syrjimättömällä tavalla. Oikeussubjekteiksi luetaan ulkomaisten pankkien/rahoituslaitosten Kyprokselle rekisteröityneet sivuliikkeet.
CY: Henkilön ja tämän liikekumppaneiden suoran tai välillisen omistuksen tai äänien osuus saa olla enintään 10 prosenttia, ellei suuremmasta osuudesta ole keskuspankin ennakkoon antamaa kirjallista hyväksyntää.
CY: Edellä esitetyn lisäksi kolmessa pörssinoteeratussa paikallispankissa ulkomaisten henkilöiden suora tai välillinen osakkeenomistus tai osuuden hankkiminen pankkien pääomasta on rajoitettu 0,5 prosenttiin henkilöä tai organisaatiota kohden ja 6 prosenttiin kollektiivisesti.
CY:
Alasektorit B.1–B.5 ja B.6.b (talletusten hankinta, kaikentyyppinen luotonanto, rahoitusleasing, kaikki maksu- ja rahansiirtopalvelut, takaukset ja sitoumukset sekä valuuttakauppa):
Uusia pankkeja koskevat seuraavat vaatimukset
a)
Pankkitoiminnan harjoittamiseen tarvitaan keskuspankin lupa. Lupaa myöntäessään keskuspankki voi käyttää taloudellista tarveharkintaa.
b)
Ulkomaisten pankkien sivuliikkeiden on oltava yhtiölain mukaisesti Kyprokselle rekisteröityneitä ja niillä on oltava pankkilaissa vaadittu toimilupa.
Alasektori B.6.e (siirtokelpoisten arvopaperien kauppa):
Ainoastaan Kyproksen pörssin jäsenet (meklarit) voivat harjoittaa arvopaperivälitykseen liittyvää liiketoimintaa Kyproksella. Meklariliikkeet saavat palkata meklareiksi ainoastaan sellaisia henkilöitä, jotka tuntevat välitystoiminnan ja joilla on siihen lupa. Pankit ja vakuutusyhtiöt eivät voi harjoittaa arvopaperivälitystä.
Meklariliike voi rekisteröityä Kyproksen pörssin jäseneksi vain, jos se on sijoittautunut ja rekisteröitynyt Kyproksen yhtiölain mukaisesti.
Alasektorit B.6.a, c, d ja f sekä B.7–B.12: Ei sitoumuksia.
CZ: Muut kuin keskuspankin valuutan liikkeeseenlaskuun liittyvät tehtävät, johdannaistuotteiden ja jalometalliharkkojen kauppa, välitystoiminta rahamarkkinoilla, johdannaistuotteisiin liittyvät maksu- ja selvityspalvelut sekä neuvonta, välitys ja muut kyseisiin toimiin liittyvät liitännäisrahoituspalvelut: Ei sitoumuksia.
CZ: Ei rajoituksia seuraavia lukuun ottamatta:
Pankkipalveluja voivat tarjota ainoastaan Tšekkiin sijoittautuneet pankit tai ulkomaisten pankkien sivuliikkeet, joille Tšekin keskuspankki on myöntänyt toimiluvan valtiovarainministeriön suostumuksella.
Toimilupa myönnetään GATS-sopimuksen mukaisia perusteita soveltamalla. Kiinnelainapalveluja voivat tarjota ainoastaan Tšekkiin sijoittautuneet pankit.
Pankin voi perustaa ainoastaan osakeyhtiön muodossa. Toiminnassa olevien pankkien osakkeiden ostamiseen tarvitaan Tšekin keskuspankin ennakkohyväksyntä.
Arvopapereilla voidaan käydä julkista kauppaa vain, jos siihen on saatu asianmukainen lupa ja kaupan kohteena olevia arvopapereita koskeva tarjousesite on hyväksytty.
Lupaa ei myönnetä, jos julkinen arvopaperikauppa on vastoin sijoittajien etuja, on ristiriidassa hallituksen finanssipolitiikan kanssa tai ei vastaa rahoitusmarkkinoiden vaatimuksia.
Arvopaperikauppiaiden, pörssimeklareiden, OTC-markkinoiden järjestelijöiden, sijoitusyhtiöiden ja -rahastojen perustamiseen ja toimintaan tarvitaan lupa, jota myönnettäessä sovelletaan henkilön pätevyyteen ja integriteettiin liittyviä samoin kuin hallinnollisia ja aineellisia vaatimuksia.
Tšekin keskuspankki valvoo ja tarkkailee kaikenlaisten maksujen suoritus- ja selvityspalveluja niiden joustavan ja talouden kannalta edullisen toiminnan takaamiseksi.
DK: Rahoituslaitokset voivat harjoittaa arvopaperikauppaa Kööpenhaminan pörssissä ainoastaan Tanskassa yhtiöitettyjen tytäryhtiöiden kanssa.
FI: Rahoituslaitoksen perustajista, johtokunnan ja hallintoneuvoston jäsenistä ja edustajista vähintään puolen, toimitusjohtajan, prokuran haltijan ja henkilön, joka on valtuutettu allekirjoittamaan rahoituslaitoksen nimissä, asuinpaikan on oltava Euroopan talousalueella, ellei sosiaali- ja terveysministeriö ole myöntänyt vapautusta. Vähintään yhden tilintarkastajan asuinpaikan on oltava Euroopan talousalueella.
FI: Johdannaispörssin välittäjän (yksityishenkilö) asuinpaikan on oltava Euroopan talousalueella. Valtiovarainministeriö voi vahvistamillaan edellytyksillä myöntää vapautuksen tästä vaatimuksesta.
FI: Valtionhallinnon yksiköiltä tulevat maksut (menot) on maksettava Suomen postisiirtojärjestelmän kautta, jota ylläpitää Postipankki Oy. Valtiovarainministeriö voi erityissyistä myöntää vapautuksen kyseisestä vaatimuksesta.
FR: Ranskalaisten luottolaitosten lisäksi Ranskan frangin määräisten arvopapereiden liikkeeseen laskua voivat hoitaa ainoastaan muiden kuin ranskalaisten pankkien ranskalaiset tytäryhtiöt (Ranskan lain mukaisesti), joille myönnettävä lupa edellyttää muun kuin ranskalaisen pankin lupaa hakeneen ranskalaisen tytäryhtiön riittäviä varoja ja sitoumuksia Pariisissa. Kyseiset edellytykset koskevat kirjanpitoa hoitavia pankkeja. Muu kuin ranskalainen pankki voi olla ilman rajoituksia ja sijoittautumisvaatimusta eurofrangin määräisten joukkovelkakirjojen liikkeeseen laskun yhteisjohdettu hoitaja.
EL: Rahoituslaitokset voivat harjoittaa Ateenan pörssissä listattujen arvopapereiden kauppaa ainoastaan Kreikassa yhtiöitettyjen pörssiyhtiöiden kanssa.
EL: Sivuliikkeiden perustamista ja toimintaa varten on tuotava vähimmäismäärä Kreikan drakmoiksi vaihdettua ulkomaan valuuttaa, joka on pidettävä Kreikassa niin kauan kuin ulkomainen pankki jatkaa toimintaansa Kreikassa:
enintään neljän sivuliikkeen osalta vähimmäismäärä on tällä hetkellä puolet Kreikassa yhtiöitettävältä luottolaitokselta vaadittavan osakekannan vähimmäismäärästä,
lisäsivuliikkeiden toimintaa varten pääoman vähimmäismäärän on oltava Kreikassa yhtiöitettävältä luottolaitokselta vaadittavan osakekannan vähimmäismäärä.
HR: Ei mitään lukuun ottamatta maksu- ja selvityspalveluja, joissa keskussäilytysyhteisö on ainoa palveluntarjoaja Kroatiassa. Mahdollisuus käyttää keskussäilytysyhteisön palveluja myönnetään muille kuin maassa asuville syrjimättömällä tavalla.
HU: Sivuliikkeiden perustaminen suoraan on tarkoitus sitoa, kun se on sidottu GATSissa, ja sen edellytysten mukaisesti.
HU: Yksittäisen osakkeenomistajan, joka ei ole luottolaitos, vakuutusyhtiö eikä sijoitusyhtiö, suoran tai välillisen omistuksen tai äänien osuus luottolaitoksessa voi olla enintään 15 prosenttia
HU: Rahoituslaitoksen johtokuntaan on kuuluttava ainakin kaksi jäsentä, jotka ovat Unkarin kansalaisia, asuvat maassa asiaa koskevien valuuttakauppasäännösten mukaisesti ja joiden vakinaisena asuinpaikkana on vähintään vuoden ajan ollut Unkari.
HU: Valtion pitkäaikaisen omistusosuuden vähimmäismäärä Országos Takarékpénztár és Kereskedelmi Bank Rt -pankissa pidetään 25 prosentissa + 1 ääni.
IE: Sijoitusrahastojen ja vaihtopääomayhtiöiden (muut kuin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavat yritykset) muodossa olevien yhteissijoitusten osalta toimitsijamiehen/omaisuudenhoitajan ja rahastoyhtiön on oltava yhtiöitetty Irlannissa tai muussa yhteisön jäsenvaltiossa. Kommandiittisijoitusyhtiön osalta vähintään yhden osakkaan on oltava yhtiöitetty Irlannissa.
IE: Pörssin jäseneksi pääsemiseksi Irlannissa yritykselle on oltava myönnetty lupa joko 1. Irlannissa, mikä tavallisesti edellyttää, että yrityksen on oltava yhtiöitetty tai osakeyhtiö, jonka päätoimipaikka/sääntömääräinen kotipaikka on Irlannissa; tai 2. muussa jäsenvaltiossa Euroopan yhteisön sijoituspalveludirektiivin mukaisesti.
IE: Sijoituspalveluiden tai sijoitusneuvonnan tarjoaminen edellyttää lupaa joko 1. Irlannissa, mikä tavallisesti edellyttää, että yritys on yhtiöitetty tai osakeyhtiö tai yksityisyritys; kussakin tapauksessa päätoimipaikan/sääntömääräisen kotipaikan on oltava Irlannissa (valvontaviranomaiset voivat myös myöntää luvan kolmansien maiden yritysten sivuliikkeille); tai 2. muussa jäsenvaltiossa Euroopan yhteisön sijoituspalveludirektiivin mukaisesti.
IT: Muiden arvopapereiden kuin osakkeiden ja velkakirjojen (mukaan luettuina vaihtovelkakirjat) julkista tarjontaa (kuten siitä on säädetty lain 216/74 18 §:ssä) voivat harjoittaa ainoastaan italialaiset osakeyhtiöt, ulkomaiset luvan saaneet yritykset, julkiset elimet tai paikallisiin viranomaisiin kuuluvat yhtiöt, joiden pääoma on vähintään 2 miljardia liiraa.
IT: Keskitettyjä talletus-, säilytys- ja hallintopalveluita voivat tarjota ainoastaan Italian keskuspankki valtion obligaatioiden osalta tai Monte Titoli SpA osakkeiden, osuuteen voitosta oikeuttavien arvopapereiden ja muiden joukkovelkakirjojen osalta, joilla käydään kauppaa säännellyillä markkinoilla.
IT: Muiden yhteissijoitusjärjestelyjen kuin direktiivin 85/611/ETY mukaisten arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavien yritysten osalta toimitsijamiehen/omaisuudenhoitajan on oltava muodostettu Italiassa tai muussa Euroopan yhteisön jäsenvaltiossa ja sijoittautunut Italiaan sivuliikkeen kautta. Ainoastaan sellaiset pankit, vakuutusyhtiöt ja arvopapereiden sijoitusyhtiöt, joiden sääntömääräinen päätoimipaikka on Euroopan yhteisössä, voivat harjoittaa eläkerahastojen varojen hoitoa. Rahastoyhtiöt (suljetut sijoitusrahastot ja kiinteistörahastot) on myös yhtiöitettävä Italiassa.
IT: Ovelta ovelle -myynnissä välittäjien on käytettävä Euroopan yhteisöjen jäsenvaltion alueella oleskelevia luvan saaneita rahoituspalvelujen tarjoajia.
IT: Arvopapereiden maksu ja selvitys voidaan suorittaa ainoastaan virallisen maksu- ja selvitysjärjestelmän kautta. Yritys, jolle Italian keskuspankki on yhdessä Consobin kanssa myöntänyt luvan, voi suorittaa arvopapereiden selvityksen ja lopullisen maksun.
IT: Ulkomaisten välittäjien edustustot eivät voi harjoittaa sijoituspalvelujen tarjoamiseen tähtäävää toimintaa.
LV:
Alasektori B.7. (osallistuminen kaikentyyppisten arvopapereiden liikkeeseenlaskuun): Latvian keskuspankki on rahoitusalan valtiotason toimija valtion joukkovelkakirjalainamarkkinoilla.
Alasektori B.9 (varainhoito): Valtiolla on monopoliasema eläkerahastojen hoidossa.
LT:
Alasektorit B.1–B.12: Johtajista vähintään yhden on oltava Liettuan kansalainen.
Alasektori B.3 (rahoitusleasing): Rahoitusleasing voidaan varata erikoisrahoituslaitoksille (kuten pankeille ja vakuutusyhtiöille). Ei rajoituksia 1 päivästä tammikuuta 2001, lukuun ottamatta jaksossa ’Pankkitoiminta ja muut rahoituspalvelut’ esitettyjä horisontaalisia sitoumuksia.
Alasektori B.9 (varainhoito): Perustaminen mahdollista ainoastaan julkisen osakeyhtiön (AB) muodossa tai suppeaomisteisen yhtiön (UAB) muodossa (perustajat hankkivat alkuperäisen osakekannan kokonaisuudessaan). Varainhoitoa varten on perustettava erikoistunut rahastoyhtiö. Ainoastaan yritykset, joiden sääntömääräinen kotipaikka on Liettuassa, voivat toimia omaisuudenhoitajina.
MT:
Alasektorit B.1 ja B.2. (talletusten hankinta ja kaikentyyppinen luotonanto): Ulkomaalaisomisteiset luotto- ja muut rahoituslaitokset voivat harjoittaa toimintaa joko sivuliikkeen muodossa tai paikallisena tytäryhtiönä. Toimilupaa myönnettäessä voidaan soveltaa taloudellista tarveharkintaa.
Alasektorit B.3–B.12: Ei sitoumuksia.
PL:
Alasektorit B.1, B.2, B.4 ja B.5 (lukuun ottamatta valtionkassan takauksia ja sitoumuksia): Pankin voi perustaa ainoastaan osakeyhtiön tai toimiluvan saaneen sivuliikkeen muodossa. Kaikenlaisten pankkien perustamiseen liittyvä lupajärjestelmä perustuu toiminnan vakautta ja luotettavuutta koskeviin perusteisiin. Joiltakin hallituksen jäseniltä – vähintään yhdeltä – edellytetään maan kansalaisuutta.
Alasektorit B.6.e, B.7 (lukuun ottamatta valtion velkasitoumusten liikkeeseenlaskuun osallistumista), B.9 (ainoastaan arvopaperisalkun hoitopalvelut) ja B.12 (neuvonta ja muut liitännäisrahoituspalvelut ainoastaan Puolaa koskevien toimien osalta): Sijoittautuminen on mahdollista ainoastaan osakeyhtiöille tai ulkomaisen, arvopaperipalveluja tarjoavan oikeussubjektin sivuliikkeille ja edellyttää toimilupaa.
Alasektori B.11: Kyseisten palvelujen tarjoamisessa rajan yli ja/tai kulutuksessa ulkomailla on käytettävä julkista televiestintäverkkoa tai muun luvan saaneen toimijan verkkoa.
Kaikki muut alasektorit: Ei sitoumuksia.
PT: Muiden kuin EY-maiden pankkien sijoittautuminen edellyttää valtiovarainministeriön tapauskohtaisesti myöntämää lupaa. Pankin sijoittautumisen on edistettävä kansallisen pankkijärjestelmän tehokkuutta tai sen on vaikutettava merkittävästi Portugalin talouden kansainvälistymiseen.
PT: Pääomasijoituspalveluja eivät voi tarjota sellaisten pääomasijoitusyhtiöiden sivuliikkeet, joiden päätoimipaikka on muussa kuin EY-maassa. Välitys- ja myyntipalveluja Lissabonin pörssissä voivat tarjota Portugalissa yhtiöitetyt välitys- ja myyntiyhtiöt tai muussa EY-maassa luvan saaneet ja kotimaassaan luvan kyseisten palvelujen tarjoamiseen saaneet sijoitusyhtiöiden sivuliikkeet. Välitys- ja myyntipalveluja Oporton johdannaispörssissä ja OTC-markkinoilla eivät saa tarjota muiden kuin EY-maiden välitys- ja myyntiyhtiöt.
Eläkerahastojen hoitoa voivat tarjota ainoastaan Portugalissa yhtiöitetyt yritykset, Portugaliin sijoittautuneet vakuutusyhtiöt ja toimiluvan henkivakuutuksien myyntiin saaneet yritykset.
RO: Arvopaperivälitystä harjoittavan yrityksen on oltava oikeudelliselta muodoltaan Romanian lain mukainen osakeyhtiö, ja sen ainoan liiketoiminnan on oltava arvopaperien välitys. Arvopapereiden julkista tarjoamista varten on aina oltava Romanian arvopaperimarkkinoiden valvontaviranomaisen (National Securities Commission, NSC) lupa ennen kuin tarjousesite julkaistaan. Varainhoitoa harjoittavien yritysten on oltava Romanian lain mukaisia osakeyhtiöitä; avoimet sijoitusrahastot on perustettava Romanian siviilioikeuden mukaisesti. Ei sitoumuksia rahoitusleasingin osalta. Ei sitoumuksia omasta tai asiakkaan puolesta käytävän siirtokelpoisten välineiden ja muiden rahoitusvarojen kuin arvopapereiden kaupan osalta.
SK: Johdannaistuotteiden ja jalometalliharkkojen kauppa, välitystoiminta rahamarkkinoilla ja välitys: Ei sitoumuksia.
SK: Pankkipalveluja saavat tarjota ainoastaan kotimaiset pankit tai ulkomaisten pankkien sivuliikkeet, joille Slovakian keskuspankki on myöntänyt valtiovarainministeriön suostumuksella toimiluvan. Toimilupa myönnetään erityisesti perustamispääomaan (vakavaraisuus) sekä suunnitellun pankkitoiminnan johdon ammattipätevyyteen, integriteettiin ja kelpoisuuteen liittyvien kriteerien perusteella. Pankkien on oltava Slovakian tasavallassa muodostettuja oikeussubjekteja, jotka perustetaan joko osakeyhtiön tai julkisen (valtiollisen) rahoituslaitoksen muodossa.
Määrätyn rajan ylittävän osuuden hankkiminen toiminnassa olevan liikepankin pääomasta edellyttää Slovakian keskuspankin ennakkohyväksyntää. Sijoituspalveluja voivat Slovakian tasavallassa tarjota pankit, sijoitusyhtiöt, sijoitusrahastot ja arvopaperikauppiaat, jotka ovat oikeudelliselta muodoltaan osakeyhtiöitä ja joilla on lainmukainen pääoma. Ulkomaiset sijoitusyhtiöt ja -rahastot tarvitsevat kansallisen lain mukaan valtiovarainministeriön luvan arvopapereiden ja sijoitustodistusten myyntiin Slovakian tasavallan alueella. Joukkovelkakirjojen liikkeeseenlaskuun niin kotimaassa kuin ulkomailla tarvitaan valtiovarainministeriön lupa.
Arvopapereita voidaan laskea liikkeeseen ja kaupitella ainoastaan arvopaperilain mukaan julkiseen kauppaan vaadittavalla valtiovarainministeriön luvalla. Arvopaperikauppiaat, pörssimeklarit ja OTC-markkinoiden järjestelijät tarvitsevat toimintaansa valtiovarainministeriön luvan. Slovakian keskuspankki sääntelee kaikenlaisten maksujen suoritus- ja selvityspalveluja.
Arvopapereiden omistajanvaihtoon liittyvät maksu- ja selvityspalvelut rekisteröidään arvopaperikeskuksessa (arvopapereiden selvitys- ja maksupalveluihin erikoistunut taho). Arvopaperikeskus voi suorittaa siirtoja ainoastaan arvopapereiden haltijoiden yksityisillä tileillä. Selvitysten ja maksujen käteisosuudet välitetään Bratislavan pörssin, joka on osakeyhtiö, osalta selvitys- ja maksupankin (jonka pääosakas Slovakian keskuspankki on) välityksellä ja RM-System Slovakian osalta Jumbo-tilin välityksellä.
SI:
Osallistuminen valtion joukkovelkakirjalainojen antamiseen, eläkerahastojen hoito ja siihen liittyvä neuvonta ja muut liitännäisrahoituspalvelut: Ei sitoumuksia.
Alasektorit B.11 ja B.12. (rahoituspalveluihin liittyvän tiedon hankinta ja siirto sekä neuvonta ja muut liitännäisrahoituspalvelut lukuun ottamatta niitä, jotka liittyvät valtion joukkovelkakirjalainojen antamiseen osallistumiseen ja eläkerahastojen hoitoon): Ei rajoituksia.
Kaikki muut alasektorit:
Kaikentyyppisten pankkien perustamiselle tarvitaan Slovenian keskuspankin lupa.
Ulkomaalaisista voi tulla pankkien osakkaita tai ne voivat hankkia lisää pankkien osakkeita ainoastaan, jos niillä on siihen Slovenian pankin ennakkohyväksyntä. (Huomautus: Tämä säännös kumotaan uuden pankkilain tullessa voimaan.)
Slovenian keskuspankin luvalla pankit, tytäryhtiöt ja ulkomaisten pankkien sivuliikkeet voivat tarjota niiden pääoman määrästä riippuen joko kaikkia tai joitakin pankkipalveluja.
Harkitessaan luvan antamista pankin perustamiseen, joka on joko kokonaan ulkomaalaisomistuksessa tai jonka osake-enemmistö on ulkomaisilla sijoittajilla, taikka hyväksynnän antamista pankkien lisäosakkeiden hankkimiseen Slovenian keskuspankki ottaa huomioon seuraavat näkökohdat:
muunmaalaisten sijoittajien läsnäolo, ja
pankkivalvonnasta vastaavan ulkomaisen laitoksen näkökanta.
(Huomautus Tämä säännös kumotaan uuden pankkilain tullessa voimaan.)
Ei sitoumuksia yksityistämisen kohteena olevien pankkien ulkomaalaisomistuksen osalta.
Ulkomaisten pankkien sivuliikkeet on yhtiöitettävä Slovenian tasavallassa ja niiden on oltava oikeushenkilöitä.
(Huomautus: Tämä säännös kumotaan uuden pankkilain tullessa voimaan.) Ei sitoumuksia minkäänlaisten kiinnitysluottopankkien eikä talletus- ja luottolaitosten osalta.
Ei sitoumuksia yksityisten (ei-lakisääteisten) eläkerahastojen perustamisen osalta.
Rahastoyhtiöt ovat kaupallisia yhtiöitä, jotka on perustettu yksinomaan sijoitusrahastojen hallinnointiin.
Ulkomaalaiset voivat joko suoraan tai välillisesti hankkia enintään 20 prosenttia rahastoyhtiöiden osakkeista tai äänistä; suuremmalle prosenttimäärälle tarvitaan arvopaperimarkkinaviranomaisen hyväksyntä.
Yksityistämisen alalla valtuutettu sijoitusyhtiö on sijoitusyhtiö, joka on perustettu yksinomaan keräämään omistusoikeustodistuksia (tositteita) ja hankkimaan omistusoikeuden siirtoa koskevien sääntöjen ja määräysten mukaisesti liikkeeseen laskettuja osakkeita. Valtuutettu rahastoyhtiö on perustettu yksinomaan valtuutettujen sijoitusyhtiöiden hallinnointiin.
Ulkomaalaiset voivat joko suoraan tai välillisesti hankkia enintään 10 prosenttia yksityistämisen alalla valtuutettujen rahastoyhtiöiden osakkeista tai äänistä; suuremmalle prosenttimäärälle tarvitaan arvopaperimarkkinaviranomaisen hyväksyntä taloussuhteista ja kehityksestä vastaavan ministeriön suostumuksella.
Sijoitusrahastojen sijoitukset ulkomaisten liikkeeseenlaskijoiden arvopapereihin on rajattu 10 prosenttiin rahastojen sijoituksista. Tällaiset arvopaperit pitää olla noteerattu arvopaperimarkkinaviranomaisen ennalta määrittelemissä pörsseissä.
Ulkomaalaisista voi arvopaperimarkkinaviranomaisen ennakkohyväksynnällä tulla pörssivälittäjäyrityksen osakkaita tai yhtiömiehiä enimmäisosuuden ollessa 24 prosenttia. (Huomautus: Tämä säännös kumotaan uuden arvopaperimarkkinalain tullessa voimaan.)
Ulkomaisen liikkeeseenlaskijan arvopapereita, joita ei ole vielä tarjottu Slovenian tasavallan alueella, voivat tarjota ainoastaan pörssivälittäjäyritykset tai kyseisiin liiketoimiin luvan saaneet pankit. Ennen tarjouksen julkistamista pörssivälittäjäyrityksen tai pankin on saatava siihen arvopaperimarkkinaviranomaisen lupa.
Ulkomaisen liikkeeseenlaskijan arvopapereiden tarjoamista Slovenian tasavallassa koskevaan lupahakemukseen on liitettävä tarjousesitteen luonnos sekä todisteet siitä, että ulkomaisen liikkeeseenlaskijan arvopapereiden liikkeeseenlaskun takaaja on pankki tai pörssivälittäjäyritys, ulkomaisen liikkeeseenlaskijan osakkeiden liikkeeseenlaskua lukuun ottamatta.
SE: Yritykset, joita ei ole muodostettu Ruotsissa, voivat aloittaa kaupallisen toimintansa ainoastaan sivuliikkeen ja pankkien kyseessä ollessa myös edustuston kautta.
SE: Pankin perustajan on oltava luonnollinen henkilö ja oleskeltava Euroopan talousalueella tai ulkomainen pankki. Säästöpankin perustajan on oltava luonnollinen henkilö ja oleskeltava Euroopan talousalueella.
UK: Inter-dealer-välittäjiltä, jotka ovat rahoituslaitoksia, jotka käyvät kauppaa valtion velkapapereilla, vaaditaan, että ne ovat sijoittautuneet Euroopan talousalueelle ja että niillä on erillinen pääomarakenne.
|