EUR-Lex Piekļuve Eiropas Savienības tiesību aktiem

Atpakaļ uz EUR-Lex sākumlapu

Šis dokuments ir izvilkums no tīmekļa vietnes EUR-Lex.

Dokuments 32017R1110

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2017/1110 (2017. gada 22. jūnijs), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz standarta veidlapām, veidnēm un procedūrām saistībā ar atļaujas piešķiršanu datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējiem un saistītiem paziņojumiem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem (Dokuments attiecas uz EEZ. )

C/2017/4217

OV L 162, 23.6.2017., 3./13. lpp. (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

Dokumenta juridiskais statuss Spēkā

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2017/1110/oj

23.6.2017   

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 162/3


KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2017/1110

(2017. gada 22. jūnijs),

ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz standarta veidlapām, veidnēm un procedūrām saistībā ar atļaujas piešķiršanu datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējiem un saistītiem paziņojumiem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīvu 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/ES un Direktīvu 2011/61/ES (1), un jo īpaši tās 61. panta 5. punktu,

tā kā:

(1)

Ir lietderīgi noteikt kopīgas standarta veidlapas, veidnes un procedūras, lai dalībvalstu kompetentajām iestādēm nodrošinātu vienotu izpratni un izpildi saistībā ar atļaujas piešķiršanas procesu attiecībā uz datu ziņošanas pakalpojumu sniegšanu, kā arī lai nodrošinātu efektīvas informācijas plūsmas. Lai sekmētu saziņu starp pieteikuma iesniedzēju un kompetento iestādi, kompetentajām iestādēm būtu jāizraugās kontaktpunkts un savā tīmekļa vietnē jāpublicē informācija par minēto kontaktpunktu.

(2)

Apstiprinātām publicēšanas struktūrām, konsolidētu datu lentes nodrošinātājiem un apstiprinātām ziņošanas sistēmām noteiktās organizatoriskās prasības dažos aspektos ir atšķirīgas. Tā rezultātā pieteikuma iesniedzējam būtu pieteikumā jāiekļauj tikai tāda informācija, kas nepieciešama, lai novērtētu pieteikumu datu ziņošanas pakalpojumam, ko tas plāno sniegt.

(3)

Lai kompetentās iestādes varētu izvērtēt, vai izmaiņas datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēja vadības struktūrā var apdraudēt tā efektīvu, pareizu un piesardzīgu pārvaldību, un lai pienācīgi ņemtu vērā tā klientu intereses un tirgus integritāti, ir lietderīgi noteikt skaidru termiņu informācijas iesniegšanai par minētajām izmaiņām.

(4)

Datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējiem vajadzētu būt iespējai iesniegt vadības struktūrai informāciju par izmaiņām pēc tam, kad izmaiņas stājas spēkā, ja šīs izmaiņas rada faktori, kas nav atkarīgi no datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēja.

(5)

Konsekvences labad un lai nodrošinātu finanšu tirgu pienācīgu darbību, ir nepieciešams, lai šajā regulā un Direktīvā 2014/65/ES paredzētos noteikumus piemēro no tās pašas dienas.

(6)

Šī regula balstās uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI).

(7)

EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā. EVTI nav analizējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus, jo tas būtu bijis nesamērīgi attiecībā uz to darbības jomu un ietekmi.

(8)

EVTI ir lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37. pantu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Kontaktpunkta izraudzīšanās

Kompetentās iestādes izraugās kontaktpunktu visas tās informācijas apstrādei, kas saņemta no pieteikuma iesniedzējiem, kuri vēlas saņemt atļauju kā datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēji. Kontaktinformācija par izraudzīto kontaktpunktu tiek publicēta kompetento iestāžu tīmekļa vietnēs un regulāri atjaunināta.

2. pants

Informācijas sniegšana un paziņošana kompetentajai iestādei

1.   Pieteikuma iesniedzējs, kas vēlas saņemt atļauju sniegt datu ziņošanas pakalpojumus saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES V sadaļas noteikumiem, sniedz kompetentajai iestādei visu informāciju atbilstīgi Direktīvas 2014/65/ES 61. panta 2. punktam, aizpildot I pielikumā noteikto pieteikuma veidlapu.

2.   Pieteikuma iesniedzējs paziņo kompetentajai iestādei informāciju par visiem tā vadības struktūras locekļiem, aizpildot II pielikumā noteikto paziņojuma veidlapu.

3.   Pieteikuma iesniedzējs savā pieteikumā skaidri norāda, uz kādām konkrētām prasībām saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES V sadaļas noteikumiem tas atsaucas un kurā no pieteikumam pievienotajiem dokumentiem tiek sniegta minētā informācija.

4.   Pieteikuma iesniedzējs savā pieteikumā norāda, vai kādas konkrētas prasības saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES V sadaļas noteikumiem vai Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2017/571 (3) nav piemērojamas datu ziņošanas pakalpojumam, par kuru tas iesniedz savu pieteikumu.

5.   Kompetentās iestādes savās tīmekļa vietnēs norāda, vai pienācīgi aizpildītas pieteikuma veidlapas, paziņojumi un jebkāda saistītā papildu informācija ir jāiesniedz papīra formātā, elektroniski vai abos veidos.

3. pants

Pieteikuma saņemšana

Kompetentā iestāde 10 darbdienu laikā pēc pieteikuma saņemšanas nosūta pieteikuma iesniedzējam saņemšanas apliecinājumu papīra formātā, elektroniski vai abos veidos, tostarp saskaņā ar 1. pantu izraudzītā kontaktpunkta kontaktinformāciju.

4. pants

Papildu informācijas pieprasījumi

Kompetentā iestāde var nosūtīt informācijas pieprasījumu pieteikuma iesniedzējam, norādot, kāda papildu informācija ir vajadzīga, lai turpinātu veikt pieteikuma novērtējumu.

5. pants

Paziņošana par izmaiņām vadības struktūras sastāvā

1.   Datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējs kompetentajai iestādei papīra formātā, elektroniski vai abos veidos paziņo par visām izmaiņām tā vadības struktūras sastāvā pirms šo izmaiņu stāšanās spēkā.

Ja pamatotu iemeslu dēļ paziņojumu nevar sniegt pirms izmaiņu stāšanās spēkā, to sniedz 10 darbdienu laikā pēc izmaiņām.

2.   Datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējs sniedz informāciju par 1. punktā minētajām izmaiņām, aizpildot III pielikumā noteikto paziņojuma veidlapu.

6. pants

Paziņojums par lēmumu piešķirt vai atteikt atļauju

Kompetentā iestāde papīra formātā, elektroniski vai abos veidos informē pieteikuma iesniedzēju par savu lēmumu piešķirt vai atteikt atļauju.

7. pants

Stāšanās spēkā un piemērošana

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

To piemēro no 2018. gada 3. janvāra.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2017. gada 22. jūnijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER


(1)  OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

(3)  Komisijas 2016. gada 2. jūnija Deleģētā regula (ES) 2017/571, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par atļauju izsniegšanu, organizatoriskām prasībām un darījumu publicēšanu attiecībā uz datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējiem (OV L 87, 31.3.2017., 126. lpp.).


I PIELIKUMS

Pieteikuma veidlapa atļaujas saņemšanai sniegt datu ziņošanas pakalpojumus

Image Teksts attēlu Image Teksts attēlu

II PIELIKUMS

Pieteikuma veidlapa par vadības struktūras locekļu sarakstu

Image Teksts attēlu Image Teksts attēlu Image Teksts attēlu

III PIELIKUMS

Pieteikuma veidlapa par izmaiņām vadības struktūras locekļu sastāvā

Image Teksts attēlu Image Teksts attēlu Image Teksts attēlu

Augša