16.6.2017 |
CS |
Úřední věstník Evropské unie |
L 153/1 |
PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) 2017/1005
ze dne 15. června 2017,
kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o formát a lhůty pro oznámení a zveřejnění pozastavení obchodování s finančními nástroji a jejich stažení z obchodování podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU o trzích finančních nástrojů
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů a o změně směrnic 2002/92/ES a 2011/61/EU (1), a zejména na čl. 32 odst. 3 a čl. 52 odst. 3 uvedené směrnice,
vzhledem k těmto důvodům:
(1) |
Směrnice 2014/65/EU zavádí systém pro včasné a efektivní zveřejňování a oznamování případů pozastavení obchodování s finančními nástroji, zrušení pozastavení obchodování a stažení z obchodování. |
(2) |
Zveřejnění výše uvedených informací provozovateli obchodních systémů a příslušnými orgány na internetových stránkách zajišťuje snadný přístup, aniž by vznikaly významné další náklady. Zveřejnění na internetových stránkách by proto mělo být primárním způsobem zveřejnění a souběžného rozšíření příslušných informací v Unii. Aby informace byly současně zpřístupněny všem osobám, mělo by být zveřejnění jinými prostředky možné pouze současně se zveřejněním na internetových stránkách nebo po něm. |
(3) |
Vzhledem k potřebě rychlé a přesné komunikace umožňující fungování výměny informací a spolupráce stanovené ve směrnici 2014/65/EU je třeba pro uvedená oznámení a zveřejnění zavést jednotné formáty a lhůty, aby všechny relevantní informace byly oznámeny a zveřejněny snadno a účinně. Uplatňováním těchto formátů a lhůt by nemělo být dotčeno použití jiných formátů nebo lhůt za mimořádných a nepředvídatelných okolností, kdy by formáty a lhůty stanovené tímto nařízením nebyly vhodné vzhledem k velkému rozsahu a naléhavosti komunikace z důvodu například uzavření celého trhu. |
(4) |
V zájmu konzistentnosti a zajištění hladkého fungování finančních trhů je nezbytné, aby se ustanovení tohoto nařízení a ustanovení směrnice 2014/65/EU použila od stejného data. |
(5) |
Toto nařízení vychází z návrhů prováděcích technických norem, které Komisi předložil Evropský orgán pro cenné papíry a trhy (ESMA). |
(6) |
Orgán ESMA uspořádal k návrhu prováděcích technických norem, z nichž toto nařízení vychází, otevřené veřejné konzultace a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (2), |
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Oblast působnosti
Toto nařízení stanoví formát a lhůty pro tato oznámení a zveřejnění:
a) |
zveřejnění rozhodnutí organizátora trhu provozujícího regulovaný trh nebo investičního podniku či organizátora trhu provozujícího mnohostranný obchodní systém nebo organizovaný obchodní systém o pozastavení obchodování s finančním nástrojem, případně se souvisejícími deriváty, o jeho (jejich) stažení z obchodování nebo o zrušení pozastavení obchodování; |
b) |
oznámení rozhodnutí podle písmene a) příslušnému orgánu; |
c) |
zveřejnění rozhodnutí příslušného orgánu o pozastavení obchodování s finančním nástrojem, případně se souvisejícími deriváty, o jeho (jejich) stažení z obchodování nebo o zrušení pozastavení obchodování; |
d) |
oznámení rozhodnutí příslušného orgánu o pozastavení obchodování s finančním nástrojem, případně se souvisejícími deriváty, o jeho (jejich) stažení z obchodování nebo o zrušení pozastavení obchodování orgánu ESMA a ostatním příslušným orgánům; |
e) |
oznámení rozhodnutí vyrozuměného příslušného orgánu, zda se bude řídit rozhodnutím podle písmene d), orgánu ESMA a ostatním příslušným orgánům. |
Článek 2
Definice pojmu „provozovatel obchodního systému“
Pro účely tohoto nařízení se „provozovatelem obchodního systému“ rozumí kterýkoli z těchto subjektů:
a) |
organizátor trhu provozující regulovaný trh, mnohostranný obchodní systém nebo organizovaný obchodní systém; |
b) |
investiční podnik provozující mnohostranný obchodní systém nebo organizovaný obchodní systém. |
Článek 3
Formát zveřejnění a oznámení prováděných provozovateli obchodních systémů
1. Provozovatelé obchodních systémů zveřejňují rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. a) na svých internetových stránkách ve formátu uvedeném v tabulce 2 přílohy.
2. Provozovatelé obchodních systémů oznamují rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. a) příslušnému orgánu ve standardní strojově čitelné podobě schválené příslušným orgánem ve formátu uvedeném v tabulce 2 přílohy.
Článek 4
Lhůty pro zveřejnění a oznámení prováděná provozovateli obchodních systémů
1. Provozovatelé obchodních systémů zveřejňují rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. a) okamžitě.
2. Provozovatelé obchodních systémů nezveřejní rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. a) jinými prostředky, aniž by je nejdříve zveřejnili v souladu s čl. 3 odst. 1.
3. Provozovatelé obchodních systémů oznamují rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. a) příslušnému orgánu současně s jejich zveřejněním nebo bezprostředně po něm.
Článek 5
Formát zveřejnění a oznámení prováděných příslušnými orgány
1. Příslušné orgány zveřejňují rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. c) na internetových stránkách ve formátu uvedeném v tabulce 3 přílohy.
2. Příslušné orgány oznamují rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. d) a e) ve standardní strojově čitelné podobě v příslušných formátech uvedených v tabulkách 3 a 4 přílohy.
Článek 6
Lhůty pro zveřejnění a oznámení prováděná příslušnými orgány
1. Příslušné orgány zveřejňují rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. c) okamžitě.
2. Příslušné orgány oznamují rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. d) současně s jejich zveřejněním nebo bezprostředně po něm.
3. Vyrozuměný příslušný orgán oznámí rozhodnutí uvedené v čl. 1 písm. e) bez zbytečného prodlení po obdržení oznámení uvedeného v čl. 1 písm. d).
Článek 7
Vstup v platnost a použitelnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Použije se ode dne 3. ledna 2018.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 15. června 2017.
Za Komisi
předseda
Jean-Claude JUNCKER
(1) Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 349.
(2) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/77/ES (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84).
PŘÍLOHA
Tabulka 1
Tabulka symbolů pro použití ve všech tabulkách
SYMBOL |
TYP DAT |
DEFINICE |
||||||||||||||||||
{ALPHANUM-n} |
Až n alfanumerických znaků |
Volný text |
||||||||||||||||||
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerické znaky |
Dvoupísmenný kód země podle kódu země ISO 3166-1 alpha-2 |
||||||||||||||||||
{DATE_TIME_FORMAT} |
Formát data a času podle normy ISO 8601 |
Datum a čas v tomto formátu:
Data a časy se uvádějí v UTC. |
||||||||||||||||||
{ISIN} |
12 alfanumerických znaků |
Kód ISIN ve smyslu normy ISO 6166 |
||||||||||||||||||
{LEI} |
20 alfanumerických znaků |
Identifikační kód právnické osoby ve smyslu normy ISO 17442 |
||||||||||||||||||
{MIC} |
4 alfanumerické znaky |
Identifikační kód trhu ve smyslu normy ISO 10383 |
Tabulka 2
Formát, kterým provozovatel obchodního systému zveřejňuje a oznamuje příslušnému orgánu své rozhodnutí pozastavit obchodování s finančním nástrojem a souvisejícími deriváty, stáhnout ho (je) z obchodování nebo zrušit pozastavení jeho (jejich) obchodování
POLE |
OZNAMOVANÉ ÚDAJE |
FORMÁT OZNÁMENÍ |
Datum a čas zveřejnění/oznámení |
Uvede se datum a čas zveřejnění/oznámení. |
{DATE_TIME_FORMAT} |
Druh opatření |
Uvede se druh opatření. |
Pozastavení, stažení, zrušení pozastavení |
Důvody opatření |
Uvedou se důvody pro dané opatření. |
{ALPHANUM-350} |
Účinnost od |
Uvede se datum a čas, od kdy je opatření účinné. |
{DATE_TIME_FORMAT} |
Účinnost do |
Uvede se datum a čas, do kdy je opatření účinné. |
{DATE_TIME_FORMAT} |
Probíhá |
Uvede se „true“, pokud opatření již probíhá, v opačném případě „false“. |
„True“– opatření probíhá „False“– opatření neprobíhá |
Obchodní systém |
Uvede se kód (kódy) MIC obchodního systému (systémů) nebo jejich segmentů, jichž se opatření týká. |
{MIC} Uvádí-li se několik kódů MIC, jsou odděleny čárkami. |
Název emitenta |
Uvede se jméno emitenta nástroje, kterého se opatření týká. |
{ALPHANUM-350} |
Emitent |
Uvede se kód LEI emitenta nástroje, kterého se opatření týká. |
{LEI} |
Identifikační kód nástroje |
Uvede se kód ISIN nástroje. |
{ISIN} |
Úplný název nástroje |
Uvede se název nástroje. |
{ALPHANUM-350} |
Související deriváty |
Uvedou se kódy ISIN souvisejících derivátů ve smyslu nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/569 (1), kterých se opatření také týká. |
{ISIN} Uvádí-li se několik kódů ISIN, jsou odděleny čárkami. |
Jiné související nástroje |
Uvedou se kódy ISIN souvisejících derivátů, které jsou opatřením dotčeny. |
{ISIN} Uvádí-li se několik kódů ISIN, jsou odděleny čárkami. |
Poznámky |
Uvedou se poznámky. |
{ALPHANUM-350} |
Tabulka 3
Formát, kterým příslušný orgán zveřejňuje a oznamuje rozhodnutí pozastavit obchodování s finančním nástrojem a souvisejícími deriváty, stáhnout ho (je) z obchodování nebo zrušit pozastavení jeho (jejich) obchodování
POLE |
OZNAMOVANÉ ÚDAJE |
FORMÁT OZNÁMENÍ |
||||
Příslušný orgán |
Uvede se zkratka příslušného orgánu, který provádí zveřejnění/oznámení. |
{ALPHANUM-10} |
||||
Členský stát příslušného orgánu |
Uvede se kód země členského státu příslušného orgánu, který provádí zveřejnění/oznámení. |
{COUNTRYCODE_2} |
||||
Provozovatel obchodního systému jako iniciátor opatření |
Uvede se:
|
„True“– iniciátorem je provozovatel obchodního systému „False“– iniciátorem není provozovatel obchodního systému |
||||
Datum a čas zveřejnění/oznámení |
Uvede se datum a čas zveřejnění/oznámení. |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||||
Druh opatření |
Uvede se druh opatření. |
Pozastavení, stažení, zrušení pozastavení |
||||
Důvody opatření |
Uvedou se důvody pro dané opatření. |
{ALPHANUM-350} |
||||
Účinnost od |
Uvede se datum a čas, od kdy je opatření účinné. |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||||
Účinnost do |
Uvede se datum a čas, do kdy je opatření účinné. |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||||
Probíhá |
Uvede se „true“, pokud opatření již probíhá, v opačném případě „false“. |
„True“– opatření probíhá „False“– opatření neprobíhá |
||||
Obchodní systém |
Uvede se kód (kódy) MIC obchodního systému (systémů) nebo jejich segmentů, jichž se opatření týká. |
{MIC} Uvádí-li se několik kódů MIC, jsou odděleny čárkami. |
||||
Název emitenta |
Uvede se jméno emitenta nástroje, kterého se opatření týká. |
{ALPHANUM-350} |
||||
Emitent |
Uvede se kód LEI emitenta nástroje, kterého se opatření týká. |
{LEI} |
||||
Identifikační kód nástroje |
Uvede se kód ISIN nástroje. |
{ISIN} |
||||
Úplný název nástroje |
Uvede se název nástroje. |
{ALPHANUM-350} |
||||
Související deriváty |
Uvedou se kódy ISIN souvisejících derivátů ve smyslu nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/569, kterých se opatření také týká. |
{ISIN} Uvádí-li se několik kódů ISIN, jsou odděleny čárkami. |
||||
Jiné související nástroje |
Uvedou se kódy ISIN souvisejících derivátů, které jsou opatřením dotčeny. |
{ISIN} Uvádí-li se několik kódů ISIN, jsou odděleny čárkami. |
||||
Poznámky |
Uvedou se poznámky. |
{ALPHANUM-350} |
Tabulka 4
Formát, kterým příslušný orgán oznamuje orgánu ESMA a ostatním příslušným orgánům své rozhodnutí o tom, zda se bude řídit rozhodnutím o pozastavení, stažení nebo zrušení pozastavení
POLE |
OZNAMOVANÉ ÚDAJE |
FORMÁT OZNÁMENÍ |
||||
Příslušný orgán |
Uvede se zkratka příslušného orgánu, který oznámil původní opatření. |
{ALPHANUM-10} |
||||
Členský stát příslušného orgánu |
Uvede se kód země členského státu příslušného orgánu, který oznámil původní opatření. |
{COUNTRYCODE_2} |
||||
Příslušný orgán, který iniciuje aktuální opatření |
Uvede se zkratka příslušného orgánu, který se řídí či neřídí původním opatřením. |
{ALPHANUM-10} |
||||
Členský stát příslušného orgánu, který iniciuje aktuální opatření |
Uvede se kód země členského státu příslušného orgánu, který se řídí či neřídí původním opatřením. |
{COUNTRYCODE_2} |
||||
Druh původního opatření |
Uvede se druh původního opatření. |
Pozastavení, stažení, zrušení pozastavení |
||||
Rozhodnutí řídit se původním opatřením |
Je-li relevantní, uvede se:
|
„True“– orgán se řídí původním opatřením „False“– orgán se neřídí původním opatřením |
||||
Důvody rozhodnutí neřídit se pozastavením, stažením nebo zrušením pozastavení |
V příslušném případě se uvedou důvody rozhodnutí orgánu, že se nebude řídit pozastavením, stažením nebo zrušením pozastavení. |
{ALPHANUM-350} |
||||
Datum a čas oznámení |
Uvede se datum a čas oznámení aktuálního opatření. |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||||
Účinnost od |
Uvede se datum a čas, od kdy je aktuální opatření účinné. |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||||
Účinnost do |
Uvede se datum a čas, do kdy je aktuální opatření účinné. |
{DATE_TIME_FORMAT} |
||||
Probíhá |
Uvede se „true“, pokud opatření již probíhá, v opačném případě „false“. |
„True“– opatření probíhá „False“– opatření neprobíhá |
||||
Obchodní systém |
Uvede se kód (kódy) MIC obchodního systému (systémů) nebo jejich segmentů, jichž se aktuální opatření týká. |
{MIC} Uvádí-li se několik kódů MIC, jsou odděleny čárkami. |
||||
Název emitenta |
Uvede se jméno emitenta nástroje, kterého se opatření týká. |
{ALPHANUM-350} |
||||
Emitent |
Uvede se kód LEI emitenta nástroje, kterého se opatření týká. |
{LEI} |
||||
Identifikační kód nástroje |
Uvede se kód ISIN nástroje. |
{ISIN} |
||||
Úplný název nástroje |
Uvede se název nástroje. |
{ALPHANUM-350} |
||||
Související deriváty |
Uvedou se kódy ISIN souvisejících derivátů ve smyslu nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/569, kterých se opatření také týká. |
{ISIN} Uvádí-li se několik kódů ISIN, jsou odděleny čárkami. |
||||
Jiné související nástroje |
Uvedou se kódy ISIN souvisejících derivátů, které jsou opatřením dotčeny. |
{ISIN} Uvádí-li se několik kódů ISIN, jsou odděleny čárkami. |
||||
Poznámky |
Uvedou se poznámky. |
{ALPHANUM-350} |
(1) Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/569 ze dne 24. května 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU o trzích finančních nástrojů, pokud jde o regulační technické normy pro pozastavení obchodování s finančními nástroji a jejich stažení z obchodování (Úř. věst. L 87, 31.3.2017, s. 122).