Този документ е средство за документиране и не обвързва институциите

относно прилагането на член 81, параграф 3 от Договора за категориите споразумения за изследвания и разработки

КОМИСИЯТА НА ЕВРОПЕЙСКИТЕ ОБЩНОСТИ,

като взе предвид Договора за създаване на Европейската общност,

като взе предвид Регламент (ЕИО) № 2821/71 на Съвета от 20 декември 1971 г. относно прилагането на член 85, параграф 3 от Договора за категориите споразумения, решения и съгласувани практики ( 1 ), последно изменен с Акта за присъединяване на Австрия, Финландия и Швеция, и по-специално член 1, параграф 1, буква б) от него,

след публикуване на проекта на настоящия регламент ( 2 ),

след консултации с Консултативния комитет по ограничаване на практиките и доминиращото положение,

като има предвид, че:

(1)

Регламент (ЕИО) № 2821/71 дава право на Комисията да прилага, по силата на регламент, член 81, параграф 3 (предишен член 85, параграф 3) от Договора към някои категории споразумения, решения и съгласувани практики в обсега на материята, уредена с член 81, параграф 1, които имат за предмет изследвания и разработки на продукти или процеси до етапа на промишлено прилагане и използване на резултатите, включващи и разпоредби относно правата върху интелектуалната собственост.

(2)

Член 163, параграф 2 от Договора изисква от Общността да насърчава предприятията, включително и малките и средни предприятия, в дейността им за осъществяване на изследвания и технологични разработки с високо качество и да подкрепя усилията им за изграждане на сътрудничество помежду им. В съответствие с Решение 1999/65/ЕО на Съвета от 22 декември 1998 г. относно правилата за участие на предприятията, изследователските центрове и университетите и за разпространяване на резултатите от изследванията във връзка с изпълнението на Петата рамкова програма на Европейската общност (1998—2002) ( 3 ) и съгласно Регламент (ЕО) № 996/1999 на Комисията ( 4 ) относно изпълнението на Решение 1999/65/ЕО е задължително непреките изследвания и технологични разработки, подпомагани по линия на Петата рамкова програма, да се осъществяват съвместно.

(3)

Споразуменията за съвместно осъществяване на изследователска дейност или съвместно внедряване на резултатите от изследователска дейност до етапа на промишлено приложение, без да се включва последният, в повечето случаи не попадат под действието на член 81, параграф 1 от Договора. Но при определени обстоятелства, например в случай че страните са се договорили да не извършват други изследвания и разработки в същата област и по такъв начин са се отказали от възможността да спечелят конкурентно предимство по отношение на другите страни, тези споразумения могат да попаднат под действието на член 81, параграф 1 и затова следва да се включат в обсега на материята, уредена с настоящия регламент.

(4)

В съответствие с Регламент (ЕИО) № 2821/71 Комисията е приела, по-специално, Регламент (ЕИО) № 418/85 от 19 декември 1984 г. относно прилагането на член 85, параграф 3 от Договора за категориите споразумения за изследвания и разработки ( 5 ), последно изменен с Регламент (ЕО) № 2236/97 ( 6 ). Срокът на действие на Регламент (ЕИО) № 418/85 изтича на 31 декември 2000 г.

(5)

Новият регламент следва да отговаря на двете изисквания за осигуряване на ефикасна защита на конкуренцията и да предоставя достатъчна правна сигурност за предприятията. Постигането на тези цели следва да бъде съобразено с необходимостта от колкото се може по-голямо опростяване на административния надзор и законовата уредба. Когато силата на пазара е под определено ниво, при прилагането на член 81, параграф 3 в повечето случаи може да се приеме, че положителното въздействие на споразуменията за изследвания и разработки ще бъде по-голямо, в сравнение с каквото и да било отрицателно въздействие върху конкуренцията.

(6)

Регламент (ЕИО) № 2821/71 изисква регламентът на Комисията за изключение да определи категориите споразумения, решения и съгласувани практики, по отношение на които се прилага изключението, да определи точно ограниченията или клаузите, които могат или не да се включат в споразуменията, решенията и съгласуваните практики, и да определи точно клаузите, които задължително се включват в споразуменията, решенията и съгласуваните практики, или другите условия, които трябва да бъдат изпълнени.

(7)

Подходът за изброяване на клаузите за изключение е по-целесъобразно да бъде изоставен и ударението да се постави предимно върху определянето на категориите споразумения, които са изключени до едно определено ниво на сила на пазара, и върху определянето на ограниченията или клаузите, които не следва да се включват в такива споразумения. Това е в съответствие с икономическия подход, при който се оценява въздействието на споразуменията върху релевантния пазар.

(8)

За прилагането на член 81, параграф 3 по силата на регламент не е необходимо да се определят споразуменията, които могат да попаднат под действието на член 81, параграф 1. При индивидуалната оценка на споразуменията съгласно член 81, параграф 1 следва да се вземат предвид няколко фактора, и по-специално пазарната структура на релевантния пазар.

(9)	Облекчението, осигурено с цялостното изключение, следва да се ограничи до тези споразумения, за които може да се приеме с достатъчна сигурност, че отговарят на условията на член 81, параграф 3.

(10)

Сътрудничеството при осъществяването на изследвания и разработки и при използването на резултатите обикновено ускорява техническия и икономическия прогрес чрез по-широко разпространение на „ноу-хау“ между страните и избягване на дублиращи се изследвания и разработки, чрез насърчаване на прогреса в резултат на обмен на допълващо се ноу-хау и чрез организиране на по-рационална основа на производството на продуктите или въвеждането на процесите, достигнати в резултат на изследванията и разработките.

(11)

Съвместното използване на резултатите може да се приеме за естествена последица от съвместното осъществяване на изследванията и разработките. То може да се изрази в различни форми като производство, използване на права на интелектуална собственост, които допринасят значително за техническото и икономическото развитие или маркетинга на нови продукти.

(12)	Обикновено се очаква потребителите да бъдат облагодетелствани от по-големия обем и по-високата ефективност на изследванията и разработките, което се изразява във въвеждането на нови или по-добри продукти и услуги или намаляването на цените в резултат на нови или по-добри процеси.

(13)

За да има полза от съвместните изследвания и разработки и да се постигнат целите, облекчението, предоставено от настоящия регламент, следва също да се прилага и за разпоредбите, включени в споразуменията за изследвания и разработки, които не съставляват основен обект на тези споразумения, но са пряко свързани със споразуменията и са необходими за изпълнението им.

(14)

За да се изяснят основанията за изключение, съвместното използване следва да се отнася за продукти или процеси, за които използването на резултатите от изследванията и разработките е от решаващо значение, като на всяка от страните се даде възможност да използва всички резултати, които представляват интерес за нея. Но когато в изследванията и разработките участват университети, научни институти и предприятия, които предлагат изследвания и разработки като търговска услуга, без обикновено активно да използват резултатите, те могат да се съгласят да използват резултатите от изследванията и разработките единствено с цел да направят допълнителни изследвания. Подобно на тях страните, които не са конкуренти, могат да се договорят да се ограничи правото им на използване на резултатите до една или повече области на техническо прилагане, за да се улесни сътрудничеството между страните с допълващи се умения.

(15)

Предоставеното от настоящия регламент изключение следва да се ограничи само до споразуменията за изследвания и разработки, с които не се дава възможност на предприятията да премахнат конкуренцията по отношение на значителна част от въпросните продукти или услуги. От цялостното изключение е необходимо да се изключат споразуменията между конкуренти, чиито комбиниран дял от пазара на продукти или услуги, които могат да бъдат подобрени или заменени от резултатите от изследванията и разработките, надвишава определено ниво в момента на подписване на споразумението.

(16)

За да се гарантира запазването на ефективна конкуренция по време на съвместното използване на резултатите, следва да се вземат мерки за прекратяване на действието на цялостното изключение, когато комбинираният дял от пазара на продукти, получени в резултат на съвместни изследвания и разработки, стане прекалено голям. Изключението следва да продължи да се прилага, независимо от пазарните дялове на страните, за определен срок след като започне съвместното използване на резултатите, за да се изчака да се стабилизират пазарните им дялове, особено след въвеждането на изцяло нов продукт, и за да се осигури минимален срок за възвращаемост на направените инвестиции.

(17)

Настоящия регламент не следва да изключва споразумения, съдържащи ограничения, които не са задължителни за постигане на споменатия по-горе положителен ефект. Като общо правило някои строги антиконкурентни ограничения, като ограничаване свободата на страните за осъществяване на изследвания и разработки в области, които не са свързани със споразумението, фиксирането на цените за трети страни (фиксиране на цена при препродажба), ограничаването на производството или продажбите, разпределянето на пазарите и клиентите и ограниченията за извършване на пасивни продажби на договорени продукти на териториите, запазени за други страни, следва да се изключат от облекчението на цялостното изключение, установено от настоящия регламент, независимо от пазарния дял на предприятията, за които се отнася споразумението.

(18)

Ограничаването на пазарния дял, неизключването на някои споразумения и условията, предвидени в настоящия регламент, обикновено гарантират, че със споразуменията, по отношение на които се прилага цялостното изключение, не се дава възможност на участващите предприятия да премахнат конкуренцията по отношение на значителна част от въпросните продукти или услуги.

(19)	В определени случаи, когато споразуменията, попадащи под действието на настоящия регламент, въпреки всичко водят до последствия, които са несъвместими с член 81, параграф 3 от Договора, Комисията може да отмени облекчението на цялостното изключване.

(20)

Споразуменията между предприятия, които не са конкуриращи се производители на продукти, които могат да бъдат подобрени от или заменени с резултатите от изследванията и разработките, ще доведат само до премахване на ефективната конкуренция в областта на изследванията и разработките при изключителни обстоятелства. Затова е целесъобразно да се създаде възможност такива споразумения да се ползват от облекчението на цялостното изключение, независимо от пазарния дял, а изключителните случаи да се решават чрез отмяна на облекчението на цялостното изключение.

(21)	Тъй като споразуменията за изследвания и разработки често са дългосрочни особено в случаите когато сътрудничеството се разширява и обхваща и използването на резултатите, срокът на действие на настоящия регламент следва да се фиксира на 10 години.

(22)	Настоящият регламент не накърнява прилагането на член 82 от Договора.

(23)

В съответствие с принципа за превъзходството на общностното право нито една от мерките, предприети съгласно националното право за конкуренцията, не следва да накърнява единното прилагане в рамките на Общия пазар на правилата за конкуренцията на Общността, нито полезния ефект на която и да е от мерките, приети в изпълнение на тези правила, включително и на настоящия регламент,

ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:

1. В съответствие с член 81, параграф 3 от Договора и ако не е уговорено друго с разпоредбите на настоящия регламент, с него се заявява, че член 81, параграф 1 не се отнася за споразуменията, сключени между две или повече предприятия (наричани оттук нататък „страните“), отнасящи се за условията, при които тези предприятия осъществяват:

Това освобождаване се отнася дотолкова, доколкото тези споразумения (наричани оттук нататък „споразумения за изследвания и разработки“) съдържат ограничения за конкуренцията, попадащи под действието на член 81, параграф 1 от Договора.

2. Освобождаването, предвидено в параграф 1, се отнася също и за разпоредбите, включени в споразумения за изследвания и разработки, които не съставляват основен обект на тези споразумения, но са пряко свързани с тях и са необходими за изпълнението на тези споразуменията като например задължението да не се извършват самостоятелно или съвместно с трети страни изследвания и разработки в областта, за която се отнася споразумението, или в област, тясно свързана с нея, за времето на изпълнение на споразумението.

Първата алинея не се отнася, обаче, за разпоредби, чиито предмет съвпада с този на ограниченията на конкуренцията, изброени в член 5, параграф 1.

1. Освобождаването, предвидено в член 1, се прилага, ако не е уговорено друго в параграфи от 2 до 5.

2. Всички страни трябва да имат достъп до резултатите от съвместните изследвания и разработки, с цел да се продължат изследванията или използването на резултатите. Но университети, научни институти и предприятия, които предлагат изследвания и разработки като търговска услуга, без обикновено активно да използват резултатите, могат да се договорят да се ограничи правото им на използване на резултатите, с цел да се продължат изследванията.

3. Без да се накърнява параграф 2, когато споразумението за изследвания и разработки предвижда единствено съвместни изследвания и разработки, всяка от страните трябва да има свобода да използва самостоятелно резултатите от съвместните изследвания и разработки и съществуващото преди тях ноу-хау, необходимо за използването на резултатите. Правото за използване на резултатите може да се ограничи до една или няколко области на техническо приложение, когато страните не са конкуриращи се предприятия в момента на сключване на споразумението за изследвания и разработки.

4. Съвместното използване трябва да е свързано с резултати, които са защитени с права на интелектуална собственост или представляват ноу-хау, което съществено допринася за постигане на технически и икономически прогрес, и които са от решаващо значение за производството на договорираните стоки или прилагането на договорираните процеси.

5. От предприятията, на които е възложено производство по линия на производствена специализация, трябва да се изисква да изпълняват поръчки за доставки от всички страни, освен в случите когато договорът за изследвания и разработки предвижда съвместна дистрибуция.

Праг на пазарния дял и срок на освобождаване

1. Когато участващите предприятия не са конкуриращи се предприятия, освобождаването по член 1 се отнася за периода на изследване и разработка. Когато резултатите се използват съвместно, освобождаването се продължава за срок от седем години от момента на първоначалното пускане на договорираните продукти на пазара в рамките на общия пазар.

2. Когато две или повече от участващите предприятия са конкуриращи се предприятия, освобождаването по член 1 се отнася за периода, определен в параграф 1, само ако в момента на сключване на споразумението за изследвания и разработки комбинираният пазарен дял на участващите предприятия не надвишава 25 % от релевантния пазар за продуктите, които могат да бъдат подобрени или заменени с договорираните продукти.

3. След изтичане на срока, определен в параграф 1, освобождаването се запазва за целия период, през който комбинираният пазарен дял на участващите предприятия не надвишава 25 % от релевантния пазар за договорираните продукти.

Споразумения, които не са предмет на освобождаване

1. Освобождаването, предвидено в член 1, не се прилага за споразуменията за изследвания и разработки, които пряко или непряко, самостоятелно или в съчетание с други фактори под контрола на страните, имат за предмет:

1. За определянето на прага на пазарния дял, предвиден в член 4, се прилагат следните правила:

2. Когато пазарният дял, посочен в член 4, параграф 3, не надвишава първоначално 25 %, но в последствие се повиши над това ниво, без да превишава 30 %, освобождаването, предвидено в съответствие с член 1, се запазва за срок от две последователни календарни години след годината, през която за пръв път е превишен прагът от 25 %.

3. Когато пазарният дял, посочен в член 4, параграф 3, не надвишава първоначално 25 %, но в последствие се повиши над 30 %, освобождаването, предвидено в съответствие с член 1, се запазва за срок от една календарна година след годината, през която за пръв път е превишен прагът от 30 %.

4. Срокът от две календарни години не може да бъде превишен чрез обединяване на предимството, предоставено в съответствие с параграфи 2 и 3.

Комисията може да отмени предимството, предоставено в съответствие с настоящия регламент, съгласно член 7 от Регламент (ЕИО) № 2821/71, когато по своя собствена инициатива или по искане на държава-членка или на физическо или юридическо лице, предявило претенция за законни интереси, тя констатира за конкретен случай, че споразумението за изследвания и разработки, за което се отнася освобождаването в съответствие с член 1, въпреки всичко има последствия, които са несъвместими с условията, определени в член 81, параграф 3 от Договора, и по-специално когато:

Забраната, определена в член 81, параграф 1 от Договора, не се прилага през периода от 1 януари 2001 г. до 30 юни 2002 г. по отношение на споразуменията, които са действащи на 31 декември 2000 г. и които не отговарят на условията за освобождаване, предвидени в настоящия регламент, но отговарят на условията, предвидени в Регламент (ЕИО) № 418/85.

Забраната по член 81, параграф 1 от Договора не се прилага към споразумения които са съществували към датата на присъединяване на Чешката република, Естония, Кипър, Латвия, Литва, Унгария, Малта, Полша, Словения и Словашката република, и които поради присъединяването попадат в приложното поле на член 81, параграф 1, ако в рамките на шест месеца от датата на присъединяването те бъдат изменени по такъв начин, че да отговарят на условията, определени в настоящия регламент.

Настоящият регламент влиза в сила на 1 януари 2001 г.

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.

		Официален вестник
		No	page	date