32017R0393

Šis dokuments ir izvilkums no tīmekļa vietnes EUR-Lex.

EUROPA
EUR-Lex sākums
Īstenošanas regula - 2017/393 - LV - EUR-Lex

Palīdzība

Padomi, kā meklēt

Jums vajag vairāk meklēšanas opciju? Izmantojiet šo: Detalizētā meklēšana

Dokuments 32017R0393

Palīdzība

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2017/393 (2016. gada 11. novembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz veidnēm un procedūrām ziņošanai par internalizētiem norēķiniem un attiecīgās informācijas pārsūtīšanai saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 909/2014 (Dokuments attiecas uz EEZ. )

C/2016/7155

OV L 65, 10.3.2017., 116.–144. lpp. (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

Dokumenta juridiskais statuss Spēkā

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2017/393/oj

HTML

PDF

Oficiālais Vēstnesis

10.3.2017

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 65/116

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2017/393

(2016. gada 11. novembris),

ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz veidnēm un procedūrām ziņošanai par internalizētiem norēķiniem un attiecīgās informācijas pārsūtīšanai saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 909/2014

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 23. jūlija Regulu (ES) Nr. 909/2014 par vērtspapīru norēķinu uzlabošanu Eiropas Savienībā, centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem un grozījumiem Direktīvās 98/26/EK un 2014/65/ES un Regulā (ES) Nr. 236/2012 (1) un jo īpaši tās 9. panta 3. punkta trešo daļu,

tā kā:

(1)

Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) Nr. 909/2014 ir paredzēts, ka norēķinu internalizētāji un kompetentās iestādes ziņo par internalizētiem norēķiniem un pārsūta attiecīgo informāciju, izmantojot standartizētas veidlapas, veidnes un procedūras. Standartizētas veidlapas, veidnes un procedūras ir nepieciešams izmantot arī tad, kad kompetentās iestādes informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi (EVTI) par potenciāliem riskiem, kas izriet no darbības norēķinu jomā.

(2)

Lai atvieglotu ar internalizēto norēķinu ziņošanas prasībām saistīto procedūru un procesu īstenošanu visu tirgus dalībnieku vidū un lai pēc iespējas mazinātu saistītās izmaksas, informācija būtu jāsniedz, izmantojot kodus, kas norādīti Starptautiskās Standartizācijas organizācijas publicētajos standartos, ciktāl šādi kodi ir pieejami.

(3)	Lai atvieglotu lielapjoma datu apstrādi konsekventā un efektīvā veidā, ziņojumi būtu jāpārsūta mašīnlasāmā formātā.

(4)

Šajā regulā izklāstīto ziņošanas prasību dēļ varētu būt nepieciešamas ievērojamas izmaiņas IT sistēmā, tirgus testēšana un pielāgojumi attiecīgo finanšu iestāžu iekšējā normatīvajā regulējumā. Tāpēc ir nepieciešams atvēlēt šīm finanšu iestādēm pietiekamu laiku, lai tās varētu sagatavoties šo prasību piemērošanai.

(5)	Šī regula ir balstīta uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi EVTI.

(6)

EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, uz kuru ir balstīta šī regula, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37. pantu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

1. Norēķinu internalizētājs, ziņojot kompetentajai iestādei saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 9. panta 1. punkta pirmo daļu, izmanto šīs regulas I pielikumā iekļauto veidni. Šo ziņojumu iesniedz 10 darbdienu laikā pēc katra attiecīgā kalendārā gada ceturkšņa beigām.

Pirmo ziņojumu, kas minēts šā punkta pirmajā daļā, iesniedz 10 darbdienu laikā pēc pirmā ceturkšņa beigām pēc 2019. gada 10. marta.

2. Kompetentā iestāde, pārsūtot Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) informāciju, kas saņemta saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 9. panta 1. punkta pirmo daļu, izmanto šīs regulas I pielikumā iekļauto veidni. Šo informāciju pārsūta piecu darbdienu laikā pēc dienas, kad saņemts katrs attiecīgais ziņojums, kas minēts šā panta 1. punktā.

3. Veidni, kas iekļauta I pielikumā, aizpilda, ievērojot II pielikumā izklāstītos norādījumus.

4. Kompetentā iestāde, informējot EVTI par potenciāliem riskiem, kas izriet no internalizētas darbības norēķinu jomā, izmanto III pielikumā iekļauto veidni. Informāciju par potenciāliem riskiem, kas izriet no internalizētas darbības norēķinu jomā, iesniedz 30 darbdienu laikā pēc katra attiecīgā kalendārā gada ceturkšņa beigām. Kompetentā iestāde šo veidni aizpilda, ievērojot IV pielikumā izklāstītos norādījumus.

5. Šā panta 1., 2. un 4. punktā minēto informāciju sniedz mašīnlasāmā formātā.

2. pants

Šī regula stājas spēkā 2019. gada 10. martā.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2016. gada 11. novembrī

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

(1) OV L 257, 28.8.2014., 1. lpp.

(2) Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

I PIELIKUMS

Veidne informācijas par internalizētiem norēķiniem ziņošanai un pārsūtīšanai

Internalizēti norēķini
Informācija par norēķinu internalizētāju
		C0010
Valsts kods	R0010
Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs	R0020
Pārskata periods	R0030
LEI	R0040
Atbildīgās personas vārds un uzvārds	R0050
Atbildīgās personas funkcija	R0060
Tālruņa numurs	R0070
E-pasta adrese	R0080
		Kopsumma						Likme
		Izpildīti		Neizpildīti		Kopā		Neizpildīti
		Apjoms	Vērtība (EUR)	Apjoms	Vērtība (EUR)	Apjoms	Vērtība (EUR)	Apjoms (% izteiksmē)	Vērtība (% izteiksmē)
		C0020	C0030	C0040	C0050	C0060	C0070	C0080	C0090
Vispārējā kopsumma	R0090
Finanšu instrumenti
Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES (1) 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta a) punktā	R0100
Valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā	R0110
Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta b) punktā, izņemot valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā	R0120
Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta c) punktā	R0130
Biržā tirgoti fondi, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46. apakšpunktā	R0140
Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecības, izņemot biržā tirgotus fondus	R0150
Naudas tirgus instrumenti, izņemot valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā	R0160
Emisijas kvotas	R0170
Citi finanšu instrumenti	R0180
Darījuma veids
Vērtspapīru pirkums/pārdevums	R0190
Nodrošinājuma pārvaldības darbība	R0200
Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums	R0210
Repo darījumi	R0220
Citi vērtspapīru darījumi	R0230
Klientu veids
Profesionālie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 10) apakšpunktā	R0240
[Individuāli] privātie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā	R0250
Naudas pārvedumi
Naudas pārvedumu kopsumma	R0260
CVD informācija par katru emitentu
		C0100
Emitenta CVD identifikators	R0270
Emitenta CVD valsts kods	R0280
		Kopsumma						Likme
		Izpildīti		Neizpildīti		Neizpildīto norēķinu kopsumma		Neizpildīti
		Apjoms	Vērtība (EUR)	Apjoms	Vērtība (EUR)	Apjoms	Vērtība (EUR)	Apjoms (% izteiksmē)	Vērtība (% izteiksmē)
		C0110	C0120	C0130	C0140	C0150	C0160	C0170	C0180
Vispārējā kopsumma	R0290
Finanšu instrumenti
Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta a) punktā	R0300
Valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā	R0310
Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta b) punktā, izņemot valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā	R0320
Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta c) punktā	R0330
Biržā tirgoti fondi, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46. apakšpunktā	R0340
Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecības, izņemot biržā tirgotus fondus	R0350
Naudas tirgus instrumenti, izņemot valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā	R0360
Emisijas kvotas	R0370
Citi finanšu instrumenti	R0380
Darījuma veids
Vērtspapīru pirkums/pārdevums	R0390
Nodrošinājuma pārvaldības darbība	R0400
Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums	R0410
Repo darījumi	R0420
Citi vērtspapīru darījumi	R0430
Klientu veids
Profesionālie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 10) apakšpunktā	R0440
[Individuāli] privātie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā	R0450
Naudas pārvedumi
Naudas pārvedumu kopsumma	R0460

(1) Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīva 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.).

II PIELIKUMS

Norādījumi par to, kā aizpildāma veidne informācijas par internalizētiem norēķiniem ziņošanai un pārsūtīšanai

Nākamās tabulas slejā “ailes atsauce” ir norādīti posteņi, kas uzrādāmi sadalījumā pa slejām un rindām atbilstoši I pielikumā iekļautajai veidnei. Informāciju slejās C0100–C0180 un rindās R0270–R0460 uzrāda par katru CVD, kas ir emitents.

Slejās C0020, C0040, C0060, C0110, C0130 un C0150 informāciju par kopapjomu uzrāda kā veselu skaitli, kas sastāv no maksimāli 20 ciparzīmēm (bez decimāldaļas).

Slejās C0030, C0050, C0070, C0120, C0140 un C0160 informāciju par vērtības kopsummu uzrāda kā skaitli, kas sastāv no maksimāli 20 ciparzīmēm (ieskaitot decimāldaļu). Decimālzīmi neskaita kā ciparzīmi; pirms decimālzīmes raksta vismaz vienu ciparu, aiz tās – vismaz divus ciparus. Kā decimālzīmi izmanto komatu.

Slejās C0080, C0090, C00170 un C00180 informāciju par attiecību uzrāda kā skaitli procentuālā izteiksmē ar maksimāli diviem cipariem aiz komata.

Ja par kādu darbību nav jāziņo, slejas C0020–C0090 un C0110–C0180 aizpilda ar nulles vērtību.

Nr.

Ailes atsauce

Postenis

Norādījumi

C0010, R0010

Valsts kods

Norāda ISO 3166 2 rakstu zīmju kodu par norēķinu internalizētāja uzņēmējdarbības veikšanas vietu.

C0010, R0020

Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs

Attiecībā uz norēķinu internalizētāja ziņošanu kompetentajai iestādei norāda ISO 8601 kodu koordinētā universālā laika (UTC) formātā (GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ) par dienu, kurā norēķinu internalizētājs sniedz ziņojumu kompetentajai iestādei.

Attiecībā uz kompetentās iestādes ziņošanu EVTI norāda ISO 8601 kodu UTC laika formātā (GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ) par dienu, kurā kompetentā iestāde sniedz ziņojumu EVTI.

C0010, R0030

Pārskata periods

Norāda ISO 8601 kodu (GGGG-MM-DD) par pārskata perioda pēdējo dienu.

C0010, R0040

Norēķinu internalizētāja identifikators

Ieraksta norēķinu internalizētāja identifikācijas kodu, izmantojot juridiskās personas identifikatoru (LEI).

C0010, R0050

Atbildīgās personas vārds un uzvārds

Attiecībā uz norēķinu internalizētāja ziņošanu kompetentajai iestādei norāda tā norēķinu internalizētāja darbinieka vārdu un uzvārdu, kas ir atbildīgs par ziņojumu.

Attiecībā uz kompetentās iestādes ziņošanu EVTI iestādei norāda kompetentās iestādes sadarbības koordinatora vārdu un uzvārdu.

C0010, R0060

Atbildīgās personas funkcija

Attiecībā uz norēķinu internalizētāja ziņošanu kompetentajai iestādei norāda tā norēķinu internalizētāja darbinieka funkcijas, kas ir atbildīgs par ziņojumu.

Attiecībā uz kompetentās iestādes ziņošanu EVTI – kompetentās iestādes sadarbības koordinatora funkcijas.

C0010, R0070

Tālruņa numurs

Attiecībā uz norēķinu internalizētāja ziņošanu kompetentajai iestādei norāda tā norēķinu internalizētāja darbinieka tālruņa numuru, kas ir atbildīgs par ziņojumu.

Attiecībā uz kompetentās iestādes ziņošanu EVTI – kompetentās iestādes sadarbības koordinatora tālruņa numuru.

C0010, R0080

E-pasta adrese

Attiecībā uz norēķinu internalizētāja ziņošanu kompetentajai iestādei norāda tā norēķinu internalizētāja darbinieka e-pasta adresi, kas ir atbildīgs par ziņojumu.

Attiecībā uz kompetentās iestādes ziņošanu EVTI – kompetentās iestādes sadarbības koordinatora e-pasta adresi.

C0100, R0270

Emitenta CVD identifikators

Ievadīt CVD identifikācijas kodu, izmantojot LEI.

Ja informācija par emitenta CVD nav pieejama, izmanto ISIN kodu pirmās divas rakstu zīmes.

C0100, R0280

Emitenta CVD valsts kods

Norāda ISO 3166 2 rakstu zīmju kodu par emitenta CVD uzņēmējdarbības veikšanas vietu.

C0020, R0090

C0110, R0290

Vispārējā kopsumma

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjoms (kopā).

C0030, R0090

C0120, R0290

Vispārējā kopsumma

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0040, R0090

C0130, R0290

Vispārējā kopsumma

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjoms (kopā).

C0050, R0090

C0140, R0290

Vispārējā kopsumma

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0060, R0090

C0150, R0290

Vispārējā kopsumma

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjoms un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjoms (kopā).

C0070, R0090

C0160, R0290

Vispārējā kopsumma

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu vērtības kopsumma euro izteiksmē un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0080, R0090

C0170, R0290

Vispārējā kopsumma

Neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu attiecība pret pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjomu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjomu (kopā).

C0090, R0090

C0180, R0290

Vispārējā kopsumma

Neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu attiecība pret pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu vērtības kopsummu euro izteiksmē un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu vērtības kopsummu euro izteiksmē.

C0020, R0100

C0110, R0300

Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta a) punktā

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par pārvedamiem vērtspapīriem, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta a) punktā, apjoms (kopā).

C0030, R0100

C0120, R0300

Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta a) punktā

C0040, R0100

C0130, R0300

Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta a) punktā

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par pārvedamiem vērtspapīriem, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta a) punktā, apjoms (kopā).

C0050, R0100

C0140, R0300

Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta a) punktā

C0060, R0100

C0150, R0300

Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta a) punktā

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par pārvedamiem vērtspapīriem, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta a) punktā, apjoms (kopā).

C0070, R0100

C0160, R0300

Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta a) punktā

C0080, R0100

C0170, R0300

Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta a) punktā

Neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu attiecība pret pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par pārvedamiem vērtspapīriem, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta a) punktā, apjomu (kopā).

C0090, R0100

C0180, R0300

Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta a) punktā

C0020, R0110

C0110, R0310

Valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā, apjoms (kopā).

C0030, R0110

C0120, R0310

Valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā

C0040, R0110

C0130, R0310

Valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā, apjoms (kopā).

C0050, R0110

C0140, R0310

Valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā, vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0060, R0110

C0150, R0310

Valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjoms un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā, apjoms (kopā).

C0070, R0110

C0160, R0310

Valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā, vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0080, R0110

C0170, R0310

Valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā

C0090, R0110

C0180, R0310

Valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā

Neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu attiecība pret pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā, vērtības kopsummu euro izteiksmē.

C0020, R0120

C0110, R0320

Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta b) punktā, izņemot valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā

C0030, R0120

C0120, R0320

Pārskata periodā izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par pārvedamiem vērtspapīriem, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta b) punktā (izņemot Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā minēto valsts parādu), vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0040, R0120

C0130, R0320

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par pārvedamiem vērtspapīriem, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta b) punktā (izņemot Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā minēto valsts parādu), apjoms (kopā).

C0050, R0120

C0140, R0320

C0060, R0120

C0150, R0320

C0070, R0120

C0160, R0320

C0080, R0120

C0170, R0320

C0090, R0120

C0180, R0320

C0020, R0130

C0110, R0330

Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta c) punktā

C0030, R0130

C0120, R0330

Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta c) punktā

C0040, R0130

C0130, R0330

Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta c) punktā

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par pārvedamiem vērtspapīriem, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta c) punktā, apjoms (kopā).

C0050, R0130

C0140, R0330

Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta c) punktā

C0060, R0130

C0150, R0330

Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta c) punktā

C0070, R0130

C0160, R0330

Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta c) punktā

C0080, R0130

C0170, R0330

Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta c) punktā

C0090, R0130

C0180, R0330

Pārvedami vērtspapīri, kas minēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44) apakšpunkta c) punktā

C0020, R0140

C0110, R0340

Biržā tirgoti fondi, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46. apakšpunktā

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par biržā tirgotiem fondiem, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46) apakšpunktā, apjoms (kopā).

C0030, R0140

C0120, R0340

Biržā tirgoti fondi, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46. apakšpunktā

C0040, R0140

C0130, R0340

Biržā tirgoti fondi, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46. apakšpunktā

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par biržā tirgotiem fondiem, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46) apakšpunktā, apjoms (kopā).

C0050, R0140

C0140, R0340

Biržā tirgoti fondi, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46. apakšpunktā

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par biržā tirgotiem fondiem, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46) apakšpunktā, vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0060, R0140

C0150, R0340

Biržā tirgoti fondi, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46. apakšpunktā

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par biržā tirgotiem fondiem, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46) apakšpunktā, apjoms (kopā).

C0070, R0140

C0160, R0340

Biržā tirgoti fondi, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46. apakšpunktā

C0080, R0140

C0170, R0340

Biržā tirgoti fondi, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46. apakšpunktā

Neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu attiecība pret pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par biržā tirgotiem fondiem, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46) apakšpunktā, apjomu (kopā).

C0090, R0140

C0180, R0340

Biržā tirgoti fondi, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46. apakšpunktā

Neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu attiecība pret pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par biržā tirgotiem fondiem, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46) apakšpunktā, vērtības kopsummu euro izteiksmē.

C0020, R0150

C0110, R0350

Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecības, izņemot biržā tirgotus fondus

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu, kas nav biržā tirgoti fondi, ieguldījumu apliecībām, apjoms (kopā).

C0030, R0150

C0120, R0350

Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecības, izņemot biržā tirgotus fondus

Pārskata periodā izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu, kas nav biržā tirgoti fondi, ieguldījumu apliecībām, vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0040, R0150

C0130, R0350

Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecības, izņemot biržā tirgotus fondus

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu, kas nav biržā tirgoti fondi, ieguldījumu apliecībām, apjoms (kopā).

C0050, R0150

C0140, R0350

Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecības, izņemot biržā tirgotus fondus

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu, kas nav biržā tirgoti fondi, ieguldījumu apliecībām, vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0060, R0150

C0150, R0350

Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecības, izņemot biržā tirgotus fondus

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjoms un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu, kas nav biržā tirgoti fondi, ieguldījumu apliecībām, apjoms (kopā).

C0070, R0150

C0160, R0350

Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecības, izņemot biržā tirgotus fondus

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu, kas nav biržā tirgoti fondi, ieguldījumu apliecībām vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0080, R0150

C0170, R0350

Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecības, izņemot biržā tirgotus fondus

C0090, R0150

C0180, R0350

Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecības, izņemot biržā tirgotus fondus

Neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu attiecība pret pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu, kas nav biržā tirgoti fondi, ieguldījumu apliecībām vērtības kopsummu euro izteiksmē.

C0020, R0160

C0110, R0360

Naudas tirgus instrumenti, izņemot valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par naudas tirgus instrumentiem, kuri nav valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā, apjoms (kopā).

C0030, R0160

C0120, R0360

Naudas tirgus instrumenti, izņemot valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā

C0040, R0160

C0130, R0360

Naudas tirgus instrumenti, izņemot valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par naudas tirgus instrumentiem, kuri nav valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā, apjoms (kopā).

C0050, R0160

C0140, R0360

Naudas tirgus instrumenti, izņemot valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā

C0060, R0160

C0150, R0360

Naudas tirgus instrumenti, izņemot valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjoms un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par naudas tirgus instrumentiem, kuri nav valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā, apjoms (kopā).

C0070, R0160

C0160, R0360

Naudas tirgus instrumenti, izņemot valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par naudas tirgus instrumentiem, kuri nav valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā, vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0080, R0160

C0170, R0360

Naudas tirgus instrumenti, izņemot valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā

Neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu attiecība pret pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par naudas tirgus instrumentiem, kuri nav valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā, apjomu (kopā).

C0090, R0160

C0180, R0360

Naudas tirgus instrumenti, izņemot valsts parādu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā

Neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu attiecība pret pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par naudas tirgus instrumentiem, kuri nav valsts parāds, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61) apakšpunktā, vērtības kopsummu euro izteiksmē.

C0020, R0170

C0110, R0370

Emisijas kvotas

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par emisijas kvotām apjoms (kopā).

C0030, R0170

C0120, R0370

Emisijas kvotas

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par emisijas kvotām vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0040, R0170

C0130, R0370

Emisijas kvotas

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par emisijas kvotām apjoms (kopā).

C0050, R0170

C0140, R0370

Emisijas kvotas

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par emisijas kvotām vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0060, R0170

C0150, R0370

Emisijas kvotas

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjoms un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par emisijas kvotām apjoms (kopā).

C0070, R0170

C0160, R0370

Emisijas kvotas

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu vērtības un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par emisijas kvotām vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0080, R0170

C0170, R0370

Emisijas kvotas

C0090, R0170

C0180, R0370

Emisijas kvotas

Neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu attiecība pret pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu vērtības un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par emisijas kvotām vērtības kopsummu euro izteiksmē.

C0020, R0180

C0110, R0380

Citi finanšu instrumenti

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par citiem finanšu instrumentiem apjoms (kopā).

C0030, R0180

C0120, R0380

Citi finanšu instrumenti

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par citiem finanšu instrumentiem vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0040, R0180

C0130, R0380

Citi finanšu instrumenti

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par citiem finanšu instrumentiem apjoms (kopā).

C0050, R0180

C0140, R0380

Citi finanšu instrumenti

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par citiem finanšu instrumentiem vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0060, R0180

C0150, R0380

Citi finanšu instrumenti

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjoms un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par citiem finanšu instrumentiem apjoms (kopā).

C0070, R0180

C0160, R0380

Citi finanšu instrumenti

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu vērtības un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par citiem finanšu instrumentiem vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0080, R0180

C0170, R0380

Citi finanšu instrumenti

C0090, R0180

C0180, R0380

Citi finanšu instrumenti

Neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu attiecība pret pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu vērtības un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par citiem finanšu instrumentiem vērtības kopsummu euro izteiksmē.

C0020, R0190

C0110, R0390

Vērtspapīru pirkums/pārdevums

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par vērtspapīru pirkumu/pārdevumu apjoms (kopā).

C0030, R0190

C0120, R0390

Vērtspapīru pirkums/pārdevums

Pārskata periodā izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par vērtspapīru pirkumu/pārdevumu vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0040, R0190

C0130, R0390

Vērtspapīru pirkums/pārdevums

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par vērtspapīru pirkumu/pārdevumu apjoms (kopā).

C0050, R0190

C0140, R0390

Vērtspapīru pirkums/pārdevums

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par vērtspapīru pirkumu/pārdevumu vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0060, R0190

C0150, R0390

Vērtspapīru pirkums/pārdevums

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjoms un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par vērtspapīru pirkumu/pārdevumu apjoms (kopā).

C0070, R0190

C0160, R0390

Vērtspapīru pirkums/pārdevums

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par vērtspapīru pirkumu/pārdevumu vērtības kopsumma euro izteiksmē.

C0080, R0190

C0170, R0390

Vērtspapīru pirkums/pārdevums

C0090, R0190

C0180, R0390

Vērtspapīru pirkums/pārdevums

C0020, R0200

C0110, R0400

Nodrošinājuma pārvaldības darbība

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par nodrošinājumu pārvaldības darbību apjoms (kopā).

Nodrošinājuma pārvaldības darbība ir definēta kā:

—	Pieņemtais nodrošinājums: COLI;

—	Sniegtais nodrošinājums: COLO;

—	Centrālās bankas nodrošinājuma pārvaldības darbība: CNCB.

100

C0030, R0200

C0120, R0400

Nodrošinājuma pārvaldības darbība

Pārskata periodā izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par nodrošinājuma pārvaldības darbību vērtības kopsumma euro izteiksmē.

Nodrošinājuma pārvaldības darbība ir definēta kā:

—	Pieņemtais nodrošinājums: COLI

—	Sniegtais nodrošinājums: COLO

—	Centrālās bankas nodrošinājuma pārvaldības darbība: CNCB

101

C0040, R0200

C0130, R0400

Nodrošinājuma pārvaldības darbība

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par nodrošinājuma pārvaldības darbību apjoms (kopā).

Nodrošinājuma pārvaldības darbība ir definēta kā:

—	Pieņemtais nodrošinājums: COLI

—	Sniegtais nodrošinājums: COLO

—	Centrālās bankas nodrošinājuma pārvaldības darbība: CNCB

102

C0050, R0200

C0140, R0400

Nodrošinājuma pārvaldības darbība

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par nodrošinājuma pārvaldības darbību vērtības kopsumma euro izteiksmē.

Nodrošinājuma pārvaldības darbība ir definēta kā:

—	Pieņemtais nodrošinājums: COLI

—	Sniegtais nodrošinājums: COLO

—	Centrālās bankas nodrošinājuma pārvaldības darbība: CNCB

103

C0060, R0200

C0150, R0400

Nodrošinājuma pārvaldības darbība

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjoms un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par nodrošinājuma pārvaldības darbību apjoms (kopā).

Nodrošinājuma pārvaldības darbība ir definēta kā:

—	Pieņemtais nodrošinājums: COLI

—	Sniegtais nodrošinājums: COLO

—	Centrālās bankas nodrošinājuma pārvaldības darbība: CNCB

104

C0070, R0200

C0160, R0400

Nodrošinājuma pārvaldības darbība

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par nodrošinājuma pārvaldības darbību vērtības kopsumma euro izteiksmē.

Nodrošinājuma pārvaldības darbība ir definēta kā:

—	Pieņemtais nodrošinājums: COLI

—	Sniegtais nodrošinājums: COLO

—	Centrālās bankas nodrošinājuma pārvaldības darbība: CNCB

105

C0080, R0200

C0170, R0400

Nodrošinājuma pārvaldības darbība

Nodrošinājuma pārvaldības darbība ir definēta kā:

—	Pieņemtais nodrošinājums: COLI

—	Sniegtais nodrošinājums: COLO

—	Centrālās bankas nodrošinājuma pārvaldības darbība: CNCB

106

C0090, R0200

C0180, R0400

Nodrošinājuma pārvaldības darbība

Nodrošinājuma pārvaldības darbība ir definēta kā:

—	Pieņemtais nodrošinājums: COLI

—	Sniegtais nodrošinājums: COLO

—	Centrālās bankas nodrošinājuma pārvaldības darbība: CNCB

107

C0020, R0210

C0110, R0410

Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par vērtspapīru aizdevumu/aizņēmumu apjoms (kopā).

108

C0030, R0210

C0120, R0410

Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums

Pārskata periodā izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par vērtspapīru aizdevumu/aizņēmumu vērtības kopsumma euro izteiksmē.

109

C0040, R0210

C0130, R0410

Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par vērtspapīru aizdevumu/aizņēmumu apjoms (kopā) euro izteiksmē.

110

C0050, R0210

C0140, R0410

Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par vērtspapīru aizdevumu/aizņēmumu vērtības kopsumma euro izteiksmē.

111

C0060, R0210

C0150, R0410

Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjoms un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par vērtspapīru aizdevumu/aizņēmumu apjoms (kopā).

112

C0070, R0210

C0160, R0410

Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par vērtspapīru aizdevumu/aizņēmumu vērtības kopsumma euro izteiksmē.

113

C0080, R0210

C0170, R0410

Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums

114

C0090, R0210

C0180, R0410

Vērtspapīru aizdevums/aizņēmums

115

C0020, R0220

C0110, R0420

Repo darījumi

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par repo darījumiem apjoms (kopā).

Repo darījumi ir definēti kā:

—	Atpirkuma līguma darījumi: REPU

—	Atpārdevuma līguma darījumi: RVPO

—	Trīspusēji atpirkuma līgumi: TRPO

—	Trīspusēji atpārdevuma līgumi: TRVO

—	Pirkuma-atpārdevuma darījumi: BSBK

—	Pārdevuma-atpirkuma darījumi: SBBK

116

C0030, R0220

C0120, R0420

Repo darījumi

Pārskata periodā izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par repo darījumiem vērtības kopsumma euro izteiksmē.

Repo darījumi ir definēti kā:

—	Atpirkuma līguma darījumi: REPU

—	Atpārdevuma līguma darījumi: RVPO

—	Trīspusēji atpirkuma līgumi: TRPO

—	Trīspusēji atpārdevuma līgumi: TRVO

—	Pirkuma-atpārdevuma darījumi: BSBK

—	Pārdevuma-atpirkuma darījumi: SBBK

117

C0040, R0220

C0130, R0420

Repo darījumi

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par repo darījumiem apjoms (kopā).

Repo darījumi ir definēti kā:

—	Atpirkuma līguma darījumi: REPU

—	Atpārdevuma līguma darījumi: RVPO

—	Trīspusēji atpirkuma līgumi: TRPO

—	Trīspusēji atpārdevuma līgumi: TRVO

—	Pirkuma–atpārdevuma darījumi: BSBK

—	Pārdevuma–atpirkuma darījumi: SBBK

118

C0050, R0220

C0140, R0420

Repo darījumi

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par repo darījumiem vērtības kopsumma euro izteiksmē.

Repo darījumi ir definēti kā:

—	Atpirkuma līguma darījumi: REPU

—	Atpārdevuma līguma darījumi: RVPO

—	Trīspusēji atpirkuma līgumi: TRPO

—	Trīspusēji atpārdevuma līgumi: TRVO

—	Pirkuma-atpārdevuma darījumi: BSBK

—	Pārdevuma-atpirkuma darījumi: SBBK

119

C0060, R0220

C0150, R0420

Repo darījumi

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjoms un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par repo darījumiem apjoms (kopā).

Repo darījumi ir definēti kā:

—	Atpirkuma līguma darījumi: REPU

—	Atpārdevuma līguma darījumi: RVPO

—	Trīspusēji atpirkuma līgumi: TRPO

—	Trīspusēji atpārdevuma līgumi: TRVO

—	Pirkuma–atpārdevuma darījumi: BSBK

—	Pārdevuma–atpirkuma darījumi: SBBK

120

C0070, R0220

C0160, R0420

Repo darījumi

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par repo darījumiem vērtības kopsumma euro izteiksmē.

Repo darījumi ir definēti kā:

—	Atpirkuma līguma darījumi: REPU

—	Atpārdevuma līguma darījumi: RVPO

—	Trīspusēji atpirkuma līgumi: TRPO

—	Trīspusēji atpārdevuma līgumi: TRVO

—	Pirkuma–atpārdevuma darījumi: BSBK

—	Pārdevuma–atpirkuma darījumi: SBBK

121

C0080, R0220

C0170, R0420

Repo darījumi

Repo darījumi ir definēti kā:

—	Atpirkuma līguma darījumi: REPU

—	Atpārdevuma līguma darījumi: RVPO

—	Trīspusēji atpirkuma līgumi: TRPO

—	Trīspusēji atpārdevuma līgumi: TRVO

—	Pirkuma-atpārdevuma darījumi: BSBK

—	Pārdevuma-atpirkuma darījumi: SBBK

122

C0090, R0220

C0180, R0420

Repo darījumi

Repo darījumi ir definēti kā:

—	Atpirkuma līguma darījumi: REPU

—	Atpārdevuma līguma darījumi: RVPO

—	Trīspusēji atpirkuma līgumi: TRPO

—	Trīspusēji atpārdevuma līgumi: TRVO

—	Pirkuma-atpārdevuma darījumi: BSBK

—	Pārdevuma-atpirkuma darījumi: SBBK

123

C0020, R0230

C0110, R0430

Citi vērtspapīru darījumi

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par citiem vērtspapīru darījumiem apjoms (kopā).

124

C0030, R0230

C0120, R0430

Citi vērtspapīru darījumi

Pārskata periodā izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par citiem vērtspapīru darījumiem vērtības kopsumma euro izteiksmē.

125

C0040, R0230

C0130, R0430

Citi vērtspapīru darījumi

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par citiem vērtspapīru darījumiem apjoms (kopā).

126

C0050, R0230

C0140, R0430

Citi vērtspapīru darījumi

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par citiem vērtspapīru darījumiem vērtības kopsumma euro izteiksmē.

127

C0060, R0230

C0150, R0430

Citi vērtspapīru darījumi

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjoms un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par citiem vērtspapīru darījumiem apjoms (kopā).

128

C0070, R0230

C0160, R0430

Citi vērtspapīru darījumi

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par citiem vērtspapīru darījumiem vērtības kopsumma euro izteiksmē.

129

C0080, R0230

C0170, R0430

Citi vērtspapīru darījumi

130

C0090, R0230

C0180, R0430

Citi vērtspapīru darījumi

131

C0020, R0240

C0110, R0440

Profesionālie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 10) apakšpunktā

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja profesionāliem klientiem, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 10) apakšpunktā, izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjoms (kopā).

132

C0030, R0240

C0120, R0440

Profesionālie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 10) apakšpunktā

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu attiecībā uz profesionāliem klientiem, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 10) apakšpunktā, vērtības kopsumma euro izteiksmē.

133

C0040, R0240

C0130, R0440

Profesionālie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 10) apakšpunktā

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu attiecībā uz profesionāliem klientiem, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 10) apakšpunktā, apjoms (kopā).

134

C0050, R0240

C0140, R0440

Profesionālie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 10) apakšpunktā

Pārskata periodā profesionāliem klientiem, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 10) apakšpunktā, neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu vērtības kopsumma euro izteiksmē.

135

C0060, R0240

C0150, R0440

Profesionālie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 10) apakšpunktā

136

C0070, R0240

C0160, R0440

Profesionālie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 10) apakšpunktā

137

C0080, R0240

C0170, R0440

Profesionālie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 10) apakšpunktā

Neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu attiecība pret pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un profesionāliem klientiem, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 10) apakšpunktā, neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjomu (kopā).

138

C0090, R0240

C0180, R0440

Profesionālie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 10) apakšpunktā

139

C0020, R0250

C0110, R0450

[Individuāli] privātie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja [individuāliem] privātajiem klientiem, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā, izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjoms (kopā).

140

C0030, R0250

C0120, R0450

[Individuāli] privātie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu attiecībā uz [individuāliem] privātajiem klientiem, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā, vērtības kopsumma euro izteiksmē.

141

C0040, R0250

C0130, R0450

[Individuāli] privātie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu attiecībā uz [individuāliem] privātajiem klientiem, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā, apjoms (kopā).

142

C0050, R0250

C0140, R0450

[Individuāli] privātie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā

Pārskata periodā [individuāliem] privātajiem klientiem, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā, neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu vērtības kopsumma euro izteiksmē.

143

C0060, R0250

C0150, R0450

[Individuāli] privātie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā

144

C0070, R0250

C0160, R0450

[Individuāli] privātie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu vērtības kopsumma euro izteiksmē un [individuāliem] privātajiem klientiem, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā, neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu skaits.

145

C0080, R0250

C0170, R0450

[Individuāli] privātie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā

Neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu attiecība pret pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un [individuāliem] privātajiem klientiem, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā, neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjomu (kopā).

146

C0090, R0250

C0180, R0450

[Individuāli] privātie klienti, kas definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā

147

C0020, R0260

C0110, R0460

Naudas pārvedumu kopsumma

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par naudas pārvedumiem apjoms (kopā).

148

C0030, R0260

C0120, R0460

Naudas pārvedumu kopsumma

Pārskata periodā izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par naudas pārvedumiem vērtības kopsumma euro izteiksmē.

149

C0040, R0260

C0130, R0460

Naudas pārvedumu kopsumma

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par naudas pārvedumiem apjoms (kopā).

150

C0050, R0260

C0140, R0460

Naudas pārvedumu kopsumma

Pārskata periodā neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par naudas pārvedumiem vērtības kopsumma euro izteiksmē.

151

C0060, R0260

C0150, R0460

Naudas pārvedumu kopsumma

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu apjoms un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par naudas pārvedumiem apjoms (kopā).

152

C0070, R0260

C0160, R0460

Naudas pārvedumu kopsumma

Pārskata periodā norēķinu internalizētāja izpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu un neizpildīto internalizēto norēķinu rīkojumu par naudas pārvedumiem vērtības kopsumma euro izteiksmē.

153

C0080, R0260

C0170, R0460

Naudas pārvedumu kopsumma

154

C0090, R0260

C0180, R0460

Naudas pārvedumu kopsumma

III PIELIKUMS

Veidne informēšanai par potenciāliem riskiem

Potenciālie riski
Ziņojošās kompetentās iestādes identitāte
		C0010
Kompetentās iestādes nosaukums	R0010
Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs	R0020
Pārskata periods	R0030
Galvenās sadarbības koordinatora vārds un uzvārds	R0040
Galvenās sadarbības koordinatora funkcijas	R0050
Galvenās sadarbības koordinatora tālruņa numurs	R0060
Galvenās sadarbības koordinatora e-pasta adrese	R0070
Attiecīgajā tiesību sistēmā veiktas internalizētu norēķinu darbības radītu potenciālu risku identificēšana
Attiecīgajā tiesību sistēmā veiktas internalizētu norēķinu darbības radītu potenciālu risku identificēšana	R0080

IV PIELIKUMS

Veidnes aizpildīšanas norādījumi attiecībā uz informēšanu par potenciāliem riskiem

Nākamās tabulas slejā “ailes atsauce” ir norādīti posteņi, kas uzrādāmi sadalījumā pa slejām un rindām atbilstoši III pielikumā iekļautajai veidnei.

Nr.	Ailes atsauce	Postenis	Norādījums
1	C0010, R0010	Kompetentās iestādes nosaukums	Kompetentās iestādes pilns nosaukums
2	C0010, R0020	Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs	Norāda ISO 8601 kodu UTC laika formātā (GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ) par dienu, kurā kompetentā iestāde sniedz ziņojumu.
2	C0010, R0030	Pārskata periods	Norāda ISO 8601 kodu (GGGG-MM-DD) par pārskata perioda pēdējo dienu.
2	C0010, R0040	Galvenās sadarbības koordinatora vārds un uzvārds.	Kompetentās iestādes galvenais sadarbības koordinators, kas ir atbildīgs par potenciālo risku veidnes aizpildīšanu.
3	C0010, R0050	Galvenās sadarbības koordinatora funkcijas.	Kompetentās iestādes galvenā sadarbības koordinatora, kas ir atbildīgs par potenciālo risku veidnes aizpildīšanu, funkcijas.
4	C0010, R0060	Galvenās sadarbības koordinatora tālruņa numurs.	Kompetentās iestādes galvenā sadarbības koordinatora, kas ir atbildīgs par potenciālo risku veidnes aizpildīšanu, tālruņa numurs.
5	C0010, R0070	Galvenās sadarbības koordinatora e-pasta adrese.	Kompetentās iestādes galvenā sadarbības koordinatora, kas ir atbildīgs par potenciālo risku veidnes aizpildīšanu, e-pasta adrese.
6	C0010, R0080	Attiecīgajā tiesību sistēmā veiktas internalizētu norēķinu darbības radītu potenciālu risku identificēšana.	Aizpilda brīvā formā.

Augša

Atlasiet eksperimentālās funkcijas, kuras vēlaties izmēģināt!