Foreløbig meddelelse

Referencenummer:

Dato:

Generelle oplysninger

FRA:

Medlemsstat:

Anmodende myndighed:

Adresse:

(Kontaktoplysninger for den udpegede kontaktperson)

Navn:

Tlf.

E-mail:

TIL:

Medlemsstat:

Anmodet myndighed:

Adresse:

(Kontaktoplysninger for den udpegede kontaktperson)

Navn:

Tlf.

E-mail:

Kære [indsæt relevant navn]

I henhold til artikel 3 i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/1944 af 13. juni 2017 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for standardformularer, -skemaer og -procedurer for samråd mellem relevante kompetente myndigheder i forbindelse med underretningen om en påtænkt erhvervelse af en kvalificeret andel i et investeringsselskab i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF og 2014/65/EU afgives der hermed en foreløbig meddelelse vedrørende de forhold, der er nærmere specificeret nedenfor.

Oplysninger vedrørende den påtænkte erhvervelse

Den påtænkte erhververs identitet:

[For fysiske personer, indsæt venligst de oplysninger, der er omhandlet i artikel 3, stk. 1, litra a), i [Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/1946 af 11. juli 2017 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF og 2014/65/EU for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder vedrørende en udtømmende liste over de oplysninger, som påtænkte erhververe skal forelægge i deres underretning om en påtænkt erhvervelse af en kvalificeret andel i et investeringsselskab; for juridiske personer, indsæt venligst de oplysninger, der er omhandlet i artikel 3, stk. 2, litra a), i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/1946]

Navnet på den/de relevante enhed(er), der er meddelt tilladelse i den anmodede myndigheds medlemsstat og forholdet til den påtænkte erhverver:

[Hvis den påtænkte erhverver er en enhed, der er meddelt tilladelse, som omhandlet i artikel 10, stk. 4, litra a), i direktiv 2004/39/EF, er navnet på den påtænkte erhverver tilstrækkeligt. Hvis den påtænkte erhverver hører ind under en af de kategorier, der er defineret i henhold til artikel 10, stk. 4, litra b) eller c), i direktiv 2004/39/EF, er det også nødvendigt at præcisere den påtænkte erhververs forbindelse med den relevante enhed, der er meddelt tilladelse, som er etableret i den anmodede myndigheds medlemsstat].

Den enhed, der påtænkes erhvervet:

[Indsæt venligst de oplysninger, der er omhandlet i artikel 7, litra a), i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/1946 af 11. juli 2017 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF og 2014/65/EU for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder vedrørende en udtømmende liste over de oplysninger, som påtænkte erhververe skal forelægge i deres underretning om en påtænkt erhvervelse af en kvalificeret andel i et investeringsselskab]

Omfanget af den påtænkte erhververs nuværende og påtænkte andel i den enhed, der påtænkes erhvervet:

[Indsæt venligst de oplysninger, der er omhandlet i artikel 7, litra c), nr. i), ii) og iii), i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/1946 af 11. juli 2017 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF og 2014/65/EU for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder vedrørende en udtømmende liste over de oplysninger, som påtænkte erhververe skal forelægge i deres underretning om en påtænkt erhvervelse af en kvalificeret andel i et investeringsselskab]

Bemærk venligst, at vurderingsproceduren (*) udløber den [indsæt dato]. Vi vil endvidere fremsende anmodningen om samråd, som vil indeholde alle væsentlige oplysninger om den påtænkte erhvervelse, ligesom den vil indeholde information om, hvilke relevante oplysninger, vi ønsker at modtage. Skulle du imidlertid have kendskab til væsentlige oplysninger i forbindelse med erhvervelsen, eller skulle du have eventuelle synspunkter eller forbehold, vil vi være taknemmelige for, hvis du vil fremsende dem snarest muligt og senest 20 arbejdsdage efter modtagelsen af anmodningen om samråd, som vil følge efter denne foreløbige meddelelse.

(*) i overensstemmelse med artikel 10a, stk. 1, andet afsnit, i direktiv 2004/39/EF.

Med venlig hilsen

[Underskrift]

Anmodning om samråd

Referencenummer:

Dato:

Generelle oplysninger

FRA:

Medlemsstat:

Anmodende myndighed:

Adresse:

(Kontaktoplysninger for den udpegede kontaktperson)

Navn:

Tlf.

E-mail:

TIL:

Medlemsstat:

Anmodet myndighed:

Adresse:

(Kontaktoplysninger for den udpegede kontaktperson)

Navn:

Tlf.

E-mail:

Kære [indsæt relevant navn]

I henhold til artikel 4 i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/1944 af 13. juni 2017 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for standardformularer, -skemaer og -procedurer for samråd mellem relevante kompetente myndigheder i forbindelse med underretningen om en påtænkt erhvervelse af en kvalificeret andel i et investeringsselskab i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF og 2014/65/EU afgives der hermed en anmodning om samråd vedrørende de spørgsmål, der er nærmere specificeret nedenfor.

Bemærk venligst, at vurderingsproceduren (*) udløber den [indsæt dato]. Vi vil derfor være taknemmelige, hvis de ønskede oplysninger samt alle andre relevante og væsentlige oplysninger fremsendes senest [20 arbejdsdage efter modtagelsen af dette brev] eller, hvis dette ikke er muligt, for en angivelse af, hvornår du forventer at kunne yde den assistance, der anmodes om, idet der tages hensyn til ovennævnte frist for vurderingsproceduren.

(*) i overensstemmelse med artikel 10a, stk. 1, andet afsnit, i direktiv 2004/39/EF.

Oplysninger vedrørende den påtænkte erhvervelse

Genstand

[Oplysningerne eller en henvisning til de relevante bilag, der indeholder oplysningerne, bedes anført her]

Detaljer vedrørende den påtænkte erhvervelse

[Oplysningerne eller en henvisning til de relevante bilag, der indeholder oplysningerne, bedes anført her]

Oplysninger om eventuelle andre involverede tilsynsmyndigheder.

[Oplysningerne eller en henvisning til de relevante bilag, der indeholder oplysningerne, bedes anført her]

Under henvisning til

[Hvis det er relevant, bedes du anføre nærmere oplysninger om den tidligere anmodning, således at denne kan identificeres]

Typen af anmodning om assistance

Hvilke oplysninger ønskes [om nogen]:

[Indsæt venligst en detaljeret beskrivelse af de specifikke oplysninger, der anmodes om, herunder eventuelle relevante dokumenter, der anmodes om, med en begrundelse for, hvorfor de pågældende oplysninger vil være til hjælp. Af eksempler kan nævnes:

— den påtænkte erhververs ejerforhold eller ejerforholdene i den relevante enhed, der er meddelt tilladelse, samt de vigtigste aktionærkarakteristika

— den seneste vurdering af den påtænkte erhververs egnethed eller af egnetheden af den relevante enhed, der er meddelt tilladelse (egnethed og hæderlighed)

— den seneste vurdering af den påtænkte erhververs finansielle sundhed eller af den finansielle sundhed af den relevante enhed, der er meddelt tilladelse, med tilhørende offentlige eller eksterne revisionsberetninger (hvis relevant)

— den anmodede myndigheds seneste vurdering af kvaliteten af den påtænkte erhververs forvaltningsstruktur eller af forvaltningsstrukturen i den relevante enhed, der er meddelt tilladelse, samt administrativ og regnskabsmæssig praksis, interne kontrolsystemer, virksomhedsledelse, koncernstruktur osv.]

Yderligere oplysninger fra den anmodende myndighed

[hvorvidt den anmodende myndighed har været i kontakt med eller agter at kontakte andre myndigheder eller retshåndhævende organer i den anmodede myndigheds medlemsstat i forbindelse med genstanden for anmodningen, eller enhver anden myndighed, som den anmodende myndighed ved har en aktiv interesse i det emne, der er genstand for anmodningen]

Med venlig hilsen

[Underskrift]

Svar fra den anmodende myndighed

Referencenummer:

Dato:

Generelle oplysninger

FRA:

Medlemsstat:

Anmodet myndighed:

Adresse:

(Kontaktoplysninger for den udpegede kontaktperson)

Navn:

Tlf.

E-mail:

TIL:

Medlemsstat:

Anmodende myndighed:

Adresse:

(Kontaktoplysninger for den udpegede kontaktperson)

Navn:

Tlf.

E-mail:

Kære [indsæt relevant navn]

I henhold til artikel 6 i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/1944 af 13. juni 2017 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for standardformularer, -skemaer og -procedurer for samråd mellem relevante kompetente myndigheder i forbindelse med underretningen om en påtænkt erhvervelse af en kvalificeret andel i et investeringsselskab i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF og 2014/65/EU har vi behandlet din anmodning om samråd [dd.mm.åååå] med referencenummer [indsæt referencenummer].

Hvis det er relevant, bedes du forklare enhver tvivl, du har med hensyn til de specifikke oplysninger, der er anmodet om, eller med hensyn til andre aspekter af denne vurdering:

Hvis de ønskede oplysninger er blevet indhentet, bedes du anføre dem her eller forklare, hvordan de vil blive givet, eller henvise til de relevante bilag, der indeholder de ønskede oplysninger:

Hvis der er nogen andre relevante eller væsentlige oplysninger, bedes du anføre dem her eller forklare, hvordan de vil blive givet, eller henvise til de relevante bilag, der indeholder de ønskede oplysninger:

Anfør venligst på eget initiativ alle væsentlige oplysninger, der i betydelig grad kan påvirke vurderingen, som f.eks. koncernstruktur eller de seneste vurderinger af den påtænkte erhververs finansielle sundhed eller af den finansielle sundhed i den relevante enhed, der er meddelt tilladelse

Med venlig hilsen

[Underskrift]