16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/1

(1)

Η οδηγία 2014/107/ΕΕ του Συμβουλίου (3) που τροποποίησε την οδηγία 2011/16/ΕΕ (4), εφαρμόζεται από την 1η Ιανουαρίου 2016 σε 27 κράτη μέλη και από την 1η Ιανουαρίου 2017 στην Αυστρία. Η οδηγία αυτή εφαρμόζει το παγκόσμιο πρότυπο για την αυτόματη ανταλλαγή πληροφοριών περί χρηματοοικονομικών λογαριασμών σε φορολογικά θέματα εντός της ΕΕ και διασφαλίζει ότι οι πληροφορίες σχετικά με τους δικαιούχους χρηματοοικονομικών λογαριασμών κοινοποιούνται στο κράτος μέλος στο οποίο κατοικεί ο δικαιούχος λογαριασμού.

(2)

Η οδηγία 2011/16/ΕΕ ορίζει ότι, όταν ο δικαιούχος λογαριασμού είναι ενδιάμεση δομή, τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα εξετάζουν τη δομή αυτή και ταυτοποιούν και αναφέρουν τους πραγματικούς δικαιούχους της. Το εν λόγω σημαντικό στοιχείο για την εφαρμογή της εν λόγω οδηγίας βασίζεται στις πληροφορίες για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες («AML») που λαμβάνονται σύμφωνα με την οδηγία (ΕΕ) 2015/849 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (5) για την ταυτοποίηση των πραγματικών δικαιούχων.

(3)

Για να διασφαλιστεί η αποτελεσματική παρακολούθηση της εφαρμογής, εκ μέρους των χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων, των διαδικασιών δέουσας επιμέλειας που ορίζονται στην οδηγία 2011/16/ΕΕ, οι φορολογικές αρχές πρέπει να έχουν πρόσβαση σε πληροφορίες για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. Ελλείψει αυτής της πρόσβασης, οι εν λόγω αρχές δεν θα είναι σε θέση να παρακολουθούν, να επιβεβαιώνουν και να ελέγχουν ότι τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα εφαρμόζουν ορθά την οδηγία 2011/16/ΕΕ, προσδιορίζοντας σωστά και αναφέροντας τους πραγματικούς δικαιούχους ενδιάμεσων δομών.

(4)

Η οδηγία 2011/16/ΕΕ περιλαμβάνει άλλες ανταλλαγές πληροφοριών και μορφές διοικητικής συνεργασίας μεταξύ κρατών μελών. Η πρόσβαση σε πληροφορίες περί ξεπλύματος τις οποίες κατέχουν φορείς σύμφωνα με την οδηγία (ΕΕ) 2015/849 στο πλαίσιο της διοικητικής συνεργασίας στο πεδίο της φορολόγησης θα επέτρεπε στις εν λόγω φορολογικές αρχές να είναι καλύτερα εξοπλισμένες για να εκπληρώσουν τις υποχρεώσεις τους βάσει της οδηγίας 2011/16/ΕΕ και για να καταπολεμήσουν αποτελεσματικότερα τη φοροδιαφυγή και την απάτη.

(5)

Είναι συνεπώς απαραίτητο να διασφαλιστεί ότι οι φορολογικές αρχές μπορούν να έχουν πρόσβαση στις πληροφορίες, τις διαδικασίες, τα έγγραφα και τους μηχανισμούς που αφορούν την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες κατά την εκτέλεση των καθηκόντων τους με σκοπό με την παρακολούθηση της ορθής εφαρμογής της οδηγίας 2011/16/ΕΕ και για τη λειτουργία όλων των μορφών διοικητικής συνεργασίας που θεσπίζει η εν λόγω οδηγία.

(6)

Η παρούσα οδηγία σέβεται τα θεμελιώδη δικαιώματα και τηρεί τις αρχές που αναγνωρίζονται στον Χάρτη των Θεμελιωδών Δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης. Εάν η παρούσα οδηγία απαιτεί να προβλέπεται εκ του νόμου η πρόσβαση των φορολογικών αρχών σε δεδομένα προσωπικού χαρακτήρα, τούτο δεν συνεπάγεται κατ' ανάγκη πράξη από το Κοινοβούλιο και δεν θίγει τη συνταγματική τάξη του οικείου κράτους μέλους. Ωστόσο, τέτοιου είδους νομοθεσία θα πρέπει να είναι σαφής και ακριβής, η δε εφαρμογή της θα πρέπει να είναι σαφής και προβλέψιμη για τα πρόσωπα που υπόκεινται σε αυτήν, σύμφωνα με τη νομολογία του Δικαστηρίου της Ευρωπαϊκής Ένωσης και του Ευρωπαϊκού Δικαστηρίου Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων.

(7)

Δεδομένου ότι ο στόχος της παρούσας οδηγίας, δηλαδή η αποδοτική διοικητική συνεργασία μεταξύ των κρατών μελών και η αποτελεσματική παρακολούθησή της κατά τρόπο συμβατό με την εύρυθμη λειτουργία της εσωτερικής αγοράς, δεν είναι δυνατόν να επιτευχθεί επαρκώς από τα κράτη μέλη αλλά μπορεί, αντιθέτως, λόγω της απαιτούμενης ομοιομορφίας και αποτελεσματικότητας, να επιτευχθεί καλύτερα σε ενωσιακό επίπεδο, η Ένωση μπορεί να θεσπίσει μέτρα, σύμφωνα με την αρχή της επικουρικότητας, όπως ορίζεται στο άρθρο 5 της Συνθήκης για την Ευρωπαϊκή Ένωση. Σύμφωνα με την αρχή της αναλογικότητας, όπως ορίζεται στο εν λόγω άρθρο, η παρούσα οδηγία δεν υπερβαίνει τα αναγκαία όρια για την επίτευξη του συγκεκριμένου στόχου.

(8)

Τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα έχουν ήδη αρχίσει να εφαρμόζουν τη διαδικασία δέουσας επιμέλειας ως προς τον πελάτη δυνάμει της οδηγίας 2011/16/ΕΕ και οι πρώτες ανταλλαγές πρέπει να ολοκληρωθούν έως τον Σεπτέμβριο του 2017. Ως εκ τούτου, προκειμένου να διασφαλιστεί ότι η αποτελεσματική παρακολούθηση της εφαρμογής της εν λόγω οδηγίας δεν θα καθυστερήσει, η παρούσα τροποποιητική οδηγία θα πρέπει να τεθεί σε ισχύ και να μεταφερθεί στο εθνικό δίκαιο το συντομότερο δυνατόν και το αργότερο την 1η Ιανουαρίου 2018.

(9)

Ως εκ τούτου, η οδηγία 2011/16/ΕΕ θα πρέπει να τροποποιηθεί αναλόγως,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/4

(1)

Το παράρτημα III του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1235/2008 της Επιτροπής (2) περιλαμβάνει τον κατάλογο των τρίτων χώρων των οποίων τα συστήματα παραγωγής και τα μέτρα ελέγχου για τη βιολογική παραγωγή γεωργικών προϊόντων έχουν αναγνωριστεί ως ισοδύναμα με εκείνα του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 834/2007.

(2)

Η Δημοκρατία της Κορέας ενημέρωσε την Επιτροπή ότι η αρμόδια αρχή της ανακάλεσε την αναγνώριση ενός φορέα ελέγχου και πρόσθεσε τρεις ακόμη φορείς ελέγχου στον κατάλογο των αναγνωρισμένων φορέων ελέγχου.

(3)

Το παράρτημα IV του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1235/2008 περιλαμβάνει κατάλογο των φορέων και των αρχών ελέγχου που είναι αρμόδιοι για τη διενέργεια ελέγχων και την έκδοση πιστοποιητικών στις τρίτες χώρες για τους σκοπούς της ισοδυναμίας.

(4)

Η Επιτροπή έλαβε και εξέτασε την αίτηση του φορέα «CERT European Organization for Certification SA» σχετικά με την καταχώρισή του στον κατάλογο του παραρτήματος IV του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1235/2008. Βάσει των πληροφοριών που ελήφθησαν, η Επιτροπή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι είναι δικαιολογημένη η αναγνώριση του φορέα «A CERT European Organization for Certification SA» για τις κατηγορίες προϊόντων Α και Δ όσον αφορά την Αλβανία, το Αζερμπαϊτζάν, το Μπουτάν, τη Λευκορωσία, τη Χιλή, την Κίνα, τη Δομινικανή Δημοκρατία, τον Ισημερινό, την Αίγυπτο, την Αιθιοπία, τη Γρενάδα, τη Γεωργία, την Ινδονησία, το Ιράν, την Τζαμάικα, το Καζακστάν, τον Λίβανο, το Μαρόκο, την πρώην Γιουγκοσλαβική Δημοκρατία της Μακεδονίας, την Παπουασία — Νέα Γουινέα, τις Φιλιππίνες, το Πακιστάν, τη Σερβία, τη Ρωσία, τη Ρουάντα, τη Σαουδική Αραβία, την Ταϊλάνδη, την Τουρκία, την Ταϊβάν, την Τανζανία, την Ουκρανία, την Ουγκάντα και τη Νότια Αφρική.

(5)

Η Επιτροπή έλαβε και εξέτασε την αίτηση του φορέα «Bioagricert S.r.l.», για τροποποίηση των προδιαγραφών του. Βάσει των πληροφοριών που ελήφθησαν, η Επιτροπή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι είναι δικαιολογημένο να επεκταθεί το γεωγραφικό πεδίο εφαρμογής της αναγνώρισης για την κατηγορία προϊόντων Α στην Ινδονησία και τη Σενεγάλη, καθώς και για τις κατηγορίες προϊόντων Α και Δ στην Αλβανία και το Μπανγκλαντές, καθώς και να επεκταθεί το πεδίο εφαρμογής της αναγνώρισης για την κατηγορία προϊόντων E όσον αφορά την Αλβανία και την Ταϊλάνδη.

(6)

Ο φορέας «Caucacert» ενημέρωσε την Επιτροπή για σφάλμα στην εταιρική επωνυμία του που θα πρέπει να αλλάξει σε «Caucascert».

(7)

Η Επιτροπή έλαβε και εξέτασε την αίτηση του φορέα «CCPB Srl», για τροποποίηση των προδιαγραφών του. Βάσει των πληροφοριών που ελήφθησαν, η Επιτροπή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι είναι δικαιολογημένο να επεκταθεί το γεωγραφικό πεδίο εφαρμογής της αναγνώρισης για τις κατηγορίες προϊόντων Α, Β, Δ, Ε και ΣΤ στη Γεωργία, το Ιράν, την Ιορδανία και τη Σαουδική Αραβία, για την κατηγορία προϊόντων Β στην Κίνα, το Ιράκ, το Μάλι, τις Φιλιππίνες και τη Συρία, για την κατηγορία προϊόντων Γ στο Μαρόκο και την Τυνησία, για την κατηγορία προϊόντων Ε στην Τυνησία και για τις κατηγορίες προϊόντων Ε και ΣΤ στην Κίνα, την Αίγυπτο, το Ιράκ, τον Λίβανο, το Μαρόκο, το Μαλί, τις Φιλιππίνες, τον Άγιο Μαρίνο, τη Συρία και την Τουρκία.

(8)

Η Επιτροπή έλαβε και εξέτασε την αίτηση του φορέα «CERES Certification of Environmental Standards GmbH» σχετικά με την τροποποίηση των προδιαγραφών του. Από την εξέταση των πληροφοριών που ελήφθησαν, η Επιτροπή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι είναι δικαιολογημένο να επεκταθεί το γεωγραφικό πεδίο εφαρμογής της αναγνώρισης όσον αφορά τις κατηγορίες προϊόντων Α, Β και Δ στην Αρμενία, όσον αφορά τις κατηγορίες προϊόντων Α και Δ στη Λευκορωσία, στο Μαλάουι, τη Σιέρα Λεόνε, τη Σομαλία και το Τατζικιστάν και όσον αφορά την κατηγορία προϊόντων Β στο στη Γουατεμάλα, την Ονδούρα, τη Νικαράγουα και το Ελ Σαλβαδόρ.

(9)

Η Επιτροπή έλαβε και εξέτασε την αίτηση του φορέα «Control Union Certifications» σχετικά με την τροποποίηση των προδιαγραφών του. Βάσει των πληροφοριών που ελήφθησαν, η Επιτροπή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι είναι δικαιολογημένο να επεκταθεί το γεωγραφικό πεδίο εφαρμογής της αναγνώρισης όσον αφορά τις κατηγορίες προϊόντων Α, Β, Γ, Δ, Ε και ΣΤ στο Μπουρούντι, τη Σομαλία και το Νότιο Σουδάν, όσον αφορά τις κατηγορίες προϊόντων Β και Γ στην Αγκόλα, τη Λευκορωσία, το Τζιμπουτί, την Ερυθραία, τα Φίτζι, τη Λιβερία, τη Νιγηρία, το Τσαντ και το Κοσσυφοπέδιο και όσον αφορά τις κατηγορίες προϊόντων Β, Γ και Δ τη Λαϊκή Δημοκρατία του Κονγκό και τη Μαδαγασκάρη.

(10)

Η Επιτροπή έλαβε και εξέτασε την αίτηση του φορέα «Ecocert SA» σχετικά με την τροποποίηση των προδιαγραφών του. Βάσει των πληροφοριών που ελήφθησαν, η Επιτροπή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι είναι δικαιολογημένο να επεκταθεί το πεδίο εφαρμογής της αναγνώρισης όσον αφορά την κατηγορία προϊόντων Β στη Μοζαμβίκη και όσον αφορά την κατηγορία προϊόντων Γ στο Μπανγκλαντές, τη Χιλή, το Χονγκ Κονγκ, την Ονδούρα, το Περού και το Βιετνάμ.

(11)

Ο φορέας Ecocert SA ενημέρωσε την Επιτροπή ότι η θυγατρική της «ECOCERT IMO Denetim ve Belgelendirme Ltd. Ști» είχε παύσει τις δραστηριότητες πιστοποίησης σε όλες τις τρίτες χώρες για τις οποίες είχε αναγνωριστεί. Επομένως, ο φορέας «ECOCERT IMO Denetim ve Belgelendirme Ltd. Ști», δεν θα πρέπει πλέον να περιλαμβάνεται στο παράρτημα IV του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1235/2008.

(12)

Η Επιτροπή έλαβε και εξέτασε την αίτηση του φορέα «Ekoagros» σχετικά με την καταχώρισή του στον κατάλογο του παραρτήματος IV του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1235/2008. Βάσει των πληροφοριών που ελήφθησαν, η Επιτροπή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι είναι δικαιολογημένη η αναγνώριση του φορέα «Ekoagros» για την κατηγορία προϊόντων Α όσον αφορά τη Ρωσία, όσον αφορά τις κατηγορίες προϊόντων Α και Β όσον αφορά τη Λευκορωσία και την Ουκρανία, όσον αφορά τις κατηγορίες προϊόντων Α και Δ στο Τατζικιστάν και όσον αφορά τις κατηγορίες προϊόντων Α και ΣΤ στο Καζακστάν.

(13)

Η Επιτροπή έλαβε και εξέτασε την αίτηση του φορέα «Florida Certified Organic Growers and Consumers, Inc. (FOG), DBA as Quality Certification Services (QCS)», για την τροποποίηση των προδιαγραφών του. Βάσει των πληροφοριών που έλαβε, η Επιτροπή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι δικαιολογείται η επέκταση του πεδίου εφαρμογής της αναγνώρισης όσον αφορά τις κατηγορίες προϊόντων Α και Δ στην Τζαμάικα και στο Βιετνάμ και όσον αφορά την κατηγορία Δ στον Ισημερινό.

(14)

Η Επιτροπή έλαβε και εξέτασε την αίτηση του φορέα «IMOswiss AG», για τροποποίηση των προδιαγραφών του. Από την εξέταση των πληροφοριών που ελήφθησαν, η Επιτροπή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι είναι δικαιολογημένο να επεκταθεί το γεωγραφικό πεδίο εφαρμογής της αναγνώρισης όσον αφορά την κατηγορία προϊόντων Α στα Ενωμένα Αραβικά Εμιράτα, όσον αφορά τις κατηγορίες προϊόντων Α και Δ στο Μπουρούντι και όσον αφορά την κατηγορία προϊόντων Β στο Μεξικό και στο Περού και όσον αφορά την κατηγορία προϊόντων Γ στο Μπρουνέι, τη Χιλή, το Χονγκ Κονγκ, την Ονδούρα, τη Μαδαγασκάρη και τις Ηνωμένες Πολιτείες. Επιπλέον, ο φορέας «IMOswiss AG» ενημέρωσε την Επιτροπή ότι έπαψε να ασκεί δραστηριότητες πιστοποίησης στο Αζερμπαϊτζάν, τη Γεωργία, το Καζακστάν, την Κιργιζία, το Ουζμπεκιστάν, τη Ρωσία και το Τατζικιστάν. Επομένως, δεν θα πρέπει πλέον να περιλαμβάνεται στον κατάλογο για τις εν λόγω χώρες στο παράρτημα IV του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1235/2008.

(15)

Η Επιτροπή έλαβε και εξέτασε την αίτηση του φορέα «Kiwa BCS Öko-Garantie GmbH» σχετικά με την τροποποίηση των προδιαγραφών του. Βάσει των πληροφοριών που ελήφθησαν, η Επιτροπή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι είναι δικαιολογημένο να επεκταθεί το γεωγραφικό πεδίο εφαρμογής της αναγνώρισης όσον αφορά τις κατηγορίες προϊόντων Α και Δ στη Ζάμπια, όσον αφορά την κατηγορία προϊόντων Β στο Λάος, το Μιανμάρ/Βιρμανία και την Ταϊλάνδη και όσον αφορά την κατηγορία προϊόντων Γ στο Χονγκ Κονγκ, την Ινδονησία και τη Σρι Λάνκα και όσον αφορά τις κατηγορίες προϊόντων Γ και Ε στο Μπανγκλαντές.

(16)

Η Επιτροπή έλαβε και εξέτασε αίτηση του φορέα «Mayacert» σχετικά με την τροποποίηση των προδιαγραφών του. Από την εξέταση των πληροφοριών που ελήφθησαν, η Επιτροπή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι είναι δικαιολογημένο να επεκταθεί το γεωγραφικό πεδίο εφαρμογής της αναγνώρισης όσον αφορά την κατηγορία προϊόντων Α στην Κολομβία, τη Δομινικανή Δημοκρατία και το Ελ Σαλβαδόρ, όσον αφορά τις κατηγορίες προϊόντων Α και Δ στο Μπελίζ και το Περού και όσον αφορά την κατηγορία προϊόντων Β στη Γουατεμάλα, την Ονδούρα και τη Νικαράγουα.

(17)

Η Επιτροπή έλαβε και εξέτασε αίτηση του φορέα «OneCert International PVT Ltd» για τροποποίηση των προδιαγραφών του. Βάσει των πληροφοριών που ελήφθησαν, η Επιτροπή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι δικαιολογείται η επέκταση του πεδίου εφαρμογής της αναγνώρισης όσον αφορά τις κατηγορίες προϊόντων Α και Δ στο Μπανγκλαντές, την Κίνα, την Γκάνα, την Καμπότζη, το Λάος, το Μιανμάρ/Βιρμανία, το Ομάν, τη Ρωσία και τη Σαουδική Αραβία.

(18)

Η Επιτροπή έλαβε και εξέτασε την αίτηση του φορέα «Oregon Tilth» σχετικά με την τροποποίηση των προδιαγραφών του. Βάσει των πληροφοριών που ελήφθησαν, η Επιτροπή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι είναι δικαιολογημένο να επεκταθεί το πεδίο εφαρμογής της αναγνώρισης για την κατηγορία προϊόντων Ε στο Μεξικό.

(19)

Η Επιτροπή έλαβε και εξέτασε την αίτηση του φορέα «Organic Certifiers» σχετικά με την τροποποίηση των προδιαγραφών του. Βάσει των πληροφοριών που ελήφθησαν, η Επιτροπή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι είναι δικαιολογημένο να επεκταθεί το πεδίο εφαρμογής της αναγνώρισης όσον αφορά τις κατηγορίες προϊόντων Α και Δ στην Ινδονησία.

(20)

Η Επιτροπή έλαβε και εξέτασε την αίτηση του φορέα «Organska Kontrola» σχετικά με την τροποποίηση των προδιαγραφών του. Βάσει των πληροφοριών που ελήφθησαν, η Επιτροπή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι είναι δικαιολογημένο να επεκταθεί το πεδίο εφαρμογής της αναγνώρισης για την κατηγορία προϊόντων Β σε όλες τις χώρες.

(21)

Ο φορέας «QC&I GmbH» ενημέρωσε την Επιτροπή ότι έπαψε τις δραστηριότητες πιστοποίησης σε όλες τις τρίτες χώρες για τις οποίες είχε αναγνωριστεί. Επομένως, δεν θα πρέπει πλέον να περιλαμβάνεται στον κατάλογο στο παράρτημα IV του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1235/2008.

(22)

Η Επιτροπή έλαβε και εξέτασε την αίτηση του «Suolo e Salute srl», για τροποποίηση των προδιαγραφών του. Βάσει των πληροφοριών που ελήφθησαν, η Επιτροπή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι είναι δικαιολογημένο να επεκταθεί το γεωγραφικό πεδίο εφαρμογής της αναγνώρισης για την κατηγορία προϊόντων Α στη Δομινικανή Δημοκρατία και την Αίγυπτο και να επεκταθεί το πεδίο εφαρμογής της αναγνώρισης για την κατηγορία προϊόντων Δ όσον αφορά τη Δομινικανή Δημοκρατία.

(23)

Κάθε αναφορά στην Ταϊβάν στο παράρτημα IV του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1235/2008 θα πρέπει να νοείται ως αναφορά στο Ιδιαίτερο Τελωνειακό Έδαφος Ταϊβάν, Πένγκου, Κίνμεν και Μάτσου.

(24)

Κατά συνέπεια, τα παραρτήματα III και IV του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1235/2008 θα πρέπει να τροποποιηθούν αναλόγως.

(25)

Τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό είναι σύμφωνα με τη γνώμη της επιτροπής βιολογικής παραγωγής,

1)

Το παράρτημα III τροποποιείται σύμφωνα με το παράρτημα I του παρόντος κανονισμού.

2)

Το παράρτημα IV τροποποιείται σύμφωνα με το παράρτημα II του παρόντος κανονισμού.

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/14

(1)

Η εταιρεία Lallemand SAS υπέβαλε αίτηση σύμφωνα με το άρθρο 13 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1831/2003 ζητώντας την αλλαγή του ονόματος του κατόχου της άδειας που αναφέρεται στους κανονισμούς (ΕΚ) αριθ. 226/2007 (2), (ΕΚ) αριθ. 1293/2008 (3), (ΕΚ) αριθ. 910/2009 (4), (ΕΚ) αριθ. 911/2009 (5), (ΕΕ) αριθ. 1120/2010 (6) και (ΕΕ) αριθ. 212/2011 (7) της Επιτροπής και τους εκτελεστικούς κανονισμούς (ΕΕ) αριθ. 95/2013 (8) και (ΕΕ) αριθ. 413/2013 (9) της Επιτροπής.

(2)

Ο αιτών ισχυρίζεται ότι η Danstar Ferment AG είναι ο νόμιμος κάτοχος των δικαιωμάτων εμπορίας των πρόσθετων υλών ζωοτροφών Pediococcus acidilactici CNCM MA 18/5M και Saccharomyces cerevisiae CNCM I-1077. Ο αιτών έχει υποβάλει σχετικά στοιχεία που υποστηρίζουν το αίτημά του.

(3)

Η προτεινόμενη τροποποίηση του κατόχου της άδειας κυκλοφορίας είναι καθαρά διοικητικής φύσης και δεν απαιτεί νέα αξιολόγηση των σχετικών πρόσθετων υλών. Η Ευρωπαϊκή Αρχή για την Ασφάλεια των Τροφίμων ενημερώθηκε για την αίτηση.

(4)

Για να μπορέσει η εταιρεία Danstar Ferment AG να εκμεταλλευτεί τα δικαιώματα εμπορίας του προϊόντος, είναι αναγκαίο να τροποποιηθούν οι όροι των αντίστοιχων αδειοδοτήσεων.

(5)

Ως εκ τούτου, θα πρέπει να τροποποιηθούν ανάλογα οι κανονισμοί (ΕΚ) αριθ. 226/2007, (ΕΚ) αριθ. 1293/2008, (ΕΚ) αριθ. 910/2009, (ΕΚ) αριθ. 911/2009, (ΕΕ) αριθ. 1120/2010 και (ΕΕ) αριθ. 212/2011 και οι εκτελεστικοί κανονισμοί (ΕΕ) αριθ. 95/2013 και (ΕΕ) αριθ. 413/2013.

(6)

Δεδομένου ότι δεν υφίστανται λόγοι ασφάλειας που να απαιτούν την άμεση εφαρμογή των τροποποιήσεων οι οποίες επέρχονται με τον παρόντα κανονισμό στους κανονισμούς (ΕΚ) αριθ. 226/2007, (ΕΚ) αριθ. 1293/2008, (ΕΚ) αριθ. 910/2009, (ΕΚ) αριθ. 911/2009, (ΕΕ) αριθ. 1120/2010 και (ΕΕ) αριθ. 212/2011 και στους εκτελεστικούς κανονισμούς (ΕΕ) αριθ. 95/2013 και (ΕΕ) αριθ. 413/2013, είναι σκόπιμο να προβλεφθεί μεταβατική περίοδος για την εξάντληση των αποθεμάτων που υπάρχουν.

(7)

Τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό είναι σύμφωνα με τη γνώμη της μόνιμης επιτροπής φυτών, ζώων, τροφίμων και ζωοτροφών,

1)

στον τίτλο, οι λέξεις «Lallemand SAS» αντικαθίστανται από τις λέξεις «Danstar Ferment AG»·

2)

στη στήλη 2 του παραρτήματος, οι λέξεις «LALLEMAND SAS» αντικαθίστανται από τις λέξεις «Danstar Ferment AG εκπροσωπούμενη από τη Lallemand SAS».

1)

στον τίτλο, οι λέξεις «Lallemand SAS» αντικαθίστανται από τις λέξεις «Danstar Ferment AG»·

2)

στη στήλη 2 του παραρτήματος, οι λέξεις «LALLEMAND SAS» αντικαθίστανται από τις λέξεις «Danstar Ferment AG εκπροσωπούμενη από τη Lallemand SAS».

1)

στον τίτλο, οι λέξεις «Lallemand SAS» αντικαθίστανται από τις λέξεις «Danstar Ferment AG»·

2)

στη στήλη 2 του παραρτήματος, οι λέξεις «Lallemand SAS» αντικαθίστανται από τις λέξεις «Danstar Ferment AG εκπροσωπούμενη από τη Lallemand SAS».

1)

στον τίτλο, οι λέξεις «Lallemand SAS» αντικαθίστανται από τις λέξεις «Danstar Ferment AG»·

2)

στη στήλη 2 του παραρτήματος, οι λέξεις «Lallemand SAS» αντικαθίστανται από τις λέξεις «Danstar Ferment AG εκπροσωπούμενη από τη Lallemand SAS».

1)

στον τίτλο, οι λέξεις «Lallemand SAS» αντικαθίστανται από τις λέξεις «Danstar Ferment AG»·

2)

στη στήλη 2 του παραρτήματος, οι λέξεις «Lallemand SAS» αντικαθίστανται από τις λέξεις «Danstar Ferment AG εκπροσωπούμενη από τη Lallemand SAS».

1)

στον τίτλο, οι λέξεις «Lallemand SAS» αντικαθίστανται από τις λέξεις «Danstar Ferment AG»·

2)

στη στήλη 2 του παραρτήματος, οι λέξεις «Lallemand SAS» αντικαθίστανται από τις λέξεις «Danstar Ferment AG εκπροσωπούμενη από τη Lallemand SAS».

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/18

(1)

Ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1831/2003 προβλέπει τη χορήγηση άδειας για τις πρόσθετες ύλες που χρησιμοποιούνται στη διατροφή των ζώων και καθορίζει τους όρους και τις διαδικασίες για τη χορήγηση της άδειας αυτής.

(2)

Σύμφωνα με το άρθρο 7 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1831/2003, υποβλήθηκε αίτηση για την έγκριση του οξειδίου του μονοσθενούς χαλκού, που συνοδεύεται από τα στοιχεία και τα έγγραφα που απαιτούνται βάσει του άρθρου 7 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1831/2003.

(3)

Η εν λόγω αίτηση αφορά τη χορήγηση άδειας για τη χρήση του οξειδίου του μονοσθενούς χαλκού ως πρόσθετης ύλης ζωοτροφών για όλα τα ζωικά είδη, προκειμένου να ταξινομηθεί στην κατηγορία πρόσθετων υλών «θρεπτικές πρόσθετες ύλες».

(4)

Η Ευρωπαϊκή Αρχή για την Ασφάλεια των Τροφίμων («η Αρχή») κατέληξε, στη γνωμοδότηση της στις 25 Μαΐου 2016 (2), στο συμπέρασμα ότι, σύμφωνα με τις προτεινόμενες συνθήκες χρήσης, το οξείδιο του μονοσθενούς χαλκού δεν έχει δυσμενείς επιδράσεις στην υγεία των ζώων ούτε στην υγεία των καταναλωτών και ότι δεν προκύπτει ανησυχία όσον αφορά την ασφάλεια των χρηστών υπό την προϋπόθεση ότι λαμβάνονται τα κατάλληλα προστατευτικά μέτρα.

(5)

Επιπλέον, η Αρχή κατέληξε στο συμπέρασμα ότι το οξείδιο του μονοσθενούς χαλκού δεν εγκυμονεί για το περιβάλλον πρόσθετους κινδύνους από ό,τι οι άλλες πηγές χαλκού και ότι το εν λόγω οξείδιο μπορεί να θεωρηθεί αποτελεσματική πηγή χαλκού για όλα τα ζωικά είδη. Η Αρχή κρίνει ότι δεν υπάρχει ανάγκη για ειδικές απαιτήσεις παρακολούθησης μετά τη διάθεση στην αγορά. Η Αρχή επαλήθευσε, επίσης, την έκθεση σχετικά με τη μέθοδο ανάλυσης της πρόσθετης ύλης ζωοτροφών στις ζωοτροφές, η οποία υποβλήθηκε από το εργαστήριο αναφοράς που συστάθηκε βάσει του άρθρου 21 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1831/2003.

(6)

Η ονομασία της πρόσθετης ύλης στην αίτηση είναι οξείδιο του μονοσθενούς χαλκού. Ωστόσο, η κατά τη Διεθνή Ένωση Θεωρητικής και Εφαρμοσμένης Χημείας (IUPAC) ονομασία της πρόσθετης ύλης είναι οξείδιο του χαλκού (Ι). Σύμφωνα με τη σύσταση της Αρχής στη γνωμοδότησή της για το οξείδιο του χαλκού (3), η πρόσθετη ύλη θα πρέπει να ονομάζεται οξείδιο του χαλκού (Ι).

(7)

Από την αξιολόγηση του οξειδίου του χαλκού (I) διαπιστώνεται ότι πληρούνται οι όροι για τη χορήγηση άδειας, όπως προβλέπονται στο άρθρο 5 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1831/2003. Συνεπώς, θα πρέπει να χορηγηθεί άδεια χρήσης της εν λόγω ουσίας, όπως καθορίζεται στο παράρτημα του παρόντος κανονισμού.

(8)

Τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό είναι σύμφωνα με τη γνώμη της μόνιμης επιτροπής φυτών, ζώων, τροφίμων και ζωοτροφών,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/22

(1)

Το παράρτημα Ι του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 881/2002 απαριθμεί τα πρόσωπα, τις ομάδες και τις οντότητες που αφορά η βάσει του εν λόγω κανονισμού δέσμευση κεφαλαίων και άλλων οικονομικών πόρων.

(2)

Στις 12 Δεκεμβρίου 2016, η Επιτροπή Κυρώσεων του Συμβουλίου Ασφαλείας των Ηνωμένων Εθνών αποφάσισε να προσθέσει ένα φυσικό πρόσωπο στον κατάλογο προσώπων, ομάδων και οντοτήτων που αφορά η δέσμευση κεφαλαίων και οικονομικών πόρων. Κατά συνέπεια, το παράρτημα I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 881/2002 θα πρέπει να επικαιροποιηθεί αναλόγως.

(3)

Ο παρών κανονισμός πρέπει να τεθεί αμέσως σε ισχύ, ώστε να διασφαλιστεί η αποτελεσματικότητα των μέτρων που προβλέπει,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/24

(1)

Ο εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 543/2011 προβλέπει, κατ' εφαρμογή των αποτελεσμάτων των πολυμερών εμπορικών διαπραγματεύσεων του Γύρου της Ουρουγουάης, τα κριτήρια για τον καθορισμό από την Επιτροπή των κατ' αποκοπή τιμών εισαγωγής από τρίτες χώρες, για τα προϊόντα και τις περιόδους που ορίζονται στο παράρτημα XVI μέρος A του εν λόγω κανονισμού.

(2)

Η κατ' αποκοπή τιμή εισαγωγής υπολογίζεται κάθε εργάσιμη ημέρα, σύμφωνα με το άρθρο 136 παράγραφος 1 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 543/2011, λαμβανομένων υπόψη των ημερήσιων μεταβλητών στοιχείων. Συνεπώς, ο παρών κανονισμός θα πρέπει να αρχίσει να ισχύει την ημέρα της δημοσίευσής του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/26

(1)

Με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) 2016/2080 της Επιτροπής (3) προκηρύχθηκε διαγωνισμός πώλησης αποκορυφωμένου γάλακτος σε σκόνη.

(2)

Λαμβανομένων υπόψη των προσφορών που έχουν παραληφθεί για τον πρώτο επιμέρους διαγωνισμό, θα πρέπει να καθορισθεί ελάχιστη τιμή πώλησης.

(3)

Τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό είναι σύμφωνα με τη γνώμη της επιτροπής για την κοινή οργάνωση των γεωργικών αγορών,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/28

(1)

Δυνάμει της απόφασης 2007/884/ΕΚ του Συμβουλίου (2), επετράπη στο Ηνωμένο Βασίλειο, έως την 31η Δεκεμβρίου 2010, να μειώσει στο 50 % το δικαίωμα του μισθωτή ή του μισθωτή με χρηματοδοτική μίσθωση να εκπίπτει τον φόρο προστιθέμενης αξίας (ΦΠΑ) εισροών για δαπάνες μίσθωσης ή χρηματοδοτικής μίσθωσης αυτοκινήτου, όταν το εν λόγω αυτοκίνητο δεν χρησιμοποιείται αποκλειστικά για επαγγελματικούς σκοπούς. Επετράπη, επίσης, στο Ηνωμένο Βασίλειο να μην εξομοιώνει ως παροχή υπηρεσιών εξ επαχθούς αιτίας την ιδιωτική χρήση αυτοκινήτου στο πλαίσιο μίσθωσης ή χρηματοδοτικής μίσθωσης από τον υποκείμενο στον φόρο για επιχειρηματικούς σκοπούς. Τα εν λόγω μέτρα («μέτρα παρέκκλισης») απαλλάσσουν τον μισθωτή ή τον μισθωτή χρηματοδοτικής μίσθωσης από το να τηρεί στοιχεία σχετικά με τον προσδιορισμό των χιλιομετρικών αποστάσεων που διανύονται για ιδιωτικούς σκοπούς με επιχειρηματικά αυτοκίνητα και να υπολογίζει τον φόρο για τη χιλιομετρική απόσταση που διανύεται για ιδιωτικούς σκοπούς από κάθε τέτοιο αυτοκίνητο.

(2)

Η απόφαση 2007/884/ΕΚ τροποποιήθηκε ακολούθως από την εκτελεστική απόφαση 2011/37/ΕΕ (3) και από την εκτελεστική απόφαση 2013/681/ΕΕ (4), η οποία παρέτεινε την ημερομηνία λήξης των μέτρων παρέκκλισης έως την 31η Δεκεμβρίου 2016.

(3)

Με επιστολή που πρωτοκολλήθηκε στην Επιτροπή στις 14 Μαρτίου 2016, το Ηνωμένο Βασίλειο ζήτησε την άδεια να παρατείνει τα μέτρα παρέκκλισης.

(4)

Σύμφωνα με το άρθρο 395 παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο της οδηγίας 2006/112/ΕΚ, η Επιτροπή ενημέρωσε τα υπόλοιπα κράτη μέλη σχετικά με το αίτημα του Ηνωμένου Βασιλείου με επιστολή της 28ης Ιουνίου 2016. Με επιστολή της 28ης Ιουνίου 2016, η Επιτροπή γνωστοποίησε στο Ηνωμένο Βασίλειο ότι διέθετε όλες τις απαραίτητες πληροφορίες για την εξέταση του αιτήματος.

(5)

Σύμφωνα με το άρθρο 3 της απόφασης 2007/884/ΕΚ, το Ηνωμένο Βασίλειο υπέβαλε έκθεση στην Επιτροπή, η οποία καλύπτει την εφαρμογή της απόφασης που περιλάμβανε επανεξέταση του ποσοστιαίου περιορισμού. Οι πληροφορίες που παρέχονται από το Ηνωμένο Βασίλειο αποδεικνύουν ότι ο περιορισμός στο 50 % εξακολουθεί να αντανακλά τις τρέχουσες συνθήκες όσον αφορά την αναλογία επαγγελματικής και μη επαγγελματικής χρήσης των υπόψη οχημάτων.

(6)

Συνεπώς, θα πρέπει να επιτραπεί στο Ηνωμένο Βασίλειο να συνεχίσει την εφαρμογή των μέτρων παρέκκλισης για περαιτέρω περιορισμένο χρονικό διάστημα ως την 31η Δεκεμβρίου 2019.

(7)

Στην περίπτωση που το Ηνωμένο Βασίλειο θεωρεί ότι είναι αναγκαία περαιτέρω παράταση πέραν του 2019, θα πρέπει να υποβάλει έκθεση στην Επιτροπή η οποία να περιλαμβάνει επανεξέταση του εφαρμοζόμενου ποσοστού, συνοδευόμενη από αίτημα παράτασης το αργότερο έως την 1η Απριλίου 2019.

(8)

Η παράταση των μέτρων παρέκκλισης έχει μόνο αμελητέα επίπτωση στα συνολικά φορολογικά έσοδα που εισπράττονται στο στάδιο της τελικής κατανάλωσης και δεν έχει αρνητικές επιπτώσεις στους ιδίους πόρους της Ένωσης που προέρχονται από τον ΦΠΑ.

(9)

Η απόφαση 2007/884/ΕΚ θα πρέπει, συνεπώς, να τροποποιηθεί αναλόγως,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/30

(1)

Στις 29 Μαρτίου 2016 και σύμφωνα με το άρθρο 19 παράγραφος 1 της οδηγίας 2003/96/ΕΚ, οι Κάτω Χώρες ζήτησαν την άδεια να εφαρμόσουν μειωμένο φορολογικό συντελεστή στην ηλεκτρική ενέργεια που παρέχεται σε ηλεκτρικά οχήματα. Κατόπιν αιτήματος της Επιτροπής, οι Κάτω Χώρες υπέβαλαν συμπληρωματικές πληροφορίες στις 6 Απριλίου, στις 20 Ιουνίου και στις 18 Αυγούστου 2016.

(2)

Ο μειωμένος φορολογικός συντελεστής αποσκοπεί στην προώθηση της χρήσης ηλεκτρικών οχημάτων με μείωση του κόστους της ηλεκτρικής ενέργειας που χρησιμοποιείται για την κίνησή τους.

(3)

Η χρήση ηλεκτρικών οχημάτων συνεπάγεται την αποφυγή των εκπομπών ατμοσφαιρικών ρύπων που προέρχονται από την καύση της βενζίνης και του πετρελαίου εσωτερικής καύσης (ντίζελ) ή άλλων ορυκτών καυσίμων και, ως εκ τούτου, συμβάλλει στη βελτίωση της ποιότητας του αέρα στις πόλεις. Επιπλέον, η χρήση ηλεκτρικών οχημάτων μπορεί, επιπλέον, να μειώσει τις εκπομπές CO2, σε περίπτωση που η χρησιμοποιούμενη ηλεκτρική ενέργεια παράγεται από ανανεώσιμες πηγές. Συνεπώς, αναμένεται ότι το μέτρο θα συμβάλει στην υλοποίηση των στόχων πολιτικής της Ένωσης για το περιβάλλον, την υγεία και το κλίμα.

(4)

Οι Κάτω Χώρες ζήτησαν ρητά την εφαρμογή του μειωμένου φορολογικού συντελεστή στην ηλεκτρική ενέργεια που παρέχεται σε ηλεκτρικά οχήματα επαγγελματικής και μη επαγγελματικής χρήσης, καθώς και την κάλυψη των σταθμών φόρτισης που δεν είναι προσβάσιμοι στο κοινό.

(5)

Οι Κάτω Χώρες ζήτησαν ο μειωμένος συντελεστής φορολόγησης της ηλεκτρικής ενέργειας να εφαρμόζεται μόνο στους σταθμούς φόρτισης στους οποίους η ηλεκτρική ενέργεια χρησιμοποιείται για την άμεση φόρτιση ηλεκτρικών οχημάτων και να μην εφαρμόζεται στην ηλεκτρική ενέργεια που παρέχεται μέσω της αντικατάστασης συσσωρευτών.

(6)

Η μείωση του φορολογικού συντελεστή στην ηλεκτρική ενέργεια που παρέχεται σε ηλεκτρικά οχήματα μέσω σταθμών φόρτισης θα βελτιώσει την οικονομική αποδοτικότητα των προσβάσιμων στο κοινό σταθμών φόρτισης στις Κάτω Χώρες, γεγονός που αναμένεται να καταστήσει τη χρήση των ηλεκτρικών αυτοκινήτων περισσότερο ελκυστική και να οδηγήσει σε βελτίωση της ποιότητας του ατμοσφαιρικού αέρα.

(7)

Λαμβανομένου υπόψη του περιορισμένου αριθμού ηλεκτρικών οχημάτων και του γεγονότος ότι το επίπεδο φορολογίας της ηλεκτρικής ενέργειας που παρέχεται στα ηλεκτρικά οχήματα μέσω σταθμών φόρτισης θα υπερβαίνει το ελάχιστο επίπεδο φορολογίας για επαγγελματική χρήση που προβλέπεται στο άρθρο 10 της οδηγίας 2003/96/ΕΚ, είναι απίθανο η εφαρμογή του μέτρου να οδηγήσει σε στρεβλώσεις του ανταγωνισμού, επομένως δεν θα επηρεάσει αρνητικά την εύρυθμη λειτουργία της εσωτερικής αγοράς.

(8)

Το επίπεδο φορολογίας της ηλεκτρικής ενέργειας που παρέχεται σε ηλεκτρικά οχήματα μέσω σταθμών φόρτισης μη επαγγελματικής χρήσης θα υπερβαίνει το ελάχιστο επίπεδο φορολογίας για μη επαγγελματική χρήση που προβλέπεται στο άρθρο 10 της οδηγίας 2003/96/ΕΚ.

(9)

Σύμφωνα με το άρθρο 19 παράγραφος 2 της οδηγίας 2003/96/ΕΚ κάθε άδεια που χορηγείται σύμφωνα με το άρθρο 19 παράγραφος 1 της εν λόγω οδηγίας πρέπει να υπόκειται σε αυστηρούς χρονικούς περιορισμούς. Οι Κάτω Χώρες ζήτησαν τη χορήγηση άδειας για περίοδο τεσσάρων ετών, ώστε να διασφαλιστεί ότι η διάρκεια της άδειας είναι αρκετή ώστε να μην αποθαρρυνθούν οι οικονομικοί φορείς να πραγματοποιήσουν τις αναγκαίες επενδύσεις.

(10)

Η παρούσα απόφαση δεν θίγει την εφαρμογή των ενωσιακών κανόνων σχετικά με τις κρατικές ενισχύσεις,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/32

(1)

Οι λογαριασμοί της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας (ΕΚΤ) και των εθνικών κεντρικών τραπεζών των κρατών μελών με νόμισμα το ευρώ ελέγχονται από ανεξάρτητους εξωτερικούς ελεγκτές, τους οποίους υποδεικνύει το διοικητικό συμβούλιο της ΕΚΤ και εγκρίνει το Συμβούλιο.

(2)

Η θητεία των εξωτερικών ελεγκτών της Banc Ceannais na hÉireann / Central Bank of Ireland έληξε με το πέρας του ελέγχου για το οικονομικό έτος 2015. Είναι επομένως αναγκαίο να διοριστούν εξωτερικοί ελεγκτές από το οικονομικό έτος 2016.

(3)

Η Banc Ceannais na hÉireann / Central Bank of Ireland επέλεξε ως εξωτερικό της ελεγκτή την εταιρεία Mazars για τα οικονομικά έτη 2016 έως 2020.

(4)

Το διοικητικό συμβούλιο της ΕΚΤ συνέστησε τον διορισμό της εταιρείας Mazars ως εξωτερικού ελεγκτή της Banc Ceannais na hÉireann / Central Bank of Ireland για τα οικονομικά έτη 2016 έως 2020.

(5)

Κατόπιν συστάσεως του διοικητικού συμβουλίου της ΕΚΤ, η απόφαση 1999/70/ΕΚ του Συμβουλίου (2) θα πρέπει να τροποποιηθεί αναλόγως,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/34

(1)

Οι αποφάσεις της Επιτροπής 2007/305/ΕΚ (2), 2007/306/ΕΚ (3) και 2007/307/ΕΚ (4) καθορίζουν αντίστοιχα τους κανόνες για την απόσυρση του υβριδίου ελαιοκράμβης Ms1×Rf1 (ACS-BNØØ4-7×ACS-BNØØ1-4), του υβριδίου ελαιοκράμβης Ms1×Rf2 (ACS-BNØØ4-7×ACS-BNØØ2-5) και της ελαιοκράμβης Topas 19/2 (ACS-BNØØ7-1), καθώς και των παραγώγων αυτών («γενετικώς τροποποιημένο υλικό») από την αγορά. Οι εν λόγω αποφάσεις εκδόθηκαν αφού ο κάτοχος της άδειας κυκλοφορίας, η εταιρεία Bayer CropScience AG, είχε υποδείξει στην Επιτροπή ότι δεν σκόπευε να υποβάλει αίτηση ανανέωσης της άδειας κυκλοφορίας του εν λόγω γενετικώς τροποποιημένου υλικού, σύμφωνα με το πρώτο εδάφιο του άρθρου 8 παράγραφος 4, το άρθρο 11, το άρθρο 20 παράγραφος 4 και το άρθρο 23 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1829/2003.

(2)

Και οι τρεις αποφάσεις προέβλεπαν μια αρχική μεταβατική περίοδο πέντε ετών, κατά την οποία τα τρόφιμα και οι ζωοτροφές που περιέχουν, αποτελούνται ή παράγονται από το εν λόγω γενετικώς τροποποιημένο υλικό επιτρέπεται να διατίθενται στην αγορά σε ποσοστό που δεν υπερβαίνει το 0,9 % και υπό τον όρο ότι η εν λόγω παρουσία ήταν τυχαία ή τεχνικώς αναπόφευκτη. Σκοπός αυτής της μεταβατικής περιόδου ήταν να ληφθεί υπόψη το γεγονός ότι σε κάποιες περιπτώσεις ήταν πιθανόν να υπάρχουν στις αλυσίδες τροφίμων και ζωοτροφών ελάχιστα ίχνη του εν λόγω γενετικώς τροποποιημένου υλικού ακόμα κι αφού η Bayer CropScience AG είχε αποφασίσει να σταματήσει την πώληση σπόρων προερχόμενων από αυτούς τους γενετικώς τροποποιημένους οργανισμούς και ακόμα και αφού είχαν ληφθεί όλα τα μέτρα για να αποφευχθεί η παρουσία αυτού του υλικού.

(3)

Βάσει της εμπειρίας που αποκτήθηκε μετά την απόσυρση του εν λόγω γενετικώς τροποποιημένου υλικού από την αγορά, και οι τρεις αποφάσεις τροποποιήθηκαν με την εκτελεστική απόφαση 2012/69/ΕΕ της Επιτροπής (5) προκειμένου να παραταθεί η μεταβατική περίοδος μέχρι τις 31 Δεκεμβρίου 2016. Λαμβάνοντας υπόψη τα πολύ χαμηλά επίπεδα ιχνών που είχαν αναφερθεί, η εν λόγω απόφαση μείωσε την ανεκτή παρουσία του εν λόγω γενετικώς τροποποιημένου υλικού σε τρόφιμα και ζωοτροφές σε επίπεδο 0,1 % κατά μάζα.

(4)

Οι αποφάσεις 2007/305/ΕΚ, 2007/306/ΕΚ και 2007/307/ΕΚ καθόριζαν επίσης μια σειρά μέτρων τα οποία όφειλε να λάβει η Bayer CropScience AG για να διασφαλιστεί η αποτελεσματική απόσυρση του εν λόγω γενετικώς τροποποιημένου υλικού από την αγορά, και επέβαλλαν επίσης στην Bayer CropScience AG υποχρεώσεις υποβολής εκθέσεων.

(5)

Τον Δεκέμβριο του 2013 και τον Μάρτιο του 2016 η Bayer CropScience AG ανέφερε ότι, παρά τα μέτρα που είχαν ληφθεί για την αποτροπή της παρουσίας των εν λόγω γενετικώς τροποποιημένων οργανισμών σύμφωνα με τις αποφάσεις 2007/305/ΕΚ, 2007/306/ΕΚ και 2007/307/ΕΚ, κατά τα τελευταία έτη εξακολουθούν να ανιχνεύονται ελάχιστα ίχνη σε βασικά προϊόντα ελαιοκράμβης. Αυτή η συνεχιζόμενη παρουσία ιχνών μπορεί να εξηγηθεί από τη βιολογία των φυτών ελαιοκράμβης, τα οποία μπορούν να παραμένουν σε λήθαργο για μεγάλα χρονικά διαστήματα, και από τις γεωργικές πρακτικές που έχουν χρησιμοποιηθεί για τη συγκομιδή των σπόρων και οι οποίες μπορούν να προκαλέσουν τυχαία διασπορά, σε επίπεδο που ήταν δύσκολο να εκτιμηθεί κατά την ημερομηνία έκδοσης των αποφάσεων 2007/305/ΕΚ, 2007/306/ΕΚ και 2007/307/ΕΚ και της εκτελεστικής απόφαση 2012/69/ΕΕ. Η συχνότητα εμφάνισης ιχνών συνέχισε να ακολουθεί φθίνουσα πορεία.

(6)

Στο πλαίσιο αυτό, είναι σκόπιμο να παραταθεί η μεταβατική περίοδος για τρία ακόμη έτη, μέχρι τις 31 Δεκεμβρίου 2019, ώστε να καταστεί δυνατή η πλήρης απομάκρυνση των υπολειπόμενων ιχνών των σειρών ελαιοκράμβης Ms1×Rf1, Ms1×Rf2 και Topas 19/2 από την αλυσίδα τροφίμων και ζωοτροφών.

(7)

Επίσης, προκειμένου να συνεισφέρει περαιτέρω στην απομάκρυνση του εν λόγω γενετικώς τροποποιημένου υλικού, είναι σκόπιμο να συνεχίσει η Bayer CropScience AG να εφαρμόζει το εσωτερικό πρόγραμμα που απαιτείται σύμφωνα με τις αποφάσεις 2007/305/ΕΚ, 2007/306/ΕΚ και 2007/307/ΕΚ και να συγκεντρώνει δεδομένα, όπως εθελοντικά έπραττε και προηγουμένως, σχετικά με την παρουσία τέτοιου υλικού στα προϊόντα ελαιοκράμβης που εισάγονται στην Ένωση από τον Καναδά, τη μόνη χώρα στην οποία καλλιεργούνται αυτές οι σειρές ελαιοκράμβης για εμπορικούς σκοπούς. Την 1η Ιανουαρίου 2019 η Bayer CropScience AG θα πρέπει να υποβάλει στην Επιτροπή έκθεση πάνω στα δύο αυτά θέματα.

(8)

Η Bayer CropScience AG θα πρέπει να διασφαλίσει τη συνεχή διαθεσιμότητα πιστοποιημένων υλικών αναφοράς που θα επιτρέπουν στα εργαστήρια ελέγχου να πραγματοποιούν τις αναλύσεις τους κατά τη διάρκεια αυτής της μεταβατικής περιόδου.

(9)

Οι αποφάσεις 2007/305/ΕΚ, 2007/306/ΕΚ και 2007/307/ΕΚ θα πρέπει, ως εκ τούτου, να τροποποιηθούν αναλόγως.

(10)

Τα μέτρα που προβλέπονται στην παρούσα απόφαση είναι σύμφωνα με τη γνώμη της μόνιμης επιτροπής φυτών, ζώων, τροφίμων και ζωοτροφών,

1)

Το άρθρο 1 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:

«Άρθρο 1

Ο αποδέκτης εφαρμόζει εσωτερικό πρόγραμμα με σκοπό να διασφαλιστεί η αποτελεσματική απομάκρυνση της ελαιοκράμβης ACS-BNØØ4-7, ACS-BNØØ1-4 και του υβριδικού συνδυασμού ACS-BNØØ4-7×ACS-BNØØ1-4 από την αγορά, στη φυτική βελτίωση και την παραγωγή σπόρων, και συγκεντρώνει στοιχεία σχετικά με την παρουσία των εν λόγω γενετικώς τροποποιημένων οργανισμών στα φορτία ελαιοκράμβης που αποστέλλονται από τον Καναδά προς την Ένωση.

Ο αποδέκτης υποβάλλει έκθεση στην Επιτροπή, μέχρι την 1η Ιανουαρίου 2019, σχετικά με την εφαρμογή του εν λόγω προγράμματος και σχετικά με την παρουσία αυτών των γενετικώς τροποποιημένων οργανισμών στα φορτία ελαιοκράμβης που αποστέλλονται από τον Καναδά προς την Ένωση.».

2)

Το άρθρο 2 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:

«Άρθρο 2

1.   Επιτρέπεται η παρουσία υλικού το οποίο περιέχει, αποτελείται ή παράγεται από τις σειρές ελαιοκράμβης ACS-BNØØ4-7, ACS-BNØØ1-4 και τον υβριδικό συνδυασμό ελαιοκράμβης ACS-BNØØ4-7×ACS-BNØØ1-4 σε τρόφιμα ή ζωοτροφές που έχουν κοινοποιηθεί σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 1 στοιχείο α) και το άρθρο 20 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1829/2003 έως τις 31 Δεκεμβρίου 2019, υπό τον όρο ότι η παρουσία αυτή:

2.   Ο αποδέκτης διασφαλίζει τη διαθεσιμότητα πιστοποιημένου υλικού αναφοράς για την ελαιοκράμβη ACS-BNØØ4-7×ACS-BNØØ1-4 μέσω της Αμερικανικής Εταιρείας Ελαιοχημείας (American Oil Chemists Society), στη διεύθυνση https://www.aocs.org/attain-lab-services/certified-reference-materials-(crms).».

3)

Το παράρτημα απαλείφεται.

1)

Το άρθρο 1 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:

«Άρθρο 1

Ο αποδέκτης εφαρμόζει εσωτερικό πρόγραμμα με σκοπό να διασφαλιστεί η αποτελεσματική απομάκρυνση της ελαιοκράμβης ACS-BNØØ4-7, ACS-BNØØ2-5 και του υβριδικού συνδυασμού ACS-BNØØ4-7×ACS-BNØØ2-5 από την αγορά, στη φυτική βελτίωση και την παραγωγή σπόρων, και συγκεντρώνει στοιχεία σχετικά με την παρουσία των εν λόγω γενετικώς τροποποιημένων οργανισμών στα φορτία ελαιοκράμβης που αποστέλλονται από τον Καναδά προς την Ένωση.

Ο αποδέκτης υποβάλλει έκθεση στην Επιτροπή, μέχρι την 1η Ιανουαρίου 2019, σχετικά με την εφαρμογή του εν λόγω προγράμματος και σχετικά με την παρουσία αυτών των γενετικώς τροποποιημένων οργανισμών στα φορτία ελαιοκράμβης που αποστέλλονται από τον Καναδά προς την Ένωση.».

2)

Το άρθρο 2 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:

«Άρθρο 2

1.   Επιτρέπεται η παρουσία υλικού το οποίο περιέχει, αποτελείται ή παράγεται από τις σειρές ελαιοκράμβης ACS-BNØØ4-7, ACS-BNØØ2-5 και τον υβριδικό συνδυασμό ελαιοκράμβης ACS-BNØØ4-7×ACS-BNØØ2-5 σε τρόφιμα ή ζωοτροφές που έχουν κοινοποιηθεί σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 1 στοιχείο α) και το άρθρο 20 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1829/2003 έως τις 31 Δεκεμβρίου 2019, υπό τον όρο ότι η παρουσία αυτή:

2.   Ο αποδέκτης διασφαλίζει τη διαθεσιμότητα πιστοποιημένου υλικού αναφοράς για την ελαιοκράμβη ACS-BNØØ4-7×ACS-BNØØ2-5 μέσω της Αμερικανικής Εταιρείας Ελαιοχημείας (American Oil Chemists Society), στη διεύθυνση https://www.aocs.org/attain-lab-services/certified-reference-materials-(crms).».

3)

Το παράρτημα απαλείφεται.

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/38

(1)

Η διαδικασία που ισχύει για την αναγνώριση κεντρικών αντισυμβαλλομένων («CCP») εγκατεστημένων σε τρίτες χώρες, που καθορίζεται στο άρθρο 25 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, έχει ως στόχο να δοθεί η δυνατότητα στους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτες χώρες, των οποίων τα ρυθμιστικά πρότυπα είναι ισοδύναμα προς εκείνα που καθορίζονται στον εν λόγω κανονισμό, να παρέχουν υπηρεσίες εκκαθάρισης σε εκκαθαριστικά μέλη ή τόπους διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα(-οι) στην Ένωση. Η εν λόγω διαδικασία αναγνώρισης και οι αποφάσεις ισοδυναμίας που προβλέπονται σε αυτόν, ως εκ τούτου, συμβάλλουν στην επίτευξη του κύριου σκοπού του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, ήτοι να μειωθεί ο συστημικός κίνδυνος, με την επέκταση της χρήσης ασφαλών και εύρωστων κεντρικών αντισυμβαλλομένων για την εκκαθάριση εξωχρηματιστηριακών παραγώγων, μεταξύ άλλων και όταν οι εν λόγω CCP είναι εγκατεστημένοι και έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτη χώρα.

(2)

Προκειμένου το νομικό καθεστώς τρίτης χώρας να θεωρηθεί ισοδύναμο με το νομικό καθεστώς της Ένωσης όσον αφορά τους CCP, το ουσιαστικό αποτέλεσμα των εφαρμοστέων νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων θα πρέπει να είναι ισοδύναμο με τις απαιτήσεις της Ένωσης όσον αφορά τους κανονιστικούς στόχους που επιτυγχάνουν. Σκοπός αυτής της αξιολόγησης ισοδυναμίας είναι, επομένως, να εξακριβωθεί ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Ινδίας διασφαλίζουν ότι οι CCP που είναι εγκατεστημένοι και διαθέτουν άδεια λειτουργίας εκεί δεν εκθέτουν τα εκκαθαριστικά μέλη και τους τόπους διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα(-οι) στην Ένωση σε υψηλότερο επίπεδο κινδύνου από εκείνο στο οποίο θα μπορούσαν να εκτεθούν οι δεύτεροι από CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ένωση και, συνεπώς, δεν δημιουργούν απαράδεκτα επίπεδα συστημικού κινδύνου στην Ένωση. Συνεπώς, θα πρέπει, ιδίως, να ληφθούν υπόψη οι σημαντικά χαμηλότεροι εγγενείς κίνδυνοι στις δραστηριότητες εκκαθάρισης που πραγματοποιούνται σε χρηματοπιστωτικές αγορές που είναι μικρότερες από τη χρηματοπιστωτική αγορά της Ένωσης.

(3)

Την 1η Σεπτεμβρίου 2013 η Επιτροπή έλαβε τις τεχνικές συμβουλές της Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών («ΕΑΚΑΑ») σχετικά με τις νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις που εφαρμόζονται στους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ινδία. Οι τεχνικές συμβουλές καταλήγουν στο συμπέρασμα ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις που ισχύουν, σε δικαιοδοτικό επίπεδο, διασφαλίζουν ότι οι CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ινδία οι οποίοι έχουν εγκρίνει εσωτερικές πολιτικές και διαδικασίες όσον αφορά διάφορους τομείς που αποτελούν νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις πληρούν νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στον τίτλο IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(4)

Σύμφωνα με το άρθρο 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, χρειάζεται να πληρούνται τρεις προϋποθέσεις, προκειμένου να κριθεί ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις τρίτης χώρας σχετικά με τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί, είναι ισοδύναμες με εκείνες που καθορίζονται στον εν λόγω κανονισμό.

(5)

Σύμφωνα με την πρώτη προϋπόθεση, οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτη χώρα πρέπει να πληρούν νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στον τίτλο IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(6)

Οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις της Ινδίας για τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί, οι οποίοι εκκαθαρίζουν εταιρικά ομόλογα και χρηματοπιστωτικά παράγωγα και τα οποία τελούν υπό τον έλεγχο και την εποπτεία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς της Ινδίας (SEBI) (το καθεστώς SEBI), περιλαμβάνουν τον νόμο για τις συμβάσεις τίτλων (κανονισμό) του 1956 (εφεξής «ο SCRA») και τους κανονισμούς για τις συμβάσεις τίτλων (χρηματιστηριακές επιχειρήσεις και επιχειρήσεις εκκαθάρισης) του 2012 (εφεξής «οι κανονισμοί») που εγκρίθηκαν τον Ιούνιο του 2012 από τη SEBI κατά την άσκηση των αρμοδιοτήτων που της ανατίθενται από τον SCRA και τον νόμο περί Κεφαλαιαγοράς της Ινδίας (εφεξής «ο νόμος SEBI»). Η SEBI εξέδωσε εγκύκλιο στις 4 Σεπτεμβρίου 2013 (εφεξής «η εγκύκλιος»), βάσει της οποίας ενέκρινε τις αρχές για τις υποδομές των χρηματοπιστωτικών αγορών («PFMI»), που εκδόθηκαν τον Απρίλιο του 2012 από την Επιτροπή Συστημάτων Πληρωμών και Διακανονισμού (2) και τον Διεθνή Οργανισμό Επιτροπών Κινητών Αξιών και απαίτησε την τήρησή τους από τις υποδομές χρηματοπιστωτικών αγορών, μεταξύ άλλων και τις εταιρείες εκκαθάρισης.

(7)

Ο SCRA και οι κανονισμοί καθορίζουν ένα καθεστώς αδειοδότησης για τις υποδομές εκκαθάρισης ως αναγνωρισμένες εταιρείες εκκαθάρισης (εφεξής «RCC») από την κεντρική κυβέρνηση και τη SEBI. Υποδομή εκκαθάρισης που υποβάλλει αίτηση πρέπει να πληροί ειδικές απαιτήσεις, που στόχο έχουν να διασφαλιστούν η δίκαιη λειτουργία της υποδομής εκκαθάρισης και η προστασία των επενδυτών. Η κεντρική κυβέρνηση ή η SEBI μπορούν επίσης να επιβάλλουν όρους στις RCC. Οι RCC πρέπει να εγκρίνουν εσωτερικούς κανόνες και διαδικασίες, που αξιολογούνται από την κεντρική κυβέρνηση και τη SEBI πριν από τη χορήγηση άδειας σε RCC και οι οποίοι πρέπει να συμφωνούν με τους όρους που επιβάλλονται σε κάθε RCC. Οι εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες των RCC δεν μπορούν να τροποποιηθούν χωρίς προηγούμενη έγκριση από τη SEBI. Επιπλέον, η SEBI μπορεί να θεσπίζει εσωτερικούς κανόνες των RCC για συγκεκριμένα θέματα ή να τροποποιεί τους υφιστάμενους εσωτερικούς κανόνες των RCC, εφόσον είναι αναγκαίο ή σκόπιμο. Επιπλέον, η SEBI μπορεί να επιβάλλει κυρώσεις για παράβαση των εσωτερικών κανόνων και διαδικασιών των RCC ή τυχόν οδηγιών που εκδίδονται από τη SEBI.

(8)

Οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που ισχύουν για τους CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ινδία οι οποίοι εκκαθαρίζουν κρατικούς τίτλους, μέσα χρηματαγοράς ή μέσα συναλλάγματος και εμπίπτουν στον έλεγχο της Τράπεζας Καταθέσεων της Ινδίας (εφεξής «η RBI») (το καθεστώς RBI) είναι ο νόμος για τα συστήματα πληρωμών και διακανονισμού του 2007 (εφεξής «ο PSSA») και τους κανονισμούς για τα συστήματα πληρωμών και διακανονισμού του 2008 (εφεξής «οι κανονισμοί PSS»). Η RBI χορηγεί άδεια σε οντότητες να λειτουργούν γραφείο συμψηφισμού υπό την προϋπόθεση ότι πληρούν τις απαιτούμενες προϋποθέσεις (εφεξής τα «γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας»). Επιπλέον, η RBI μπορεί να επιβάλλει ειδικούς όρους σε άδεια που ισχύει για όσο χρονικό διάστημα πληρούνται οι ειδικοί όροι που επιβλήθηκαν. Δυνάμει του PSSA, τα γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια εγκρίνουν εσωτερικούς κανόνες και διαδικασίες και έχουν το καθήκον να λειτουργούν το γραφείο εκκαθάρισης σύμφωνα με αυτούς.

(9)

Επιπλέον, ο PSSA εξουσιοδοτεί την RBI να εκδίδει γενικές οδηγίες ή οδηγίες που απευθύνονται σε συγκεκριμένα γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας. Και τα δύο είδη οδηγιών πρέπει να τηρούνται από τα γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας. Η RBI δημοσίευσε το «έγγραφο πολιτικής για τη ρύθμιση και την εποπτεία των υποδομών των χρηματοπιστωτικών αγορών» στις 26 Ιουλίου 2013, στο οποίο αναφέρεται ότι όλα τα γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας υποχρεούνται να τηρούν τις PFMI.

(10)

Η παρούσα απόφαση αφορά αποκλειστικά την ισοδυναμία των νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων για τις RCC και τα γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας και όχι τις νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις για τους CCP που παρέχουν υπηρεσίες εκκαθάρισης στην αγορά κινητών αξιών και οι οποίοι ρυθμίζονται και εποπτεύονται από την Επιτροπή προθεσμιακών αγορών.

(11)

Συνεπώς, οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που ισχύουν για τους CCP που έχουν λάβει άδεια στην Ινδία περιλαμβάνουν μια προσέγγιση δύο κατηγοριών. Οι βασικές αρχές που πρέπει να πληρούν οι RCC και τα γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια προκειμένου να λάβουν άδεια για την παροχή υπηρεσιών εκκαθάρισης στην Ινδία (εφεξής «οι πρωταρχικοί κανόνες») είναι οι εξής: α) βάσει του καθεστώτος SEBI, οι βασικές αρχές για τις RCC που καθορίζονται στον SCRA και τους κανονισμούς που συμπληρώνονται από την εγκύκλιο της 4ης Σεπτεμβρίου 2013, η οποία απαιτεί συμμόρφωση με τις PFMI· και β) βάσει του καθεστώτος RBI, ο PSSA και οι κανονισμοί PSS, από κοινού με το έγγραφο πολιτικής για τη ρύθμιση και την εποπτεία των υποδομών των χρηματοπιστωτικών αγορών, το οποίο απαιτεί συμμόρφωση με τις PFMI. Οι εν λόγω πρωταρχικοί κανόνες αποτελούν την πρώτη κατηγορία νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων στην Ινδία. Για να τεκμηριώνεται η συμμόρφωση προς τους πρωταρχικούς κανόνες, οι RCC πρέπει να υποβάλλουν τους εσωτερικούς κανόνες και διαδικασίες τους στην SEBI προς έγκριση. Βάσει του καθεστώτος RBI, τα γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας πρέπει να συμμορφώνονται με τους εσωτερικούς τους κανόνες και διαδικασίες κατά τη λειτουργία των γραφείων τους εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας. Οι εν λόγω εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες αποτελούν τη δεύτερη κατηγορία των νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων στην Ινδία, που πρέπει να προβλέπουν περιοριστικές λεπτομέρειες σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο οι RCC και τα γραφεία συμψηφισμού που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας θα πληρούν τα εν λόγω πρότυπα. Επιπλέον, οι εσωτερικοί κανόνες και οι διαδικασίες των RCC και των γραφείων εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας περιλαμβάνουν πρόσθετες διατάξεις που συμπληρώνουν τους πρωταρχικούς κανόνες σε ορισμένες πτυχές. Οι εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες των RCC που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας, με τους οποίους εφαρμόζονται οι PFMI, είναι νομικά δεσμευτικοί για τις RCC και τα γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας.

(12)

Η αξιολόγηση της ισοδυναμίας των νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν για τους RCC και τα εγκατεστημένα στην Ινδία γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας θα πρέπει επίσης να λαμβάνει υπόψη το αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου που διασφαλίζουν όσον αφορά το επίπεδο κινδύνου στο οποίο εκτίθενται τα εκκαθαριστικά μέλη και οι τόποι διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα/-οι στην Ένωση, λόγω της συμμετοχής τους στις οντότητες αυτές. Το αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου προσδιορίζεται, αφενός, από το επίπεδο του εγγενούς κινδύνου των δραστηριοτήτων εκκαθάρισης που πραγματοποιούνται από τον συγκεκριμένο κεντρικό αντισυμβαλλόμενο, το οποίο εξαρτάται από το μέγεθος της χρηματοπιστωτικής αγοράς στην οποία δραστηριοποιείται, και, αφετέρου, από την καταλληλότητα των νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν για τους CCP, για τη μείωση αυτού του επιπέδου του κινδύνου. Προκειμένου να επιτευχθεί ισοδύναμο αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου, χρειάζονται αυστηρότερες απαιτήσεις μετριασμού του κινδύνου για τους CCP που ασκούν τις δραστηριότητές τους σε μεγαλύτερες χρηματοπιστωτικές αγορές, των οποίων το εγγενές επίπεδο κινδύνου είναι υψηλότερο από εκείνο για τους CCP που ασκούν τις δραστηριότητές τους σε μικρότερες χρηματοπιστωτικές αγορές, των οποίων το εγγενές επίπεδο κινδύνου είναι χαμηλότερο.

(13)

Η χρηματοπιστωτική αγορά στην οποία ασκούν τις δραστηριότητές τους εκκαθάρισης οι RCC και τα γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ινδία είναι σημαντικά μικρότερη από εκείνη στην οποία δραστηριοποιούνται οι CCP που είναι εγκατεστημένοι στην Ένωση. Κατά την τελευταία τριετία, η συνολική αξία των συναλλαγών παραγώγων που εκκαθαρίστηκαν στο Ινδία αντιπροσώπευε λιγότερο από το 1 % της συνολικής αξίας των συναλλαγών παραγώγων που εκκαθαρίστηκαν στην Ένωση. Ως εκ τούτου, η συμμετοχή σε RCC και σε εγκατεστημένα στην Ινδία γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκθέτει τα εκκαθαριστικά μέλη και τους τόπους διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα/-οι στην Ένωση σε σημαντικά χαμηλότερους κινδύνους από ό,τι η συμμετοχή τους σε CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ένωση.

(14)

Οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις που ισχύουν για τις RCC και τα εγκατεστημένα στην Ινδία γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας μπορεί, ως εκ τούτου, να θεωρηθούν ισοδύναμες, όταν είναι κατάλληλες για τον μετριασμό αυτού του χαμηλότερου επιπέδου κινδύνου. Οι πρωταρχικοί κανόνες που ισχύουν για τις RCC και τα γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ινδία, οι οποίοι συμπληρώνονται από τους εσωτερικούς κανόνες και διαδικασίες, που απαιτούν συμμόρφωση με τις PFMI, μετριάζουν το χαμηλότερο επίπεδο κινδύνου που υπάρχει στην Ινδία και επιτυγχάνουν αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου ισοδύναμο με εκείνο που επιδιώκεται με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(15)

Ως εκ τούτου, πρέπει να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Ινδίας διασφαλίζουν ότι οι RCC που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί πληρούν νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στον τίτλο IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(16)

Σύμφωνα με τη δεύτερη προϋπόθεση, βάσει του άρθρου 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Ινδίας όσον αφορά τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί, πρέπει να προβλέπουν αποτελεσματική εποπτεία των εν λόγω κεντρικών αντισυμβαλλομένων και επιβολή του νόμου σε συνεχή βάση.

(17)

Η εποπτεία των RCC πραγματοποιείται από τη SEBI. Η SEBI μπορεί να θεσπίζει εσωτερικούς κανόνες των RCC για συγκεκριμένα θέματα ή να τροποποιεί τους υφιστάμενους εσωτερικούς κανόνες των RCC, με τα ίδια αποτελέσματα που θα επέρχονταν αν αυτοί εγκρίνονταν ή τροποποιούνταν από την οικεία RCC. Επιπλέον, η SEBI μπορεί να εκδίδει οδηγίες προς την RCC, προς το συμφέρον του κοινού, ή του εμπορίου ή των επενδυτών ή της αγορά κινητών αξιών. Οι RCC υπόκεινται σε επιθεωρήσεις, έρευνες και ελέγχους από τη SEBI και πρέπει να παρέχουν πληροφορίες σχετικά με τις δραστηριότητές τους στη SEBI. Ο SCRA προβλέπει κυρώσεις για παράβαση των εσωτερικών κανόνων και διαδικασιών των RCC ή τυχόν οδηγιών που εκδίδονται από τη SEBI. Τέλος, οι άδειες των RCC μπορούν να αποσυρθούν από την κεντρική κυβέρνηση ή από τη SEBI προς το δημόσιο συμφέρον ή προς το συμφέρον του εμπορίου.

(18)

Η εποπτεία των γραφείων εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας πραγματοποιείται από τη RBI. Η RBI μπορεί να ζητήσει πληροφορίες από τα γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας και έχει την εξουσία να επιθεωρεί τους χώρους τους και να διενεργεί λογιστικούς ελέγχους. Επιπλέον, η RBI μπορεί να εκδίδει οδηγίες προς γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε συγκεκριμένες περιστάσεις, να προβούν σε παύση της συμπεριφοράς τους και στις ενέργειες που κρίνονται αναγκαίες για την αντιμετώπιση της κατάστασης. Επιπλέον, προβλέπονται κυρώσεις σε περίπτωση μη συμμόρφωσης με τις διατάξεις του PSSA και τους κανονισμούς, τις εντολές ή τις οδηγίες που εκδίδονται από την RBI. Τέλος, η άδεια λειτουργίας γραφείου εκκαθάρισης μπορεί να ανακληθεί από την RBI σε περίπτωση που το γραφείο εκκαθάρισης που έχει λάβει άδεια λειτουργίας παραβιάζει τις διατάξεις του PSSA, τους κανονισμούς PSS, τις εντολές ή τις οδηγίες που εκδόθηκαν από RBI ή σε περίπτωση μη συμμόρφωσης με τους όρους στους οποίους υπόκειται η άδεια.

(19)

Πρέπει, επομένως, να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι RCC και τα γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ινδία υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή του νόμου σε συνεχή βάση.

(20)

Σύμφωνα με την τρίτη προϋπόθεση, βάσει του άρθρου 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Ινδίας πρέπει να περιλαμβάνουν ένα αποτελεσματικό ισοδύναμο σύστημα για την αναγνώριση των κεντρικών αντισυμβαλλομένων που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας βάσει των νομικών καθεστώτων τρίτων χωρών («CCP τρίτων χωρών»).

(21)

Οι CCP τρίτων χωρών μπορούν να υποβάλλουν αίτηση για άδεια ως «γραφείο εκκαθάρισης που έχει λάβει άδεια λειτουργίας» δυνάμει του καθεστώτος RBI, το οποίο επιτρέπει στους CCP τρίτων χωρών να παρέχουν τις ίδιες υπηρεσίες εκκαθάρισης με τους CCP που είναι εγκατεστημένοι στην Ινδία. Οι CCP τρίτων χωρών μπορούν να απαλλάσσονται από ορισμένες απαιτήσεις που ισχύουν για τις RCC και τα γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ινδία, υπό την προϋπόθεση ότι τηρούν τις PFMI και ότι έχει συναφθεί συμφωνία συνεργασίας μεταξύ της RBI και της εποπτικής αρχής της τρίτης χώρας. Η αξιολόγηση της αίτησης για άδεια μπορεί να βασίζεται στις πληροφορίες που παρέχονται από την εποπτική αρχή της τρίτης χώρας.

(22)

Κατά συνέπεια, θα πρέπει να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Ινδίας προβλέπουν ένα αποτελεσματικό ισοδύναμο σύστημα για την αναγνώριση των CCP τρίτων χωρών.

(23)

Η παρούσα απόφαση βασίζεται στις νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που αφορούν τις RCC και τα γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας, οι οποίες ισχύουν στην Ινδία κατά τον χρόνο της έκδοσης της παρούσας απόφασης. Η Επιτροπή, σε συνεργασία με την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ESMA), θα πρέπει να συνεχίσει να παρακολουθεί, σε τακτική βάση, την εξέλιξη του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου για τις RCC και τα γραφεία εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας και την εκπλήρωση των προϋποθέσεων βάσει των οποίων εκδόθηκε η παρούσα απόφαση.

(24)

Η τακτική επανεξέταση των νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν στην Ινδία για τους CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί δεν θα πρέπει να θίγει τη δυνατότητα της Επιτροπής να διενεργεί ειδική επανεξέταση, ανά πάσα στιγμή, εκτός του πλαισίου της γενικής επανεξέτασης σε περίπτωση που, λόγω σχετικών εξελίξεων, καταστεί αναγκαίο να αξιολογήσει εκ νέου η Επιτροπή την ισοδυναμία που χορηγείται με την παρούσα απόφαση. Η εν λόγω επανεξέταση θα μπορούσε να οδηγήσει στην κατάργηση της παρούσας απόφασης.

(25)

Τα μέτρα που προβλέπονται στην παρούσα απόφαση είναι σύμφωνα με τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Επιτροπής Κινητών Αξιών,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/42

(1)

Ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 648/2012 θεσπίζει απαιτήσεις για την εκκαθάριση και τη διμερή διαχείριση του κινδύνου συμβάσεων εξωχρηματιστηριακών παραγώγων (OTC), καθώς και απαιτήσεις υποβολής αναφορών για τις εν λόγω συμβάσεις. Στο άρθρο 2 σημείο 7) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 ορίζονται ως εξωχρηματιστηριακά παράγωγα οι συμβάσεις παραγώγων των οποίων η εκτέλεση δεν πραγματοποιείται σε ρυθμιζόμενη αγορά, όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 14) της οδηγίας 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2) ή σε αγορά τρίτης χώρας που θεωρείται ισοδύναμη με ρυθμιζόμενη αγορά σύμφωνα με το άρθρο 2α του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012. Κατά συνέπεια, οι συμβάσεις παραγώγων των οποίων η εκτέλεση λαμβάνει χώρα σε αγορά τρίτης χώρας η οποία δεν θεωρείται ισοδύναμη με ρυθμιζόμενη αγορά ταξινομούνται ως εξωχρηματιστηριακές συμβάσεις για τους σκοπούς του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(2)

Σύμφωνα με το άρθρο 2α του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, μια αγορά τρίτης χώρας θεωρείται ισοδύναμη με ρυθμιζόμενη αγορά εφόσον πληροί νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις του τίτλου III της οδηγίας 2004/39/ΕΚ και υπόκειται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή του νόμου σε αυτήν την τρίτη χώρα, επί συνεχούς βάσεως.

(3)

Προκειμένου μια αγορά τρίτης χώρας να θεωρηθεί ισοδύναμη με ρυθμιζόμενη αγορά κατά την έννοια της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, το ουσιαστικό αποτέλεσμα των εφαρμοστέων νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων και των ρυθμίσεων εποπτείας και επιβολής θα πρέπει να είναι ισοδύναμο με τις απαιτήσεις της Ένωσης όσον αφορά τους κανονιστικούς στόχους που επιτυγχάνουν. Σκοπός αυτής της αξιολόγησης ισοδυναμίας είναι, επομένως, να επαληθευτεί ότι οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που εφαρμόζονται σε εγκεκριμένες χρηματιστηριακές αγορές της Σιγκαπούρης είναι ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στον τίτλο III της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, και ότι οι αγορές αυτές υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή της νομοθεσίας σε συνεχή βάση. Ως εκ τούτου, οι αγορές που είναι εγκεκριμένες χρηματιστηριακές αγορές κατά την ημερομηνία έκδοσης της παρούσας απόφασης θα πρέπει να χαρακτηριστούν ως αγορές που θεωρούνται ισοδύναμες με ρυθμιζόμενη αγορά κατά την έννοια της οδηγίας 2004/39/ΕΚ.

(4)

Το νομικό πλαίσιο της Σιγκαπούρης για εγκεκριμένες χρηματιστηριακές αγορές αποτελείται από τον νόμο περί κινητών αξιών και προθεσμιακών συμβολαίων (Securities and Futures Act — SFA), τους κανονισμούς του 2005 περί (αγορών) κινητών αξιών και προθεσμιακών συμβολαίων, τους κανονισμούς του 2005 περί κινητών αξιών και προθεσμιακών συμβολαίων (εταιρική διακυβέρνηση εγκεκριμένων χρηματιστηρίων, εγκεκριμένων γραφείων συμψηφισμού και εγκεκριμένων εταιρειών χαρτοφυλακίου), τους κανονισμούς του 2005 περί κινητών αξιών και προθεσμιακών συμβολαίων (προτάσεις επενδύσεων) (μετοχές και ομολογίες), τους κανονισμούς του 2004 περί κινητών αξιών και προθεσμιακών συμβολαίων (αδειοδότηση και επαγγελματική δεοντολογία) και τις κατευθυντήριες γραμμές που εκδίδει η Νομισματική Αρχή της Σιγκαπούρης (Monetary Authority of Singapore — MAS) σύμφωνα με το τμήμα 321 του SFA, συμπεριλαμβανομένων των κατευθυντήριων γραμμών για τη ρύθμιση των αγορών αριθ. SFA 02-G01 και των κατευθυντήριων γραμμών σχετικά με κριτήρια εντιμότητας και καταλληλότητας αριθ. FSG-G01. Οι κατευθυντήριες γραμμές για τη ρύθμιση των αγορών καθορίζουν υποχρεώσεις για τα εγκεκριμένα χρηματιστήρια, όπως είναι η υποχρέωση λειτουργίας δίκαιης, εύτακτης και διαφανούς αγοράς. Το τμήμα 321 παράγραφος 5 του SFA ορίζει ότι η μη συμμόρφωση με τις εν λόγω κατευθυντήριες γραμμές μπορεί, σε οποιαδήποτε διαδικασία αστικού ή ποινικού δικαίου, να χρησιμοποιηθεί από οποιοδήποτε μέρος επιδιώκει να θεμελιώσει ή να αποποιηθεί ευθύνη. Επιπλέον, το τμήμα 334 παράγραφος 1 και το τμήμα 335 εξουσιοδοτούν τη MAS να επιβάλλει πρόστιμα στο εγκεκριμένο χρηματιστήριο, σε περίπτωση που διαπιστώσει ότι το χρηματιστήριο φέρει ευθύνη για παράβαση κατευθυντήριων γραμμών. Παράλληλα, ορισμένοι κανόνες περί άσκησης των εργασιών και εισαγωγής σε χρηματιστηριακή αγορά, οι οποίοι αναλύουν περαιτέρω τις απαιτήσεις του SFA, περιγράφονται σε εγχειρίδιο κανόνων για κάθε εγκεκριμένο χρηματιστήριο. Οι εν λόγω κανόνες περί άσκησης των εργασιών και εισαγωγής σε χρηματιστηριακή αγορά, καθώς και κάθε τροποποίησή τους, πρέπει να υποβάλλονται στη MAS πριν από την εφαρμογή τους. Ο SFA προβλέπει ποινές όταν οι κανόνες περί άσκησης των εργασιών ή εισαγωγής σε χρηματιστηριακή αγορά δεν συνάδουν με τις απαιτήσεις που ορίζει η MAS. Βάσει του SFA, οι κανόνες περί άσκησης των εργασιών θεωρούνται ως δεσμευτική σύμβαση για το εγκεκριμένο χρηματιστήριο και τα μέλη του και πρέπει, ως εκ τούτου, να τηρούνται σε συνεχή βάση.

(5)

Οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που εφαρμόζονται σε εγκεκριμένα χρηματιστήρια στη Σιγκαπούρη παράγουν ουσιαστικά αποτελέσματα ισοδύναμα με εκείνα των απαιτήσεων που προβλέπονται στον τίτλο III της οδηγίας 2004/39/ΕΚ στους ακόλουθους τομείς: διαδικασία αδειοδότησης, απαιτήσεις ορισμών, πρόσβαση στο εγκεκριμένο χρηματιστήριο, οργανωτικές απαιτήσεις, απαιτήσεις για τα ανώτερα στελέχη, εισαγωγή χρηματοπιστωτικών μέσων προς διαπραγμάτευση, αναστολή και απόσυρση μέσων από τη διαπραγμάτευση, παρακολούθηση της συμμόρφωσης με τους κανόνες του εγκεκριμένου χρηματιστηρίου και πρόσβαση σε μηχανισμούς εκκαθάρισης και διακανονισμού.

(6)

Σύμφωνα με την οδηγία 2004/39/ΕΚ, οι απαιτήσεις προσυναλλακτικής και μετασυναλλακτικής διαφάνειας εφαρμόζονται μόνο σε μετοχές εισηγμένες προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενες αγορές. Παρά το γεγονός ότι οι μετοχές μπορούν να εισαχθούν προς διαπραγμάτευση σε εγκεκριμένα χρηματιστήρια στη Σιγκαπούρη, η Επιτροπή θεωρεί ότι η αξιολόγηση των εν λόγω απαιτήσεων δεν μπορεί ωστόσο να ληφθεί υπόψη για τους σκοπούς της παρούσας απόφασης, δεδομένου ότι σκοπός της είναι να εξακριβωθεί η ισοδυναμία των νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων που εφαρμόζονται στις αγορές τρίτων χωρών όσον αφορά τις συμβάσεις παραγώγων που εκτελούνται σε αυτές τις αγορές.

(7)

Θα πρέπει, ως εκ τούτου, να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις για εγκεκριμένα χρηματιστήρια στη Σιγκαπούρη παράγουν αποτελέσματα ισοδύναμα με εκείνα των απαιτήσεων που προβλέπονται στον τίτλο III της οδηγίας 2004/39/ΕΚ.

(8)

Τα εγκεκριμένα χρηματιστήρια στη Σιγκαπούρη υπόκεινται σε εποπτεία από τη MAS, μια δημόσια αρχή που έχει συσταθεί δυνάμει του τμήματος 3 του νόμου περί της Νομισματικής Αρχής της Σιγκαπούρης. Η MAS είναι ο κύριος ρυθμιστής των δραστηριοτήτων κεφαλαιαγοράς στη Σιγκαπούρη. Το τμήμα 46 του SFA εξουσιοδοτεί την MAS να εκδίδει οδηγίες προς τα εγκεκριμένα χρηματιστήρια σε σχέση με συγκεκριμένα θέματα, όπως ορίζει ο SFA για τη διασφάλιση της προστασίας των επενδυτών, τη δίκαιη, εύτακτη και διαφανή λειτουργία των αγορών, την ακεραιότητα και τη σταθερότητα των κεφαλαιαγορών και τη συμμόρφωση με όρους ή περιορισμούς που θέτει η MAS. Η MAS διαθέτει τις νομικές εξουσίες να εκδίδει νομικά δεσμευτικές ανακοινώσεις, κατευθυντήριες γραμμές, κώδικες, εκθέσεις πολιτικής και υπομνήματα πρακτικών. Η MAS μπορεί να επιβάλλει πρόστιμα και να απευθύνει επιπλήξεις για την παράβαση διατάξεων του SFA ή του παραγώγου δικαίου, συμπεριλαμβανομένων ανακοινώσεων και οδηγιών. Η MAS μπορεί επίσης να απομακρύνει βασικά στελέχη, εφόσον κρίνει ότι αυτό εξυπηρετεί το δημόσιο συμφέρον. Τέλος, η MAS εποπτεύει τις πρακτικές διαχείρισης κινδύνων και ελέγχων των εγκεκριμένων χρηματιστηρίων, μέσω επιτόπιων και μη επιθεωρήσεων.

(9)

Θα πρέπει επομένως να συναχθεί το συμπέρασμα ότι τα εγκεκριμένα χρηματιστήρια υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή της νομοθεσίας στη Σιγκαπούρη σε συνεχή βάση.

(10)

Οι προϋποθέσεις που ορίζονται στο άρθρο 2α του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 θα πρέπει, συνεπώς, να θεωρηθεί ότι πληρούνται όσον αφορά τα εγκεκριμένα χρηματιστήρια που έχουν αδειοδοτηθεί στη Σιγκαπούρη.

(11)

Η παρούσα απόφαση βασίζεται στις νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που αφορούν τα εγκεκριμένα χρηματιστήρια στη Σιγκαπούρη κατά τη στιγμή της έκδοσης της παρούσας απόφασης. Η Επιτροπή θα πρέπει να συνεχίσει να παρακολουθεί σε τακτική βάση την εξέλιξη των νομικών και εποπτικών ρυθμίσεων για τα εγκεκριμένα χρηματιστήρια και την εκπλήρωση των προϋποθέσεων βάσει των οποίων ελήφθη η παρούσα απόφαση. Ειδικότερα, η Επιτροπή θα πρέπει να επανεξετάσει την παρούσα απόφαση υπό το πρίσμα της θέσης σε εφαρμογή του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (3) και της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (4).

(12)

Η τακτική επανεξέταση των νομικών και εποπτικών ρυθμίσεων που εφαρμόζονται στα εγκεκριμένα χρηματιστήρια στη Σιγκαπούρη δεν θίγει τη δυνατότητα της Επιτροπής να διενεργήσει ειδική επανεξέταση ανά πάσα στιγμή, σε περίπτωση που λόγω των σχετικών εξελίξεων παραστεί ανάγκη να επανεξετάσει η Επιτροπή την ισοδυναμία που χορηγείται με την παρούσα απόφαση. Η εν λόγω επανεξέταση θα μπορούσε να οδηγήσει στην κατάργηση της παρούσας απόφασης.

(13)

Τα μέτρα που προβλέπονται στην παρούσα απόφαση είναι σύμφωνα με τη γνώμη της ευρωπαϊκής επιτροπής κινητών αξιών,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/45

(1)

Ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 648/2012 θεσπίζει απαιτήσεις για την εκκαθάριση και τη διμερή διαχείριση του κινδύνου συμβάσεων εξωχρηματιστηριακών παραγώγων (OTC), καθώς και απαιτήσεις υποβολής αναφορών για τις εν λόγω συμβάσεις. Στο άρθρο 2 σημείο 7) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 ορίζονται ως εξωχρηματιστηριακά παράγωγα οι συμβάσεις παραγώγων των οποίων η εκτέλεση δεν πραγματοποιείται σε ρυθμιζόμενη αγορά, όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 14) της οδηγίας 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2) ή σε αγορά τρίτης χώρας που θεωρείται ισοδύναμη με ρυθμιζόμενη αγορά σύμφωνα με το άρθρο 2α του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012. Κατά συνέπεια, οι συμβάσεις παραγώγων των οποίων η εκτέλεση λαμβάνει χώρα σε αγορά τρίτης χώρας η οποία δεν θεωρείται ισοδύναμη με ρυθμιζόμενη αγορά ταξινομούνται ως εξωχρηματιστηριακές συμβάσεις για τους σκοπούς του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(2)

Σύμφωνα με το άρθρο 2α του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, αγορά τρίτης χώρας θεωρείται ισοδύναμη με ρυθμιζόμενη αγορά εφόσον πληροί νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις του τίτλου III της οδηγίας 2004/39/ΕΚ και υπόκειται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή του νόμου σε αυτήν την τρίτη χώρα, επί συνεχούς βάσεως.

(3)

Προκειμένου μια αγορά τρίτης χώρας να θεωρηθεί ισοδύναμη με ρυθμιζόμενη αγορά κατά την έννοια της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, το ουσιαστικό αποτέλεσμα των εφαρμοστέων νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων και των ρυθμίσεων εποπτείας και επιβολής θα πρέπει να είναι ισοδύναμο με τις απαιτήσεις της Ένωσης όσον αφορά τους κανονιστικούς στόχους που επιτυγχάνουν. Σκοπός αυτής της αξιολόγησης ισοδυναμίας είναι, επομένως, να επαληθευτεί ότι οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που εφαρμόζονται σε χρηματιστήρια χρηματοπιστωτικών μέσων (financial instruments exchanges — FIE) και χρηματιστήρια βασικών εμπορευμάτων στην Ιαπωνία είναι ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στον τίτλο III της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, και ότι οι αγορές αυτές υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή της νομοθεσίας σε συνεχή βάση. Ως εκ τούτου, οι αγορές που είναι αδειοδοτημένες ως FIE ή χρηματιστήρια βασικών εμπορευμάτων κατά την ημερομηνία έκδοσης της παρούσας απόφασης θα πρέπει να χαρακτηριστούν ως αγορές που θεωρούνται ισοδύναμες με ρυθμιζόμενη αγορά κατά την έννοια της οδηγίας 2004/39/ΕΚ.

(4)

Το νομικό πλαίσιο της Ιαπωνίας για τα FIE και τα χρηματιστήρια βασικών εμπορευμάτων περιλαμβάνει τον νόμο του 2006 περί των χρηματοπιστωτικών μέσων και των χρηματιστηρίων (Financial Instruments and Exchange Act 2006 — FIEA), ο οποίος ορίζει το ρυθμιστικό πλαίσιο για τα FIE, και τον νόμο του 2009 για τα παράγωγα επί βασικών εμπορευμάτων (Commodity Derivatives Act — CDA), που προβλέπει το ρυθμιστικό και εποπτικό πλαίσιο για τα χρηματιστήρια βασικών εμπορευμάτων. Οι συμβάσεις παραγώγων με βασικό εμπόρευμα ως υποκείμενο είναι εισηγμένες σε χρηματιστήριο βασικών εμπορευμάτων και τα παράγωγα που βασίζονται σε χρηματοπιστωτικά μέσα είναι εισηγμένα στα FIE. Οι κανόνες για τα FIE αναπτύσσονται περαιτέρω στην απόφαση περί εκτέλεσης του νόμου περί των χρηματοπιστωτικών μέσων και των χρηματιστηρίων (Order for Enforcement of the Financial Instruments and Exchange Act) και στο υπουργικό διάταγμα σχετικά με τα χρηματιστήρια χρηματοπιστωτικών μέσων (Cabinet Office Ordinance on Financial Instruments Exchanges), ενώ οι κανόνες για τα χρηματιστήρια βασικών εμπορευμάτων αναλύονται περαιτέρω στην απόφαση περί εκτέλεσης του νόμου για τα παράγωγα επί βασικών εμπορευμάτων (Order for Enforcement of the Commodities Derivatives Act) και στο διάταγμα για την εκτέλεση του νόμου για τα παράγωγα επί βασικών εμπορευμάτων (Ordinance for Enforcement of the Commodity Derivatives Act). Επιπλέον, τόσο τα FIE όσο και τα χρηματιστήρια βασικών εμπορευμάτων διαθέτουν σχετικά ευρεία εξουσία αυτορύθμισης σε σχέση με ορισμένες απαιτήσεις. Η εξουσία αυτορύθμισης του FIE περιλαμβάνει, ιδίως, κανόνες επαγγελματικής δεοντολογίας που αφορούν την εισαγωγή και τη διαγραφή χρηματοπιστωτικών μέσων, ρυθμίσεις περί των συναλλαγών, καθώς και τους όρους συμμετοχής. Οι επιχειρησιακοί κανόνες πρέπει να υποβάλλονται για έγκριση στον πρωθυπουργό της Ιαπωνίας (άρθρο 81 του FIEA). Η εξουσία αυτορύθμισης του χρηματιστηρίου βασικών εμπορευμάτων ασκείται από την επιτροπή αυτορύθμισης ή την υπηρεσία αυτορύθμισης. Οι κανόνες του χρηματιστηρίου βασικών εμπορευμάτων ορίζουν κανόνες διαπραγμάτευσης και όρους συμμετοχής, που πρέπει να υποβληθούν στο σύνολό τους προς έγκριση στο Υπουργείο Γεωργίας, Δασοκομίας και Αλιείας (Ministry of Agriculture, Forestry and Fishery — MAFF) και το Υπουργείο Οικονομίας, Εμπορίου και Βιομηχανίας (Ministry of Economy, Trade and Industry-METI). Οι κανόνες αυτορύθμισης είναι νομικά δεσμευτικοί για τα χρηματιστήρια.

(5)

Οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που εφαρμόζονται σε αδειοδοτημένα χρηματιστήρια στην Ιαπωνία παράγουν αποτελέσματα ισοδύναμα με εκείνα των απαιτήσεων που προβλέπονται στον τίτλο III της οδηγίας 2004/39/ΕΚ στους ακόλουθους τομείς: διαδικασία αδειοδότησης, απαιτήσεις ορισμών, πρόσβαση στο χρηματιστήριο, οργανωτικές απαιτήσεις, απαιτήσεις για τα ανώτερα στελέχη, εισαγωγή χρηματοπιστωτικών μέσων προς διαπραγμάτευση, αναστολή και απόσυρση παραγώγων από τη διαπραγμάτευση, παρακολούθηση της συμμόρφωσης και πρόσβαση σε μηχανισμούς εκκαθάρισης και διακανονισμού.

(6)

Σύμφωνα με την οδηγία 2004/39/ΕΚ, οι απαιτήσεις προσυναλλακτικής και μετασυναλλακτικής διαφάνειας εφαρμόζονται μόνο σε μετοχές εισηγμένες προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενες αγορές. Παρά το γεγονός ότι οι μετοχές μπορούν να εισαχθούν προς διαπραγμάτευση σε FIE, η Επιτροπή θεωρεί ότι η αξιολόγηση των εν λόγω απαιτήσεων δεν μπορεί, ωστόσο, να ληφθεί υπόψη για τους σκοπούς της παρούσας απόφασης, δεδομένου ότι σκοπός της είναι να εξακριβωθεί η ισοδυναμία των νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων που εφαρμόζονται στις αγορές τρίτων χωρών όσον αφορά τις συμβάσεις παραγώγων που εκτελούνται σε αυτές τις αγορές.

(7)

Θα πρέπει, ως εκ τούτου, να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις για FIE και χρηματιστήρια βασικών εμπορευμάτων στην Ιαπωνία παράγουν αποτελέσματα ισοδύναμα με εκείνα των απαιτήσεων που προβλέπονται στον τίτλο III της οδηγίας 2004/39/ΕΚ.

(8)

Τα χρηματιστήρια βασικών εμπορευμάτων λειτουργούν υπό την εποπτεία του METI και του MAFF. Η CDA παρέχει ένα πλαίσιο για τις εποπτικές εξουσίες του METI και του MAFF. Ειδικότερα, το METI και το MAFF εγκρίνουν τους κανόνες της αγοράς, τους κανόνες περί των συμβάσεων διαμεσολάβησης, τους κανόνες επίλυσης διαφορών ή τους κανόνες της επιτροπής εποπτείας αγοραίων συναλλαγών ενός χρηματιστηρίου βασικών εμπορευμάτων και τυχόν τροποποιήσεις τους. Επιπλέον, προκειμένου να διασφαλιστούν η θεμιτή άσκηση συναλλαγών και η προστασία των επενδυτών, το METI και το MAFF μπορούν να απαιτήσουν από χρηματιστήριο βασικών εμπορευμάτων να αλλάξει το καταστατικό του, άλλους κανόνες ή τις μεθόδους άσκησης των δραστηριοτήτων του ή να λάβει οποιαδήποτε άλλα μέτρα για τη βελτίωση της λειτουργίας του. Εάν το χρηματιστήριο βασικών εμπορευμάτων δεν ασκεί ορθά την εξουσία αυτορύθμισής του και δεν λαμβάνει τα αναγκαία μέτρα για να διασφαλίζει τη θεμιτή άσκηση συναλλαγών και την προστασία των επενδυτών, το METI και το MAFF μπορούν να ανακαλέσουν την άδεια ή να αναστείλουν το σύνολο ή μέρος της δραστηριότητας του χρηματιστηρίου. Τα FIE τελούν υπό την εποπτεία του πρωθυπουργού της Ιαπωνίας, του οποίου οι εξουσίες ανατίθενται στον επίτροπο της Ιαπωνικού Οργανισμού Χρηματοπιστωτικών Υπηρεσιών (Japan Financial Services Agency — JFSA). Το τμήμα 5 του κεφαλαίου V του FIEA προβλέπει τα μέτρα εποπτείας που διαθέτει ο JFSA. Ειδικότερα, όταν ένα FIE παραβαίνει νομοθετικές και κανονιστικές διατάξεις, ο JFSA μπορεί να ανακαλέσει την άδεια ή να εκδώσει απόφαση αναστολής του συνόλου ή μέρους των δραστηριοτήτων του FIE. Επιπλέον, ο JFSA μπορεί να απαιτήσει από το FIE να αλλάξει το καταστατικό του, κανόνες λειτουργίας, κανόνες περί των συμβάσεων διαμεσολάβησης ή οποιουσδήποτε άλλους κανόνες ή εμπορική πρακτική ή να λάβει άλλα αναγκαία μέτρα για την εποπτεία. Το καταστατικό των FIE πρέπει να περιλαμβάνει κυρώσεις για παράβαση των κανόνων δεοντολογίας του από τα μέλη. Εάν το FIE δεν ασκεί αποτελεσματικά την εποπτεία της αγοράς, ο JFSA μπορεί να λάβει μέτρα επιβολής, συμπεριλαμβανομένης της ανάκλησης αδείας ή της αναστολής δραστηριοτήτων.

(9)

Θα πρέπει, ως εκ τούτου, να συναχθεί το συμπέρασμα ότι τα FIE και τα χρηματιστήρια βασικών εμπορευμάτων υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή της νομοθεσίας στην Ιαπωνία σε συνεχή βάση.

(10)

Οι προϋποθέσεις που ορίζονται στο άρθρο 2α του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 θα πρέπει, συνεπώς, να θεωρηθεί ότι πληρούνται όσον αφορά τα FIE και τα χρηματιστήρια βασικών εμπορευμάτων που έχουν αδειοδοτηθεί στην Ιαπωνία.

(11)

Η παρούσα απόφαση βασίζεται στις νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις για τα FIE και τα χρηματιστήρια βασικών εμπορευμάτων οι οποίες ισχύουν στην Ιαπωνία κατά τη στιγμή της έκδοσης της παρούσας απόφασης. Η Επιτροπή θα πρέπει να συνεχίσει να παρακολουθεί σε τακτική βάση την εξέλιξη των νομικών και εποπτικών ρυθμίσεων για τις εν λόγω αγορές και την εκπλήρωση των προϋποθέσεων βάσει των οποίων ελήφθη η παρούσα απόφαση. Ειδικότερα, η Επιτροπή θα πρέπει να επανεξετάσει την παρούσα απόφαση υπό το πρίσμα της θέσης σε εφαρμογή του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (3) και της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (4).

(12)

Η τακτική επανεξέταση των νομικών και εποπτικών ρυθμίσεων που εφαρμόζονται στα FIE και στα χρηματιστήρια βασικών εμπορευμάτων στην Ιαπωνία δεν θίγει τη δυνατότητα της Επιτροπής να διενεργήσει ειδική επανεξέταση ανά πάσα στιγμή, σε περίπτωση που, λόγω των σχετικών εξελίξεων, παραστεί ανάγκη να επανεξετάσει η Επιτροπή την ισοδυναμία που χορηγείται με την παρούσα απόφαση. Η εν λόγω επανεξέταση θα μπορούσε να οδηγήσει στην κατάργηση της παρούσας απόφασης.

(13)

Τα μέτρα που προβλέπονται στην παρούσα απόφαση είναι σύμφωνα με τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Επιτροπής Κινητών Αξιών,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/48

(1)

Ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 648/2012 θεσπίζει απαιτήσεις για την εκκαθάριση και τη διμερή διαχείριση του κινδύνου συμβάσεων εξωχρηματιστηριακών παραγώγων (OTC), καθώς και απαιτήσεις υποβολής αναφορών για τις εν λόγω συμβάσεις. Στο άρθρο 2 σημείο 7) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 ορίζονται ως εξωχρηματιστηριακά παράγωγα οι συμβάσεις παραγώγων των οποίων η εκτέλεση δεν πραγματοποιείται σε ρυθμιζόμενη αγορά, όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 14) της οδηγίας 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2) ή σε αγορά τρίτης χώρας που θεωρείται ισοδύναμη με ρυθμιζόμενη αγορά σύμφωνα με το άρθρο 2α του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012. Κατά συνέπεια, οι συμβάσεις παραγώγων των οποίων η εκτέλεση λαμβάνει χώρα σε αγορά τρίτης χώρας η οποία δεν θεωρείται ισοδύναμη με ρυθμιζόμενη αγορά ταξινομούνται ως εξωχρηματιστηριακές συμβάσεις για τους σκοπούς του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(2)

Σύμφωνα με το άρθρο 2α του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, μια αγορά τρίτης χώρας θεωρείται ισοδύναμη με ρυθμιζόμενη αγορά εφόσον πληροί νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις του τίτλου III της οδηγίας 2004/39/ΕΚ και υπόκειται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή του νόμου σε αυτήν την τρίτη χώρα, επί συνεχούς βάσεως.

(3)

Προκειμένου μια αγορά τρίτης χώρας να θεωρηθεί ισοδύναμη με ρυθμιζόμενη αγορά κατά την έννοια της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, το ουσιαστικό αποτέλεσμα των εφαρμοστέων νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων και των ρυθμίσεων εποπτείας και επιβολής θα πρέπει να είναι ισοδύναμο με τις απαιτήσεις της Ένωσης όσον αφορά τους κανονιστικούς στόχους που επιτυγχάνουν. Σκοπός αυτής της αξιολόγησης ισοδυναμίας είναι, επομένως, να επαληθευτεί ότι οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που εφαρμόζονται σε χρηματοπιστωτικές αγορές στην Αυστραλία είναι ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στον τίτλο III της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, και ότι οι αγορές αυτές υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή της νομοθεσίας σε συνεχή βάση. Ως εκ τούτου, οι αγορές που είναι αδειοδοτημένες ως χρηματοπιστωτικές αγορές στην Αυστραλία κατά την ημερομηνία έκδοσης της παρούσας απόφασης θα πρέπει να χαρακτηριστούν ως αγορές που θεωρούνται ισοδύναμες με ρυθμιζόμενη αγορά κατά την έννοια της οδηγίας 2004/39/ΕΚ.

(4)

Ο Corporations Act 2001 (νόμος περί εταιρειών) αποτελεί την πρωτογενή νομοθεσία που θεσπίζει νομικώς εκτελεστά καθεστώτα για τις χρηματοπιστωτικές αγορές βάσει του Australian market licencing (AML) regime (καθεστώς άδειας λειτουργίας χρηματοπιστωτικής αγοράς) και του Market Integrity Rules (MIRs) regime (καθεστώς περί των κανόνων ακεραιότητας των αγορών). Για τη λειτουργία χρηματοπιστωτικής αγοράς στην Αυστραλία απαιτείται άδεια. Ο Corporations Act θεσπίζει ένα κανονιστικό καθεστώς που επιτρέπει στην Επιτροπή Κινητών Αξιών και Επενδύσεων της Αυστραλίας (Australian Securities and Investments Commission — ASIC) να εκδίδει MIR που ισχύουν για τους φορείς της αγοράς, τους συμμετέχοντες στην αγορά, άλλες προβλεπόμενες οντότητες και τα χρηματοπιστωτικά προϊόντα που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης στις χρηματοπιστωτικές αγορές. Περαιτέρω απαιτήσεις προβλέπονται στο παράγωγο δίκαιο ή σε κατ' εξουσιοδότηση πράξεις που έχουν εκδοθεί σύμφωνα με τον Corporations Act, συμπεριλαμβανομένων των Corporations Regulations 2001 (κανονισμοί περί εταιρειών). Τέλος, η ASIC εκδίδει ρυθμιστικές κατευθυντήριες γραμμές, που εξηγούν περαιτέρω τον τρόπο με τον οποίο οι κάτοχοι άδειας μπορούν να συμμορφώνονται με τις σχετικές διατάξεις του Corporations Act, συμπεριλαμβανομένων των υποχρεώσεων των κατόχων αδειών AML να διατηρούν επαρκείς ρυθμίσεις για τη λειτουργία των αγορών, να διασφαλίζουν δίκαιη, ομαλή και διαφανή αγορά, και άλλες απαιτήσεις μεταξύ των κριτηρίων που πρέπει να αξιολογηθούν. Η μη συμμόρφωση με τις ρυθμιστικές κατευθυντήριες γραμμές συνεπάγεται μέτρα επιβολής από την ASIC.

(5)

Οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που ορίζονται στη νομοθεσία, οι MIR και οι ρυθμιστικές κατευθυντήριες γραμμές για τις χρηματοπιστωτικές αγορές που έχουν αδειοδοτηθεί στην Αυστραλία παράγουν αποτελέσματα ισοδύναμα με εκείνα των απαιτήσεων που προβλέπονται στον τίτλο III της οδηγίας 2004/39/ΕΚ στους ακόλουθους τομείς: διαδικασία αδειοδότησης, απαιτήσεις ορισμών, πρόσβαση στο αναγνωρισμένο χρηματιστήριο, οργανωτικές απαιτήσεις, απαιτήσεις για τα ανώτερα στελέχη, εισαγωγή χρηματοπιστωτικών μέσων προς διαπραγμάτευση, αναστολή και απόσυρση μέσων από τη διαπραγμάτευση, παρακολούθηση της συμμόρφωσης με τους κανόνες της χρηματοπιστωτικής αγοράς και πρόσβαση σε μηχανισμούς εκκαθάρισης και διακανονισμού.

(6)

Σύμφωνα με την οδηγία 2004/39/ΕΚ, οι απαιτήσεις προσυναλλακτικής και μετασυναλλακτικής διαφάνειας εφαρμόζονται μόνο σε μετοχές εισηγμένες προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενες αγορές. Παρά το γεγονός ότι οι μετοχές μπορούν να εισαχθούν προς διαπραγμάτευση σε χρηματοπιστωτικές αγορές στην Αυστραλία, η Επιτροπή θεωρεί ότι η αξιολόγηση των εν λόγω απαιτήσεων δεν μπορεί, ωστόσο, να ληφθεί υπόψη για τους σκοπούς της παρούσας απόφασης, δεδομένου ότι σκοπός της είναι να εξακριβωθεί η ισοδυναμία των νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων που εφαρμόζονται στις αγορές τρίτων χωρών όσον αφορά τις συμβάσεις παραγώγων που εκτελούνται σε αυτές τις αγορές.

(7)

Θα πρέπει, ως εκ τούτου, να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις για αδειοδοτημένες χρηματοπιστωτικές αγορές στην Αυστραλία παράγουν ουσιαστικά αποτελέσματα ισοδύναμα με εκείνα των απαιτήσεων που προβλέπονται στον τίτλο III της οδηγίας 2004/39/ΕΚ.

(8)

Η ASIC είναι δημόσια αρχή που συνεστήθη με τον Australian Securities and Investments Commission Act 2001 (ASIC Act) και είναι αρμόδια για τη διαχείριση και την εφαρμογή της νομοθεσίας σχετικά με τις χρηματοπιστωτικές αγορές της Αυστραλίας. Οι ρυθμιστικές και εκτελεστικές εξουσίες της ASIC περιλαμβάνουν διερεύνηση των εικαζόμενων παραβιάσεων της νομοθεσίας, έκδοση ανακοινώσεων παράβασης, επιδίωξη επιβολής αστικών κυρώσεων από τα δικαστήρια και άσκηση διώξεων. Επιπλέον, η ASIC έχει την εξουσία να επιθεωρεί χρηματοπιστωτικές αγορές χωρίς προηγούμενη ειδοποίηση. Αυτό περιλαμβάνει την εξουσία επιθεώρησης μητρώων, αρχείων και εγγράφων. Εξάλλου, ο υπουργός Χρηματοπιστωτικών Υπηρεσιών δύναται να παρέχει γραπτές οδηγίες προς διαχειριστή χρηματοπιστωτικής αγοράς, προκειμένου να λάβει συγκεκριμένα μέτρα για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με τις υποχρεώσεις του ως κατόχου άδειας σε χρηματοπιστωτική αγορά, όταν ο υπουργός είναι της γνώμης ότι οι υποχρεώσεις αυτές δεν εκπληρούνται (s. 794A του Corporations Act). Εάν η χρηματοπιστωτική αγορά δεν συμμορφώνεται προς τις οδηγίες αυτές, η ASIC μπορεί να προσφύγει στο δικαστήριο, απαιτώντας συμμόρφωση (s. 794A του Corporations Act). Η ASIC έχει επίσης την εξουσία να παρέχει κατευθύνσεις σε μια οντότητα (συμπεριλαμβανομένων των διαχειριστών της αγοράς και των συμμετεχόντων σε αδειοδοτημένες αγορές), όταν είναι της γνώμης ότι είναι αναγκαίο, ή προς το δημόσιο συμφέρον, για την προστασία των ατόμων που ασχολούνται με συγκεκριμένο χρηματοπιστωτικό προϊόν ή κατηγορίες χρηματοπιστωτικών προϊόντων (s. 798J του Corporations Act). Επιπλέον, η ASIC μπορεί να υποβάλλει αιτήματα και να προσφεύγει δικαστικά για την επιβολή των κανονιστικών και ερευνητικών της μέτρων. Η ASIC μπορεί να προσφύγει σε δικαστήριο αιτούμενη την επιβολή της συμμόρφωσης με μέτρα της ASIC που λαμβάνονται με βάση τις ρυθμιστικές και ερευνητικές της εξουσίες (s. 70 του ASIC Act). Επιπλέον, σε περίπτωση που η οικονομική οντότητα δεν συμμορφωθεί με οδηγία που έχει εκδοθεί δυνάμει του Corporations Act, η ASIC μπορεί να υποβάλει αίτηση στο δικαστήριο για την έκδοση διαταγής προς συμμόρφωση με την εν λόγω οδηγία. Τέλος, η ASIC έχει συνάψει πρωτόκολλα συνεργασίας και ανταλλαγής πληροφοριών με κάθε σχετικό διαχειριστή αγοράς, ώστε να διευκολυνθεί η εποπτεία της αγοράς και των συμμετεχόντων στο πλαίσιο των MIR (κανόνων ακεραιότητας των αγορών).

(9)

Θα πρέπει, επομένως, να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι χρηματοπιστωτικές αγορές υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή της νομοθεσίας στην Αυστραλία σε συνεχή βάση.

(10)

Οι προϋποθέσεις που ορίζονται στο άρθρο 2α του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 θα πρέπει, συνεπώς, να θεωρηθεί ότι πληρούνται όσον αφορά τις χρηματοπιστωτικές αγορές που έχουν αδειοδοτηθεί στην Αυστραλία.

(11)

Η παρούσα απόφαση βασίζεται στις νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που αφορούν τις χρηματοπιστωτικές αγορές στην Αυστραλία κατά τη στιγμή της έκδοσης της παρούσας απόφασης. Η Επιτροπή θα πρέπει να συνεχίσει να παρακολουθεί σε τακτική βάση την εξέλιξη των νομικών και εποπτικών ρυθμίσεων για τις χρηματοπιστωτικές αγορές και την εκπλήρωση των προϋποθέσεων βάσει των οποίων ελήφθη η παρούσα απόφαση. Ειδικότερα, η Επιτροπή θα πρέπει να επανεξετάσει την παρούσα απόφαση, υπό το πρίσμα της θέσης σε εφαρμογή του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (3) και της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (4).

(12)

Η τακτική επανεξέταση των νομικών και εποπτικών ρυθμίσεων που εφαρμόζονται στις χρηματοπιστωτικές αγορές στην Αυστραλία δεν θίγει τη δυνατότητα της Επιτροπής να διενεργήσει ειδική επανεξέταση ανά πάσα στιγμή, σε περίπτωση που, λόγω των σχετικών εξελίξεων, παραστεί ανάγκη να επανεξετάσει η Επιτροπή την ισοδυναμία που χορηγείται με την παρούσα απόφαση. Η εν λόγω επανεξέταση θα μπορούσε να οδηγήσει στην κατάργηση της παρούσας απόφασης.

(13)

Τα μέτρα που προβλέπονται στην παρούσα απόφαση είναι σύμφωνα με τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Επιτροπής Κινητών Αξιών,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/51

(1)

Ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 648/2012 θεσπίζει απαιτήσεις για την εκκαθάριση και τη διμερή διαχείριση του κινδύνου συμβάσεων εξωχρηματιστηριακών παραγώγων (OTC), καθώς και απαιτήσεις υποβολής αναφορών για τις εν λόγω συμβάσεις. Στο άρθρο 2 σημείο 7) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 ορίζονται ως εξωχρηματιστηριακά παράγωγα οι συμβάσεις παραγώγων των οποίων η εκτέλεση δεν πραγματοποιείται σε ρυθμιζόμενη αγορά, όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 14) της οδηγίας 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2) ή σε αγορά τρίτης χώρας που θεωρείται ισοδύναμη με ρυθμιζόμενη αγορά σύμφωνα με το άρθρο 2α του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012. Κατά συνέπεια, οι συμβάσεις παραγώγων των οποίων η εκτέλεση λαμβάνει χώρα σε αγορά τρίτης χώρας η οποία δεν θεωρείται ισοδύναμη με ρυθμιζόμενη αγορά ταξινομούνται ως εξωχρηματιστηριακές για τους σκοπούς του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(2)

Σύμφωνα με το άρθρο 2α του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, μια αγορά τρίτης χώρας θεωρείται ισοδύναμη με ρυθμιζόμενη αγορά εφόσον πληροί νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις του τίτλου III της οδηγίας 2004/39/ΕΚ και υπόκειται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή του νόμου σε αυτήν την τρίτη χώρα, επί συνεχούς βάσεως.

(3)

Προκειμένου μια αγορά τρίτης χώρας να θεωρηθεί ισοδύναμη με ρυθμιζόμενη αγορά κατά την έννοια της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, το ουσιαστικό αποτέλεσμα των εφαρμοστέων νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων και των ρυθμίσεων εποπτείας και επιβολής θα πρέπει να είναι ισοδύναμο με τις απαιτήσεις της Ένωσης όσον αφορά τους κανονιστικούς στόχους που επιτυγχάνουν. Σκοπός αυτής της αξιολόγησης ισοδυναμίας είναι, επομένως, να επαληθευτεί ότι οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που εφαρμόζονται σε αναγνωρισμένες χρηματιστηριακές αγορές στον Καναδά είναι ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στον τίτλο III της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, και ότι οι αγορές αυτές υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή της νομοθεσίας σε συνεχή βάση. Ως εκ τούτου, οι αγορές που είναι αδειοδοτημένες ως αναγνωρισμένα χρηματιστήρια κατά την ημερομηνία έκδοσης της παρούσας απόφασης θα πρέπει να χαρακτηριστούν ως αγορές που θεωρούνται ισοδύναμες με ρυθμιζόμενη αγορά κατά την έννοια της οδηγίας 2004/39/ΕΚ.

(4)

Οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις για αναγνωρισμένα χρηματιστήρια αδειοδοτημένα στον Καναδά περιλαμβάνουν τριεπίπεδη διάρθρωση. Το πρώτο επίπεδο συνίσταται σε επαρχιακή και εδαφική νομοθετική ρύθμιση που προβλέπει τις γενικές απαιτήσεις τις οποίες πρέπει να πληρούν οι φορείς εκμετάλλευσης τόπων διαπραγμάτευσης, εάν επιθυμούν να ασκούν δραστηριότητες σε μια επαρχία ή σε ένα έδαφος. Πιο συγκεκριμένες και λεπτομερείς απαιτήσεις εφαρμοστέες στα αναγνωρισμένα χρηματιστήρια καθορίζονται σε εθνικές νομικές πράξεις (National Instruments — NI), που συνιστούν το δεύτερο επίπεδο. Οι NI εκδίδονται από τις ρυθμιστικές αρχές κινητών αξιών (Securities Regulatory Authorities — SRA) κάθε επαρχίας και εδάφους και καλύπτουν πεδία όπως η δίκαιη πρόσβαση και η διαφάνεια, η εκκαθάριση και ο διακανονισμός, η υποβολή αναφορών και οι υποχρεώσεις γνωστοποίησης. Οι αποφάσεις αναγνώρισης συνιστούν το τρίτο επίπεδο. Εκδίδονται για κάθε αναγνωρισμένο χρηματιστήριο από την οικεία SRA και καθορίζουν τους όρους λειτουργίας και τις προϋποθέσεις που επιβάλλονται σε κάθε αναγνωρισμένο χρηματιστήριο. Οι αποφάσεις αναγνώρισης που εκδίδονται από κάθε SRA έχουν ισχύ νόμου και κάθε παράβαση των όρων και προϋποθέσεων που καθορίζονται σε αυτές αποτελεί παράβαση της νομοθεσίας για τις κινητές αξίες ή της νομοθεσίας για τα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης επί εμπορευμάτων.

(5)

Οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που εφαρμόζονται σε αναγνωρισμένα χρηματιστήρια στον Καναδά παράγουν ουσιαστικά αποτελέσματα ισοδύναμα με εκείνα των απαιτήσεων που προβλέπονται στον τίτλο III της οδηγίας 2004/39/ΕΚ στους ακόλουθους τομείς: διαδικασία αδειοδότησης, απαιτήσεις ορισμών, πρόσβαση στο αναγνωρισμένο χρηματιστήριο, οργανωτικές απαιτήσεις, απαιτήσεις για τα ανώτερα στελέχη, εισαγωγή χρηματοπιστωτικών μέσων προς διαπραγμάτευση, αναστολή και απόσυρση μέσων από τη διαπραγμάτευση, παρακολούθηση της συμμόρφωσης με τους κανόνες του αναγνωρισμένου χρηματιστηρίου και πρόσβαση σε μηχανισμούς εκκαθάρισης και διακανονισμού.

(6)

Σύμφωνα με την οδηγία 2004/39/ΕΚ, οι απαιτήσεις προσυναλλακτικής και μετασυναλλακτικής διαφάνειας εφαρμόζονται μόνο σε μετοχές εισηγμένες προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενες αγορές. Παρά το γεγονός ότι οι μετοχές μπορούν να εισαχθούν προς διαπραγμάτευση σε αναγνωρισμένα χρηματιστήρια στον Καναδά, η Επιτροπή θεωρεί ότι η αξιολόγηση των εν λόγω απαιτήσεων δεν μπορεί, ωστόσο, να ληφθεί υπόψη για τους σκοπούς της παρούσας απόφασης, δεδομένου ότι σκοπός της είναι να εξακριβωθεί η ισοδυναμία των νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων που εφαρμόζονται στις αγορές τρίτων χωρών όσον αφορά τις συμβάσεις παραγώγων που εκτελούνται σε αυτές τις αγορές.

(7)

Θα πρέπει, ως εκ τούτου, να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις για αναγνωρισμένα χρηματιστήρια στον Καναδά παράγουν αποτελέσματα ισοδύναμα με εκείνα των απαιτήσεων που προβλέπονται στον τίτλο III της οδηγίας 2004/39/ΕΚ.

(8)

Οι SRA είναι υπεύθυνες για τη ρύθμιση και την εποπτεία των αναγνωρισμένων χρηματιστηρίων που έχουν αδειοδοτηθεί εντός της δικαιοδοσίας τους. Οι εποπτικές τους εξουσίες περιλαμβάνουν, μεταξύ άλλων, τη λήψη απόφασης όσον αφορά τη διαπραγμάτευση και τον τρόπο με τον οποίο ασκούν τις δραστηριότητές τους τα αναγνωρισμένα χρηματιστήρια. Επιπλέον, τα αναγνωρισμένα χρηματιστήρια υποχρεούνται από την απόφαση αναγνώρισής τους να αναφέρουν στις SRA εικαζόμενες παραβιάσεις της νομοθεσίας περί κινητών αξιών από συμμετέχοντες και τους πελάτες τους. Υποχρεούνται επίσης να υποβάλλουν συστηματικά αναφορές στις SRA για την πορεία των ερευνών τους και τη λήψη πειθαρχικών μέτρων. Για την άσκηση των εποπτικών καθηκόντων τους, τα αναγνωρισμένα χρηματιστήρια έχουν ειδικό προσωπικό επιφορτισμένο με την έρευνα και επιβολή, για την παρακολούθηση των συναλλαγών σε συνεχή βάση και για την εκτέλεση επιτόπιων ελέγχων στις πλατφόρμες συναλλαγών των συμμετεχόντων. Οι SRA έχουν επίσης την εξουσία να επιβάλλουν κυρώσεις σε αναγνωρισμένα χρηματιστήρια για παραβάσεις νομοθεσίας για τις κινητές αξίες (νομοθετικές πράξεις, εθνικές νομικές πράξεις, κανόνες και αποφάσεις αναγνώρισης). Οι κυρώσεις περιλαμβάνουν πρόστιμα, επιπλήξεις, την ανάκληση της απόφασης αναγνώρισης ή αναστολή της εγγραφής, ή την προσθήκη όρων και προϋποθέσεων που πρέπει να πληρούν αναγνωρισμένα χρηματιστήρια προκειμένου να συμμορφώνονται με τη νομοθεσία για τις κινητές αξίες.

(9)

Θα πρέπει, επομένως, να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι εν λόγω χρηματοπιστωτικές αγορές θεωρείται ότι υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή της νομοθεσίας στον Καναδά σε συνεχή βάση.

(10)

Οι προϋποθέσεις που ορίζονται στο άρθρο 2α του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 θα πρέπει, συνεπώς, να θεωρηθεί ότι πληρούνται όσον αφορά τα αναγνωρισμένα χρηματιστήρια που έχουν αδειοδοτηθεί στον Καναδά.

(11)

Η παρούσα απόφαση βασίζεται στις νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που αφορούν τα αναγνωρισμένα χρηματιστήρια στον Καναδά οι οποίες ισχύουν κατά τη στιγμή της έκδοσης της παρούσας απόφασης. Η Επιτροπή θα πρέπει να συνεχίσει να παρακολουθεί σε τακτική βάση την εξέλιξη των νομικών και εποπτικών ρυθμίσεων για τα αναγνωρισμένα χρηματιστήρια και την εκπλήρωση των προϋποθέσεων βάσει των οποίων ελήφθη η παρούσα απόφαση. Ειδικότερα, η Επιτροπή θα πρέπει να επανεξετάσει την παρούσα απόφαση υπό το πρίσμα της θέσης σε εφαρμογή του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (3) και της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (4).

(12)

Η τακτική επανεξέταση των νομικών και εποπτικών ρυθμίσεων που εφαρμόζονται στα αναγνωρισμένα χρηματιστήρια στον Καναδά δεν θίγει τη δυνατότητα της Επιτροπής να διενεργήσει ειδική επανεξέταση ανά πάσα στιγμή, σε περίπτωση που, λόγω των σχετικών εξελίξεων, παραστεί ανάγκη να επανεξετάσει η Επιτροπή την ισοδυναμία που χορηγείται με την παρούσα απόφαση. Η εν λόγω επανεξέταση θα μπορούσε να οδηγήσει στην κατάργηση της παρούσας απόφασης.

(13)

Τα μέτρα που προβλέπονται στην παρούσα απόφαση είναι σύμφωνα με τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Επιτροπής Κινητών Αξιών,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/54

(1)

Η διαδικασία που ισχύει για την αναγνώριση κεντρικών αντισυμβαλλομένων (στο εξής «CCP») εγκατεστημένων σε τρίτες χώρες, που καθορίζεται στο άρθρο 25 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, έχει ως στόχο να δοθεί η δυνατότητα στους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτες χώρες, των οποίων τα ρυθμιστικά πρότυπα είναι ισοδύναμα προς εκείνα που καθορίζονται στον εν λόγω κανονισμό, να παρέχουν υπηρεσίες εκκαθάρισης σε εκκαθαριστικά μέλη ή τόπους διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα/-οι στην Ένωση. Η εν λόγω διαδικασία αναγνώρισης και οι αποφάσεις ισοδυναμίας που προβλέπονται σε αυτόν, ως εκ τούτου, συμβάλλουν στην επίτευξη του κύριου σκοπού του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, δηλαδή να μειωθεί ο συστημικός κίνδυνος, με την επέκταση της χρήσης ασφαλών και εύρωστων κεντρικών αντισυμβαλλομένων για την εκκαθάριση συμβάσεων εξωχρηματιστηριακών παραγώγων, μεταξύ άλλων και όταν οι εν λόγω CCP είναι εγκατεστημένοι και έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτη χώρα.

(2)

Προκειμένου το νομικό καθεστώς τρίτης χώρας να θεωρηθεί ισοδύναμο με το νομικό καθεστώς της Ένωσης όσον αφορά τους CCP, το ουσιαστικό αποτέλεσμα των εφαρμοστέων νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων θα πρέπει να είναι ισοδύναμο με τις απαιτήσεις της Ένωσης όσον αφορά τους κανονιστικούς στόχους που επιτυγχάνουν. Σκοπός αυτής της αξιολόγησης ισοδυναμίας είναι, επομένως, να εξακριβωθεί ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Νέας Ζηλανδίας διασφαλίζουν ότι οι CCP, που είναι εγκατεστημένοι και διαθέτουν άδεια λειτουργίας εκεί, δεν εκθέτουν τα εκκαθαριστικά μέλη και τους τόπους διαπραγμάτευσης, που είναι εγκατεστημένα/-οι στην Ένωση, σε υψηλότερο επίπεδο κινδύνου από εκείνο στο οποίο θα μπορούσαν να εκτεθούν οι δεύτεροι, από CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ένωση και, συνεπώς, δεν δημιουργούν απαράδεκτα επίπεδα συστημικού κινδύνου στην Ένωση. Άρα, θα πρέπει, ιδίως, να ληφθούν υπόψη οι σημαντικά χαμηλότεροι εγγενείς κίνδυνοι στις δραστηριότητες εκκαθάρισης που πραγματοποιούνται σε χρηματοπιστωτικές αγορές που είναι μικρότερες από τη χρηματοπιστωτική αγορά της Ένωσης.

(3)

Σύμφωνα με το άρθρο 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, χρειάζεται να πληρούνται τρεις προϋποθέσεις προκειμένου να κριθεί ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις τρίτης χώρας σχετικά με τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί είναι ισοδύναμες με εκείνες που καθορίζονται στον εν λόγω κανονισμό.

(4)

Σύμφωνα με την πρώτη προϋπόθεση, οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτη χώρα πρέπει να πληρούν νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στον τίτλο IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(5)

Οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις της Νέας Ζηλανδίας για κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί αποτελούνται από το Μέρος 5C του νόμου του 1989 για την Τράπεζα Αποθεμάτων της Νέας Ζηλανδίας (εφεξής «οι πρωταρχικοί κανόνες») και τις διατάξεις με τις οποίες οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι έχουν λάβει άδεια λειτουργίας ως επιλεγόμενο σύστημα διακανονισμού (εφεξής «διατάξεις διακανονισμού»). Οι πρωταρχικοί κανόνες και οι διατάξεις διακανονισμού καθορίζουν τις απαιτήσεις τις οποίες πρέπει να πληρούν οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι σε συνεχή βάση, προκειμένου να είναι σε θέση να παρέχουν υπηρεσίες εκκαθάρισης στη Νέα Ζηλανδία. Οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι που είναι εγκατεστημένοι στη Νέα Ζηλανδία μπορούν να λάβουν άδεια ως επιλεγόμενο σύστημα διακανονισμού από τον γενικό κυβερνήτη, κατόπιν οδηγιών αφενός του υπουργού Οικονομικών και αφετέρου του υπουργού Εμπορίου και σύμφωνα με την κοινή σύσταση της Τράπεζας της Νέας Ζηλανδίας και της αρχής χρηματοπιστωτικών αγορών (εφεξής από κοινού «οι κοινές ρυθμιστικές αρχές»). Μπορούν να επιβληθούν όροι για τη χορήγηση άδειας κεντρικού αντισυμβαλλομένου ως επιλεγόμενου συστήματος διακανονισμού. Οι διατάξεις διακανονισμού εγκρίνουν τους εσωτερικούς κανόνες και τις διαδικασίες του επιλεγόμενου συστήματος διακανονισμού που περιλαμβάνουν τις απαιτήσεις που πρέπει να πληρούν τα καθορισμένα συστήματα διακανονισμού, και που συνάδουν με την πολιτική υψηλού επιπέδου των κοινών ρυθμιστικών αρχών που δημοσιεύεται από αυτές. Σύμφωνα με τον νόμο του 1989 για την Τράπεζα Αποθεμάτων της Νέας Ζηλανδίας, τα καθορισμένα συστήματα διακανονισμού πρέπει να συμμορφώνονται με τα σχετικά διεθνή πρότυπα για τα συστήματα εκκαθάρισης και διακανονισμού, συμπεριλαμβανομένων των αρχών για τις υποδομές των χρηματοπιστωτικών αγορών («PFMI»), που εκδόθηκαν στο τέλος Απριλίου 2012 από την Επιτροπή Συστημάτων Πληρωμών και Διακανονισμού (2) και τον Διεθνή Οργανισμό των Επιτροπών Κεφαλαιαγοράς («IOSCO»). Οι κοινές ρυθμιστικές αρχές εξέδωσαν κοινή πολιτική δήλωση με τίτλο «Ο καθορισμός και η εποπτεία των καθορισμένων συστημάτων διακανονισμού», με την οποία τα καθορισμένα συστήματα διακανονισμού υποχρεούνται να τηρούν τις PFMI.

(6)

Συνεπώς, οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που ισχύουν για τους CCP που έχουν λάβει άδεια στη Νέα Ζηλανδία περιλαμβάνουν μια προσέγγιση δύο κατηγοριών. Οι βασικές αρχές που προβλέπονται στους πρωταρχικούς κανόνες καθιερώνουν τα πρότυπα υψηλού επιπέδου με τα οποία πρέπει να συμμορφώνονται τα καθορισμένα συστήματα διακανονισμού, προκειμένου να λάβουν άδεια για την παροχή υπηρεσιών εκκαθάρισης στη Νέα Ζηλανδία. Οι εν λόγω πρωταρχικοί κανόνες αποτελούν την πρώτη κατηγορία νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων στη Νέα Ζηλανδία. Για να τεκμηριώνεται η συμμόρφωση προς τους πρωταρχικούς κανόνες, τα επιλεγόμενα συστήματα διακανονισμού πρέπει να υποβάλλουν τους εσωτερικούς τους κανόνες και διαδικασίες στις κοινές ρυθμιστικές αρχές, προς έγκριση. Οι εν λόγω εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες, από κοινού με τις διατάξεις διακανονισμού με τις οποίες εγκρίνονται, αποτελούν τη δεύτερη κατηγορία των νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων στη Νέα Ζηλανδία, στις οποίες πρέπει να προβλέπονται περιοριστικές λεπτομέρειες σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο το επιλεγόμενο σύστημα διακανονισμού θα πληροί τα εν λόγω πρότυπα και τις PFMI. Οι κοινές ρυθμιστικές αρχές αξιολογούν τη συμμόρφωση του επιλεγόμενου συστήματος διακανονισμού προς τα πρότυπα αυτά και προς τις PFMI. Όταν το σύστημα έχει λάβει άδεια λειτουργίας ως επιλεγόμενο σύστημα διακανονισμού, οι εν λόγω εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες καθίστανται νομικά δεσμευτικοί, γι' αυτό και δεν μπορεί να τροποποιηθεί εάν οι κοινές ρυθμιστικές αρχές διατυπώσουν αντιρρήσεις σχετικά με τις σκοπούμενες τροποποιήσεις.

(7)

Η αξιολόγηση της ισοδυναμίας των νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν για τα επιλεγόμενα συστήματα διακανονισμού που είναι εγκατεστημένα στη Νέα Ζηλανδία θα πρέπει επίσης να λαμβάνει υπόψη το αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου που διασφαλίζουν όσον αφορά το επίπεδο κινδύνου στο οποίο εκτίθενται τα εκκαθαριστικά μέλη και οι τόποι διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα/-οι στην Ένωση, λόγω της συμμετοχής τους στις οντότητες αυτές. Το αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου προσδιορίζεται, αφενός, από το επίπεδο του εγγενούς κινδύνου των δραστηριοτήτων εκκαθάρισης που πραγματοποιούνται από τον συγκεκριμένο κεντρικό αντισυμβαλλόμενο, το οποίο εξαρτάται από το μέγεθος της χρηματοπιστωτικής αγοράς στην οποία δραστηριοποιείται και, αφετέρου, από την καταλληλότητα των νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν για τους CCP, για τη μείωση αυτού του επιπέδου του κινδύνου. Προκειμένου να επιτευχθεί ισοδύναμο αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου, χρειάζονται αυστηρότερες απαιτήσεις μετριασμού του κινδύνου για τους CCP που ασκούν τις δραστηριότητές τους σε μεγαλύτερες χρηματοπιστωτικές αγορές, των οποίων το εγγενές επίπεδο κινδύνου είναι υψηλότερο από εκείνο για τους CCP που ασκούν τις δραστηριότητές τους σε μικρότερες χρηματοπιστωτικές αγορές, των οποίων το εγγενές επίπεδο κινδύνου είναι χαμηλότερο.

(8)

Η χρηματοπιστωτική αγορά στην οποία ασκούν τις δραστηριότητές τους εκκαθάρισης τα επιλεγόμενα συστήματα διακανονισμού που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στη Νέα Ζηλανδία είναι σημαντικά μικρότερη από εκείνη στην οποία δραστηριοποιούνται οι CCP που είναι εγκατεστημένοι στην Ένωση. Κατά την τελευταία τριετία, η συνολική αξία των συναλλαγών παραγώγων που εκκαθαρίστηκαν στη Νέα Ζηλανδία αντιπροσώπευε λιγότερο από το 1 % της συνολικής αξίας των συναλλαγών παραγώγων που εκκαθαρίστηκαν στην Ένωση. Ως εκ τούτου, η συμμετοχή σε επιλεγόμενα συστήματα διακανονισμού που είναι εγκατεστημένα στη Νέα Ζηλανδία εκθέτει τα εκκαθαριστικά μέλη και τους τόπους διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα/-οι στην Ένωση σε σημαντικά χαμηλότερους κινδύνους από ό,τι η συμμετοχή τους σε CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ένωση.

(9)

Οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις που ισχύουν για τα επιλεγόμενα συστήματα διακανονισμού που είναι εγκατεστημένα στη Νέα Ζηλανδία μπορούν, ως εκ τούτου, να θεωρηθούν ισοδύναμες όταν είναι κατάλληλες για τον μετριασμό αυτού του χαμηλότερου επιπέδου κινδύνου. Οι πρωταρχικοί κανόνες που ισχύουν για τα επιλεγόμενα συστήματα διακανονισμού που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στη Νέα Ζηλανδία, οι οποίοι συμπληρώνονται από τους εσωτερικούς κανόνες και διαδικασίες, που θέτουν σε εφαρμογή τις PFMI, μετριάζουν το χαμηλότερο επίπεδο κινδύνου που υπάρχει στη Νέα Ζηλανδία και επιτυγχάνουν αποτέλεσμα μείωσης του κινδύνου ισοδύναμο με εκείνο που επιδιώκεται με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(10)

Ως εκ τούτου, πρέπει να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Νέας Ζηλανδίας διασφαλίζουν ότι τα επιλεγόμενα συστήματα διακανονισμού που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί πληρούν νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στον τίτλο IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(11)

Σύμφωνα με τη δεύτερη προϋπόθεση, βάσει του άρθρου 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Νέας Ζηλανδίας όσον αφορά τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί πρέπει να προβλέπουν αποτελεσματική εποπτεία των εν λόγω κεντρικών αντισυμβαλλομένων και επιβολή του νόμου σε συνεχή βάση.

(12)

Η εποπτεία των επιλεγόμενων συστημάτων διακανονισμού που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στη Νέα Ζηλανδία διενεργείται από τις κοινές ρυθμιστικές αρχές. Οι κοινές ρυθμιστικές αρχές δύνανται να ζητούν πληροφορίες από τα επιλεγόμενα συστήματα διακανονισμού και τους συμμετέχοντες σε αυτά, και μπορούν να επιβάλλουν κυρώσεις αν αρνηθούν να απαντήσουν. Οι κοινές ρυθμιστικές αρχές μπορούν να ανακαλέσουν την άδεια ενός επιλεγόμενου συστήματος διακανονισμού. Οι κοινές ρυθμιστικές αρχές παρακολουθούν τη συμμόρφωση των επιλεγόμενων συστημάτων διακανονισμού με τους όρους στους οποίους υπόκειται η χορήγηση άδειας λειτουργίας ως επιλεγόμενου συστήματος διακανονισμού. Οι όροι αυτοί μπορούν να περιλαμβάνουν απαιτήσεις για την κοινοποίηση στις κοινές ρυθμιστικές αρχές σημαντικών γεγονότων (όπως μη τήρηση ή αλλαγές στο πλαίσιο διαχείρισης κινδύνου του συστήματος ή την πολιτική χρηματοοικονομικών πόρων), τακτική υποβολή εκθέσεων στις κοινές ρυθμιστικές αρχές και τη δημοσίευση πληροφοριών, συμπεριλαμβανομένης της αυτοαξιολόγησης με βάση τα σχετικά διεθνή πρότυπα (PFMI). Οι κοινές ρυθμιστικές αρχές συνέρχονται τακτικά με τα ανώτερα διοικητικά στελέχη από τα επιλεγόμενα συστήματα διακανονισμού και δύνανται να επανεξετάζουν την άδεια και να την υποβάλλουν σε πρόσθετες προϋποθέσεις ή να την ανακαλούν αν δεν πληρούνται οι ισχύουσες απαιτήσεις.

(13)

Πρέπει, επομένως, να συναχθεί το συμπέρασμα ότι τα επιλεγόμενα συστήματα διακανονισμού που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στη Νέα Ζηλανδία υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή του νόμου σε συνεχή βάση.

(14)

Σύμφωνα με την τρίτη προϋπόθεση, βάσει του άρθρου 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Νέας Ζηλανδίας πρέπει να περιλαμβάνουν ένα αποτελεσματικό ισοδύναμο σύστημα για την αναγνώριση των κεντρικών αντισυμβαλλομένων που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας βάσει των νομικών καθεστώτων τρίτων χωρών («CCP τρίτων χωρών»).

(15)

Οι CCP τρίτων χωρών μπορούν να λειτουργούν στη Νέα Ζηλανδία, υπό τον όρο ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις που ισχύουν γι' αυτούς και τους συμμετέχοντες σε αυτούς είναι νομικά ισχυρές. Επιπλέον, οι CCP τρίτων χωρών πρέπει να υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία, που να εξασφαλίζει τη συμμόρφωση με τις ισχύουσες νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις. Δύναται να συναφθεί μνημόνιο συνεννόησης μεταξύ της Τράπεζας της Νέας Ζηλανδίας και της αρμόδιας εποπτικής αρχής της τρίτης χώρας του κεντρικού αντισυμβαλλομένου.

(16)

Κατά συνέπεια, θα πρέπει να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Νέας Ζηλανδίας προβλέπουν ένα αποτελεσματικό ισοδύναμο σύστημα για την αναγνώριση CCP τρίτων χωρών.

(17)

Η παρούσα απόφαση βασίζεται στις νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που αφορούν τα επιλεγόμενα συστήματα διακανονισμού και ισχύουν στη Νέα Ζηλανδία κατά τον χρόνο έκδοσης της παρούσας απόφασης. Η Επιτροπή, σε συνεργασία με την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ESMA), θα πρέπει να συνεχίσει να παρακολουθεί, σε τακτική βάση, την εξέλιξη του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου για τα επιλεγόμενα συστήματα διακανονισμού στη Νέα Ζηλανδία και την εκπλήρωση των προϋποθέσεων βάσει των οποίων εκδόθηκε η παρούσα απόφαση.

(18)

Η τακτική επανεξέταση των νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν στη Νέα Ζηλανδία για τα επιλεγόμενα συστήματα διακανονισμού που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί δεν θα πρέπει να θίγει τη δυνατότητα της Επιτροπής να διενεργεί ειδική επανεξέταση, ανά πάσα στιγμή, εκτός του πλαισίου της γενικής επανεξέτασης σε περίπτωση που, λόγω σχετικών εξελίξεων, καταστεί αναγκαίο η Επιτροπή να αξιολογήσει εκ νέου την ισοδυναμία που χορηγείται με την παρούσα απόφαση. Η εν λόγω επανεξέταση θα μπορούσε να οδηγήσει στην κατάργηση της παρούσας απόφασης.

(19)

Τα μέτρα που προβλέπονται στην παρούσα απόφαση είναι σύμφωνα με τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Επιτροπής Κινητών Αξιών,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/57

(1)

Η διαδικασία που ισχύει για την αναγνώριση κεντρικών αντισυμβαλλομένων («CCP») εγκατεστημένων σε τρίτες χώρες, που καθορίζεται στο άρθρο 25 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, έχει ως στόχο να δοθεί η δυνατότητα στους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που είναι εγκατεστημένοι και έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτες χώρες, των οποίων τα ρυθμιστικά πρότυπα είναι ισοδύναμα προς εκείνα που καθορίζονται στον εν λόγω κανονισμό, να παρέχουν υπηρεσίες εκκαθάρισης σε εκκαθαριστικά μέλη ή τόπους διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα/οι στην Ένωση. Η εν λόγω διαδικασία αναγνώρισης και η απόφαση ισοδυναμίας που προβλέπονται σε αυτήν, ως εκ τούτου, συμβάλλουν στην επίτευξη του κύριου σκοπού του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, ήτοι να μειωθεί ο συστημικός κίνδυνος, με την επέκταση της χρήσης ασφαλών και εύρωστων κεντρικών αντισυμβαλλομένων για την εκκαθάριση συμβάσεων εξωχρηματιστηριακών παραγώγων, μεταξύ άλλων και όταν οι εν λόγω CCP είναι εγκατεστημένοι και έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτη χώρα.

(2)

Προκειμένου το νομικό καθεστώς τρίτης χώρας να θεωρηθεί ισοδύναμο με το νομικό καθεστώς της Ένωσης όσον αφορά τους CCP, το ουσιαστικό αποτέλεσμα των εφαρμοστέων νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων θα πρέπει να είναι ισοδύναμο με τις απαιτήσεις της Ένωσης όσον αφορά τους κανονιστικούς στόχους που επιτυγχάνουν. Σκοπός αυτής της αξιολόγησης ισοδυναμίας είναι, επομένως, να εξακριβωθεί ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Ιαπωνίας διασφαλίζουν ότι οι CCP, που είναι εγκατεστημένοι και έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί, δεν εκθέτουν τα εκκαθαριστικά μέλη και τους τόπους διαπραγμάτευσης, που είναι εγκατεστημένα/-οι στην Ένωση, σε υψηλότερο επίπεδο κινδύνου από εκείνο στο οποίο θα μπορούσαν να εκτεθούν οι δεύτεροι, από CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ένωση και, συνεπώς, δεν δημιουργούν απαράδεκτα επίπεδα συστημικού κινδύνου στην Ένωση. Άρα, θα πρέπει, ιδίως, να ληφθούν υπόψη οι σημαντικά χαμηλότεροι εγγενείς κίνδυνοι στις δραστηριότητες εκκαθάρισης που πραγματοποιούνται σε χρηματοπιστωτικές αγορές που είναι μικρότερες από τη χρηματοπιστωτική αγορά της Ένωσης.

(3)

Σύμφωνα με το άρθρο 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, χρειάζεται να πληρούνται τρεις προϋποθέσεις, προκειμένου να κριθεί ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις μιας τρίτης χώρας σχετικά με κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί, είναι ισοδύναμες με εκείνες που καθορίζονται στον εν λόγω κανονισμό.

(4)

Σύμφωνα με την πρώτη προϋπόθεση, οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτη χώρα πρέπει να πληρούν νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στον τίτλο IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(5)

Οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις της Ιαπωνίας για τους CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί, αποτελείται από τον νόμο του 2006 περί των χρηματοπιστωτικών μέσων και της κεφαλαιαγοράς (εφεξής «FIEA»), ο οποίος καθορίζει το πλαίσιο εποπτείας των οργανισμών εκκαθάρισης τίτλων και χρηματοπιστωτικών παραγώγων, και από τον νόμο του 2009 για τα παράγωγα επί βασικών εμπορευμάτων (εφεξής «CDA»), ο οποίος καθορίζει το εποπτικό πλαίσιο για τους οργανισμούς εκκαθάρισης βασικών εμπορευμάτων. Η παρούσα απόφαση καλύπτει μόνον το καθεστώς που καθορίζεται στον CDA για τους οργανισμούς συναλλαγών εκκαθάρισης βασικών εμπορευμάτων (εφεξής «CTCO»). Ο CDA καθορίζει τις απαιτήσεις τις οποίες πρέπει να πληρούν οι CTCO σε συνεχή βάση, προκειμένου να είναι σε θέση να παρέχουν υπηρεσίες εκκαθάρισης στην Ιαπωνία. Οι CTCO πρέπει να λάβουν άδεια λειτουργίας από τον αρμόδιο υπουργό. Ο αρμόδιος υπουργός δύναται να καθορίσει όρους για τη χορήγηση της άδειας σε CTCO. Ο υπουργός του Υπουργείου Γεωργίας, Δασοκομίας και Αλιείας (εφεξής το «MAFF») είναι ο αρμόδιος υπουργός για τους CTCO που παρέχουν μόνο υπηρεσίες εκκαθάρισης για τις αγορές βασικών εμπορευμάτων που αφορούν το εν λόγω υπουργείο. Ο υπουργός του Υπουργείου Οικονομίας, Εμπορίου και Βιομηχανίας (εφεξής το «ΜΕΤΙ») είναι ο αρμόδιος υπουργός για τους CTCO που παρέχουν μόνο υπηρεσίες εκκαθάρισης για τις αγορές βασικών εμπορευμάτων που αφορούν το εν λόγω υπουργείο. Για άλλους CTCO, είναι αρμόδιοι και οι δύο υπουργοί, του METI και του MAFF.

(6)

Επιπλέον, τον Νοέμβριο του 2014, τα δύο υπουργεία δημοσίευσαν τις «Βασικές κατευθυντήριες γραμμές για την εποπτεία των οργανισμών εκκαθάρισης βασικών εμπορευμάτων» (εφεξής «οι κατευθυντήριες γραμμές»), στις οποίες εκτίθεται λεπτομερώς το εποπτικό πλαίσιο σχετικά με τους CTCO υπό το πρίσμα των αρχών για τις υποδομές των χρηματοπιστωτικών αγορών («PFMI»), που εκδόθηκαν τον Απρίλιο του 2012 από την Επιτροπή Συστημάτων Πληρωμών και Διακανονισμού (2) και τη Διεθνή Οργάνωση Επιτροπών Κεφαλαιαγοράς, και ιδίως τον τρόπο με τον οποίο πρέπει να τηρούν τον CDA οι CTCO. Οι κατευθυντήριες γραμμές εφαρμόζονται στους εσωτερικούς κανόνες και διαδικασίες των CTCO.

(7)

Σύμφωνα με τους πρωταρχικούς κανόνες, οι CTCO πρέπει να εγκρίνουν εσωτερικούς επιχειρηματικούς κανόνες —τους εσωτερικούς κανόνες και διαδικασίες των CTCO— που συνάδουν με τις ισχύουσες νομοθετικές και κανονιστικές διατάξεις και καθιστούν δυνατή την ορθή και ασφαλή διενέργεια των συναλλαγών παραγώγων. Οι εσωτερικοί επιχειρηματικοί κανόνες εξασφαλίζουν επίσης ότι η οικονομική επιφάνεια των CTCO επαρκεί για να αναλάβουν την εκκαθάριση βασικών εμπορευμάτων· ότι τα αναμενόμενα έσοδα και δαπάνες που συνδέονται με τις επιχειρηματικές δραστηριότητες των CTCO είναι ευνοϊκά· ότι το προσωπικό των CTCO έχει επαρκείς γνώσεις και πείρα για τη διενέργεια της εκκαθάρισης βασικών εμπορευμάτων καταλλήλως και με ασφάλεια· και ότι η δομή και το σύστημα των CTCO είναι επαρκώς αναπτυγμένα, ώστε ο διακανονισμός να μπορεί να λειτουργεί με ικανοποιητικό τρόπο. Οι εν λόγω εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες πρέπει να εγκρίνονται από τον αρμόδιο υπουργό και δεν μπορούν να τροποποιηθούν, αν διατυπωθούν αντιρρήσεις από τον αρμόδιο υπουργό.

(8)

Συνεπώς, οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που ισχύουν για τους CTCO που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ιαπωνία περιλαμβάνουν μια προσέγγιση δύο κατηγοριών. Οι βασικές αρχές για τους CTCO, που προβλέπονται στους πρωταρχικούς κανόνες, καθιερώνουν τα πρότυπα υψηλού επιπέδου με τα οποία πρέπει να συμμορφώνονται οι CTCO, προκειμένου να λάβουν άδεια για την παροχή υπηρεσιών εκκαθάρισης στην Ιαπωνία (από κοινού οι «πρωταρχικοί κανόνες»). Οι εν λόγω πρωταρχικοί κανόνες αποτελούν την πρώτη κατηγορία των νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων στην Ιαπωνία που εφαρμόζονται στους CTCO. Για να τεκμηριώνεται η συμμόρφωση προς τους πρωταρχικούς κανόνες, οι CTCO πρέπει να υποβάλλουν τους εσωτερικούς τους κανόνες και διαδικασίες στον αρμόδιο υπουργό, προς έγκριση. Οι εν λόγω εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες αποτελούν τη δεύτερη κατηγορία των νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων στην Ιαπωνία που ισχύουν για τους CTCO, που πρέπει να προβλέπουν περιοριστικές λεπτομέρειες σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο ο αιτών CTCO θα πληροί τα εν λόγω πρότυπα, σύμφωνα με τις κατευθυντήριες γραμμές. Επιπλέον, οι εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες των CTCO περιλαμβάνουν πρόσθετες διατάξεις, που συμπληρώνουν τους πρωταρχικούς κανόνες. Το METI και το MAFF αξιολογούν τη συμμόρφωση του CTCO προς τα πρότυπα αυτά και προς τις PFMI. Αφού εγκριθούν από τον αρμόδιο υπουργό, οι εν λόγω εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες καθίστανται νομικά δεσμευτικοί για τον CTCO.

(9)

Η αξιολόγηση της ισοδυναμίας των νομικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν για τους CTCO που είναι εγκατεστημένοι στην Ιαπωνία θα πρέπει επίσης να λαμβάνει υπόψη το αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου που διασφαλίζουν όσον αφορά το επίπεδο κινδύνου στο οποίο εκτίθενται τα εκκαθαριστικά μέλη και οι τόποι διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα/-οι στην Ένωση, λόγω της συμμετοχής τους στις οντότητες αυτές. Το αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου προσδιορίζεται, αφενός, από το επίπεδο του εγγενούς κινδύνου των δραστηριοτήτων εκκαθάρισης που πραγματοποιούνται από τον συγκεκριμένο κεντρικό αντισυμβαλλόμενο, το οποίο εξαρτάται από το μέγεθος της χρηματοπιστωτικής αγοράς στην οποία δραστηριοποιείται, και, αφετέρου, από την καταλληλότητα των νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν για τους CCP, για τη μείωση αυτού του επιπέδου του κινδύνου. Προκειμένου να επιτευχθεί ισοδύναμο αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου, χρειάζονται αυστηρότερες απαιτήσεις μετριασμού του κινδύνου για τους CCP που ασκούν τις δραστηριότητές τους σε μεγαλύτερες χρηματοπιστωτικές αγορές, των οποίων το εγγενές επίπεδο κινδύνου είναι υψηλότερο από εκείνο για τους CCP που ασκούν τις δραστηριότητές τους σε μικρότερες χρηματοπιστωτικές αγορές, των οποίων το εγγενές επίπεδο κινδύνου είναι χαμηλότερο.

(10)

Η χρηματοπιστωτική αγορά στην οποία ασκούν τις δραστηριότητές τους εκκαθάρισης οι CTCO που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ιαπωνία είναι σημαντικά μικρότερη από εκείνη στην οποία δραστηριοποιούνται οι CCP που είναι εγκατεστημένοι στην Ένωση. Κατά την τελευταία τριετία, η συνολική αξία των συναλλαγών παραγώγων που εκκαθαρίστηκαν στην Ιαπωνία αντιπροσώπευε λιγότερο από το 2 % της συνολικής αξίας των συναλλαγών παραγώγων που εκκαθαρίστηκαν στην Ένωση. Ως εκ τούτου, η συμμετοχή σε CTCO που είναι εγκατεστημένοι στην Ιαπωνία εκθέτει τα εκκαθαριστικά μέλη και τους τόπους διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα/οι στην Ένωση σε σημαντικά χαμηλότερους κινδύνους από ό,τι η συμμετοχή τους σε CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ένωση.

(11)

Οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις που ισχύουν για CTCO που είναι εγκατεστημένοι στην Ιαπωνία μπορεί, ως εκ τούτου, να θεωρηθούν ισοδύναμες, όταν είναι κατάλληλες για τον μετριασμό αυτού του χαμηλότερου επιπέδου κινδύνου. Οι πρωταρχικοί κανόνες που ισχύουν για τους CTCO που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ιαπωνία, οι οποίοι συμπληρώνονται από τους εσωτερικούς κανόνες και διαδικασίες, που θέτουν σε εφαρμογή τις PFMI, μετριάζουν το χαμηλότερο επίπεδο κινδύνου που υπάρχει στην Ιαπωνία και επιτυγχάνουν αποτέλεσμα μείωσης του κινδύνου ισοδύναμο με εκείνο που επιδιώκεται με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(12)

Ως εκ τούτου, πρέπει να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Ιαπωνίας διασφαλίζουν ότι οι CTCO που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί πληρούν νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στον τίτλο IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(13)

Σύμφωνα με τη δεύτερη προϋπόθεση, βάσει του άρθρου 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Ιαπωνίας όσον αφορά τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί, πρέπει να προβλέπουν αποτελεσματική εποπτεία των εν λόγω κεντρικών αντισυμβαλλομένων και επιβολή του νόμου σε συνεχή βάση.

(14)

Η εποπτεία των CTCO που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ιαπωνία διενεργείται από το METI και το MAFF, στο πλαίσιο των αντίστοιχων αρμοδιοτήτων τους, στο πλαίσιο του πεδίου αρμοδιοτήτων κάθε υπουργείου. Το METI και το MAFF μπορούν να διατάσσουν τους CTCO και τα εκκαθαριστικά μέλη τους να υποβάλλουν εκθέσεις ή υλικό σχετικά με τα στοιχεία ενεργητικού ή την επιχειρηματική τους δραστηριότητα. Το METI και το MAFF δύνανται επίσης να διενεργούν επιθεωρήσεις στους CTCO και τα εκκαθαριστικά μέλη τους, συμπεριλαμβανομένης της εξέτασης των βιβλίων και εγγράφων ή οποιοδήποτε άλλο στοιχείο που συνδέεται με την επιχειρηματική τους δραστηριότητα. Το METI και το MAFF μπορούν, όταν το κρίνουν απαραίτητο και σκόπιμο για την εύρυθμη και αξιόπιστη εκτέλεση των υπηρεσιών εκκαθάρισης, να διατάσσουν τους CTCO να τροποποιήσουν το καταστατικό τους, τους επιχειρηματικούς τους κανόνες και άλλους κανόνες, να μεταβάλλουν τις επιχειρηματικές τους μεθόδους ή να λαμβάνουν τα απαραίτητα μέτρα για τη βελτίωση των επιχειρηματικών τους δραστηριοτήτων ή την κατάσταση των περιουσιακών τους στοιχείων. Το METI και το MAFF μπορούν επίσης να επιβάλλουν στους CTCO πειθαρχικά μέτρα, καθώς και πρόστιμα, λόγω μη συμμόρφωσης με τις ισχύουσες διατάξεις.

(15)

Πρέπει, επομένως, να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι CTCO που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ιαπωνία υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή του νόμου σε συνεχή βάση.

(16)

Σύμφωνα με την τρίτη προϋπόθεση, βάσει του άρθρου 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Ιαπωνίας πρέπει να περιλαμβάνουν ένα αποτελεσματικό ισοδύναμο σύστημα για την αναγνώριση των κεντρικών αντισυμβαλλομένων που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας βάσει των νομικών καθεστώτων τρίτων χωρών («CCP τρίτων χωρών»).

(17)

Οι CCP τρίτων χωρών μπορούν να υποβάλλουν αίτηση να λάβουν άδεια ως CTCO, προκειμένου να παρέχουν στην Ιαπωνία τις ίδιες υπηρεσίες με εκείνες που έχουν την άδεια να παρέχουν στην εν λόγω τρίτη χώρα. Ο Ιαπωνικός Οργανισμός Χρηματοπιστωτικών Υπηρεσιών («JFSA») έχει την εξουσία να καθορίζει τα βασικά εμπορεύματα, μέσω διαβουλεύσεων με τον υπουργό που είναι αρμόδιος για την αγορά βασικών εμπορευμάτων, που μπορούν να αποτελέσουν αντικείμενο συναλλαγής σε αγορά χρηματοπιστωτικών οργάνων (εφεξής «ΑΧΜ») δυνάμει του νόμου περί των χρηματοπιστωτικών μέσων και της κεφαλαιαγοράς (εφεξής «FIEA»). Όταν οι CCP τρίτων χωρών εκκαθαρίζουν τις εν λόγω καθορισμένες συμβάσεις που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε ΑΧΜ, οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι μπορούν να υποβάλλουν αίτηση για άδεια «CCP της αλλοδαπής» από τον JFSA, βάσει της οποίας τους επιτρέπεται να παρέχουν στην Ιαπωνία τις ίδιες υπηρεσίες με εκείνες που έχουν την άδεια να παρέχουν στην τρίτη χώρα. Τα κριτήρια που εφαρμόζονται σε CCP τρίτων χωρών που υποβάλλουν αίτηση για άδεια είναι παρόμοια με τα κριτήρια που ισχύουν για τους ιαπωνικούς οργανισμούς εκκαθάρισης, αλλά οι CCP τρίτων χωρών απαλλάσσονται από ορισμένες απαιτήσεις που ισχύουν για τους εγχώριους CCP, που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ιαπωνία, σε περίπτωση που τους έχει χορηγηθεί αντίστοιχη άδεια από την αρμόδια αρχή της τρίτης χώρας, με την οποία η JFSA έχει συνάψει συμφωνία συνεργασίας. Οι CCP τρίτων χωρών που εκκαθαρίζουν συμβάσεις οι οποίες δεν έχουν καθοριστεί ώστε να αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε ΑΧΜ πρέπει να υποβάλλουν αίτηση για άδεια από το METI και το MAFF δυνάμει του ιαπωνικού νόμου για τα παράγωγα επί βασικών εμπορευμάτων. Κατά την εξέταση μιας αίτησης για τη χορήγηση άδειας, το MET και το MAFF θα εξετάσουν το καθεστώς αδειοδότησης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου στην τρίτη χώρα.

(18)

Κατά συνέπεια, θα πρέπει να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Ιαπωνίας προβλέπουν ένα αποτελεσματικό ισοδύναμο σύστημα για την αναγνώριση των CCP τρίτων χωρών.

(19)

Η παρούσα απόφαση βασίζεται στις νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που αφορούν τους CTCO και είναι εφαρμοστέες στην Ιαπωνία κατά τον χρόνο έκδοσης της παρούσας απόφασης. Η Επιτροπή θα πρέπει να συνεχίσει να παρακολουθεί την εξέλιξη του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου της Ιαπωνίας για τους CTCO και την εκπλήρωση των προϋποθέσεων βάσει των οποίων εκδόθηκε η παρούσα απόφαση.

(20)

Η τακτική επανεξέταση των νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν στην Ιαπωνία για τους CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί δεν θα πρέπει να θίγει τη δυνατότητα της Επιτροπής, σε συνεργασία με την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ), να διενεργεί ειδική επανεξέταση, ανά πάσα στιγμή, εκτός του πλαισίου της γενικής επανεξέτασης σε περίπτωση που, λόγω σχετικών εξελίξεων, καταστεί αναγκαίο η Επιτροπή να αξιολογήσει εκ νέου την ισοδυναμία που χορηγείται με την παρούσα απόφαση. Η εν λόγω επανεξέταση θα μπορούσε να οδηγήσει στην κατάργηση της παρούσας απόφασης.

(21)

Τα μέτρα που προβλέπονται στην παρούσα απόφαση είναι σύμφωνα με τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Επιτροπής Κινητών Αξιών,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/61

(1)

Η διαδικασία που ισχύει για την αναγνώριση κεντρικών αντισυμβαλλομένων («CCP») εγκατεστημένων σε τρίτες χώρες, που καθορίζεται στο άρθρο 25 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, έχει ως στόχο να δοθεί η δυνατότητα στους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτες χώρες, των οποίων τα ρυθμιστικά πρότυπα είναι ισοδύναμα προς εκείνα που καθορίζονται στον εν λόγω κανονισμό, να παρέχουν υπηρεσίες εκκαθάρισης σε εκκαθαριστικά μέλη ή τόπους διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα/-οι στην Ένωση. Η εν λόγω διαδικασία αναγνώρισης και οι αποφάσεις ισοδυναμίας που προβλέπονται σε αυτόν, ως εκ τούτου, συμβάλλουν στην επίτευξη του κύριου σκοπού του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, ήτοι να μειωθεί ο συστημικός κίνδυνος, με την επέκταση της χρήσης ασφαλών και εύρωστων κεντρικών αντισυμβαλλομένων για την εκκαθάριση εξωχρηματιστηριακών παραγώγων, μεταξύ άλλων και όταν οι εν λόγω CCP είναι εγκατεστημένοι και έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτη χώρα.

(2)

Προκειμένου το νομικό καθεστώς τρίτης χώρας να θεωρηθεί ισοδύναμο με το νομικό καθεστώς της Ένωσης όσον αφορά τους CCP, το ουσιαστικό αποτέλεσμα των εφαρμοστέων νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων θα πρέπει να είναι ισοδύναμο με τις απαιτήσεις της Ένωσης όσον αφορά τους κανονιστικούς στόχους που επιτυγχάνουν. Σκοπός αυτής της αξιολόγησης ισοδυναμίας είναι, επομένως, να εξακριβωθεί ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Βραζιλίας διασφαλίζουν ότι οι CCP, που είναι εγκατεστημένοι και διαθέτουν άδεια λειτουργίας εκεί, δεν εκθέτουν τα εκκαθαριστικά μέλη και τους τόπους διαπραγμάτευσης, που είναι εγκατεστημένα/-οι στην Ένωση, σε υψηλότερο επίπεδο κινδύνου από εκείνο στο οποίο θα μπορούσαν να εκτεθούν οι δεύτεροι, από CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ένωση και, συνεπώς, δεν δημιουργούν απαράδεκτα επίπεδα συστημικού κινδύνου στην Ένωση. Συνεπώς, θα πρέπει, ιδίως, να ληφθούν υπόψη οι σημαντικά χαμηλότεροι εγγενείς κίνδυνοι στις δραστηριότητες εκκαθάρισης που πραγματοποιούνται σε χρηματοπιστωτικές αγορές που είναι μικρότερες από τη χρηματοπιστωτική αγορά της Ένωσης.

(3)

Σύμφωνα με το άρθρο 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, χρειάζεται να πληρούνται τρεις προϋποθέσεις, προκειμένου να κριθεί ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις μιας τρίτης χώρας σχετικά με κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί, είναι ισοδύναμες με εκείνες που καθορίζονται στον εν λόγω κανονισμό.

(4)

Σύμφωνα με την πρώτη προϋπόθεση, οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτη χώρα πρέπει να πληρούν νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στον τίτλο IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(5)

Οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις της Βραζιλίας για κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί αποτελούνται από τον νόμο 10 214 της 27ης Μαρτίου 2001, και τα ψηφίσματα του Εθνικού Νομισματικού Συμβουλίου (εφεξής «CMN»), τις εγκυκλίους της Κεντρικής Τράπεζας της Βραζιλίας (εφεξής «BCB») και τις οδηγίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς της Βραζιλίας (εφεξής «CVM») που εκδίδονται σύμφωνα με αυτόν. Ειδικότερα, το ψήφισμα 2 882, όπως τροποποιήθηκε με την απόφαση 3 081, ρυθμίζει τις δραστηριότητες των γραφείων εκκαθάρισης και των παρόχων υπηρεσιών εκκαθάρισης, καθορίζει τις αρχές που διέπουν τη λειτουργία των γραφείων εκκαθάρισης και των παρόχων υπηρεσιών εκκαθάρισης και δίνει την αρμοδιότητα στην BCB να ρυθμίζει, να χορηγεί άδεια λειτουργίας και να εποπτεύει τα γραφεία εκκαθάρισης και τους παρόχους υπηρεσιών εκκαθάρισης.

(6)

Τα γραφεία εκκαθάρισης και οι πάροχοι υπηρεσιών εκκαθάρισης που είναι εγκατεστημένοι στη Βραζιλία πρέπει να λαμβάνουν άδεια λειτουργίας από την BCB προκειμένου να παρέχουν υπηρεσίες εκκαθάρισης. Η BCB, όταν εξετάζει τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ως γραφείο εκκαθάρισης ή ως πάροχος υπηρεσιών εκκαθάρισης, πρέπει να λαμβάνει υπόψη την ορθότητα, την ομαλή λειτουργία και τη βελτίωση του συστήματος πληρωμών της Βραζιλίας. Η BCB μπορεί επίσης να καθορίζει «τους όρους που θεωρεί ενδεδειγμένους» πριν από τη χορήγηση της εν λόγω άδειας λειτουργίας ή μετά, βάσει της σταθερότητας του χρηματοπιστωτικού συστήματος, των κινδύνων και της αποδοτικότητας των γραφείων εκκαθάρισης και των παρόχων υπηρεσιών εκκαθάρισης. Τα γραφεία συμψηφισμού τα οποία χρησιμοποιούν συστημικώς σημαντικό σύστημα που δημιουργεί κινδύνους για την αντοχή και την ομαλή λειτουργία του χρηματοπιστωτικού συστήματος της Βραζιλίας, το οποίο πρέπει να προσδιορίζεται από την BCB ανάλογα με τον όγκο και τον χαρακτήρα των συστημάτων εκκαθάρισης, ενδέχεται να υπόκεινται σε διαφορετικούς κανόνες από τα λοιπά γραφεία εκκαθάρισης και παρόχους υπηρεσιών εκκαθάρισης.

(7)

Η BCB έχει θεσπίσει διαφορετικά μέτρα προκειμένου να τεθεί σε εφαρμογή το ψήφισμα 2 882 και να διασφαλιστεί η συμμόρφωση των γραφείων εκκαθάρισης και των παρόχων υπηρεσιών εκκαθάρισης με τις αξίες, τις αρχές και τους κανόνες που ισχύουν για το σύστημα πληρωμών. Συγκεκριμένα, η εγκύκλιος αριθ. 3 057 περιλαμβάνει τη λεπτομερή ρύθμιση για τη λειτουργία των γραφείων εκκαθάρισης και των παρόχων υπηρεσιών εκκαθάρισης και καθορίζει διάφορες απαιτήσεις με τις οποίες πρέπει να συμμορφώνονται, συμπεριλαμβανομένων κεφαλαιακών απαιτήσεων, προτύπων διαφάνειας, μέτρων ελέγχου των κινδύνων και λειτουργικών απαιτήσεων. Η BCB εξέδωσε την πολιτική δήλωση αριθ. 25 097 σχετικά με την εφαρμογή των αρχών για τις υποδομές των χρηματοπιστωτικών αγορών («PFMI»), τις οποίες ενέκρινε τον Απρίλιο του 2012 η Επιτροπή Συστημάτων Πληρωμών και Διακανονισμού (2) (εφεξής «CPSS») και ο Διεθνής Οργανισμός Επιτροπών Κινητών Αξιών (εφεξής «IOSCO»), δυνάμει της οποίας η BCB εφαρμόζει τις PFMI στην εποπτεία και επίβλεψη που ασκεί στα γραφεία εκκαθάρισης και τους παρόχους υπηρεσιών εκκαθάρισης.

(8)

Σύμφωνα με την εγκύκλιο 3 057, τα γραφεία εκκαθάρισης και οι πάροχοι υπηρεσιών εκκαθάρισης πρέπει να εγκρίνουν εσωτερικούς κανόνες και διαδικασίες, που να εξασφαλίζουν τη συμμόρφωση με όλες τις σχετικές απαιτήσεις και να περιλαμβάνουν όλες τις σχετικές πτυχές που άπτονται της λειτουργίας τους, συμπεριλαμβανομένων των διασφαλίσεων για τη διαχείριση του πιστωτικού κινδύνου, του κινδύνου ρευστότητας και του λειτουργικού κινδύνου. Οι εν λόγω εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες υποβάλλονται στην BCB και αξιολογούνται πρώτον από αυτήν την κατά τη διαδικασία αδειοδότησης. Επιπλέον, οι ουσιώδεις αλλαγές στους εσωτερικούς κανόνες και διαδικασίες πρέπει να εγκρίνονται από την BCB. Τυχόν λοιπές μη ουσιώδεις αλλαγές στους εσωτερικούς κανόνες και διαδικασίες πρέπει να κοινοποιούνται στην BCB πριν παρέλθουν τριάντα ημέρες αφότου επήλθαν οι αλλαγές και η BCB μπορεί να αντιταχθεί σε αυτές.

(9)

Συνεπώς, οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που ισχύουν για τους CCP που έχουν λάβει άδεια στη Βραζιλία περιλαμβάνουν μια προσέγγιση δύο κατηγοριών. Οι βασικές αρχές που περιλαμβάνονται στον νόμο 10 214 και τα ψηφίσματα, οι εγκύκλιοι και οι οδηγίες τα οποία εγκρίνονται σύμφωνα με αυτόν συνιστούν τα πρότυπα υψηλού επιπέδου τα υποχρεούνται να τηρούν τα γραφεία εκκαθάρισης και οι πάροχοι υπηρεσιών εκκαθάρισης προκειμένου να λάβουν άδεια λειτουργίας για την παροχή υπηρεσιών εκκαθάρισης στη Βραζιλία (εφεξής από κοινού, «οι πρωταρχικοί κανόνες»). Οι εν λόγω πρωταρχικοί κανόνες αποτελούν την πρώτη κατηγορία νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων στη Βραζιλία. Για να τεκμηριώνεται η συμμόρφωση προς τους πρωταρχικούς κανόνες, τα γραφεία εκκαθάρισης και οι πάροχοι υπηρεσιών εκκαθάρισης πρέπει να υποβάλλουν τους εσωτερικούς κανόνες και τις διαδικασίες τους στην BCB προς έγκριση ή μη διατύπωση αντιρρήσεων. Οι εν λόγω εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες αποτελούν τη δεύτερη κατηγορία των νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων στη Βραζιλία, που πρέπει να προβλέπουν περιοριστικές λεπτομέρειες σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο τα γραφεία εκκαθάρισης και οι πάροχοι υπηρεσιών εκκαθάρισης θα πληρούν τα εν λόγω πρότυπα. Η BCB θα αξιολογεί τη συμμόρφωση των γραφείων συμψηφισμού και των παρόχων υπηρεσιών εκκαθάρισης με τα πρότυπα αυτά και με τις PFMI. Αφού εγκριθούν από την BCB, οι εν λόγω εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες καθίστανται νομικά δεσμευτικοί για τα γραφεία εκκαθάρισης και τους παρόχους υπηρεσιών εκκαθάρισης.

(10)

Η αξιολόγηση της ισοδυναμίας των νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν για τα γραφεία εκκαθάρισης και τους παρόχους υπηρεσιών εκκαθάρισης στη Βραζιλία θα πρέπει επίσης να λαμβάνει υπόψη το αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου που διασφαλίζουν όσον αφορά το επίπεδο κινδύνου στο οποίο εκτίθενται τα εκκαθαριστικά μέλη και οι τόποι διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα/-οι στην Ένωση, λόγω της συμμετοχής τους στις οντότητες αυτές. Το αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου προσδιορίζεται, αφενός, από το επίπεδο του εγγενούς κινδύνου των δραστηριοτήτων εκκαθάρισης που πραγματοποιούνται από τον συγκεκριμένο κεντρικό αντισυμβαλλόμενο, το οποίο εξαρτάται από το μέγεθος της χρηματοπιστωτικής αγοράς στην οποία δραστηριοποιείται, και, αφετέρου, από την καταλληλότητα των νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν για τους CCP, για τη μείωση αυτού του επιπέδου του κινδύνου. Προκειμένου να επιτευχθεί ισοδύναμο αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου, χρειάζονται αυστηρότερες απαιτήσεις μετριασμού του κινδύνου για τους CCP που ασκούν τις δραστηριότητές τους σε μεγαλύτερες χρηματοπιστωτικές αγορές, των οποίων το εγγενές επίπεδο κινδύνου είναι υψηλότερο από εκείνο για τους CCP που ασκούν τις δραστηριότητές τους σε μικρότερες χρηματοπιστωτικές αγορές, των οποίων το εγγενές επίπεδο κινδύνου είναι χαμηλότερο.

(11)

Η χρηματοπιστωτική αγορά στην οποία ασκούν τις δραστηριότητές τους εκκαθάρισης τα γραφεία εκκαθάρισης και οι πάροχοι υπηρεσιών εκκαθάρισης που είναι εγκατεστημένοι στη Βραζιλία είναι σημαντικά μικρότερη από εκείνη στην οποία δραστηριοποιούνται οι CCP που είναι εγκατεστημένοι στην Ένωση. Κατά την τελευταία τριετία, η συνολική αξία των συναλλαγών παραγώγων που εκκαθαρίστηκαν στη Βραζιλία αντιπροσώπευε λιγότερο από το 3 % της συνολικής αξίας των συναλλαγών παραγώγων που εκκαθαρίστηκαν στην Ένωση. Ως εκ τούτου, η συμμετοχή σε γραφεία εκκαθάρισης και παρόχους υπηρεσιών εκκαθάρισης εκθέτει τα εκκαθαριστικά μέλη και τους τόπους διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα/-οι στην Ένωση σε σημαντικά χαμηλότερους κινδύνους από ό,τι η συμμετοχή τους σε CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ένωση.

(12)

Οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις που ισχύουν για τα γραφεία εκκαθάρισης και τους παρόχους υπηρεσιών εκκαθάρισης που είναι εγκατεστημένα στη Βραζιλία μπορεί, ως εκ τούτου, να θεωρηθούν ισοδύναμες, όταν είναι κατάλληλες για τον μετριασμό αυτού του χαμηλότερου επιπέδου κινδύνου. Οι πρωταρχικοί κανόνες που ισχύουν για τα γραφεία εκκαθάρισης και τους παρόχους υπηρεσιών εκκαθάρισης, οι οποίοι συμπληρώνονται από τους εσωτερικούς τους κανόνες και διαδικασίες, που απαιτούν συμμόρφωση με τις PFMI, μετριάζουν το χαμηλότερο επίπεδο κινδύνου που υπάρχει στη Βραζιλία και επιτυγχάνουν αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου ισοδύναμο με εκείνο που επιδιώκεται με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(13)

Ως εκ τούτου, πρέπει να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Βραζιλίας διασφαλίζουν ότι τα γραφεία εκκαθάρισης και οι πάροχοι υπηρεσιών εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί πληρούν νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στον τίτλο IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(14)

Σύμφωνα με τη δεύτερη προϋπόθεση, βάσει του άρθρου 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Βραζιλίας όσον αφορά τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί, πρέπει να προβλέπουν αποτελεσματική εποπτεία των εν λόγω κεντρικών αντισυμβαλλομένων και επιβολή του νόμου σε συνεχή βάση.

(15)

Η BCB προβαίνει σε συνεχή παρακολούθηση όσον αφορά τη συμμόρφωση των γραφείων εκκαθάρισης και των παρόχων υπηρεσιών εκκαθάρισης με τις νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που ισχύουν γι' αυτούς. Επιπλέον, η BCB έχει στη διάθεσή της διάφορα μέσα προκειμένου να εξασφαλίζεται η εν λόγω συμμόρφωση. Ειδικότερα, η BCB έχει την εξουσία να ζητεί πληροφορίες από τα γραφεία εκκαθάρισης και τους παρόχους υπηρεσιών εκκαθάρισης, να εκδίδει προειδοποιήσεις προς αυτά και να τους ζητεί να επιφέρουν ορισμένες τροποποιήσεις στους κανόνες τους, τις οποίες κρίνει αναγκαίες. Επιπλέον, η BCB μπορεί επίσης να επιβάλλει πρόστιμα για τυχόν παράβαση από τα γραφεία εκκαθάρισης ή τους παρόχους υπηρεσιών εκκαθάρισης των νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων που ισχύουν για αυτά και έχει την εξουσία ακόμη και να ανακαλεί την άδειά τους.

(16)

Πρέπει, επομένως, να συναχθεί το συμπέρασμα ότι τα γραφεία εκκαθάρισης και οι πάροχοι υπηρεσιών εκκαθάρισης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στη Βραζιλία υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή του νόμου σε συνεχή βάση.

(17)

Σύμφωνα με την τρίτη προϋπόθεση, βάσει του άρθρου 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Βραζιλίας πρέπει να περιλαμβάνουν ένα αποτελεσματικό ισοδύναμο σύστημα για την αναγνώριση των κεντρικών αντισυμβαλλομένων που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας βάσει των νομικών καθεστώτων τρίτων χωρών («CCP τρίτων χωρών»).

(18)

Οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτη χώρα στην οποία οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις διασφαλίζουν παρόμοια αποτελέσματα με εκείνα που διασφαλίζονται με τις νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις που ισχύουν στη Βραζιλία και οι οποίοι τηρούν τις PFMI, που ρυθμίζουν με ισοδύναμο τρόπο τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, και στην οποία οι CCP υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία, μπορούν να παρέχουν υπηρεσίες στη Βραζιλία. Προκειμένου να χορηγηθεί αναγνώριση, απαιτείται επίσης η σύναψη μνημονίου συνεννόησης μεταξύ της BCB και της αρμόδιας αρχής της τρίτης χώρας του αιτούντος κεντρικού αντισυμβαλλομένου.

(19)

Κατά συνέπεια, θα πρέπει να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις της Βραζιλίας προβλέπουν ένα αποτελεσματικό ισοδύναμο σύστημα για την αναγνώριση των CCP τρίτων χωρών.

(20)

Η παρούσα απόφαση βασίζεται στις νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που αφορούν τα γραφεία εκκαθάρισης και τους παρόχους υπηρεσιών εκκαθάρισης, οι οποίες ισχύουν στη Βραζιλία κατά τον χρόνο έκδοσης της παρούσας απόφασης. Η Επιτροπή θα πρέπει να συνεχίσει να παρακολουθεί, σε τακτική βάση, την εξέλιξη του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου για τα γραφεία εκκαθάρισης και τους παρόχους υπηρεσιών εκκαθάρισης και την εκπλήρωση των προϋποθέσεων βάσει των οποίων εκδόθηκε η παρούσα απόφαση.

(21)

Η τακτική επανεξέταση των νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν στη Βραζιλία για τους CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί δεν θα πρέπει να θίγει τη δυνατότητα της Επιτροπής να διενεργεί ειδική επανεξέταση, ανά πάσα στιγμή, εκτός του πλαισίου της γενικής επανεξέτασης σε περίπτωση που, λόγω σχετικών εξελίξεων, καταστεί αναγκαίο η Επιτροπή να αξιολογήσει εκ νέου την ισοδυναμία που χορηγείται με την παρούσα απόφαση. Η εν λόγω επανεξέταση θα μπορούσε να οδηγήσει στην κατάργηση της παρούσας απόφασης.

(22)

Τα μέτρα που προβλέπονται στην παρούσα απόφαση είναι σύμφωνα με τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Επιτροπής Κινητών Αξιών,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/65

(1)

Η διαδικασία που ισχύει για την αναγνώριση κεντρικών αντισυμβαλλομένων («CCP») εγκατεστημένων σε τρίτες χώρες, που καθορίζεται στο άρθρο 25 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, έχει στόχο να δοθεί η δυνατότητα στους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτες χώρες, των οποίων τα ρυθμιστικά πρότυπα είναι ισοδύναμα προς εκείνα που καθορίζονται στον εν λόγω κανονισμό, να παρέχουν υπηρεσίες εκκαθάρισης σε εκκαθαριστικά μέλη ή τόπους διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα/-οι στην Ένωση. Η εν λόγω διαδικασία αναγνώρισης και η απόφαση ισοδυναμίας που προβλέπονται σε αυτόν, ως εκ τούτου, συμβάλλουν στην επίτευξη του κύριου σκοπού του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, ήτοι να μειωθεί ο συστημικός κίνδυνος, με την επέκταση της χρήσης ασφαλών και εύρωστων κεντρικών αντισυμβαλλομένων για την εκκαθάριση εξωχρηματιστηριακών παραγώγων, μεταξύ άλλων και όταν οι εν λόγω CCP είναι εγκατεστημένοι και έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτη χώρα.

(2)

Προκειμένου το νομικό καθεστώς τρίτης χώρας να θεωρηθεί ισοδύναμο με το νομικό καθεστώς της Ένωσης όσον αφορά τους CCP, το ουσιαστικό αποτέλεσμα των εφαρμοστέων νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων θα πρέπει να είναι ισοδύναμο με τις απαιτήσεις της Ένωσης όσον αφορά τους κανονιστικούς στόχους που επιτυγχάνουν. Σκοπός αυτής της αξιολόγησης ισοδυναμίας είναι, επομένως, να εξακριβωθεί ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις του Διεθνούς Χρηματοοικονομικού Κέντρου Ντουμπάι (εφεξής «το DIFC») διασφαλίζουν ότι οι CCP, που είναι εγκατεστημένοι και διαθέτουν άδεια λειτουργίας εκεί, δεν εκθέτουν τα εκκαθαριστικά μέλη και τους τόπους διαπραγμάτευσης, που είναι εγκατεστημένα/οι στην Ένωση, σε υψηλότερο επίπεδο κινδύνου από εκείνο στο οποίο θα μπορούσαν να εκτεθούν οι δεύτεροι, από CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ένωση και, συνεπώς, δεν δημιουργούν απαράδεκτα επίπεδα συστημικού κινδύνου στην Ένωση. Άρα, θα πρέπει, ιδίως, να ληφθούν υπόψη οι σημαντικά χαμηλότεροι εγγενείς κίνδυνοι στις δραστηριότητες εκκαθάρισης που πραγματοποιούνται σε χρηματοπιστωτικές αγορές που είναι μικρότερες από τη χρηματοπιστωτική αγορά της Ένωσης.

(3)

Σύμφωνα με το άρθρο 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, χρειάζεται να πληρούνται τρεις προϋποθέσεις, προκειμένου να κριθεί ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις μιας τρίτης χώρας σχετικά με κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί, είναι ισοδύναμες με εκείνες που καθορίζονται στον εν λόγω κανονισμό.

(4)

Σύμφωνα με την πρώτη προϋπόθεση, οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτη χώρα πρέπει να πληρούν νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στον τίτλο IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(5)

Οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις του Διεθνούς Χρηματοοικονομικού Κέντρου Ντουμπάι για κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί αποτελούνται από τον ρυθμιστικό νόμο του 2004 και τον νόμο για τις αγορές του 2012 (εφεξής οι κανονισμοί DIFC). Συμπληρώνονται από το εγχειρίδιο κανόνων της Αρχής Χρηματοοικονομικών Υπηρεσιών Ντουμπάι (Dubai Financial Service Authority, εφεξής «DFSA»), στο οποίο περιλαμβάνεται ενότητα για τα ιδρύματα της αγοράς που έχουν λάβει άδεια (εφεξής «ΑΜΙ»).

(6)

Οι CCP που έχουν εγκατασταθεί στο Διεθνές Χρηματοοικονομικό Κέντρο Ντουμπάι πρέπει να λάβουν άδεια από την DFSA ως ΑΜΙ. Η παρούσα απόφαση αφορά μόνο το καθεστώς που ισχύει για τα ιδρύματα της αγοράς που έχουν λάβει άδεια και τα οποία εκτελούν τη χρηματοπιστωτική υπηρεσία λειτουργίας γραφείου εκκαθάρισης στο Διεθνές Χρηματοοικονομικό Κέντρο Ντουμπάι. Προκειμένου να λάβουν άδεια για εκκαθάριση, τα γραφεία εκκαθάρισης πρέπει να πληρούν ειδικές απαιτήσεις, που καθορίζονται από DFSA και στο εγχειρίδιο της DFSA. Τα ΑΜΙ πρέπει να μεριμνούν για την ασφαλή και αποτελεσματική λειτουργία των υποδομών εκκαθάρισης, και πρέπει να διαχειρίζονται με σύνεση τους κινδύνους που συνδέονται με την επιχειρηματική τους δραστηριότητα και τις πράξεις που εκτελούν. Πρέπει επίσης να διαθέτουν επαρκείς οικονομικούς και ανθρώπινους πόρους και επαρκή συστήματα.

(7)

Οι κανονισμοί DIFC εφαρμόζουν πλήρως τα διεθνή πρότυπα που καθορίζονται βάσει των αρχών για τις υποδομές των χρηματοπιστωτικών αγορών («PFMI»), που εκδόθηκαν τον Απρίλιο του 2012 από την Επιτροπή Συστημάτων Πληρωμών και Διακανονισμού (2) («CPSS») και τη Διεθνή Οργάνωση Επιτροπών Κεφαλαιαγοράς («IOSCO»).

(8)

Βάσει των κανονισμών DIFC οι ΑΜΙ υποχρεούνται επίσης να εγκρίνουν εσωτερικούς κανόνες και διαδικασίες που εξασφαλίζουν τη συμμόρφωση προς όλες τις σχετικές απαιτήσεις και που απαιτούνται για την ορθή ρύθμιση των υποδομών τους εκκαθάρισης και διακανονισμού. Ο κανόνας 5.6 για τους ΑΜΙ απαιτεί οι εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες των ΑΜΙ να περιλαμβάνουν ειδικές διατάξεις με κανόνες σχετικά με την αθέτηση υποχρέωσης. Οι εν λόγω εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες, καθώς και τυχόν τροποποιήσεις τους, πρέπει να υποβάλλονται στη DFSA, πριν από την εφαρμογή τους. Η DFSA μπορεί να τους απορρίψει ή να απαιτήσει τροποποιήσεις στους προτεινόμενους κανόνες. Βάσει των κανονισμών DIFC, οι εσωτερικοί κανόνες των ΑΜΙ είναι νομικά δεσμευτικοί και εκτελεστοί έναντι των μελών τους και των άλλων συμμετεχόντων.

(9)

Συνεπώς, οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που ισχύουν για τους ΑΜΙ που έχουν λάβει άδεια στο DIFC περιλαμβάνουν μια προσέγγιση δύο κατηγοριών. Οι βασικές αρχές που περιλαμβάνονται στο εγχειρίδιο κανόνων της DFSA και τους κανονισμούς DIFC καθορίζουν τα πρότυπα υψηλού επιπέδου τα οποία πρέπει να πληρούν οι AMI προκειμένου να λάβουν άδεια για την παροχή υπηρεσιών εκκαθάρισης στο DIFC (από κοινού, «οι πρωταρχικοί κανόνες»). Οι εν λόγω πρωταρχικοί κανόνες αποτελούν την πρώτη κατηγορία νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων στο DIFC. Προκειμένου να αποδειχθεί η συμμόρφωση προς τους πρωταρχικούς κανόνες, βάσει του κανόνα 5.6 για τους AMI σχετικά με τους «επιχειρησιακούς κανόνες», οι ΑΜΙ υποχρεούνται να καταρτίζουν και να υποβάλλουν τους εσωτερικούς τους κανόνες και διαδικασίες στην DFSA για έγκριση πριν από την εφαρμογή τους, και η DFSA μπορεί να αποτρέπει ή να μην επιτρέπει την εφαρμογή τους. Οι εν λόγω εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες αποτελούν τη δεύτερη κατηγορία απαιτήσεων στο DFSA.

(10)

Η αξιολόγηση της ισοδυναμίας των νομικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν για τους ΑΜΙ στο DFSA θα πρέπει επίσης να λαμβάνει υπόψη το αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου ς του κινδύνου που διασφαλίζουν όσον αφορά το επίπεδο κινδύνου στο οποίο εκτίθενται τα εκκαθαριστικά μέλη και οι τόποι διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα/-οι στην Ένωση, λόγω της συμμετοχής τους στις οντότητες αυτές. Το αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου ς του κινδύνου προσδιορίζεται, αφενός, από το επίπεδο του εγγενούς κινδύνου των δραστηριοτήτων εκκαθάρισης που πραγματοποιούνται από τον συγκεκριμένο κεντρικό αντισυμβαλλόμενο, το οποίο εξαρτάται από το μέγεθος της χρηματοπιστωτικής αγοράς στην οποία δραστηριοποιείται, και, αφετέρου, από την καταλληλότητα των νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν για τους CCP, για τη μετριασμού του κινδύνου αυτού του επιπέδου του κινδύνου. Προκειμένου να επιτευχθεί ισοδύναμο αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου ς του κινδύνου, χρειάζονται αυστηρότερες απαιτήσεις μετριασμού του κινδύνου για τους CCP που ασκούν τις δραστηριότητές τους σε μεγαλύτερες χρηματοπιστωτικές αγορές, των οποίων το εγγενές επίπεδο κινδύνου είναι υψηλότερο από εκείνο για τους CCP που ασκούν τις δραστηριότητές τους σε μικρότερες χρηματοπιστωτικές αγορές, των οποίων το εγγενές επίπεδο κινδύνου είναι χαμηλότερο.

(11)

Η χρηματοπιστωτική αγορά στην οποία ασκούν τις δραστηριότητές τους εκκαθάρισης οι ΑΜΙ που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στο DFSA είναι σημαντικά μικρότερη από εκείνη στην οποία δραστηριοποιούνται οι CCP που είναι εγκατεστημένοι στην Ένωση. Από το 2011 έχει σημειωθεί ελάχιστη εμπορία ή εκκαθάριση παραγώγων. Ως εκ τούτου, η συμμετοχή σε CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στο DFSA εκθέτει τα εκκαθαριστικά μέλη και τους τόπους διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα/-οι στην Ένωση σε σημαντικά χαμηλότερους κινδύνους από ό,τι η συμμετοχή τους σε CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ένωση.

(12)

Οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις που ισχύουν για CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στο DFSA μπορεί, ως εκ τούτου, να θεωρηθούν ισοδύναμες, όταν είναι κατάλληλες για τον μετριασμό αυτού του χαμηλότερου επιπέδου κινδύνου. Οι πρωταρχικοί κανόνες που ισχύουν για τους εν λόγω CCP, οι οποίοι συμπληρώνονται από τους εσωτερικούς τους κανόνες και διαδικασίες, που απαιτούν συμμόρφωση με τις PFMI, μετριάζουν το χαμηλότερο επίπεδο κινδύνου που υπάρχει στο DFSA και επιτυγχάνουν αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου ς του κινδύνου ισοδύναμο με εκείνο που επιδιώκεται με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(13)

Ως εκ τούτου, πρέπει να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις του DIFC διασφαλίζουν ότι οι ΑΜΙ που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί πληρούν νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στον τίτλο IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(14)

Σύμφωνα με τη δεύτερη προϋπόθεση, βάσει του άρθρου 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις του DIFC όσον αφορά τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί, πρέπει να προβλέπουν αποτελεσματική εποπτεία των εν λόγω κεντρικών αντισυμβαλλομένων και επιβολή του νόμου σε συνεχή βάση.

(15)

Η DFSA, ως εποπτική αρχή των AMI, παρακολουθεί τους AMI στον DIFC, προκειμένου να διασφαλίζει τη συμμόρφωση με τους εφαρμοστέους κανόνες. Η DFSA έχει την πλήρη εξουσία να τους χορηγεί άδεια και να τους επιβάλλει κυρώσεις, μεταξύ άλλων, την εξουσία να ακυρώνει την άδεια του AMI και την εξουσία να επιβάλλει κυρώσεις σε αυτούς. Η καθημερινή εποπτεία διενεργείται από τη DFSA. Η DFSA εγκρίνει κύκλο συνεχούς διαχείρισης των κινδύνων που περιλαμβάνει τον εντοπισμό, την αξιολόγηση, την ιεράρχηση και τον μετριασμό των κινδύνων. Ο ρυθμιστικός νόμος του 2004 παρέχει στη DFSA ισχυρές εξουσίες να επιβάλλει τους νόμους και τους κανονισμούς της. Η DFSA διαθέτει την εξουσία να διεξάγει έρευνες σχετικά με εικαζόμενες παραβάσεις των κανόνων της, και έχει την αρμοδιότητα να εκτελεί επιθεωρήσεις, να αποκτά δι' εξαναγκασμού βιβλία και αρχεία ή να απαιτεί από πρόσωπα να συμμετέχουν σε συνεντεύξεις, μέσω ένορκης κατάθεσης ή υπεύθυνης δήλωσης. Η DFSA είναι σε θέση, μεταξύ άλλων, να επιβάλλει οικονομικές κυρώσεις, να εκδίδει δημόσιες επιπλήξεις και να απαγορεύει σε πρόσωπα να ασκούν δραστηριότητες στο DFSA.

(16)

Πρέπει, επομένως, να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι AMIS που έχουν λάβει άδεια στον DFSA υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή του νόμου σε συνεχή βάση.

(17)

Σύμφωνα με την τρίτη προϋπόθεση, βάσει του άρθρου 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις του DFSA πρέπει να περιλαμβάνουν ένα αποτελεσματικό ισοδύναμο σύστημα για την αναγνώριση κεντρικών αντισυμβαλλομένων που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας βάσει των νομικών καθεστώτων τρίτων χωρών («CCP τρίτων χωρών»).

(18)

Οι CCP τρίτων χωρών που επιθυμούν να εκκαθαρίζουν παράγωγα στο DFSA πρέπει να υποβάλλουν αίτηση στο DFSA για αναγνώριση. Η ενότητα για την αναγνώριση καθορίζει τα κριτήρια και τη διαδικασία αναγνώρισης.

(19)

Προκειμένου να χορηγηθεί αναγνώριση, η περιοχή δικαιοδοσίας όπου είναι εγκατεστημένος ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος πρέπει να διαθέτει επαρκώς ισχυρό κανονιστικό καθεστώς, παρόμοιο με τις νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις που εφαρμόζονται στο DFSA. Απαιτείται επίσης η καθιέρωση ρυθμίσεων συνεργασίας μεταξύ του DFSA και των αρμόδιων αρχών της τρίτης χώρας, πριν από την έγκριση της αίτησης του CCP τρίτης χώρας.

(20)

Κατά συνέπεια, θα πρέπει να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις του DFSA προβλέπουν ένα αποτελεσματικό ισοδύναμο σύστημα για την αναγνώριση CCP τρίτων χωρών.

(21)

Η παρούσα απόφαση βασίζεται στις νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που αφορούν τους ΑΜΙ και είναι εφαρμοστέες στο DFSA κατά τον χρόνο έκδοσης της παρούσας απόφασης. Η Επιτροπή, σε συνεργασία με την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ESMA), θα πρέπει να συνεχίσει να παρακολουθεί, σε τακτική βάση, την εξέλιξη του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου για τους ΑΜΙ και την εκπλήρωση των προϋποθέσεων βάσει των οποίων εκδόθηκε η παρούσα απόφαση.

(22)

Η τακτική επανεξέταση των νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν στο DIFC για τους CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί δεν θα πρέπει να θίγει τη δυνατότητα της Επιτροπής να διενεργεί ειδική επανεξέταση, ανά πάσα στιγμή, εκτός του πλαισίου της γενικής επανεξέτασης, σε περίπτωση που, λόγω σχετικών εξελίξεων, καταστεί αναγκαίο η Επιτροπή να αξιολογήσει εκ νέου την ισοδυναμία που χορηγείται με την παρούσα απόφαση. Η εν λόγω επανεξέταση θα μπορούσε να οδηγήσει στην κατάργηση της παρούσας απόφασης.

(23)

Τα μέτρα που προβλέπονται στην παρούσα απόφαση είναι σύμφωνα με τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Επιτροπής Κινητών Αξιών,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/68

(1)

Η διαδικασία που ισχύει για την αναγνώριση κεντρικών αντισυμβαλλομένων (στο εξής «CCP») εγκατεστημένων σε τρίτες χώρες, που καθορίζεται στο άρθρο 25 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, έχει ως στόχο να δοθεί η δυνατότητα στους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτες χώρες, των οποίων τα ρυθμιστικά πρότυπα είναι ισοδύναμα προς εκείνα που καθορίζονται στον εν λόγω κανονισμό, να παρέχουν υπηρεσίες εκκαθάρισης σε εκκαθαριστικά μέλη ή τόπους διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα/-οι στην Ένωση. Η εν λόγω διαδικασία αναγνώρισης και οι αποφάσεις ισοδυναμίας που προβλέπονται σε αυτόν, ως εκ τούτου, συμβάλλουν στην επίτευξη του κύριου σκοπού του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, ήτοι να μειωθεί ο συστημικός κίνδυνος, με την επέκταση της χρήσης ασφαλών και εύρωστων κεντρικών αντισυμβαλλομένων για την εκκαθάριση εξωχρηματιστηριακών παραγώγων, μεταξύ άλλων και όταν οι εν λόγω CCP είναι εγκατεστημένοι και έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτη χώρα.

(2)

Προκειμένου το νομικό καθεστώς τρίτης χώρας να θεωρηθεί ισοδύναμο με το νομικό καθεστώς της Ένωσης όσον αφορά τους CCP, το ουσιαστικό αποτέλεσμα των εφαρμοστέων νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων θα πρέπει να είναι ισοδύναμο με τις απαιτήσεις της Ένωσης όσον αφορά τους κανονιστικούς στόχους που επιτυγχάνουν. Σκοπός αυτής της αξιολόγησης της ισοδυναμίας είναι, επομένως, να εξακριβωθεί ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις των Ηνωμένων Αραβικών Εμιράτων (εφεξής «ΗΑΕ») διασφαλίζουν ότι οι CCP, που είναι εγκατεστημένοι και διαθέτουν άδεια λειτουργίας εκεί, δεν εκθέτουν τα εκκαθαριστικά μέλη και τους τόπους διαπραγμάτευσης, που είναι εγκατεστημένα/οι στην Ένωση, σε υψηλότερο επίπεδο κινδύνου από εκείνο στο οποίο θα μπορούσαν να εκτεθούν οι δεύτεροι, από CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ένωση και, συνεπώς, δεν δημιουργούν απαράδεκτα επίπεδα συστημικού κινδύνου στην Ένωση. Άρα, θα πρέπει, ιδίως, να ληφθούν υπόψη οι σημαντικά χαμηλότεροι εγγενείς κίνδυνοι στις δραστηριότητες εκκαθάρισης που πραγματοποιούνται σε χρηματοπιστωτικές αγορές που είναι μικρότερες από τη χρηματοπιστωτική αγορά της Ένωσης.

(3)

Σύμφωνα με το άρθρο 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, χρειάζεται να πληρούνται τρεις προϋποθέσεις, προκειμένου να κριθεί ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις τρίτης χώρας σχετικά με τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί, είναι ισοδύναμες με εκείνες που καθορίζονται στον εν λόγω κανονισμό.

(4)

Σύμφωνα με την πρώτη προϋπόθεση, οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτη χώρα πρέπει να πληρούν νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στον τίτλο IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(5)

Οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις των ΗΑΕ για τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί, αποτελούνται από τους κανονισμούς (στο εξής «οι κανονισμοί») που εκδίδονται από την αρχή κινητών αξιών και βασικών εμπορευμάτων των ΗΑΕ (στο εξής η «SCA»). Οι κανονισμοί καθορίζουν τις απαιτήσεις τις οποίες πρέπει να πληρούν οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι σε συνεχή βάση, προκειμένου να είναι σε θέση να παρέχουν υπηρεσίες εκκαθάρισης στα ΗΑΕ. Οι εν λόγω κανονισμοί αποτελούνται από την απόφαση αριθ. 157\R του 2005 η οποία καθορίζει έναν οργανισμό εκκαθάρισης και την απόφαση του διοικητικού συμβουλίου της SCA αριθ. 11 του 2015 που ορίζουν απαιτήσεις για τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους. Οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι που είναι εγκατεστημένοι στα ΗΑΕ πρέπει να λαμβάνουν άδεια λειτουργίας από τη SCA.

(6)

Η SCA έχει εκδώσει έναν κανονισμό (απόφαση του διοικητικού συμβουλίου της SCA αριθ. 11 του 2015), βάσει της οποίας οι CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στα ΗΑΕ υποχρεούνται να τηρούν τις αρχές για τις υποδομές των χρηματοπιστωτικών αγορών («PFMI»), που εκδόθηκαν, τον Απρίλιο του 2012, από την επιτροπή συστημάτων πληρωμών και διακανονισμού (2) και τη διεθνή οργάνωση επιτροπών κεφαλαιαγοράς.

(7)

Σύμφωνα με τους κανονισμούς, οι CCP πρέπει να εγκρίνουν εσωτερικούς κανόνες και διαδικασίες, που να εξασφαλίζουν τη συμμόρφωση με όλες τις σχετικές απαιτήσεις και να περιλαμβάνουν όλες τις σχετικές πτυχές που άπτονται της λειτουργίας τους, συμπεριλαμβανομένων των διασφαλίσεων για τη διαχείριση του πιστωτικού κινδύνου, του κινδύνου ρευστότητας και του λειτουργικού κινδύνου. Οι εν λόγω εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες πρέπει να εγκρίνονται από τη SCA. Εξάλλου, οι εν λόγω εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες δεν μπορούν να τροποποιηθούν, εάν η SCA διατυπώσει αντιρρήσεις σχετικά με τις σκοπούμενες τροποποιήσεις. Επιπλέον, οι μεθοδολογίες για τον υπολογισμό των χρηματοδοτικών πόρων και τα σενάρια προσομοίωσης που χρησιμοποιεί ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος υπόκεινται στην έγκριση της SCA.

(8)

Συνεπώς, οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που ισχύουν για τους CCP που έχουν λάβει άδεια στα ΗΑΕ περιλαμβάνουν μια προσέγγιση δύο κατηγοριών. Οι βασικές αρχές, που προβλέπονται στους κανονισμούς, ιδίως στην απόφαση του διοικητικού συμβουλίου της SCA αριθ. 11 του 2015, καθιερώνουν τα πρότυπα υψηλού επιπέδου με τα οποία πρέπει να συμμορφώνονται οι CCP, προκειμένου να λάβουν άδεια για την παροχή υπηρεσιών εκκαθάρισης στα ΗΑΕ. Οι εν λόγω κανονισμοί αποτελούν την πρώτη κατηγορία νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων στα ΗΑΕ. Οι εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες των CCP αποτελούν τη δεύτερη κατηγορία των νομικά δεσμευτικών απαιτήσεων στα ΗΑΕ. Η SCA αξιολογεί τη συμμόρφωση του κεντρικού αντισυμβαλλομένου με τους κανονισμούς και με τις PFMI. Αφού εγκριθούν από τη SCA, οι εσωτερικοί κανόνες και διαδικασίες καθίστανται νομικά δεσμευτικοί για τον CCP.

(9)

Η αξιολόγηση της ισοδυναμίας των νομικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν για τους CCP που είναι εγκατεστημένοι στα ΗΑΕ θα πρέπει επίσης να λαμβάνει υπόψη το αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου που διασφαλίζουν όσον αφορά το επίπεδο κινδύνου στο οποίο εκτίθενται τα εκκαθαριστικά μέλη και οι τόποι διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα/-οι στην Ένωση, λόγω της συμμετοχής τους στις οντότητες αυτές. Το αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου προσδιορίζεται, αφενός, από το επίπεδο του εγγενούς κινδύνου των δραστηριοτήτων εκκαθάρισης που πραγματοποιούνται από τον συγκεκριμένο κεντρικό αντισυμβαλλόμενο, το οποίο εξαρτάται από το μέγεθος της χρηματοπιστωτικής αγοράς στην οποία δραστηριοποιείται, και, αφετέρου, από την καταλληλότητα των νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν για τους CCP, για τη μείωση αυτού του επιπέδου του κινδύνου. Προκειμένου να επιτευχθεί ισοδύναμο αποτέλεσμα μετριασμού του κινδύνου, χρειάζονται αυστηρότερες απαιτήσεις μετριασμού του κινδύνου για τους CCP που ασκούν τις δραστηριότητές τους σε μεγαλύτερες χρηματοπιστωτικές αγορές, των οποίων το εγγενές επίπεδο κινδύνου είναι υψηλότερο από εκείνο για τους CCP που ασκούν τις δραστηριότητές τους σε μικρότερες χρηματοπιστωτικές αγορές, των οποίων το εγγενές επίπεδο κινδύνου είναι χαμηλότερο.

(10)

Η χρηματοπιστωτική αγορά στην οποία ασκούν τις δραστηριότητές τους εκκαθάρισης οι CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στα ΗΑΕ είναι σημαντικά μικρότερη από εκείνη στην οποία δραστηριοποιούνται οι CCP που είναι εγκατεστημένοι στην Ένωση. Κατά την τελευταία τριετία, η συνολική αξία των συναλλαγών παραγώγων που εκκαθαρίστηκαν στα ΗΑΕ αντιπροσώπευε λιγότερο από το 1 % της συνολικής αξίας των συναλλαγών παραγώγων που εκκαθαρίστηκαν στην Ένωση. Ως εκ τούτου, η συμμετοχή σε CCP που είναι εγκατεστημένοι στα ΗΑΕ εκθέτει τα εκκαθαριστικά μέλη και τους τόπους διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένα/οι στην Ένωση σε σημαντικά χαμηλότερους κινδύνους από ό,τι η συμμετοχή τους σε CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ένωση.

(11)

Οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις που ισχύουν για CCP που είναι εγκατεστημένοι στα ΗΑΕ μπορεί, ως εκ τούτου, να θεωρηθούν ισοδύναμες, όταν είναι κατάλληλες για τον μετριασμό αυτού του χαμηλότερου επιπέδου κινδύνου. Οι κανονισμοί που ισχύουν για τους CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στα ΗΑΕ, οι οποίοι συμπληρώνονται από τους εσωτερικούς κανόνες και διαδικασίες, που θέτουν σε εφαρμογή τις PFMI, μετριάζουν το χαμηλότερο επίπεδο κινδύνου που υπάρχει στα ΗΑΕ και επιτυγχάνουν αποτέλεσμα μείωσης του κινδύνου ισοδύναμο με εκείνο που επιδιώκεται με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(12)

Ως εκ τούτου, πρέπει να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις των ΗΑΕ διασφαλίζουν ότι οι CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί πληρούν νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στον τίτλο IV του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

(13)

Σύμφωνα με τη δεύτερη προϋπόθεση, βάσει του άρθρου 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις των ΗΑΕ όσον αφορά τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί, πρέπει να προβλέπουν αποτελεσματική εποπτεία των εν λόγω κεντρικών αντισυμβαλλομένων και επιβολή του νόμου σε συνεχή βάση.

(14)

Η εποπτεία των CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στα ΗΑΕ πραγματοποιείται από τη SCA. Η SCA έχει την εξουσία να διενεργεί συνεχή παρακολούθηση της συμμόρφωσης των CCP προς τις νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που ισχύουν γι' αυτούς. Για τον σκοπό αυτόν, η SCA δύναται να ζητεί πληροφορίες από τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους, να διενεργεί επιτόπιες επιθεωρήσεις, να εκδίδει οδηγίες για την επανόρθωση παραβάσεων ή δυνητικών παραβάσεων των απαιτήσεων προληπτικής εποπτείας ή πρακτικών οι οποίες αντίκεινται στην εύρυθμη λειτουργία των χρηματοπιστωτικών αγορών και να δίδουν εντολή στους CCP να λαμβάνουν μέτρα εσωτερικού ελέγχου και ελέγχου των κινδύνων. Η SCA μπορεί επίσης να απομακρύνει τη διοίκηση, ορισμένα μέλη ειδικών επιτροπών και λοιπό προσωπικό του κεντρικού αντισυμβαλλομένου. Περαιτέρω, η SCA έχει την εξουσία να ανακαλεί την άδεια του κεντρικού αντισυμβαλλομένου. Η SCA μπορεί επίσης να επιβάλλει πειθαρχικά μέτρα, καθώς και πρόστιμα στους CCP, λόγω μη συμμόρφωσης με τις νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που ισχύουν για αυτούς.

(15)

Πρέπει, επομένως, να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στα ΗΑΕ υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή του νόμου σε συνεχή βάση.

(16)

Σύμφωνα με την τρίτη προϋπόθεση, βάσει του άρθρου 25 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις των ΗΑΕ πρέπει να περιλαμβάνουν ένα αποτελεσματικό ισοδύναμο σύστημα για την αναγνώριση των κεντρικών αντισυμβαλλομένων που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας βάσει των νομικών καθεστώτων τρίτων χωρών («CCP τρίτων χωρών»).

(17)

Η SCA μπορεί να αναγνωρίζει CCP τρίτων χωρών που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτες χώρες όπου οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις διασφαλίζουν παρόμοια αποτελέσματα με εκείνα που διασφαλίζονται με τις νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις που ισχύουν στα ΗΑΕ. Επιπλέον, οι CCP τρίτων χωρών πρέπει να υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία, που να εξασφαλίζει τη συμμόρφωση με τις ισχύουσες νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις. Προκειμένου να χορηγηθεί αναγνώριση, απαιτείται επίσης η σύναψη μνημονίου συνεννόησης μεταξύ των ΗΑΕ και της αρμόδιας εποπτικής αρχής της τρίτης χώρας του αιτούντος κεντρικού αντισυμβαλλομένου.

(18)

Κατά συνέπεια, θα πρέπει να συναχθεί το συμπέρασμα ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις των ΗΑΕ προβλέπουν ένα αποτελεσματικό ισοδύναμο σύστημα για την αναγνώριση των CCP τρίτων χωρών.

(19)

Η παρούσα απόφαση βασίζεται στις νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που αφορούν τους CCP και ισχύουν στα ΗΑΕ κατά τον χρόνο έκδοσης της παρούσας απόφασης. Η Επιτροπή, σε συνεργασία με την ευρωπαϊκή αρχή κινητών αξιών και αγορών (ESMA), θα πρέπει να συνεχίσει να παρακολουθεί, σε τακτική βάση, την εξέλιξη του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου για τους CCP στα ΗΑΕ και την εκπλήρωση των προϋποθέσεων βάσει των οποίων εκδόθηκε η παρούσα απόφαση.

(20)

Η τακτική επανεξέταση των νομοθετικών και εποπτικών ρυθμίσεων που ισχύουν στα ΗΑΕ για τους CCP που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας εκεί δεν θα πρέπει να θίγει τη δυνατότητα της Επιτροπής να διενεργεί ειδική επανεξέταση, ανά πάσα στιγμή, εκτός του πλαισίου της γενικής επανεξέτασης σε περίπτωση που, λόγω σχετικών εξελίξεων, καταστεί αναγκαίο η Επιτροπή να αξιολογήσει εκ νέου την ισοδυναμία που χορηγείται με την παρούσα απόφαση. Η εν λόγω επανεξέταση θα μπορούσε να οδηγήσει στην κατάργηση της παρούσας απόφασης.

(21)

Τα μέτρα που προβλέπονται στην παρούσα απόφαση είναι σύμφωνα με τη γνώμη της ευρωπαϊκής επιτροπής κινητών αξιών,

16.12.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 342/71

(1)

H εκτελεστική απόφαση (ΕΕ) 2016/2122 της Επιτροπής (3) εκδόθηκε έπειτα από την εκδήλωση εστιών υψηλής παθογονικότητας γρίπης των πτηνών του υποτύπου H5Ν8 σε εκμεταλλεύσεις στην Αυστρία, τη Γερμανία, τη Δανία, τις Κάτω Χώρες, την Ουγγαρία και τη Σουηδία («τα οικεία κράτη μέλη») και τη δημιουργία ζωνών προστασίας και επιτήρησης από τις αρμόδιες αρχές των οικείων κρατών μελών σύμφωνα με την οδηγία 2005/94/ΕΚ του Συμβουλίου (4).

(2)

Η εκτελεστική απόφαση (ΕΕ) 2016/2122 προβλέπει ότι οι ζώνες προστασίας και επιτήρησης που έχουν καθοριστεί από τα οικεία κράτη μέλη, σύμφωνα με την οδηγία 2005/94/ΕΚ, πρέπει να περιλαμβάνουν τουλάχιστον τις περιοχές που απαριθμούνται ως ζώνες προστασίας και επιτήρησης στο παράρτημα της εν λόγω εκτελεστικής απόφασης.

(3)

Έπειτα από την εκδήλωση νέων εστιών γρίπης των πτηνών του υποτύπου H5N8 στη Γερμανία, την Ουγγαρία και τις Κάτω Χώρες, αλλά και εστιών της νόσου στη Γαλλία και την Πολωνία, το παράρτημα της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2016/2122 τροποποιήθηκε με την εκτελεστική απόφαση (ΕΕ) 2016/2219 της Επιτροπής (5) προκειμένου να τροποποιηθούν οι περιοχές που αναφέρονται στο παράρτημα της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2016/2122 ώστε να ληφθεί υπόψη η νέα επιδημιολογική κατάσταση στην Ένωση και η καθιέρωση νέων ζωνών προστασίας και επιτήρησης από τις αρμόδιες αρχές αυτών των κρατών μελών, σύμφωνα με την οδηγία 2005/94/ΕΚ.

(4)

Μετά την ημερομηνία τροποποίησης της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2016/2122 με την εκτελεστική απόφαση (ΕΕ) 2016/2219, η Γερμανία γνωστοποίησε στην Επιτροπή μια εστία της γρίπης των πτηνών του υποτύπου H5N8 σε εκμετάλλευση όπου εκτρέφονται πτηνά σε αιχμαλωσία και η οποία βρίσκεται εκτός των περιοχών που περιλαμβάνονται επί του παρόντος στο παράρτημα της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2016/2122 και εντός των οποίων εκτρέφονται πουλερικά ή άλλα πτηνά σε αιχμαλωσία, και έλαβε τα αναγκαία μέτρα που απαιτούνται σύμφωνα με την οδηγία 2005/94/ΕΚ, συμπεριλαμβανομένου του καθορισμού ζωνών προστασίας και επιτήρησης γύρω από την εστία αυτή.

(5)

Εκτός αυτού, μετά την ημερομηνία τροποποίησης της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2016/2122 με την εκτελεστική απόφαση (ΕΕ) 2016/2219, η Γαλλία γνωστοποίησε στην Επιτροπή νέες εστίες της γρίπης των πτηνών του υποτύπου H5N8 σε εκμεταλλεύσεις που βρίσκονται εκτός των περιοχών που περιλαμβάνονται επί του παρόντος στο παράρτημα της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2016/2122 και εντός των οποίων εκτρέφονται πουλερικά, και έλαβε τα αναγκαία μέτρα που απαιτούνται σύμφωνα με την οδηγία 2005/94/ΕΚ, συμπεριλαμβανομένου του καθορισμού ζωνών προστασίας και επιτήρησης γύρω από τις εστίες αυτές.

(6)

Επιπλέον, μετά την ημερομηνία τροποποίησης της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2016/2122 με την εκτελεστική απόφαση (ΕΕ) 2016/2219, η Ουγγαρία γνωστοποίησε και αυτή στην Επιτροπή νέες εστίες υψηλής παθογονικότητας γρίπης των πτηνών του υποτύπου H5N8 στο έδαφός της. Λαμβανομένης υπόψη της εξέλιξης της επιδημιολογικής κατάστασης στην Ουγγαρία, είναι αναγκαίο να επεκταθούν οι περιοχές που έχει καθορίσει επί του παρόντος το εν λόγω κράτος μέλος ως ζώνες προστασίας και επιτήρησης σύμφωνα με την οδηγία 2005/94/ΕΚ.

(7)

Σε όλες τις περιπτώσεις, η Επιτροπή εξέτασε τα μέτρα που ελήφθησαν από τη Γερμανία, τη Γαλλία και την Ουγγαρία σύμφωνα με την οδηγία 2005/94/ΕΚ και βεβαιώθηκε ότι τα όρια των ζωνών προστασίας και επιτήρησης που καθορίστηκαν από τις αρμόδιες αρχές των εν λόγω κρατών μελών βρίσκονται σε ικανοποιητική απόσταση από κάθε εκμετάλλευση όπου έχει επιβεβαιωθεί η εκδήλωση εστίας υψηλής παθογονικότητας γρίπης των πτηνών του υποτύπου H5N8.

(8)

Για να προληφθεί κάθε περιττή διαταραχή του εμπορίου εντός της Ένωσης και να αποφευχθεί η επιβολή αδικαιολόγητων φραγμών στο εμπόριο από τρίτες χώρες, είναι αναγκαίο να περιγραφούν ταχέως, σε επίπεδο Ένωσης, σε συνεργασία με τη Γερμανία, τη Γαλλία και την Ουγγαρία, οι νέες ζώνες προστασίας και επιτήρησης που καθορίστηκαν στα εν λόγω κράτη μέλη σύμφωνα με την οδηγία 2005/94/ΕΚ. Ως εκ τούτου, οι περιοχές που αναφέρονται επί του παρόντος στο παράρτημα της εκτελεστικής απόφασης (ΕΕ) 2016/2122 για αυτά τα κράτη μέλη θα πρέπει να τροποποιηθούν.